中日出口結(jié)構(gòu)測度及影響因素研究

張曉磊+魏景賦

摘 要：使用出口復(fù)雜度指數(shù)，利用1995年—2014年《標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易分類》三位碼數(shù)據(jù)，從產(chǎn)品層面、產(chǎn)業(yè)層面及國家層面測度中日制造業(yè)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，并通過嶺回歸解析兩國出口復(fù)雜度影響因素。研究發(fā)現(xiàn)：在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，中、日出口分別集中于中低、中高復(fù)雜度產(chǎn)品；在影響因素方面，人力資本、研發(fā)支出對中日均有顯著影響，人口規(guī)模對兩國均無顯著影響，F(xiàn)DI與加工貿(mào)易對中國有顯著正向影響，人均GDP對日本有顯著正向影響。

關(guān)鍵詞：制造業(yè)產(chǎn)品；出口復(fù)雜度指數(shù)；嶺回歸；影響因素

中圖分類號：F43/47 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1004-2458（2016）03-0012-08

DOI：1014156/jcnkirbwtyj201603002

一、引 言

隨著全球產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的不斷發(fā)展，國際垂直產(chǎn)業(yè)鏈分工日益深化。有關(guān)國際貿(mào)易問題研究的重點逐漸從出口規(guī)模轉(zhuǎn)向出口結(jié)構(gòu)和出口質(zhì)量，出口復(fù)雜度指數(shù)相應(yīng)成為關(guān)注的熱點[1]。該指數(shù)從世界各國每種產(chǎn)品出口額角度度量每種產(chǎn)品技術(shù)含量，在一定程度上避免了由于各國出口規(guī)模不同而引起的誤差[2]，為測度各國出口結(jié)構(gòu)提供了一個更深入的分析視角。

有關(guān)出口復(fù)雜度方面的國內(nèi)外文獻(xiàn)主要從以下兩個角度入手，第一個角度，出口復(fù)雜度指數(shù)的測度。目前應(yīng)用廣泛的有兩種方法：第一種是收入指標(biāo)（PRODY）法，由Hausmann等（2005年）[3]對Michaely（1984年）[4]提出的出口技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)（TSI）進(jìn)行改進(jìn)，通過各國收入水平測算得出。近年，越來越多的國內(nèi)外學(xué)者使用該方法比較兩國出口結(jié)構(gòu)的變化。如，國內(nèi)學(xué)者湯碧（2012年）使用該指數(shù)分析了中日韓三國高技術(shù)產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)特征及變化趨勢[5]，國外學(xué)者Felipe（2014）根據(jù)該指數(shù)對154個國家出口結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較[6]。第二種是出口相似度指標(biāo)（ESI）法，由Schott（2006年）[7]對Finger and Kreinin（1979年）提出的出口復(fù)雜度指數(shù)改進(jìn)而來，通過衡量一國出口商品與發(fā)達(dá)國家出口商品集的相似重疊程度來測度。如，國內(nèi)學(xué)者（戴翔和張仁震，2011年）使用出口相似度指數(shù)得出中國與OECD國家相比出口復(fù)雜度仍存在較大差距的結(jié)論[8]，國外學(xué)者（Córcoles等，2014年）使用該指數(shù)研究了世界主要國家的出口復(fù)雜度發(fā)展?fàn)顩r[9]。第二個角度，出口復(fù)雜度的影響機(jī)制。出口復(fù)雜度演進(jìn)機(jī)理非常復(fù)雜，學(xué)者強(qiáng)調(diào)較多的因素包括經(jīng)濟(jì)增長、研發(fā)支出、人力資本、FDI推動、加工貿(mào)易、人口規(guī)模等。

如，國內(nèi)學(xué)者（楊晶晶等，2013年）通過省級面板數(shù)據(jù)得出研發(fā)支出對出口復(fù)雜度有正向促進(jìn)作用[10]，國外學(xué)者（Carcia 等，2012年）得出人力資本是影響出口復(fù)雜度的重要因素[11]。

綜上所述，已有文獻(xiàn)不乏可借鑒之處，如，出口復(fù)雜度指標(biāo)的衡量方法、影響因素測算指標(biāo)等。然而，已有文獻(xiàn)主要針對兩國國家層面出口復(fù)雜度的測度和剖析，缺少針對兩國各層面出口復(fù)雜度的測度和有針對性的解析。中日作為世界第二大和第三大經(jīng)濟(jì)體，出口規(guī)模不斷擴(kuò)大，兩國貿(mào)易關(guān)系不斷增強(qiáng)。中日處于不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，貿(mào)易互補性大于競爭性[12]。拓展中日經(jīng)貿(mào)合作關(guān)系，對于解決日本經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性困境和推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整意義重大，并且有助于緩和兩國政治關(guān)系[13]。文章利用1995年—2014年三位數(shù)《標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易分類》數(shù)據(jù)，分別從產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)、國家層面，更加細(xì)致的比較分析中日制造業(yè)產(chǎn)品出口復(fù)雜度的演變，并使用嶺回歸比較中日出口復(fù)雜度影響因素，得出演變規(guī)律及變化原因。

二、研究方法及數(shù)據(jù)來源

（一）研究方法

理論上，測定一國出口產(chǎn)品復(fù)雜度最直接的方法是計算每一種產(chǎn)品的研發(fā)技術(shù)含量，但是產(chǎn)品層面的研發(fā)數(shù)據(jù)較難獲得，諸多學(xué)者提出了替代的測算方法?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性和研究目的，文章采用Hausmann（2005年）的方法計算出口復(fù)雜度指數(shù)，該方法使用所有國家出口產(chǎn)品人均GDP的加權(quán)平均來表示，記為PRODY。其計算可以分為兩步，第一步先測算每種產(chǎn)品的出口復(fù)雜度：

PRODYK=∑W XWK/XWYW∑WXWK/XW（1）

其中PRODYK，為制造業(yè)產(chǎn)品K的出口復(fù)雜度。XWK、XW分別代表W國家K產(chǎn)品的出口額、W國家總出口額。分子代表W國家K產(chǎn)品占W國家總出口額的比重，反映K產(chǎn)品在W國的重要性，分母代表世界所有出口K產(chǎn)品國家占其總出口額比重。YW為W國家人均收入水平，通常用人均GDP表示，文章按照購買力平價 （PPP） 衡量（2005 年不變價國際元）。使用該方法計算的原理來源于李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，一國生產(chǎn)出口何種產(chǎn)品取決于該國生產(chǎn)該種產(chǎn)品的比較成本，即高工資國家生產(chǎn)高復(fù)雜度的產(chǎn)品，低工資國家生產(chǎn)低復(fù)雜度的產(chǎn)品。

第二步，通過計算產(chǎn)品層面的出口復(fù)雜度指數(shù)，我們可以進(jìn)一步得到一國國家層面的整體復(fù)雜度：

EXPYW=∑K XWKXWYW（2）

（二）資料來源

文章采用2014年全球商品貿(mào)易出口額排名前40位國家或地區(qū)作為樣本，為保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性，剔除數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重的國家（地區(qū)）：比利時、南非、阿根廷、科威特、卡塔爾。這35個國家（地區(qū)）出口總額占2014年世界出口總額的90%，具有代表性。文章使用SITC Rev3 三位編碼數(shù)據(jù)，剔除缺失產(chǎn)品數(shù)據(jù)，包含245種產(chǎn)品，該編碼能夠更加細(xì)致的對比兩國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變化[14]。

各國家出口數(shù)據(jù)來自UNCOMTRADE數(shù)據(jù)庫，基于購買力平價的人均GDP來自WDI數(shù)據(jù)庫。文章使用的產(chǎn)業(yè)代碼所代表的含義如下：SITC0（食品和活畜）、SITC1（飲料和煙草及煙草制品）、SITC2（非食用原料（燃料除外））、SITC3（礦物燃料、潤滑劑和原料）、SITC4（動物和植物油、油脂和醋）、SITC5（化學(xué)成品和有關(guān)產(chǎn)品）、SITC6（按原料分類的制成品）、SITC7（機(jī)械和運輸設(shè)備）、SITC8（雜項制品）、SITC9（未分類的商品）。

三、計算結(jié)果與分析

（一）產(chǎn)品層面

文章首先根據(jù)公式1計算出1995年—2014年世界每種產(chǎn)品的出口中復(fù)雜度，根據(jù)計算結(jié)果把全部產(chǎn)品按出口復(fù)雜度高低平均分為5類，依次計算出中國和日本高、中高、中、中低、低5個層次產(chǎn)品所占比重，如圖1-a、1-b所示。近20年，中、日制造業(yè)出口復(fù)雜度呈現(xiàn)出不同的變化趨勢?？傮w而言，中日制造業(yè)產(chǎn)品出口復(fù)雜度相對比較穩(wěn)定，這也與（Lall等，2006年）出口產(chǎn)品復(fù)雜度相對穩(wěn)定的研究結(jié)論一致。中國出口以低、中低、中復(fù)雜度產(chǎn)品為主，該份額占比在60%以上，而日本以中高、高復(fù)雜度產(chǎn)品為主，該份額占比在50%以上，這表明中日出口結(jié)構(gòu)仍有較大差距，中國出口結(jié)構(gòu)尚待進(jìn)一步優(yōu)化。從趨勢上看，中國變化較大的是低復(fù)雜度產(chǎn)品占比，由1995年的3723%減少為2014年的1553%，其他四個層次產(chǎn)品出口占比均有小幅大增長，這在一定程度上表明，中國制造業(yè)出口結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)逐步優(yōu)化趨勢。日本變化較大的是中高、中、中低復(fù)雜度產(chǎn)品，中高復(fù)雜度產(chǎn)品占比由1995年的4056%下降為2014年的1692%，中、中低復(fù)雜度產(chǎn)品占比由1995年的1854%上升為2014年的4474%，而日本高復(fù)雜度產(chǎn)品及低復(fù)雜度產(chǎn)品沒有明顯變化。

（二）產(chǎn)業(yè)層面

表1、表2分別顯示了中、日制造業(yè)產(chǎn)品出口復(fù)雜度產(chǎn)業(yè)層面的測算結(jié)果。樣本期間內(nèi)，中日出口復(fù)雜度在產(chǎn)業(yè)層面均有較大變化。中國10個產(chǎn)業(yè)中，有4個產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度在提升，其他產(chǎn)業(yè)均處于下降趨勢。中國出口復(fù)雜度提升最快的產(chǎn)業(yè)是SITC7（機(jī)械和運輸設(shè)備），由1995年的5 430提升為2014年的15 564，提升年均幅度高達(dá)935%，這可能與中國近年加工貿(mào)易盛行有關(guān)。其次是SITC8（雜項制品）、SITC5（化學(xué)品及有關(guān)制品）、SITC3（礦物燃料、潤滑劑和原料）；而SITC6（按原料分類的制成品）處于下降趨勢，下降幅度達(dá)52%。日本10個產(chǎn)業(yè)全部處于上升狀態(tài)，且提升較快，其提升最快的是SITC5（化學(xué)品及有關(guān)制品），由1995年的1 785提升為2014年的3 976，提升年均幅度高達(dá)615%；其次是SITC7（機(jī)械和運輸設(shè)備）、SITC9（未分類的商品）、SITC8（雜項制品）。

對比中日產(chǎn)業(yè)出口復(fù)雜度可知，中日在SITC1（飲料和煙草及煙草制品）、SITC2（非食用原料（燃料除外））、SITC4（動物和植物油、油脂和醋）產(chǎn)業(yè)有相似的出口復(fù)雜度，在SITC8（雜項制品）上中國出口復(fù)雜度遠(yuǎn)高于日本。其可能的原因是，中國在全球價值鏈體系中居于中低附加值組裝位置，傾向于從其它國家進(jìn)口核心部件，加工組裝后出口[12-13]，文章計算的是每類產(chǎn)品的名義出口復(fù)雜度，沒有把進(jìn)口產(chǎn)品的復(fù)雜度從整體復(fù)雜度中剔除。在SITC9（未分類）產(chǎn)業(yè)上，日本出口復(fù)雜度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國，這可能與技術(shù)工藝更加精湛有關(guān)。

（三）國家層面

根據(jù)計算出來的世界每種產(chǎn)品的PRODYK的值，我們可以進(jìn)一步通過公式2計算出每個國家整體出口復(fù)雜度EXPY，中日兩國整體出口復(fù)雜度指數(shù)的變化情況如圖2所示。由圖2可得，雖然中日兩國在個別年份呈現(xiàn)出一定幅度的下降，但從總體上看，兩國均呈現(xiàn)出上升的變化趨勢，這種增長趨勢可能來源于國家研發(fā)支出和人力資本的增加，也可能得益于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效應(yīng)。從EXPY具體數(shù)值來看，中國整體出口復(fù)雜度一直低于日本，表明中國制造業(yè)產(chǎn)品離日本仍有很大技術(shù)差距。

圖3為中日EXPY指數(shù)比值，由此可以看出，除個別年份外，中日兩國整體出口復(fù)雜度比例處于上升趨勢，且越來越接近1，這在一定程度上表明，中國貿(mào)易結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出逐漸優(yōu)化的趨勢。

四、影響因素實證研究

出口復(fù)雜度與一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，對于中、日而言，出口復(fù)雜度變動的原因是什么？探究中日兩國出口復(fù)雜度變動原因，對兩國復(fù)雜度的提升有重要意義。接下來對出口復(fù)雜度影響因素作實證分析。

（一）變量選取

文章因變量為國家層面出口復(fù)雜度指數(shù)EXPY，解釋變量的選擇借鑒已有文獻(xiàn)[6]17-19，選取人力資本、研發(fā)支出、FDI、加工貿(mào)易、人均GDP、人口規(guī)模。

1.人力資本。新古典經(jīng)濟(jì)理論中的要素稟賦理論指出，一國生產(chǎn)和出口何種產(chǎn)品由其要素稟賦決定的，其中重要的要素之一為人力資本。

2.研發(fā)支出。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論把技術(shù)進(jìn)步視為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)在動力，認(rèn)為研發(fā)支出是一國進(jìn)行自主創(chuàng)新、實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的重要影響因素。

3.FDI。對外直接投資通過技術(shù)溢出效應(yīng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，給東道國帶來先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗，從而對于東道國出口復(fù)雜度的提升有重要影響[17]。

4.加工貿(mào)易。已有研究表明，加工貿(mào)易能夠通過“干中學(xué)”效應(yīng)改善東道國的貿(mào)易條件，尤其對于發(fā)展中國家，進(jìn)料加工貿(mào)易中優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品貿(mào)易能夠幫助企業(yè)通過技術(shù)外溢獲得技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提高出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度[18]。

5.人均GDP。經(jīng)濟(jì)增長與出口復(fù)雜度有千絲萬縷的聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)增長是出口復(fù)雜度的提升的基礎(chǔ)，一般認(rèn)為，富裕國家出口復(fù)雜度高，貧窮國家出口復(fù)雜度低[6]。

6.人口規(guī)模。中日人口規(guī)模差距較大，比較人口因素對兩國出口復(fù)雜度的影響具有重要意義[19]。

（二）模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)選取

根據(jù)所選變量，構(gòu)建如下模型：

lnEXPY=α0+α1+2lnRD+α3lnFDI+α4lnPT+α5lnGDPP+α6lnPOP+μ

借鑒已有文獻(xiàn)，人力資本（HUM）用高等院校占總?cè)藬?shù)的入學(xué)率來表示，數(shù)據(jù)來源于世界銀行數(shù)據(jù)庫；研發(fā)支出（R&D）用研發(fā)支出占總GDP的比重表示，數(shù)據(jù)來源于WDI數(shù)據(jù)庫；對外直接投資（FDI）用每年對外直接投資存量表示，數(shù)據(jù)來源UNCTAD于數(shù)據(jù)庫；加工貿(mào)易（PT）用加工進(jìn)口貿(mào)易占總貿(mào)易額比重表示，數(shù)據(jù)來源于UNCOMT RADE數(shù)據(jù)庫；人均GDP、人口因素（POP）數(shù)據(jù)來源于WDI數(shù)據(jù)庫。

（三）測算結(jié)果及分析

使用R軟件322版本進(jìn)行簡單的回歸，其結(jié)果顯示，中日兩國模型擬合度均良好，R2分別為0983 2，0957 7，F(xiàn)統(tǒng)計量較高，分別為3876，7324；但各變量的統(tǒng)計量t并不顯著，可能存在多重共線性。通過Klein檢驗發(fā)現(xiàn)，中國和日本有多個自變量相關(guān)系數(shù)大于R2，說明兩國自變量均存在多重共線性。

為剔除自變量對模型的干擾，采用嶺回歸法進(jìn)行修正。嶺回歸是用于克服自變量多重共線性的有偏估計回歸方法，其通過對最小二乘法的改良使回歸系數(shù)估計更加可靠[20]。通過回歸得到如下嶺跡圖：

由嶺回歸結(jié)果可以看出，對中國而言，6個變量中只有GDPP（人均GDP）和POP（人口規(guī)模）與EXPY關(guān)系不顯著，其余4個變量回歸系數(shù)由大到小順序依次為：HUM（人力資本）、PT（加工貿(mào)易）、RD（研發(fā)支出）、FDI（對外直接投資）。對日本而言，F(xiàn)DI（對外直接投資）、PT（加工貿(mào)易）、POP（人口規(guī)模）與EXPY關(guān)系均不顯著，其余變量回歸系數(shù)由小到大順序依次為：HUM（人力資本）、RD（研發(fā)支出）、GDPP（人均GDP）。

中日對比可得，人力資本、研發(fā)支出對中日出口復(fù)雜度的提升都有顯著正向影響，人力資本、研發(fā)支出每增加1個標(biāo)準(zhǔn)單位，兩國出口復(fù)雜度增長幅度均大于010個標(biāo)準(zhǔn)單位。對外直接投資對中國出口復(fù)雜度有顯著正向影響，對外直接投資每增加1個標(biāo)準(zhǔn)單位，中國出口復(fù)雜度增長00 602個標(biāo)準(zhǔn)單位，但對日本出口復(fù)雜度影響不大，這可能與中國政府鼓勵對華投資，并通過“干中學(xué)”效應(yīng)學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗的激勵政策有關(guān)[21] 。加工貿(mào)易也對中國出口復(fù)雜度有顯著正向影響，加工貿(mào)易每增加1個標(biāo)準(zhǔn)單位，中國出口復(fù)雜度增長01821個標(biāo)準(zhǔn)單位，這可能與中國近年加工貿(mào)易盛行有關(guān)[22]。人均GDP對日本出口復(fù)雜度有顯著正向影響，對中國出口復(fù)雜度影響不大。另外，人口規(guī)模對中日出口復(fù)雜度均無顯著影響，這在一定程度上表明出口復(fù)雜度與人口多少沒有直接關(guān)系。

五、結(jié) 論

基于出口復(fù)雜度和嶺回歸角度，測度分析了1995年—2014年中日制造業(yè)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，并對兩國出口復(fù)雜度影響因素做了解析，得出如下結(jié)論：

第一，從三方面得出中日制造業(yè)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)狀況。首先，從產(chǎn)品層面看，中國出口以低、中低、中復(fù)雜度產(chǎn)品為主，而日本以中高、高復(fù)雜度產(chǎn)品為主，中日出口結(jié)構(gòu)仍有較大差距，中國出口結(jié)構(gòu)尚待進(jìn)一步優(yōu)化。其次，從產(chǎn)業(yè)層面看，中日出口復(fù)雜度均有較大變化，中國僅有4個產(chǎn)業(yè)處于上升趨勢，而日本全部產(chǎn)業(yè)均處于上升趨勢。再次，從國家層面看，中日整體出口復(fù)雜度變化趨勢相似，總體均處于增長狀態(tài)，且中日差距逐漸縮小。

第二，就中日制造業(yè)產(chǎn)品出口復(fù)雜度影響因素而言，人力資本、研發(fā)支出對中日出口復(fù)雜度的提升都有顯著正向影響；加工貿(mào)易對中國出口復(fù)雜度提升有顯著正向影響，而對日本影響并不顯著；人均GDP對日本出口復(fù)雜度有顯著正向影響，對中國出口復(fù)雜度影響不大；人口規(guī)模對中日出口復(fù)雜度均無顯著影響。

[參 考 文 獻(xiàn)]

[1]Sanjaya Lall， John Weiss， Jinkang Zhang.The ‘sophistication of exports： A new trade measure [J].World Development， 2006， 34（2）：222-237.

[2]齊俊妍，中國是否出口了更多高技術(shù)產(chǎn)品—基于技術(shù)含量和附加值的考察[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2008（9）：40-46.

[3]Hausmann Ricardo， Jason Hwang， Dani Rodrik. What You ExportMatters [J].Journal of Economic Growth，2005， 12（1）：1-25.

[4]Michaely， M.Trade， Income Levels， and Dependence[M]. Amsterdam： North-Holland，1984.

[5]湯碧.中日韓高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易技術(shù)特征和演進(jìn)趨勢研究—基于出口復(fù)雜度的實證研究[J].財貿(mào)經(jīng)濟(jì)，2012（10）：93-101.

[6]Jesus Felipe， Utsav Kumar， Arnelyn Abdon. How rich countries became rich and why poor countries remain poor： Its the economic structure. . .duh！[J]. Japan and the World Economy，2014（29），46-58.

[7]Peter K. Schott. The relative sophistication of Chinese exports[J].Economic Policy，2008（53）： 549.

[8]戴翔，張仁震.中國出口技術(shù)復(fù)雜度真的趕上發(fā)達(dá)國家了嗎？[J].國際貿(mào)易問題， 2011（7）：3-16.

[9]David Córcoles， Carmen Díaz-Mora， Rosario Gandoy. Product sophistication ： A tie that binds partners in international trade[J]. Economic Modelling， 2014（44），33-41.

[10]楊晶晶，于意，王華.出口技術(shù)結(jié)構(gòu)測度及影響因素研究[J].財貿(mào)研究，2013（4）：75-82.

[11]CarcIA， F.，A.LucIa and F. Esteban. Learning From Exporting： The Moderating Effect of Technological Capabilities [J].International Business Review， 2012，21（6）：1099-1111.

[12]閆云鳳.中日韓在全球價值鏈中的地位和作用[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2015（1）：74-80.

[13]馮昭奎.中日關(guān)系的辯證解析[J].日本學(xué)刊.2015（1）：1-24.

[14]韓永輝，賈妮莎，鄒建華.東亞區(qū)域零散化生產(chǎn)背景下的我國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實證研究——基于區(qū)分制成品與零部件產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的新視角[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2013（4）：80-86.

[15]Yao， Shunli. Why are Chinese exports not so special [J].China &World Economy，2009， 17 （1）：47–65.

[16]Van Assche， Ari Gangnes， Byron. Electronics production upgrading： is China exceptional[J].Applied Economics Letters， 2010， 17 （5）：477–482.

[17]Zhi Wang， Shang-Jin Wei .The Rising Sophistication in China s Exports： Assessing the Roles of Processing Trade，F(xiàn)oreign Invested Firms， Human Capital and Government Policies[R].Working Paper for the NBER Conference on Chinas Growing Role in World Trade， 2007.

[18]祝樹金，戢璇，傅曉嵐.出口品技術(shù)水平的決定性因素：來自跨國面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J].世界經(jīng)濟(jì)，2010（4）：28-46.

[19]Ermias，W.，Technology. Trade Coats and Export Sophistication[J].The World Economy， 2013，37（1）：14-41.

[20] Chunping Xie ， Adam D. Hawkes. Estimation of inter-fuel substitution possibilities in China's transport industry using ridge regression[J]. Energy， 2015（88）：260-267.

[21]Joachim Jarreau， Sandra Poncet. Export sophistication and economic growth： Evidence from China[J]. Journal of Development Economics， 2012（97）：281-292.

[22]張?zhí)祉?，趙夢婷.出口產(chǎn)品技術(shù)水平的影響因素—基于跨國數(shù)據(jù)的實證研究[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2014，33（7）：31-38.

[責(zé)任編輯 李 穎]

Abstract： Based on export complexity index， this paper compares the export structure of manufacturing products between China and Japan from the aspects of product， industry and country by using 3digit trade data of Standard International Trade Classification from 1995 to 2014， and analyses the influencing factors of export complexity through ridge regression. The findings show that Chinas exports focus on low and medium complexity products while Japans on medium and high complexity products in terms of products structure， that human capital， research and development expenditure have obvious significance on both countries while the population size has no obvious effects upon the two countries in terms of influencing factors， and that FDI and improvement trade have significant positive impacts on China， while per capita GDP has prominent and positive impacts upon Japan.

Key words： manufacturing products； export complexity index； ridge regression； influencing factors