論碳排放交易國際市場建設(shè)與中國路徑

萬藝

摘要：隨著二氧化碳排放問題的日益嚴(yán)重，減少二氧化碳排放量這一問題成為了世界的共同目標(biāo)。目前，不論歐盟還是美國，都有著各自的機(jī)制來協(xié)調(diào)與解決二氧化碳排放這一大難題。中國是一個有責(zé)任心的發(fā)展中國家，在應(yīng)付全球氣候變暖的問題上，應(yīng)加大力度建立起更為健全的二氧化碳排放交易市場，加強(qiáng)相關(guān)研究。透過對發(fā)達(dá)國家二氧化碳排放交易市場的歷史發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)分析，針對國外在發(fā)展二氧化碳排放交易市場時所反映出來的配額供應(yīng)過量、市場供求關(guān)系所導(dǎo)致的價(jià)格劇烈波動等問題，結(jié)合中國試點(diǎn)城市的發(fā)展現(xiàn)狀，從企業(yè)和政府兩個角度來進(jìn)行分析，在發(fā)展規(guī)劃、人才培養(yǎng)、教育理念、二氧化碳減排配額分配、二氧化碳減排總量的制定以及二氧化碳排放的相關(guān)法律法規(guī)的制定等方面提出了一些不夠成熟建議。

關(guān)鍵詞：二氧化碳排放交易；國際市場；低碳；中國

中圖分類號：F740 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）012-0000-02

一、引言

（一）研究背景及研究意義

1.研究背景

為了應(yīng)對全球變暖這一問題，各國都進(jìn)行了許多研究，隨著碳排放問題的日益嚴(yán)重，減少碳的排放量這一問題成為了世界的共同目標(biāo)。

碳排放權(quán)交易（又稱碳交易）的目的是為了減少溫室氣體的排放，特別是減少碳的排放量而采取的市場機(jī)制。低碳發(fā)展是應(yīng)對全球變暖的最佳選擇，是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的正確方向。因此在控制低碳的條件下，將二氧化碳作為一種商品，進(jìn)而形成碳排放權(quán)的交易，稱之為碳交易。

在全球變暖的今天，氣候變化是國際社會廣泛關(guān)注的全球性問題。中國是一個負(fù)責(zé)任的發(fā)展中國家，在應(yīng)對全球氣候變暖的問題面前絕不會推卸責(zé)任，特別是對碳減排這個問題予以高度關(guān)注，為此還組建了國家氣候變化對策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。中國也在前期試點(diǎn)的基礎(chǔ)上加大力度，爭取早日建立起健全的碳排放交易市場。目前電力、有色、建材、化工、冶金和航空服務(wù)這6個領(lǐng)域?qū)⒊醪郊{入全國碳減排市場。

2.研究意義

（1）建設(shè)美麗中國的需要

人類社會的發(fā)展是一個非常長遠(yuǎn)的歷史進(jìn)程，不光要立足現(xiàn)在，更要放眼長遠(yuǎn)，不能以犧牲環(huán)境來換發(fā)展。在15年10月26日召開的十八屆五中全會的公報(bào)中就明確提出我國的發(fā)展必須在堅(jiān)持綠色發(fā)展的同時，堅(jiān)持資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)來發(fā)展我們的經(jīng)濟(jì)，這是我國的基本國策。換句話說就是始終堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展，堅(jiān)定地走文明發(fā)展道路，在這次全會中還提出了一個新概念：兩型社會。在不斷發(fā)展的同時，更要做到保護(hù)好我們?nèi)祟惖纳姝h(huán)境，做到節(jié)能減排。在中央作出的總的布局的框架下，地方上積極響應(yīng)，逐步淘汰落后的產(chǎn)能，特別是排污大戶，比如小水電、小水泥、小煤礦以及小化工等，很多地方是以犧牲GDP來換得綠水藍(lán)天的。

（2）借鑒國際經(jīng)驗(yàn)建設(shè)碳交易市場的需要

國際方面，歐盟及其他發(fā)達(dá)國家都有著自己化碳排放交易市場機(jī)制，中國可以參考已有的交易機(jī)制來建立屬于自己的碳排放交易機(jī)制。國內(nèi)方面，中國一直在進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，雖然還存在著不少的問題與挑戰(zhàn)，卻也有著前所未有的發(fā)展機(jī)遇。而中國要想在建立碳減排機(jī)制的過程中取得較大的成效，就要認(rèn)清碳排放交易目前所存在的問題，積極尋求解決辦法，才能在未來的發(fā)展中奠定良好的基礎(chǔ)，在國際碳減排中做出巨大的貢獻(xiàn)。

（二）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.碳排放交易市場的理論與實(shí)證研究

碳排放交易的研究領(lǐng)域：主要是通過對于減少溫室氣體的交易來調(diào)節(jié)全球碳排放，根據(jù)每個國家的發(fā)展現(xiàn)狀，對于碳排放的數(shù)量按照發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家、落后國家分別設(shè)定一個控制值，當(dāng)碳排放氣體少于規(guī)定數(shù)值時就可以將剩余的數(shù)量當(dāng)做商品進(jìn)行買賣。

ENGLAND ECONOMIST庇古提出的外部性理論及其政策，奠定了現(xiàn)代環(huán)境科學(xué)的政策基礎(chǔ)，而AMERICA ECONOMIST科斯提出的KOSI RULES則為碳減排權(quán)交易提供了理論基礎(chǔ)，我國的學(xué)者歐玲則是激勵了實(shí)踐者去創(chuàng)造新的機(jī)制。

碳排放交易的實(shí)證研究與研究方法主要有：1.常威在2015年通過歐盟的碳排放交易體系的分析來說明了碳排放交易體系對于中國來說也是非常重要的；2.嵇欣在2014年通過對以下三個方面的分析來對碳減排體系的政策設(shè)計(jì)進(jìn)行比較：1.配額分配、2.配額繳回、3.成本控制。可以看出歐盟碳排放交易體系的不足表現(xiàn)在：配額供應(yīng)可能出現(xiàn)過量；信用市場將面臨深刻調(diào)整；碳價(jià)低及不確定性影響低碳投資；碳泄露行業(yè)獲取“意外之財(cái)”。

2.碳排放交易市場的國際經(jīng)驗(yàn)借鑒的研究

歐盟碳排放交易機(jī)制（EU ETS）與芝加哥氣候交易所（CCX）是國際上的兩大碳排放交易場所。歐盟碳排放交易機(jī)制是歐盟實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排這一目標(biāo)的主要政策。自2005年進(jìn)入試驗(yàn)階段以來，取得了令人欣慰的成績卻也暴露了許多的問題。孫法柏和李曉芬在2010年提出歐盟的碳排放權(quán)交易制度是覆蓋全國，橫跨全球的最大的溫室氣體排放交易制度，也是世界上第一個國際排放權(quán)交易制度。它擁有62.1%的全球碳市場主體和70.1%的碳金融市場，其市場價(jià)值和數(shù)量均明顯多于包括基于情節(jié)發(fā)展機(jī)制在內(nèi)的基于項(xiàng)目的碳市場。芝加哥氣候交易所也有自己的特點(diǎn)：1.它是全球首個具備法律約束力的碳排放市場交易平臺；2.門檻低，北美地區(qū)的國家都可以自愿參與；3.、目前有六種溫室氣體的減排交易可以在那里同時開展。是全球唯一的綜合性平臺。

3.國內(nèi)碳排放交易市場發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題的研究

1997年于日本通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，利用了國際排放貿(mào)易（International Emission Trading簡稱IET）、聯(lián)合履行機(jī)制（Joint Implementation簡稱JI）和清潔發(fā)展機(jī)制（Clean Development Mechanism簡稱CDM）來推動全球碳減排，我國主要參與清潔發(fā)展機(jī)制。中國的碳排放交易根據(jù)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，2014年，全世界的碳排量將近355億噸，而中國的碳排量居世界第一，將近98億噸，所占比例超過了全球的四分之一。在同年的前九個月碳交易量達(dá)到2420萬噸，同比增長了167%；碳交易金額高達(dá)5.93億元，同比增長了64%。假如整年增長速維持著前九個月的增長水平，那么預(yù)計(jì)2015年的交易量、交易金額分別達(dá)到3053萬噸、6.7億元。截止到2015年三季度末，我國的減排配額和自愿減排量存在巨大的差距，配額達(dá)4512萬噸而自愿減排量卻只有區(qū)區(qū)的1092萬噸，僅占配額的四分之一。

綜上所述，碳減排是一場勢在必行的改革，對于解決全球變暖等問題有著極其重要的作用。

二、碳排放交易國際市場的建立與發(fā)展

（一）發(fā)達(dá)國家碳排放交易市場建立

《京都協(xié)定書》生效后至2009年，從世界銀行的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析，2009年全球碳排放的交易的金額為2005年全球碳排放交易的一十二倍，短短四年市場發(fā)展迅速。甚至有人大膽預(yù)測，到2020年，全球的碳交易規(guī)模將會接近3.5萬億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其他市場。全球逐步形成了將碳排量當(dāng)做商品進(jìn)行交易的新興市場。根據(jù)歐洲碳減排交易歷史數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)， 如果允許在期貨和期權(quán)市場中進(jìn)行碳減排配額交易， 光這一個市場的年交易規(guī)模就會達(dá)到驚人的580億美元。

（二）碳排放交易國際市場的發(fā)展

根據(jù)相關(guān)國際機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)分析，2011年全球碳交易市場的交易量金額已達(dá)到1760億美元。盡管碳市場交易量不斷增長，但關(guān)于碳減排的國際氣候談判卻沒有得到實(shí)質(zhì)性的突破。

雖然碳排放交易的量在持續(xù)增加，但是碳排放的交易價(jià)格仍在持續(xù)走低，成交總量的增長主要是由于交易量的大幅上漲。歐盟的碳指標(biāo)（CER）交易價(jià)格持續(xù)走低既是由于受到了國際氣候談判的影響，又是由于世界經(jīng)濟(jì)形勢低迷所導(dǎo)致的。自2011年7月開始，EUA價(jià)格持續(xù)下降，約由12.5歐元左右持續(xù)下滑至7.5歐元左右；CER二級市場價(jià)格也從10歐元陸續(xù)下降到3歐元左右。有分析家認(rèn)為，CER指標(biāo)近期仍將走低。雖然目前的CER指標(biāo)回升無望，但從長遠(yuǎn)來看，價(jià)格上漲仍是大勢所趨。

通過對各個發(fā)達(dá)國家的碳排放交易市場的研究以及它們所暴露出來的問題，為發(fā)展中國家的碳排放交易市場的建立提供了經(jīng)驗(yàn)，給出了有用的建議，且為后期的完善做了更進(jìn)一步的推動。

三、中國碳排放交易市場建設(shè)的建議

（一）中國碳減排交易市場試點(diǎn)地區(qū)及其存在問題

目前中國只有7家試點(diǎn)碳排放權(quán)交易所，分別在北京、天津、深圳、廣州、湖北、重慶、上海。

雖然試點(diǎn)省市都制定了符合自己實(shí)際情況的工作實(shí)施方案或意見，但相關(guān)政策的設(shè)計(jì)存在以下問題：首先是大部分的試點(diǎn)省市雖然明確了免費(fèi)分配的配額分配方法，但是沒有考慮到行業(yè)的特點(diǎn)以及它的生產(chǎn)力水平；其次是雖然部分試點(diǎn)省市表達(dá)了碳抵消的范圍為核證自愿減排量的想法，但是既沒有指明某些特定范圍的碳抵消項(xiàng)目，也沒有標(biāo)明使用碳抵消信用的比例限制，同時更沒有指出碳抵消信用是不是可以通過其他試點(diǎn)省市的碳配額進(jìn)行抵消等等；第三，只有深圳，明確了不履約的處罰；第四，只有北京、上海、廣東等三省市明確了成本控制政策的部分內(nèi)容（儲存配額是允許的但不可以預(yù)借配額）。

近年來，中國碳排放交易市場由于市場交易方式多樣，市場流動性差，市場發(fā)展不完善等相關(guān)原因，導(dǎo)致當(dāng)前形成了多個分割的交易市場。由于受到市場的不穩(wěn)定和供求關(guān)系變化的雙重影響，導(dǎo)致目前的市場交易價(jià)格還是會經(jīng)常出現(xiàn)巨幅波動，比如中國的CDM項(xiàng)目的交易價(jià)格就是從最初的5美元左右一直上升到了15美元，而現(xiàn)在基本穩(wěn)定在10美元左右。不光中國的交易價(jià)格波動劇烈，發(fā)達(dá)國家的市場交易價(jià)格波動得更為強(qiáng)烈。歐洲氣候交易所曾經(jīng)創(chuàng)下了30歐元/噸的紀(jì)錄，僅僅過了一個月又迅速下跌至10 歐元/噸，僅為最高紀(jì)錄的三分之一。2007年的期貨價(jià)格更是跌到了4歐元/噸。

中國在碳排放體系的建立過程中針對這些問題，首先，要明確建立碳排放交易制度建立的原因，發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制必須符合自己的自身情況。要徹底擺脫過去那種政府唱主角的被動局面，要將工作重心轉(zhuǎn)移到如何建立一個相對統(tǒng)一開放的、競爭有序的市場體系，依靠市場來提高相關(guān)資源進(jìn)一步優(yōu)化配置的效率，而不是靠行政分配，充分發(fā)揮市場調(diào)節(jié)的作用，在這一過程中逐步形成自己的資源能源價(jià)格機(jī)制，用來反映市場供求關(guān)系。其次，充分進(jìn)行可行性分析，選擇更適合的行業(yè)來進(jìn)行這一改革。再次，政府應(yīng)制定詳細(xì)的成本控制的政策，并說明未履行的處罰。最后，建立碳排放交易市場機(jī)制與加強(qiáng)各交易市場的流動性。國家政府要給予充分的政策支持、資金支持和人才儲備支持?？茖W(xué)合理地分配碳排放指標(biāo)。政府應(yīng)將碳減排強(qiáng)度的要求與本地區(qū)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)形勢以及社會發(fā)展要求相結(jié)合，科學(xué)合理地確定碳減排總量目標(biāo)。在總量控制的前提下，充分考慮行業(yè)的差異性，促進(jìn)相關(guān)行業(yè)率先采用先進(jìn)的技術(shù)來提高生產(chǎn)效率，以減少碳排放量。采取自由分配和拍賣相結(jié)合的方式，合理進(jìn)行分配企業(yè)最初始的碳排放量，對先進(jìn)企業(yè)予以適當(dāng)?shù)呐漕~獎勵。

（二）中國碳排放交易市場建設(shè)路徑

從2014年國家頒布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》中可知道，到2016年，計(jì)劃將全國統(tǒng)一的碳減排權(quán)交易市場建設(shè)完成。人民日報(bào)的官方微博在2015年10月25日公布了“十三五”規(guī)劃的十個任務(wù)目標(biāo)，加強(qiáng)生態(tài)文明建設(shè)是第一次被放入到五年規(guī)劃。這一切都表明了國家對于碳減排的重視，為碳減排在中國的發(fā)展迎來了契機(jī)。

1.企業(yè)碳減排配額的分配

碳減排交易市場的發(fā)展對策制定，應(yīng)該從各類型企業(yè)的發(fā)展規(guī)模、發(fā)展現(xiàn)狀預(yù)期目標(biāo)等多個企業(yè)的實(shí)際情況相關(guān)聯(lián)的問題出發(fā)。為碳減排交易中存在的與企業(yè)有關(guān)方面的問題尋求良好的解決之路，才能使低碳經(jīng)濟(jì)成為可實(shí)現(xiàn)的道路，使中國碳減排交易市場更好地與國際接軌。

客觀進(jìn)行市場機(jī)制的可行性分析，制定切實(shí)可行的碳減排交易市場。全面的分析各企業(yè)所處行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、企業(yè)所產(chǎn)生的碳污染情況，對碳排放總量以及控制量有一個清楚的認(rèn)知。分別制定一個短期、中期以及長期目標(biāo)，分階段的完成碳減排交易市場的建設(shè)。

重點(diǎn)分析各行業(yè)的排污情況，將使碳排放配額的分配做到科學(xué)合理且更方便的規(guī)劃。同時，應(yīng)加強(qiáng)各地區(qū)的碳減排交易市場之間的聯(lián)系，增強(qiáng)市場交易的流動性，這樣有利于碳減排總量的統(tǒng)計(jì)以及碳減排交易的進(jìn)行。

制定企業(yè)的碳減排總量。在推行低碳經(jīng)濟(jì)的今天，相關(guān)污染行業(yè)更應(yīng)控制碳排放總量，積極響應(yīng)政府對于低碳經(jīng)濟(jì)的追求，為人類生存環(huán)境的改善作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。對高污染行業(yè)要盡量控制，對可轉(zhuǎn)型的污染企業(yè)早日完成轉(zhuǎn)型過渡，使碳排放總量降到可控制的范圍內(nèi)。

2.政府方針政策

政府的政策方針都是直接影響著企業(yè)的興衰，因此，國家政府一直在積極進(jìn)行低碳經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新，不斷完善各項(xiàng)制度來支持碳減排交易市場的建立，為中國碳減排交易創(chuàng)造有利條件。

首先，中國政府應(yīng)加強(qiáng)對各行業(yè)中的各企業(yè)加強(qiáng)管理和指導(dǎo)。政府應(yīng)鼓勵各企業(yè)進(jìn)行能源改革，為促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)自己的一份力量，早日完成碳減排交易市場的建立。為企業(yè)降低碳排放等改革進(jìn)行一系列程序的簡化。

其次，利用經(jīng)濟(jì)杠桿來解決市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人類生存環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，利用市場的調(diào)節(jié)手段來推動低碳城市的建設(shè)。

最后，政府應(yīng)加大高等教育的投入，推行綠色低碳的教育理念。加大宣傳力度，使公眾都普遍認(rèn)識到低碳發(fā)展與每個人都有著密不可分的關(guān)系。降低一部分碳排放，為碳減排盡每個人的努力。為實(shí)現(xiàn)碳減排交易市場建造一個有利環(huán)境。