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      R&D與企業(yè)出口相互聯(lián)系的理論研究

      2016-07-15 06:53:03湯二子
      財(cái)貿(mào)研究 2016年2期

      湯二子

      (山東青年政治學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 濟(jì)南 250103)

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      R&D與企業(yè)出口相互聯(lián)系的理論研究

      湯二子

      (山東青年政治學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 濟(jì)南 250103)

      摘要:在研究R&D與企業(yè)出口的相互關(guān)系中,以異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型為基本框架,使用不同模型分析R&D與企業(yè)出口的關(guān)系。結(jié)果表明:公共R&D通過(guò)企業(yè)出口的集約邊際與擴(kuò)展邊際效應(yīng)而擴(kuò)大出口;通過(guò)企業(yè)出口擴(kuò)大了R&D增加產(chǎn)出的效應(yīng),從而激勵(lì)政府加大投入公共R&D的力度,如果產(chǎn)量不變,R&D節(jié)約成本的效應(yīng)能通過(guò)企業(yè)出口而擴(kuò)大,這會(huì)激勵(lì)政府投入公共R&D;為提高企業(yè)生產(chǎn)率的R&D,可以增加企業(yè)的出口量,也可以提高非出口企業(yè)參與出口市場(chǎng)的概率,為研制新產(chǎn)品而進(jìn)行的企業(yè)R&D,如果能夠?qū)崿F(xiàn)盈利,那么企業(yè)將出口新產(chǎn)品;同時(shí),企業(yè)出口會(huì)增加企業(yè)R&D的利潤(rùn),并激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行R&D??傊琑&D與企業(yè)出口間存在相互加強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系。

      關(guān)鍵詞:公共R&D;企業(yè)R&D;企業(yè)出口

      一、引言

      R&D是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持久內(nèi)在動(dòng)力,因而引起全球主要經(jīng)濟(jì)體的關(guān)注。對(duì)此,學(xué)界投入極大精力研究R&D,不僅理論方面取得了豐碩的成果,也積極為政策制定者建言獻(xiàn)策。

      當(dāng)今是“逐漸縮小的世界”,商品流通、交通通信越來(lái)越便捷,讓我們感受到世界正在變小。經(jīng)濟(jì)全球化迅猛發(fā)展,拉近了國(guó)與國(guó)的距離,其中,分工明確、互通有無(wú)的貿(mào)易扮演了舉足輕重的作用。而在國(guó)際貿(mào)易中,企業(yè)出口又充當(dāng)主要角色,因而研究者對(duì)出口問(wèn)題給予了充分的關(guān)注。從Krugman(1979,1980)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下同質(zhì)性企業(yè)假定為始,企業(yè)出口行為成為國(guó)際貿(mào)易研究重要領(lǐng)域,而近來(lái),企業(yè)異質(zhì)性視角更是成為研究出口行為的前沿(Baldwin,2005)。

      梳理R&D與企業(yè)出口關(guān)系的文獻(xiàn),可以看到:Highfill et al.(2013)構(gòu)建了動(dòng)態(tài)R&D博弈模型,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體應(yīng)關(guān)注進(jìn)口對(duì)社會(huì)福利的正向影響;王智新(2014)詳細(xì)探析了創(chuàng)新、生產(chǎn)率與企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入模式的選擇問(wèn)題(主題與本文較為接近,而具體內(nèi)容卻與本文存在較大差異*如評(píng)述Aw et al.(2008)時(shí)所指出的。);戴覓等(2011)檢驗(yàn)了企業(yè)出口前的R&D如何影響企業(yè)出口,并如何促進(jìn)生產(chǎn)率;康志勇(2013)試圖討論R&D與企業(yè)出口的關(guān)系,但卻沒(méi)有進(jìn)行深入理論探討。綜上,盡管研究R&D與企業(yè)出口關(guān)系方面的成果不少,但鮮有研究?jī)烧咧g的內(nèi)在聯(lián)系,Aw et al.(2008)構(gòu)建了包含企業(yè)R&D在內(nèi)的出口參與模型,試圖揭示企業(yè)R&D如何影響企業(yè)出口,然而對(duì)R&D與企業(yè)出口內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行理論研究尚未涉及,本文試圖在這方面做出嘗試,但與Aw et al.(2008)研究有所不同:(1)將R&D細(xì)分為公共R&D與企業(yè)R&D,研究這兩類(lèi)R&D如何影響企業(yè)出口;(2)理論分析框架以及相關(guān)假設(shè)與Aw et al.(2008)不同;(3)分別研究公共R&D對(duì)企業(yè)出口的影響、企業(yè)R&D對(duì)企業(yè)出口的影響、企業(yè)出口對(duì)公共R&D的反饋以及企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D的反饋。

      本文研究的基本架構(gòu)是:首先提出異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型的基本分析框架,之后分別使用四個(gè)模型來(lái)研究公共R&D對(duì)企業(yè)出口的影響、企業(yè)出口對(duì)公共R&D的反饋、企業(yè)R&D對(duì)企業(yè)出口的影響以及企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D的反饋,最后得出研究結(jié)論。

      二、分析框架

      本文在構(gòu)建研究企業(yè)出口問(wèn)題的基本分析框架過(guò)程中,借鑒了異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型,參考了Melitz(2003)與Ghironi et al.(2005)的研究,具體的分析框架如下:

      (1)

      以上是基于異質(zhì)性的企業(yè)貿(mào)易模型,提出了基本分析框架,接下來(lái)就是利用該框架研究R&D與企業(yè)出口的相互關(guān)系。

      三、理論研究

      (一)公共R&D對(duì)企業(yè)出口的影響

      (2)

      其中,qx(z)是相對(duì)生產(chǎn)率為z的企業(yè)在出口市場(chǎng)所銷(xiāo)售的商品量,M1是這類(lèi)企業(yè)的總個(gè)數(shù)。

      (3)

      其中M2是這類(lèi)企業(yè)的總個(gè)數(shù);最終企業(yè)出口量一共增加了EX=EX1+EX2。

      總之,如果公共R&D項(xiàng)目可以提高某一行業(yè)的總體生產(chǎn)率,通過(guò)集約邊際效應(yīng)與擴(kuò)展邊際效應(yīng)可以增加企業(yè)出口量。

      (二)企業(yè)出口對(duì)公共R&D的反饋

      Q1=DD1+DD2

      (4)

      如果允許企業(yè)出口,該R&D項(xiàng)目導(dǎo)致的產(chǎn)出增量為:

      Q2=DD1+DD2+EX1+EX2

      (5)

      式(5)的內(nèi)在邏輯非常簡(jiǎn)單,因?yàn)镼2-Q1=EX1+EX2就是衡量公共R&D導(dǎo)致的企業(yè)出口增量。然而式(5)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義非常重要,因?yàn)樵撌綄⒐睷&D影響產(chǎn)量劃分為四部分,每部分都值得進(jìn)一步研究。

      公共R&D通過(guò)企業(yè)出口而增加產(chǎn)量,如果政府追求產(chǎn)出增量,那么企業(yè)出口無(wú)疑會(huì)激勵(lì)政府開(kāi)展R&D活動(dòng)。

      Melitz et al.(2012)從成本收益角度考慮某個(gè)R&D項(xiàng)目是否應(yīng)該執(zhí)行。政府運(yùn)用該方法權(quán)衡是否執(zhí)行公共R&D時(shí),需考慮R&D成本F與R&D所節(jié)約的社會(huì)成本之間的關(guān)系。在公共R&D之后,企業(yè)生產(chǎn)率從zZ提高到(1+λ)zZ,在任意市場(chǎng)上(包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)以及可能的出口市場(chǎng))的產(chǎn)量提高了(1+λ)θ倍。根據(jù)生產(chǎn)函數(shù),企業(yè)為多增加產(chǎn)量而雇傭(1+λ)θ-1倍的勞動(dòng)。由于θ>1,所以企業(yè)生產(chǎn)率提高后,反而會(huì)增加勞動(dòng)量。因此,企業(yè)在公共R&D之后支付更高的成本,所以無(wú)法使用企業(yè)成本的下降*因?yàn)楦緵](méi)有下降,反而是上升。幅度來(lái)評(píng)估該R&D項(xiàng)目是否具有可行性。

      換種思路,在公共R&D之前,行業(yè)總產(chǎn)量為:

      (6)

      在公共R&D之后,行業(yè)總產(chǎn)量為Q2=Q1+DD1+DD2+EX1+EX2。為了從成本收益角度評(píng)估公共R&D的可行性,可以假定政府在保持行業(yè)總產(chǎn)量不變時(shí)公共R&D所節(jié)約的成本*這么考慮也是有依據(jù)的,因?yàn)檎畯某杀臼找娼嵌葋?lái)決定是否執(zhí)行R&D時(shí),行業(yè)產(chǎn)量變化屬于事后變量,從而政府很可能不會(huì)考慮行業(yè)產(chǎn)量變化。當(dāng)然,正如前文所述,如果政府目標(biāo)是追求產(chǎn)出增量,那么就會(huì)首先考慮這一點(diǎn)。。在公共R&D之前,企業(yè)的可變成本總計(jì)為:

      (7)

      公共R&D之后,如果企業(yè)保持產(chǎn)量不變,那么企業(yè)的可變成本總計(jì)為:

      (8)

      由式(7)、(8)看出,如果政府執(zhí)行該R&D項(xiàng)目,所節(jié)約的社會(huì)總成本為VC=VC1-VC2:

      (9)

      因而,如果政府從刺激產(chǎn)出角度出發(fā),允許企業(yè)出口,那么公共R&D項(xiàng)目所增加的產(chǎn)量會(huì)更大,企業(yè)出口會(huì)激勵(lì)政府執(zhí)行公共R&D項(xiàng)目。如果政府僅維持產(chǎn)量,從成本節(jié)約角度,允許企業(yè)出口,R&D會(huì)節(jié)約更多的社會(huì)總成本,企業(yè)出口會(huì)激勵(lì)政府執(zhí)行公共R&D項(xiàng)目。

      (三)企業(yè)R&D對(duì)企業(yè)出口的影響

      公共R&D能夠促進(jìn)某行業(yè)中企業(yè)的生產(chǎn)率,那么,對(duì)企業(yè)自身的R&D有何影響呢?R&D可能用于產(chǎn)品的更新?lián)Q代,也可能用于提高生產(chǎn)率。另外,企業(yè)R&D可能會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng),沒(méi)有R&D的企業(yè)可能會(huì)獲益于R&D有企業(yè)的R&D活動(dòng)。為了論述簡(jiǎn)便,本文不考慮企業(yè)R&D的溢出并由此形成的外部性問(wèn)題。本節(jié)主要研究企業(yè)R&D如何通過(guò)創(chuàng)造新產(chǎn)品或如何提高生產(chǎn)率來(lái)影響企業(yè)出口。

      如果企業(yè)R&D能夠提高生產(chǎn)率,那么對(duì)出口企業(yè)來(lái)說(shuō),R&D會(huì)激勵(lì)企業(yè)擴(kuò)大出口量;對(duì)內(nèi)銷(xiāo)企業(yè)來(lái)說(shuō),R&D會(huì)激勵(lì)該企業(yè)選擇出口。企業(yè)R&D能否影響企業(yè)出口,取決于R&D之前的企業(yè)生產(chǎn)率以及R&D提高生產(chǎn)率的程度。

      通過(guò)研究企業(yè)R&D對(duì)企業(yè)出口的影響,得出以下結(jié)論:不管R&D是提高生產(chǎn)率還是研制新產(chǎn)品,都能夠激勵(lì)企業(yè)出口。

      (四)企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D的反饋?zhàn)饔?/p>

      對(duì)于某個(gè)R&D項(xiàng)目,盡管企業(yè)執(zhí)行該項(xiàng)目能提高生產(chǎn)率,但要支付成本F。企業(yè)如何決策才能執(zhí)行該項(xiàng)目呢?企業(yè)出口是否能夠影響企業(yè)R&D決策呢?Melitz et al.(2012)認(rèn)為,企業(yè)出口可以增加產(chǎn)量并擴(kuò)大R&D所節(jié)約的成本,從而激勵(lì)企業(yè)R&D。同前面分析企業(yè)出口對(duì)公共R&D的反饋?zhàn)饔妙?lèi)似,如果從R&D節(jié)約成本的視角研究企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D的反饋?zhàn)饔?,需要維持企業(yè)R&D前后產(chǎn)量不變的假定。然而企業(yè)不同于政府,企業(yè)更容易了解R&D如何影響產(chǎn)量。另外,企業(yè)考慮更多的是利潤(rùn)最大化,而不僅僅是成本最小化。因此,應(yīng)該從包含產(chǎn)量變化在內(nèi)的利潤(rùn)變化視角來(lái)討論企業(yè)R&D決策。

      (10)

      企業(yè)R&D所帶來(lái)的利潤(rùn)增量為:

      (11)

      對(duì)于R&D成本F

      這一部分從利潤(rùn)最大化視角研究企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D的反饋?zhàn)饔茫浩髽I(yè)R&D帶來(lái)的利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)不僅惠及國(guó)內(nèi)市場(chǎng),也能影響出口市場(chǎng)。因此,企業(yè)出口會(huì)擴(kuò)大企業(yè)R&D所帶來(lái)的利潤(rùn)增量,進(jìn)而激勵(lì)企業(yè)R&D。

      四、結(jié)論

      本文的分析框架來(lái)自于異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型,參考了Melitz(2003)與Ghironi et al.(2005)的研究成果。在異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型中,如何做出勞動(dòng)力市場(chǎng)假定是至關(guān)重要的,然而假定卻存在巨大差異。一般而言,Melitz(2003)假定勞動(dòng)力市場(chǎng)滿足完全無(wú)彈性的供給,而Costantini et al.(2007)卻認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體對(duì)單個(gè)行業(yè)的勞動(dòng)力供給滿足完全彈性。就Melitz研究而言,其在不同文獻(xiàn)中對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)所作的假定也存在差異。盡管勞動(dòng)力市場(chǎng)供給的完全彈性或者完全無(wú)彈性都是極端,不過(guò)為了完成相應(yīng)的理論研究,不得不如此假定。鑒于勞動(dòng)力市場(chǎng)流動(dòng)越來(lái)越快以及失業(yè)的存在,本文采用Costantini et al.(2007)關(guān)于單個(gè)行業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)滿足完全彈性供給的假定。在該假定下,本文構(gòu)建了四個(gè)模型,分別討論公共R&D對(duì)企業(yè)出口的影響、企業(yè)出口對(duì)公共R&D的反饋?zhàn)饔?、企業(yè)R&D對(duì)企業(yè)出口的影響以及企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D的反饋?zhàn)饔谩?/p>

      最后得出的主要結(jié)論如下:(1)公共R&D提高了整個(gè)行業(yè)的總體生產(chǎn)率。公共R&D激勵(lì)原出口企業(yè)增加出口量(集約邊際),激勵(lì)新企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)(擴(kuò)展邊際)。(2)公共R&D通過(guò)四個(gè)途徑增加行業(yè)總體產(chǎn)出,即增加在位企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售、增加出口企業(yè)在出口市場(chǎng)的銷(xiāo)售、新進(jìn)入企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的銷(xiāo)售以及新出口企業(yè)在出口市場(chǎng)的銷(xiāo)售。從增產(chǎn)視角來(lái)看,允許企業(yè)出口會(huì)激勵(lì)政府投入公共R&D;從節(jié)約成本視角來(lái)看,維持公共R&D之前的行業(yè)總產(chǎn)量,政府會(huì)比較R&D所節(jié)約的社會(huì)總成本與R&D成本。對(duì)于公共R&D,允許企業(yè)出口會(huì)節(jié)約更多的社會(huì)總成本。總之,企業(yè)出口對(duì)公共R&D具有激勵(lì)作用。(3)企業(yè)為了提高生產(chǎn)率而投入R&D,如果R&D前企業(yè)就已出口,那么R&D會(huì)增加該企業(yè)在出口市場(chǎng)上的產(chǎn)量;如果R&D前企業(yè)沒(méi)有出口,那么R&D會(huì)激勵(lì)企業(yè)選擇出口。企業(yè)為了開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品而投入R&D,可以將企業(yè)新產(chǎn)品看成是“新”企業(yè)的產(chǎn)品,如果該“新”企業(yè)的產(chǎn)品可以實(shí)現(xiàn)出口盈利,企業(yè)出口新產(chǎn)品。總之,企業(yè)R&D會(huì)促進(jìn)企業(yè)出口。(4)企業(yè)會(huì)從利潤(rùn)最大化視角來(lái)做出R&D決策。如果企業(yè)出口,那么R&D對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的正向影響會(huì)更大。因此,企業(yè)出口對(duì)企業(yè)R&D具有激勵(lì)作用。

      本文的模型能夠揭示R&D與企業(yè)出口之間的內(nèi)在聯(lián)系,也能為將來(lái)的實(shí)證研究提供思路。總之,R&D與企業(yè)出口都是重要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),它們之間存在互為加強(qiáng)的內(nèi)在聯(lián)系。任何經(jīng)濟(jì)單位在對(duì)其中一項(xiàng)活動(dòng)做出決策時(shí),都應(yīng)該考慮所做決策對(duì)另一項(xiàng)活動(dòng)的影響。

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      (責(zé)任編輯張坤)

      Theoretical Study about Relationship between R&D and Firm Export

      TANG ErZi

      (School of Economics and Management, Shangdong Youth University of Political Science,Jinan 250103)

      Abstract:This paper presents different models to analyze the relationship between R&D and firm export on heterogeneous firm trade model. The conclusions are that public R&D makes a firm increase export through intensive margin and extensive effect respectively, the effect of R&D on increasing output expands through firm export, thus policy maker wants to invest more public R&D when firms export. Additionally, the cost reducing through public R&D will be expanded by firm exporting, this influence also motivates policy maker to invest more public R&D. In order to improve productivity, firms may execute some R&D project. Exporter will export more products and non-exporter will begin to export after R&D. In order to develop new product, firm may also take some R&D project. A firm will export the new product when it achieves profit in export market. The effect of R&D on profit will expand when firms export. Hence, exporter will invest more R&D. All in all, there is an reinforcing inherent relationship between R&D and firm export.

      Keywords:public R&D; firm R&D; firm export

      收稿日期:2015-09-14

      作者簡(jiǎn)介:湯二子(1988--),男,安徽巢湖人,山東青年政治學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教師。

      中圖分類(lèi)號(hào):F746.12

      文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

      文章編號(hào):1001-6260(2016)02-0039-08

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