中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)分析*

譚秀閣　　王玨

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)分析*

譚秀閣王玨

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)是中國最重要的區(qū)域經(jīng)濟合作組織之一，其從初步設(shè)想到建成經(jīng)歷了漫長過程。在正式建成且運行一段時間之后，依托中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)現(xiàn)狀分析，通過收集1992—2013年相關(guān)數(shù)據(jù)，采用巴拉薩模型對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)進行分析的結(jié)果顯示，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展?jié)摿€沒能得到完全發(fā)揮，經(jīng)貿(mào)合作的優(yōu)勢還沒能得到完全的顯現(xiàn)。東盟是非常有潛力的市場，中國還需抓住東盟內(nèi)部各個成員國的特點，在進一步加強與五個老成員國的經(jīng)貿(mào)合作的同時，深入挖掘與其他五個成員國的深入合作。

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)；巴拉薩模型；貿(mào)易效應(yīng)

王玨，女，西北大學經(jīng)濟管理學院教授，博士生導師（西安710127）。

近年來，中國與周邊國家的區(qū)域經(jīng)濟一體化合作取得了非常大的進展，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)便是中國建立較早、最重要的區(qū)域經(jīng)濟合作組織之一。東盟是中國重要的鄰居，早在1991年雙方就建立了對話關(guān)系，但從自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)想到建成，經(jīng)歷了長達20年時間。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2010年1月1日，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)如期建成，中國與文萊、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國的貿(mào)易品中有90%實現(xiàn)了零關(guān)稅，中國對東盟、東盟對中國的平均關(guān)稅分別下降到0.1%和0.6%，其余四個國家也計劃于2015年實現(xiàn)90%產(chǎn)品零關(guān)稅。從自由貿(mào)易區(qū)正式建成至今已有三年多時間，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速，取得了一定的成果。因此，在自由貿(mào)易區(qū)取得階段性成果，且謀求進一步發(fā)展的同時，對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)進行定量衡量無疑是非常必要的。

一、文獻回顧

國外部分學者也進行了相關(guān)研究，包括中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立的背景（Suthiphand Chirathinat，2002）、機遇和挑戰(zhàn)（Yue，2005）及可能對中國東盟雙方帶來的益處（Park，2007）等問題。Findlay&Pangestu（2003）、Tongzon（2005）從東盟的角度分析，認為建成后的中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)會存在競爭性，其對東盟國家是非常不利的，會造成東盟國家的福利損失。Holst&Weiss（2004）則認為中國與東盟的雙邊貿(mào)易既存在競爭性，也存在互補性，各國應(yīng)發(fā)揮各自比較優(yōu)勢。關(guān)于中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的效應(yīng)問題，Chirathivat（2002）和Roberts （2004）分別采用一般均衡模型和引力模型進行了分析，認為自由貿(mào)易區(qū)的建成顯著提高了雙邊貿(mào)易額，產(chǎn)生了貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。

在對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)問題進行研究的過程中，國內(nèi)部分學者（陳雯、盧超銘，2009；黃陽堅、田偉，2009；孫耀明、梁捍江、王斌，2012；沈銘輝，2013）進行了理論上的分析，一些學者則試著采用不同的方法進行研究，包括引力模型（吳思敏、詹正華，2006；陳漢林、涂艷，2007；陳雯，2009；郎永峰、尹翔碩，2009；李根生、岳偉，2010；李軒，2011；李亞波，2013；程偉晶、馮帆，2014）、內(nèi)生化處理方法及倍差法（張彬，汪占熬，2011）、全球貿(mào)易分析模型（周曙東，崔奇峰，2010）。但學者們的研究結(jié)論卻不盡相同，李軒（2011）成功引入FDI問題，認為中國與東盟之間的直接投資對中國向東盟的貿(mào)易存在替代作用。基于中國的角度，陳雯（2009）和李根生，岳偉（2010）認為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的成立對中國的進出口有極大的促進作用。周曙東，崔奇峰（2010）進行了模擬分析，認為貿(mào)易區(qū)的建立會顯著改變中國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。而張彬，汪占熬（2011）則基于東盟的角度進行分析，認為自由貿(mào)易區(qū)的建立會促進成員國產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)展，隨之產(chǎn)生的問題也需要貿(mào)易區(qū)內(nèi)解決。郎永峰，尹翔碩（2009）在肯定張彬等人觀點的同時，也提出貿(mào)易區(qū)的建立還能極大地促進與非成員國間的貿(mào)易往來，從而對世界貿(mào)易的擴大有積極意義。此外，陳漢林，涂艷（2007）認為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)遠大于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，且兩者間的差額逐年增加。孫耀明，梁捍江，王斌（2012）卻認為貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)巨大，貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)較小，但會產(chǎn)生市場擴大、投資、資源優(yōu)化配置等動態(tài)效應(yīng)。

學術(shù)界對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)問題進行了大量理論和實證研究，這些成果都為后人研究和思路的拓展提供了有益的借鑒。在對文獻梳理過程中發(fā)現(xiàn)，學者比較傾向于采用引力模型進行此方面的實證研究。但采用巴拉薩模型進行的研究還比較少，同時，應(yīng)用顯性比較優(yōu)勢指數(shù)也可以對貿(mào)易效應(yīng)問題進行分析。為此，本文收集相關(guān)數(shù)據(jù)，分別采用巴拉薩模型來對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)進行檢驗和分析。也期望能夠變換一種思路對這一還沒有得到定論的貿(mào)易效應(yīng)問題進行研究。

二、中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)合作現(xiàn)狀

1.貿(mào)易規(guī)模

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立極大地促進了中國與東盟間進出口貿(mào)易的迅速增長。自貿(mào)區(qū)成立以來，中國—東盟的雙邊貿(mào)易，尤其是中國對東盟的出口增長迅速，增長程度最大。從表1中不難發(fā)現(xiàn)，2014年中國對東盟出口額、進口額和雙邊貿(mào)易額分別相當于2002年的11.6倍、6.7倍和8.8倍，增幅巨大。從增幅來看，除受金融危機影響，2009年中國與東盟的貿(mào)易增長速度有所放慢外，其余年份雙邊貿(mào)易額的增速均在10%以上。同時，2002—2012年，中國對東盟的貿(mào)易一直處于逆差狀態(tài)，從2012年開始扭轉(zhuǎn)局面，呈現(xiàn)貿(mào)易順差。

從相對量來看，表2計算整理了2002—2014年中國與歐盟、美國、日本和東盟進出口貿(mào)易額占中國進出口額的比重，以及我國與東盟進口貿(mào)易和出口貿(mào)易各自所占比重。不難發(fā)現(xiàn)，東盟作為中國重要的貿(mào)易伙伴之一，其在中國進出口份額中的比重是逐漸增加的。從中國幾個主要貿(mào)易伙伴占中國進出口額的比重來看，歐盟、美國和日本的比重都是下降的，唯獨東盟所占份額逐漸增加，無論是從進口還是從出口的角度來看，增幅都很大。因此，雖然與歐盟、美國、日本相比，中國與東盟的貿(mào)易額占中國對外貿(mào)易額的比重并不是最大的，但其是穩(wěn)步發(fā)展的。

表1中國與東盟雙邊貿(mào)易情況　　（單位：億美元）

表2　中國幾個主要貿(mào)易伙伴在中國進出口份額中所占比重?。▎挝唬?）

從中國與東盟的貿(mào)易關(guān)系來看，東盟一直是中國重要的貿(mào)易伙伴之一，且已經(jīng)成為中國的第三大貿(mào)易伙伴。同時，從中國在東盟主要貿(mào)易伙伴的排名來看，中國在東盟各個國家的進口來源國和出口市場中占據(jù)著舉足輕重的地位（見表3）。

2．貿(mào)易結(jié)構(gòu)

東盟是與中國進行貿(mào)易往來，并與之成立自由貿(mào)易區(qū)較早的經(jīng)濟體。一方面，雙方貿(mào)易以工業(yè)制品為主，2010年中國的工業(yè)制品出口份額高達94.8%，進口份額為68.9%，同年，中國取代歐盟，成為世界上最大的紡織品及電信設(shè)備出口國。對東盟而言，制成品在進出口貿(mào)易中的比重也是迅速提升的，到2010年也已經(jīng)超過了60%。另一方面，中國與東盟的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)極為相似，從2007—2011年中國對東盟五個主要貿(mào)易伙伴（馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓、泰國和新加坡）的出口商品結(jié)構(gòu)看，居前5位的商品分別為：機電、音響設(shè)備及其零件、附件，賤金屬及其制品，紡織原料及紡織制品；車輛、航空器、船舶及運輸設(shè)備以及化學工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品。2009年，該5類商品的貿(mào)易額分別占到了同期出口額的35.8%、5.7%、6.5%、7.1%和5%。而在該五國對中國的出口中，機電、音響設(shè)備及零附件，礦產(chǎn)品、塑料及塑料制品，橡膠及其制品，化學工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品以及動植物油、脂、蠟居前5位，分別占到同期出口額的52.1%、12.3%、9.3%、4.8%和4.5%?？梢钥吹剑袊c東盟間機電、音響設(shè)備及零附件、化學工業(yè)及相關(guān)工業(yè)產(chǎn)品的進出口貿(mào)易頻繁，且雙邊貿(mào)易的商品構(gòu)成以初級產(chǎn)品、勞動密集型產(chǎn)品為主。

表3　　中國在東盟各國主要貿(mào)易伙伴中排名

除此之外，對中國與東盟間的貿(mào)易密集度指數(shù)進行計算，該指數(shù)能夠?qū)蓚€經(jīng)濟體間的出口相對于其根據(jù)世界貿(mào)易份額預期的出口進行大致的判斷。判斷標準為：指數(shù)大于1，說明甲國向乙國的出口大于依據(jù)甲國在世界貿(mào)易中的份額所預期的出口，兩國貿(mào)易關(guān)系密切；指數(shù)小于1，則說明，甲國向乙國的出口小于依據(jù)甲國在世界貿(mào)易中的份額所預期的出口，兩國貿(mào)易關(guān)系疏遠。表4和表5計算整理了中國與東盟主要貿(mào)易伙伴間的貿(mào)易密集度指數(shù)。從中國角度看，中國與泰國貿(mào)易關(guān)系一直都很疏遠，與新加坡的貿(mào)易密集度指數(shù)最近三年都是小于1的，而與其他三個國家則表現(xiàn)出了非常密切的貿(mào)易往來。這說明我國在東盟還具有很大的貿(mào)易市場。表5的計算結(jié)果顯示，從東盟角度看，這五個國家與中國的貿(mào)易密集度指數(shù)一直都是大于1的。

表4　　中國對東盟主要貿(mào)易伙伴國貿(mào)易密集度指數(shù)

表5　東盟主要貿(mào)易伙伴對中國貿(mào)易密集度指數(shù)

三、中國—東盟貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)分析

貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是由維納（Viner，1950）首先提出的。其中，自由貿(mào)易區(qū)的成立會促使國內(nèi)高成本的產(chǎn)品被成員國較低成本的產(chǎn)品替代，新的貿(mào)易活動被創(chuàng)造，這就是貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。而貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指自由貿(mào)易區(qū)的成立導致進口從非成員國低成本產(chǎn)品向成員國高成本產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移。

1．巴拉薩模型的基本形式

巴拉薩模型的運行原理為：以經(jīng)濟體間成立自由貿(mào)易區(qū)為分界點，對比自由貿(mào)易區(qū)成立前后的進口需求收入彈性，如果自由貿(mào)易區(qū)成立后進口需求收入彈性變大，說明存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)；反之，則說明存在貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

該模型的基本方程為：

式中，Mi為i國進口額，Yi為i國GDP，β為進口需求收入彈性，?和μ分別為常數(shù)項和誤差。

對式（1）兩邊取對數(shù)，得到方程（2）：

根據(jù)式（2）可以構(gòu)建三個方程，分別為總進口需求方程、區(qū)內(nèi)進口需求方程和區(qū)外進口需求方程：

式中，MTi、MIi和MEi分別為i國總進口、區(qū)內(nèi)進口和區(qū)外進口，此處區(qū)內(nèi)進口和區(qū)外進口分別為中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)進口和區(qū)外進口。

為了方便檢驗中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立后的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，需要在原有模型中加入虛擬變量D，模型（2）變形為：

D為0表示中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立之前，D為1表示中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立之后的情況。從而方程（3）、（4）、（5）分別變形為：

方程中β1、β2、β3為自由貿(mào)易區(qū)成立前的總進口需求收入彈性、區(qū)內(nèi)進口需求收入彈性和區(qū)外進口需求收入彈性。而β1+c1、β2+c2、β3+c3分別為自由貿(mào)易區(qū)成立后的總進口需求收入彈性、區(qū)內(nèi)進口需求收入彈性和區(qū)外進口需求收入彈性。c1、c2、c3則分別為上述兩者差額。

2．數(shù)據(jù)說明

文章選取1992—2013年的相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本，并以2002年為界，前期為1992—2002年的數(shù)據(jù)，后期為2003—2013年的數(shù)據(jù)。各國國民生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國數(shù)據(jù)庫（UNdata），中國與這五國間貿(mào)易往來數(shù)據(jù)，以及各國貿(mào)易進口額數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫和世界貿(mào)易組織數(shù)據(jù)庫。

需要特別說明的是，在研究的過程中選取菲律賓、新加坡、印度尼西亞、馬來西亞和泰國五個老成員國代表東盟進行實證計算。原因在于其他成員國加入時間相對較晚，而文章收集的數(shù)據(jù)起始時間較早，且有些國家的部分數(shù)據(jù)在某些年份缺失，同時其他五個成員國的貿(mào)易數(shù)額相比于菲律賓等五國比較小。

3．實證結(jié)果

文章運用Eviews6.0軟件，結(jié)合相關(guān)數(shù)據(jù)對前式（7）—（9）進行了相應(yīng)的回歸分析。結(jié)果表明，所有方程的F檢驗值及擬合調(diào)整的R2值都非常高，充分說明了回歸方程的可信度。同時，各個回歸方程變量系數(shù)也都通過了t檢驗，從而保證了各變量系數(shù)統(tǒng)計上的可靠性。主要的實證分析結(jié)果如表6所示：

首先，從總體來看，成立中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)后東盟的區(qū)域內(nèi)進口需求彈性和總進口彈性分別為1.219320和0.8297，區(qū)域內(nèi)進口需求彈性大于其總進口需求彈性，這也印證了前文的分析，中國在東盟的貿(mào)易伙伴中處于非常重要的地位，中國在選取的五個國家的進口來源地與出口市場中均位于第一或第二的位置。而東盟占中國進出口額的比重在2010年以前一直遠遠低于歐盟、美國和日本，2010年后才躍升為中國第三大貿(mào)易伙伴國。反映在實證結(jié)果中，就表現(xiàn)出中國對東盟的區(qū)域內(nèi)進口需求彈性小于總進口需求彈性。

表6　　中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立前后進口需求收入彈性

其次，成立自由貿(mào)易區(qū)后，中國的區(qū)域內(nèi)進口需求彈性小于1，而東盟的區(qū)域內(nèi)進口需求彈性大于1，一定程度上說明了中國—東盟的進出口商品的特點。中國從東盟進口商品彈性小，不易受價格波動的影響，而東盟從中國進口商品彈性大，易受價格波動的影響，從而也反映了中國—東盟進出口貿(mào)易的互補性。

最后，中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)成立后，中國的總進口需求彈性上升了0.031613，區(qū)域內(nèi)進口需求彈性下降了0.556378，區(qū)外進口需求彈性上升了0.12997，這說明對于中國來說，沒有產(chǎn)生凈貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。也就是中國沒有出現(xiàn)以國內(nèi)自行生產(chǎn)或從東盟進口來代替從其他國家或地區(qū)的進口的現(xiàn)象。另一方面，東盟的總進口需求彈性、區(qū)域內(nèi)進口需求彈性和區(qū)域外進口需求彈性分別下降了0.218558、0.398248和0.330705，表現(xiàn)出了貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，存在著東盟以從中國進口代替從區(qū)域外進口的現(xiàn)象。

四、結(jié)論與啟示

文章在對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的現(xiàn)狀進行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合巴拉薩模型，選取東盟具有代表性的五個國家，結(jié)合1992—2013年數(shù)據(jù)，對中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)進行了實證分析，得出以下幾點結(jié)論：

總體來說，中國同東盟間的雙邊貿(mào)易規(guī)模，無論是絕對量還是相對量都是不斷擴大的。中國與東盟貿(mào)易往來密切，成為彼此最重要的貿(mào)易伙伴之一。東盟內(nèi)部各成員國情況迥異，與中國的貿(mào)易關(guān)系也表現(xiàn)出明顯的差異，因此，東盟是非常有潛力的市場，中國還需抓住東盟內(nèi)部各個成員國的特點，在進一步加強與五個老成員國經(jīng)貿(mào)合作的同時，深入挖掘與其他五個成員國的深入合作。

中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)沒有表現(xiàn)出預期的貿(mào)易效應(yīng)，其原因可能在于：中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的關(guān)稅削減計劃開始于2005年7月，而中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建成時間為2010年1月1日，加之2007年底至2009年金融危機的影響，使得自由貿(mào)易區(qū)的貿(mào)易效應(yīng)沒能被很好地表現(xiàn)出來；鑒于一些特殊原因，文章只選取了東盟五個老成員國作為代表進行研究；中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)還有很大的貿(mào)易潛力，經(jīng)濟貿(mào)易合作的優(yōu)勢還沒有得到很好的發(fā)揮。

雖然中國—東盟于2002年簽訂了FTA，但自由貿(mào)易區(qū)真正建成的時間為2010年1月1日，而中國與東盟間投資、文化、科技等方面的合作與交融還遠遠沒有達到。但是無論是基于現(xiàn)狀的理論分析，還是基于模型的實證分析，都表明中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)巨大的貿(mào)易潛力還沒能得到充分發(fā)揮，經(jīng)濟貿(mào)易合作的優(yōu)勢還沒有得到完全的體現(xiàn)。而這些是推動東盟自由貿(mào)易區(qū)深入發(fā)展，充分發(fā)揮貿(mào)易效應(yīng)的重要因素。推動除貿(mào)易外其他方面的合作交流還需要很長一段時間，也需要中國、東盟雙方的共同努力。

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（責任編輯：文銳）

An Analysis on the Trade Effect in CAFTA

Tan XiugeWang Jue

CAFTA（China-ASEANfreetradearea）isoneofChina’smostimportantregionaleconomiccooperation organization.It’s a long time to establish the free trade area.After its establishment the author analysis the present situation of CAFTA and tests its trade effect with Balassa model based on the data from 1992 to 2013.We find that CAFTA has great potential and its trade cooperation advantage has not been fully reflected.ASEAN is a very potential market，China needs to seize the characteristics of the various member countries within ASEAN，to further strengthen economic and trade cooperation in the old five member states and dig-depth cooperation with five other members at the same time members.

CAFTA（China-ASEAN free trade area）；the Balassa Model；the Trade Effect

F741

A

2095—5766（2016）04—0134—06

2016—03—15

西北大學研究生自主創(chuàng)新項目“中國出口二元邊際效應(yīng)及其作用機制研究”（YZZ13049）。

譚秀閣，女，西北大學經(jīng)濟管理學院博士研究生（西安710127）。