國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

劉富源

摘 要：我國(guó)自加入WTO之后，國(guó)際貿(mào)易飛速發(fā)展，大量的企業(yè)投入到進(jìn)出口貿(mào)易中，并從中獲得巨大的利潤(rùn)。但是在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，企業(yè)也常常面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，比如國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)、供需變動(dòng)以及匯率變動(dòng)等因素的影響，這些因素在無(wú)形中對(duì)于企業(yè)都會(huì)造成不同程度的影響。本文研究了國(guó)際貿(mào)易中潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)并提出相關(guān)防范措施，幫助我國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中走得更長(zhǎng)遠(yuǎn)，損失更少。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；市場(chǎng)價(jià)格；供需變動(dòng)；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

一、前言

近年來(lái)，國(guó)際貿(mào)易發(fā)生著天翻地覆的變化，不僅改變著個(gè)人的生活，同時(shí)也提升了國(guó)家的影響力。眾多企業(yè)看到了國(guó)際貿(mào)易的潛在利潤(rùn)空間，紛紛加入其中，但是卻在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中都面臨不同程度的問(wèn)題。本文分析了我國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，找到問(wèn)題突破口并加以防范，以期我國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易的舞臺(tái)上能夠走得更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。

二、國(guó)際貿(mào)易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)類型

1.價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際貿(mào)易中最常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)就是價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易的雙方而言，一般雙方簽訂的合同額度都比較大，雙方合作時(shí)間比較長(zhǎng)，供貨時(shí)間也比較長(zhǎng)，在這個(gè)過(guò)程中，如果雙方簽訂了供貨合同，但是適逢國(guó)際價(jià)格上漲，那么對(duì)于供方來(lái)說(shuō)將面臨大額的損失；反之需求方也將面臨損失，因此在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)往往是發(fā)生頻率最高，但是罪不可控的因素之一。

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的另一種情況是體現(xiàn)在企業(yè)不能提前鎖定價(jià)格，對(duì)于未來(lái)成本的不確定性所造成的，這是因?yàn)樵趪?guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，雖然供需雙方達(dá)成了一致，但是因?yàn)樵牧瞎?yīng)的價(jià)格變化，也會(huì)對(duì)貿(mào)易貿(mào)易雙方造成一定的影響。以國(guó)際鐵礦石為例，當(dāng)國(guó)際貿(mào)易中的供需雙方達(dá)成合作協(xié)議后，但是國(guó)際鐵礦石三巨頭齊齊對(duì)下季度鐵礦石進(jìn)行定價(jià)，這個(gè)時(shí)候我國(guó)的鋼鐵行業(yè)將面臨嚴(yán)重的損失，鋼鐵企業(yè)的利潤(rùn)就會(huì)被嚴(yán)重壓榨，影響國(guó)際貿(mào)易中的質(zhì)量成交，最終可能導(dǎo)致整個(gè)鋼鐵行業(yè)的慘狀。

2.供需變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

供需變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是指在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，由于受到宏觀經(jīng)濟(jì)的影響對(duì)國(guó)際貿(mào)易雙方所造成的一種風(fēng)險(xiǎn)，一般我們認(rèn)為供需風(fēng)險(xiǎn)是屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。我們都知道，2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)眾多的沿海企業(yè)被迫倒閉，這種風(fēng)險(xiǎn)就屬于供需變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；這是因?yàn)楸姸鄽W美國(guó)家沒(méi)有資金來(lái)進(jìn)行更多的消費(fèi)，沿海企業(yè)的訂單變急速下滑；當(dāng)企業(yè)所生產(chǎn)的商品沒(méi)有銷路后，企業(yè)沒(méi)有辦法定期還上銀行的貸款，企業(yè)最終只能被迫倒閉。因此在2008年金融危機(jī)時(shí)，我國(guó)眾多沿海中小企業(yè)都紛紛倒閉，中國(guó)的內(nèi)地經(jīng)濟(jì)也一度受到影響，整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)受到不同程度的損害。

另外，雖然我們普遍認(rèn)為供需風(fēng)險(xiǎn)是一種系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但是對(duì)于有固定客戶的單個(gè)企業(yè)而言，供需風(fēng)險(xiǎn)也不一定是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于有固定客戶的單個(gè)企業(yè)而言，只有固定客戶保持不變，或者能夠維持固定客戶的數(shù)量，企業(yè)就能長(zhǎng)久的發(fā)展下去，但是如果固定客戶承接不上時(shí)，企業(yè)就會(huì)面臨嚴(yán)重的損失。因此在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，很多國(guó)外企業(yè)都會(huì)以下季度不合作來(lái)要挾中國(guó)企業(yè)進(jìn)行降價(jià)，壓低我國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)空間，這種壓價(jià)所造成的直接后果，往往是質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題，最終同樣影響雙方的合作進(jìn)度。

3.匯率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，匯率變動(dòng)也是常見(jiàn)的一種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而且匯率的變動(dòng)基本上每天都在進(jìn)行。但是對(duì)于國(guó)際貿(mào)易中的雙方而言，如果人民幣升值，那么就以為著出口商品價(jià)格的提高，這對(duì)于企業(yè)的銷售而言是不利的。中國(guó)一向以物美價(jià)廉在國(guó)際貿(mào)易中立足，如果人民幣匯率一直升高的話，可想而知中國(guó)企業(yè)未來(lái)將面臨的境地依然是不堪其困擾而倒閉。歐美很多國(guó)家很樂(lè)意看到人民幣匯率提升，因?yàn)殚L(zhǎng)期以往下去，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)勢(shì)必如日本戰(zhàn)后一樣，面臨近十年的蕭條期，因此我們要時(shí)刻警惕歐美國(guó)際的壓力，努力控制人民幣匯率，堅(jiān)決不讓其陰謀得逞。

三、國(guó)際貿(mào)易中宏觀層面的防范措施

1.大力發(fā)展我國(guó)的期貨市場(chǎng)或者積極參與國(guó)際期貨市場(chǎng)

在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，企業(yè)要想規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，最好的辦法就是參與國(guó)際期貨市場(chǎng)。這是因?yàn)槠谪浭袌?chǎng)一個(gè)最好的功能就是能夠鎖定價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，這樣的話，企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中雖然不能避免損失，但是卻可以最大限度的規(guī)避最大損失。雖然企業(yè)在參與國(guó)際期貨市場(chǎng)的過(guò)程中，需要繳納一定的手續(xù)費(fèi)，但是這個(gè)費(fèi)用與后期的效益相比，卻是非常值得投入的。

另外，我國(guó)需要加快發(fā)展我國(guó)的期貨市場(chǎng)，將一些商品的價(jià)格決定權(quán)牢牢的窩在自己的手中，只有這樣才不會(huì)深受其他國(guó)家價(jià)格的桎梏，才能使我國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中有利可圖。但是我們也知道發(fā)展期貨市場(chǎng)不是一朝一夕的事情，需要循序漸進(jìn)，但是只要我國(guó)將發(fā)展期貨市場(chǎng)作為我國(guó)必走的一步棋并持續(xù)堅(jiān)持發(fā)展，對(duì)于我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中的企業(yè)而言就是一種希望。每個(gè)國(guó)家為了自身的發(fā)展，在商品定價(jià)時(shí)，都會(huì)選擇對(duì)本國(guó)商品銷售有力的價(jià)格，因此這對(duì)于沒(méi)有發(fā)言權(quán)的我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一種打擊和挫敗，因此為了我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中的企業(yè)利益或者是國(guó)家利益，大力發(fā)展我國(guó)的期貨市場(chǎng)或者積極參與國(guó)際期貨市場(chǎng)，刻不容緩。

2.用我國(guó)特有的資源換取國(guó)際話語(yǔ)權(quán)

在國(guó)際鐵礦石的貿(mào)易中，由于鐵礦石三大巨頭的壟斷，我國(guó)的鋼鐵行業(yè)長(zhǎng)年得不到良好的發(fā)展，很多之前滿腔熱血投身鋼鐵行業(yè)的企業(yè)最終紛紛敗下陣來(lái)，導(dǎo)致這種情況出現(xiàn)的最終原因是因?yàn)槿缶揞^實(shí)行了鐵礦石的價(jià)格壟斷，使得我國(guó)在原材料進(jìn)口的過(guò)程中，價(jià)格過(guò)高無(wú)力負(fù)擔(dān)。面對(duì)這種情況，我國(guó)可以利用我們特有的資源同樣進(jìn)行價(jià)格壟斷，并以此為資本來(lái)跟發(fā)達(dá)國(guó)際進(jìn)行談判，要求他們?cè)诙▋r(jià)的過(guò)程中，成分考慮發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)狀。我國(guó)是稀土資源大國(guó)，而雖然時(shí)代的發(fā)展，如今稀土資源是相較于鋼鐵更珍貴的資源，因此我國(guó)可以以此為根據(jù)進(jìn)行稀土資源的價(jià)格壟斷，要求三大巨頭在鐵礦石的價(jià)格上進(jìn)行讓步，否則我國(guó)在稀土資源的價(jià)格定位上也會(huì)遵循同樣的原則，讓發(fā)達(dá)國(guó)際望而卻步，只有這樣，我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中才能獲得話語(yǔ)權(quán)和談判權(quán)，才能為我國(guó)的企業(yè)爭(zhēng)取更多的利益和權(quán)益。

3.培育有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的大型進(jìn)出口企業(yè)

現(xiàn)在我國(guó)沿海城市中，從事對(duì)外國(guó)家貿(mào)易的中小企業(yè)不計(jì)其數(shù)，這些企業(yè)雖然在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中也獲得了一定的收益，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了一定的貢獻(xiàn)，但是其抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱，這點(diǎn)從2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)中便可窺見(jiàn)。因此，要想規(guī)避國(guó)際貿(mào)易中部分風(fēng)險(xiǎn)，就需要培養(yǎng)有競(jìng)爭(zhēng)力的大型進(jìn)出口企業(yè)。這樣的企業(yè)需要有強(qiáng)大的資金支持和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，如此一來(lái)企業(yè)的訂單也會(huì)隨著增加。因?yàn)橛惺袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)在簽訂合同的過(guò)程中，既可以簽訂鎖定價(jià)格的供貨合同，同時(shí)也可以簽訂根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的合同，這樣我國(guó)企業(yè)也可以避免一定的損失。而對(duì)于中小企業(yè)而言，只需要和這樣有競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)合作即可，將自己生產(chǎn)的產(chǎn)品賣給大企業(yè)，同時(shí)從大企業(yè)中獲得原材料進(jìn)行加工生產(chǎn)，以大企業(yè)為平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品的加工和售賣，這樣可以有效幫助我國(guó)中小企業(yè)規(guī)避國(guó)家貿(mào)易中的部分風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)于有競(jìng)爭(zhēng)力的大型進(jìn)出口企業(yè)而言，同樣可以獲得更多的利潤(rùn)和國(guó)際地位。

4.合理管制我國(guó)對(duì)外匯率

對(duì)外匯率的不斷調(diào)整，對(duì)于我國(guó)國(guó)家貿(mào)易中的眾多企業(yè)而言是致命的，如果我國(guó)不從國(guó)家程度上調(diào)整和控制對(duì)外匯率，參與我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中的眾多企業(yè)勢(shì)必紛紛倒閉，國(guó)外想通過(guò)匯率控制我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的陰謀也將得逞。因此合理管制我國(guó)對(duì)外匯率，減輕企業(yè)的壓力，不僅是為了參與我國(guó)國(guó)際貿(mào)易中的各企業(yè)，同時(shí)是為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)能夠平穩(wěn)的發(fā)展進(jìn)行。

四、國(guó)際貿(mào)易中微觀層面的防范措施

1.企業(yè)要積極拓展客戶數(shù)量

上述我們已經(jīng)提到，對(duì)于單一企業(yè)而言，供需風(fēng)險(xiǎn)不是一種系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，可能是致命性的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)企業(yè)的客戶比較多時(shí)，企業(yè)可以有價(jià)格調(diào)整的空間和幅度；但是當(dāng)企業(yè)的客戶比較少時(shí)，企業(yè)為了生存就不得不遵從客戶苛刻的要求，同時(shí)企業(yè)的利潤(rùn)空間也會(huì)被客戶無(wú)限制的壓榨，直到最終企業(yè)無(wú)力承擔(dān)這種風(fēng)險(xiǎn)而倒閉。比如美國(guó)的沃爾瑪，在與我國(guó)企業(yè)合作的過(guò)程中，經(jīng)常威脅我國(guó)企業(yè)要更換供貨商，尋求新的供貨商，以此來(lái)讓我國(guó)企業(yè)降低供貨價(jià)格，或者增加優(yōu)惠幅度；在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，類似沃爾瑪這樣的企業(yè)不在少數(shù)，他們大多通過(guò)這種要更換供貨商的方式來(lái)要挾我國(guó)企業(yè)，并以此來(lái)達(dá)到讓我國(guó)企業(yè)降價(jià)的目的。因此為了規(guī)避這種風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中，一定要大力拓展客戶，增加自己的客戶基數(shù)，并從中挑出中優(yōu)質(zhì)的客戶作為自己重點(diǎn)培養(yǎng)的對(duì)象，并發(fā)展成為企業(yè)的忠實(shí)用戶，只有這樣，在面對(duì)國(guó)際貿(mào)易的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)才能有效規(guī)避。

2.從企業(yè)層面控制匯率風(fēng)險(xiǎn)

從企業(yè)層面來(lái)控制匯率風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種措施，一種是通過(guò)參與國(guó)際匯率的期貨市場(chǎng)來(lái)進(jìn)行規(guī)避，這種方式就是通過(guò)繳納費(fèi)用的方式，通過(guò)鎖定匯率來(lái)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。第二種方式就是通過(guò)選擇合理的計(jì)價(jià)貨幣來(lái)進(jìn)行交易，在國(guó)際貿(mào)易雙方交易的過(guò)程中，可以約定計(jì)價(jià)貨幣，是采用硬幣還是軟幣的形式，不管哪種方式，企業(yè)在進(jìn)行定價(jià)的過(guò)程中，都要計(jì)算自己的利潤(rùn)空間并作出一定的調(diào)整，以防止后期匯率變化所帶來(lái)的損失。另外，雙方在簽訂合同時(shí)，不一定將價(jià)格固定，可以在合同中列明，采用匯率區(qū)間的方式進(jìn)行價(jià)格的確定，這樣的話，當(dāng)匯率發(fā)生變化時(shí)，價(jià)格也會(huì)隨之變化。在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，雙方就是合作的關(guān)系，合同的內(nèi)容和如果規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)都可以通過(guò)商議的方式進(jìn)行，如果損失只讓一方承擔(dān)的話，這樣的合同關(guān)系不會(huì)長(zhǎng)久，一次你通過(guò)匯率區(qū)間的方式來(lái)擬定合同，也是企業(yè)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的有效措施之一。

3.企業(yè)要堅(jiān)持多元化的進(jìn)出口市場(chǎng)

企業(yè)在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，要時(shí)刻遵守“不要把所有雞蛋放在同一個(gè)籃子”里的原則。在發(fā)展國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，不能只認(rèn)準(zhǔn)一個(gè)國(guó)際進(jìn)行業(yè)務(wù)的拓展和開(kāi)發(fā)，要同時(shí)在多個(gè)國(guó)家進(jìn)行開(kāi)發(fā)，這樣才可以有效規(guī)避因?yàn)閰R率或者供需所帶來(lái)的國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中，可以先在國(guó)內(nèi)發(fā)展業(yè)務(wù)站穩(wěn)腳跟，然后拓展國(guó)際業(yè)務(wù)；另外在拓展國(guó)際業(yè)務(wù)的過(guò)程中，企業(yè)也不要一股腦將所有業(yè)務(wù)都在國(guó)外進(jìn)行投資，要所有選擇的將國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中的部分產(chǎn)品投入到國(guó)家市場(chǎng)中進(jìn)行發(fā)展，然后通過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的發(fā)展穩(wěn)定后，再拓展其他業(yè)務(wù)。如果企業(yè)盲目的將所有業(yè)務(wù)都投入到一個(gè)國(guó)家中，那么當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)的時(shí)候，所面臨的結(jié)果也只能是倒閉，因此企業(yè)要堅(jiān)持多元化的進(jìn)出口市場(chǎng)，以此來(lái)規(guī)避國(guó)際貿(mào)易中的種種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

五、結(jié)語(yǔ)

在國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中，我們企業(yè)面臨著各種各樣的挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)主要來(lái)自于價(jià)格挑戰(zhàn)、供需變動(dòng)的挑戰(zhàn)和匯率變動(dòng)的挑戰(zhàn)。對(duì)于我國(guó)企業(yè)而言，要想在國(guó)際貿(mào)易中爭(zhēng)得一席之地就必須有前瞻性的眼光，要進(jìn)行多元化的進(jìn)出口投資貿(mào)易，不能把所有的業(yè)務(wù)都放在同一個(gè)國(guó)家，同時(shí)企業(yè)在發(fā)展的過(guò)程中，要不斷的增加自己的客戶數(shù)量，以此來(lái)規(guī)避因?yàn)楣┬枳兓鶐?lái)的損失；另外，企業(yè)一方面要參與國(guó)際期貨市場(chǎng)，另一方面在與合作方簽訂合同的過(guò)程中，要積極協(xié)商通過(guò)匯率區(qū)間的方式來(lái)進(jìn)行價(jià)格的確定，以此來(lái)幫助合作雙方規(guī)避因?yàn)閰R率變化所帶來(lái)的損失。總之，我國(guó)企業(yè)在國(guó)家貿(mào)易的過(guò)程中，一定要多思多想，學(xué)會(huì)用各種方式來(lái)規(guī)避國(guó)際貿(mào)易中的種種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)走的更加長(zhǎng)遠(yuǎn)。

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