對外貿(mào)易、技術(shù)進(jìn)步影響經(jīng)濟(jì)增長理論辨析

摘 要：經(jīng)濟(jì)增長指一國或一地區(qū)的產(chǎn)出水平持續(xù)提高，對外貿(mào)易能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域的基本共識(shí)，而技術(shù)進(jìn)步又是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。產(chǎn)品生命周期理論、對外貿(mào)易乘數(shù)理論以及內(nèi)生增長理論都較好地分析了增加要素投入尤其是技術(shù)投入對經(jīng)濟(jì)發(fā)展能產(chǎn)生積極的作用。現(xiàn)有的各種理論模型都不同程度地印證了對外貿(mào)易能夠通過技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

關(guān)鍵詞：對外貿(mào)易 經(jīng)濟(jì)增長 技術(shù)進(jìn)步 理論

中圖分類號(hào)：F061.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）08-076-04

鄧小平同志曾經(jīng)說過在開放的世界，任何國家要獨(dú)立發(fā)展、閉門造車都是不可能的。中國要發(fā)展離不開世界。隨著科學(xué)技術(shù)的飛速進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的加速發(fā)展，各國都面臨著如何開放市場，如何積極參與國際競爭，積極提高本國的綜合國力和競爭力的問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直以來都在孜孜不倦地探索發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長兩者之間的關(guān)系。雖說不同的學(xué)者都提出了不同的看法但大多數(shù)學(xué)者在分析進(jìn)出口貿(mào)易推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制問題上，著墨最多的就是國際貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)，學(xué)者們普遍認(rèn)為各國尤其是發(fā)達(dá)國家唯有保持技術(shù)上的領(lǐng)先，才能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。但由于研究者眾多且觀點(diǎn)和態(tài)度都各不相同，由此也產(chǎn)生許多著名的學(xué)派，他們根據(jù)自己獨(dú)特的視角對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相互之間的關(guān)系進(jìn)行了分析。

一、內(nèi)容辨識(shí)

（一）經(jīng)濟(jì)增長

通常是指在一個(gè)較長的時(shí)間跨度上，一個(gè)國家人均產(chǎn)出（或人均收入）水平的持續(xù)增加。較早的文獻(xiàn)中是指一個(gè)國家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)的總產(chǎn)出與前期相比實(shí)現(xiàn)的增長。GDP一直都是一個(gè)用來衡量一國總產(chǎn)出的指標(biāo)，度量一國的經(jīng)濟(jì)增長率，既可探析國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，經(jīng)濟(jì)增長率的高低體現(xiàn)了一個(gè)國家或地區(qū)在某個(gè)時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)總量的發(fā)展程度，也可以度量一個(gè)國家或地區(qū)總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力增長的速度。除了生產(chǎn)率水平之外直接決定經(jīng)濟(jì)增長的因素還包括投資量以及勞動(dòng)量等等。結(jié)合現(xiàn)價(jià)計(jì)算出GDP即可得出經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模，另外以不變價(jià)計(jì)算的方式即可得出經(jīng)濟(jì)增長速度。

GDP包括產(chǎn)品、服務(wù)在內(nèi)的各種價(jià)格因素。在匯總GDP時(shí)，非常有必要結(jié)合現(xiàn)價(jià)計(jì)算法以及不變價(jià)格計(jì)算法進(jìn)行科學(xué)的核算。采用第一種方法可明確一個(gè)國家、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模，而第二種則可核算某國和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長速度。

從另一角度看，經(jīng)濟(jì)增長的是指在一定時(shí)間內(nèi)，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系生產(chǎn)內(nèi)部成員生活所需要商品與勞務(wù)潛在生產(chǎn)力之?dāng)U大（亦即生產(chǎn)可能曲線向外擴(kuò)張）。生產(chǎn)力之成長主要決定于一個(gè)國家自然資源稟賦、實(shí)質(zhì)資本數(shù)量累積與質(zhì)量提升、人力資本累積、技術(shù)水準(zhǔn)提升以及制度環(huán)境改善。而這也就意味著經(jīng)常增長具有改善、擴(kuò)展生產(chǎn)力等作用。

通過經(jīng)濟(jì)增長率這一個(gè)指標(biāo)可反映出一國或者地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長情況。其主要包括：總量增長率；增長總量；人均占有量。人均GDP又包括人口平均增長率、國內(nèi)生產(chǎn)總值、國民國內(nèi)生產(chǎn)總值等等。除了投資以外，拉動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)增長的因素還包括消費(fèi)、出口兩大要素。

實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長主要通過兩種形式：粗放型和集約型。根據(jù)總量生產(chǎn)函數(shù)分析和資本產(chǎn)出彈性與勞動(dòng)產(chǎn)出彈性的計(jì)算，可以把一個(gè)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長率分開核算。即增加生產(chǎn)投入要素，這樣一來有利于提升要素生產(chǎn)率、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。經(jīng)濟(jì)增長快慢，與增加要素投入多少有關(guān)，則其為粗放型增長方式；相反的則為集約型增長方式。不可否認(rèn)的是，區(qū)分經(jīng)濟(jì)增長方式并不是單選項(xiàng)的，而是相對的，且具有相互融合、重疊的可能。

結(jié)合馬克思理論，經(jīng)濟(jì)增長方式主要可以分為：第一種內(nèi)涵擴(kuò)大再生產(chǎn)；第二種外延擴(kuò)大再生產(chǎn)。通過加大投入生產(chǎn)要素的量，進(jìn)一步擴(kuò)展產(chǎn)能，強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)的增長。另外擴(kuò)大內(nèi)涵再生產(chǎn)的方式主要包括提升資源的使用效率、管理水平、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等等，客觀上說這也是擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，夯實(shí)生產(chǎn)水平的重要舉措。

結(jié)合不同的角度，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長可以分為：粗放型經(jīng)濟(jì)；集約型經(jīng)濟(jì)。其中粗放型經(jīng)濟(jì)增長，即以加大資金、資源的投入為主，即完成增加產(chǎn)品數(shù)量。所謂集約型經(jīng)濟(jì)增長模式指的就是：首先提升勞動(dòng)者的各方面素質(zhì)，特別是落實(shí)科技進(jìn)步，簡而言之也就是提升其產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量。準(zhǔn)確地說這一方法具有良好的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用。

（二）技術(shù)進(jìn)步

狹義上認(rèn)為通過改進(jìn)、革新或者優(yōu)化中間投入品、制造技能、生產(chǎn)工藝等方式就是技術(shù)進(jìn)步了。換言之也就是將那些不合時(shí)宜的、已經(jīng)過時(shí)的舊的設(shè)備淘汰掉再換上新的設(shè)備；此外還包括優(yōu)化勞動(dòng)技能、原材料、能源等等通過這些方式全面夯實(shí)產(chǎn)品的優(yōu)勢。從廣義角度分析認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步指的就是以積累、改進(jìn)各種技術(shù)、知識(shí)，即包括創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散技術(shù)等等。對于后發(fā)國家來說，工業(yè)化的趕超就是技術(shù)的趕超。

對于后發(fā)國家而言要實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超第一步就必須引進(jìn)技術(shù)。這個(gè)時(shí)期主要以升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加速引進(jìn)技術(shù)的力度為主；第二步則要將開發(fā)技術(shù)與引進(jìn)技術(shù)放在同等重要的位置之上，重新配置資源，對貿(mào)易采取適度保護(hù)，科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)政策，全面優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從根本上消除發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷的影響；第三步，強(qiáng)化自主研發(fā)，簡而言之也就是要強(qiáng)化國內(nèi)企業(yè)、跨國公司的合作，特別是要健全宏觀產(chǎn)業(yè)政策，加大高新技術(shù)的發(fā)展，充分應(yīng)用國內(nèi)特有的比較優(yōu)勢，先發(fā)優(yōu)勢。另外還要強(qiáng)化資源配置最優(yōu)化，促進(jìn)長期、短期；宏觀、微觀效率的平衡發(fā)展，全面推進(jìn)跨越式發(fā)展。

科學(xué)技術(shù)其實(shí)就是一種以知識(shí)形態(tài)而存在的生產(chǎn)力，而這一種生產(chǎn)力只要進(jìn)入了生產(chǎn)過程，即可形成物質(zhì)生產(chǎn)力。在當(dāng)代生產(chǎn)力的發(fā)展中，科學(xué)技術(shù)的作用是不可忽視的，甚至可以說具有決定性作用。是否能夠全方面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，其核心就在于技術(shù)進(jìn)步。具體而言主要體現(xiàn)在以下兩方面：一是滲透、影響技術(shù)進(jìn)步，優(yōu)化生產(chǎn)率，繼而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長；二是形成以高科技為核心的獨(dú)立產(chǎn)業(yè)，而這一部分產(chǎn)值對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、刺激國民生產(chǎn)總值能產(chǎn)生重要作用。

二、對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長理論簡述

（一）產(chǎn)品生命周期理論

眾所周知，新技術(shù)和設(shè)備的獲取可以通過購買的方式來得到。發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家比較而言，技術(shù)還是落后很多的，為了節(jié)約技術(shù)開發(fā)的時(shí)間和支出、更快地追趕先進(jìn)的技術(shù)，我們可以直接向國外先進(jìn)技術(shù)擁有方進(jìn)口。著名學(xué)者弗農(nóng)（Vernon）在自己的產(chǎn)品生命周期理論中提出，任何一個(gè)產(chǎn)品的完成都要經(jīng)歷新產(chǎn)品、產(chǎn)品成熟以及標(biāo)準(zhǔn)化這樣的周期。與世界不同國家比較，擁有較高的國民人均收人、單位勞動(dòng)成本和發(fā)達(dá)的潛在需求市場和供給市場信息的美國，向來有著開發(fā)新產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。因此通常在歐美等發(fā)達(dá)國家地區(qū)才會(huì)研發(fā)出新的產(chǎn)品，也就是產(chǎn)品周期的第一步。當(dāng)產(chǎn)品趨于成熟、到可以實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的程度，眾多廠商推出類似的商品且市場競爭逐漸激烈，此時(shí)生產(chǎn)成本尤為重要。經(jīng)濟(jì)水平高的國家會(huì)在此過程中將研發(fā)的新產(chǎn)品推廣至發(fā)展中國家或不發(fā)達(dá)區(qū)域來量化生產(chǎn)。標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)之后就表示邁進(jìn)了第三階段的產(chǎn)品周期，該階段生產(chǎn)方第一要考慮的因素是制造成本，這是擇取產(chǎn)地的依據(jù)。因此生產(chǎn)產(chǎn)品就會(huì)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，在這個(gè)過程中，技術(shù)亦隨之出現(xiàn)了傳遞。往前幾十年來看，產(chǎn)品生命周期在進(jìn)出口貿(mào)易中更明顯地體現(xiàn)出來，由于設(shè)備、產(chǎn)品和技術(shù)的引進(jìn)從而獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這是許多發(fā)展中國家達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長目的的重要方式。

（二）對外貿(mào)易乘數(shù)理論

對外貿(mào)易乘數(shù)理論在20世紀(jì)30年代左右被提出來，并得以廣泛應(yīng)用，客觀上說這一理論契合凱恩斯主義的就業(yè)理論，從而充分說明了對外貿(mào)易的必要性，全面結(jié)合了推動(dòng)居民收入的基本策略。這一理論的中心思想是，如果國家建立了邊際消費(fèi)傾向，相對應(yīng)地增加消費(fèi)部門、對外貿(mào)易的收入，這樣一來就能夠大大延長國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈，而且對相關(guān)部門的消費(fèi)、收入等各方面也具有一定的改善和促進(jìn)作用。簡而言之就是就業(yè)和消費(fèi)增加能夠促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)以及國民收入的增長。

哈羅德、馬克盧普等人通過綜合各方面的分析，特別是結(jié)合了凱恩斯理論指出加大投資與國民收成有關(guān)，加大投資，能相應(yīng)增加國民收入。具體而言，以△Y表示增加的國民收入，△I代表增加的投資，K是乘數(shù)，那么：

ΔY=K*ΔI

導(dǎo)致這個(gè)倍數(shù)產(chǎn)生的主要原因，主要是加大投資促進(jìn)生產(chǎn)要素的需求量增加，間接地增加了生產(chǎn)要素勞動(dòng)者的收入。收入提升之后消費(fèi)開始增加，從事消費(fèi)品相關(guān)行業(yè)的勞動(dòng)者收入也增加了。如此反復(fù)流轉(zhuǎn)，最終全體國民的整體收入將達(dá)到投資成本的數(shù)倍。引入這個(gè)原理之后，馬克盧普和哈羅德等人繼續(xù)把這個(gè)原理應(yīng)用到對外貿(mào)易和增加國民收入之間以及就業(yè)率之間的數(shù)學(xué)關(guān)系，即認(rèn)為進(jìn)口與出口是一對相對應(yīng)的理論。前者具有正面效應(yīng)，而后者則剛好相反。輸出產(chǎn)品和勞動(dòng)力可以獲取國外金錢收入，增加出口收入，引導(dǎo)國內(nèi)的消費(fèi)，因此帶動(dòng)其他部門的生產(chǎn)和就業(yè)以及增加收入。這么推算下來最終會(huì)得到數(shù)倍出口增加的收入。相反的道理，當(dāng)進(jìn)行引入產(chǎn)品以及勞動(dòng)力時(shí)，會(huì)導(dǎo)致與之截然相反的效應(yīng)。所以，這個(gè)理論僅僅發(fā)生在對外國際貿(mào)易順差時(shí)，才可能促進(jìn)國內(nèi)的就業(yè)，經(jīng)濟(jì)的提升，引起收入提高的情況。這就是對外貿(mào)易乘數(shù)理論的核心思想觀念。

在一國對外開放的情形下，分析國民收支的供需均衡公式是：

Y=C+I+G+X-M （這里的Y指的是國民的收入，C為消費(fèi)；I為投資；G為政府支出，X-M則表示凈進(jìn)口），分析乘數(shù)效應(yīng)的則是：

ΔY=K·[ΔI+（ΔX-ΔM）]

可以在公式中得出，當(dāng)投資增量△I作為定量時(shí)，加大（ΔX-ΔM）數(shù)值，那么國民收入的△Y也就會(huì)隨之增加，一個(gè)國家貿(mào)易順差的情況決定了對外貿(mào)易的所得。假設(shè)國民收入都用于消費(fèi)和儲(chǔ)蓄兩部分，儲(chǔ)蓄就相當(dāng)于是投資，那么對外貿(mào)易成熟就可以表示為：

K=Y/（X-M）=1/（s+m）

其中，s表示邊際儲(chǔ)蓄傾向（其計(jì)算方法s=△S/△Y，△S表示儲(chǔ)蓄增量）；m表示邊際進(jìn)口傾向（m=△M/△Y）。

通過上述的公式能夠得到，當(dāng)m和s值較小時(shí)，國民收入收到出口值的影響很大；相反的情況就會(huì)影響很小。

對外貿(mào)易乘數(shù)理論核心思想是強(qiáng)調(diào)推動(dòng)增加有效需求，尤其是解決掉剩余的出口需求，它是以一個(gè)合理的市場經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的。根據(jù)這個(gè)原理，凱恩斯主義認(rèn)為國家要重視對貿(mào)易的保護(hù)。

（三）全要素生產(chǎn)率

即除了勞動(dòng)力輸入和資本以外的一切會(huì)影響產(chǎn)出的要素，通常叫做技術(shù)進(jìn)步率，這一指標(biāo)其實(shí)就是用于表示在生產(chǎn)中純技術(shù)的作用指標(biāo)。索洛等人率先在新古典學(xué)派經(jīng)濟(jì)增長理論中，將這一指標(biāo)視為長期經(jīng)濟(jì)增長來源。羅伯特·M·索洛則在上世紀(jì)50年代進(jìn)一步定義了全要素生產(chǎn)。同時(shí)提出了增長方程、生產(chǎn)函數(shù)等不變特性的規(guī)模報(bào)酬。

純技術(shù)進(jìn)步可理解為改善或者提高技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)、知識(shí)、教育、組織管理等，值得一提的是這并不等同于增加高效的生產(chǎn)土地、優(yōu)化勞動(dòng)技巧、引入更高的設(shè)備。因而從某種意義上這里的純技術(shù)可看作是天降餡餅，是非具體化的技術(shù)。簡而言之也就是在勞動(dòng)、資本、土地等全部生產(chǎn)要素的投量都保持不變的情況下，仍然增加的生產(chǎn)量。

全要素生產(chǎn)率，在分析經(jīng)濟(jì)增長源泉中得到了廣泛的應(yīng)用。事實(shí)上政府部門也經(jīng)常就用到這工具，特別是在確保增長政策的穩(wěn)定性、長期性的時(shí)候更需要應(yīng)用到這一指標(biāo)。其首先具有準(zhǔn)確分析經(jīng)濟(jì)增長源泉的作用，剖析了各要素與增長的關(guān)系，進(jìn)一步分析經(jīng)濟(jì)增長、增長效率或者說其中是否具有可持續(xù)性特點(diǎn)。同時(shí)這也是評價(jià)分析長期可持續(xù)增長政策、制定生產(chǎn)率的重要標(biāo)志之一。簡而言之也就是得出要素投入貢獻(xiàn)、經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)，確定經(jīng)濟(jì)政策。

20世紀(jì)60年代到70年代，學(xué)者和政策制定者遵從索洛關(guān)于新古典增長模型中物質(zhì)資本積累占經(jīng)濟(jì)增長中的大多數(shù)的主張。因?yàn)閺睦碚摰慕嵌戎v，新古典增長分析著重于圍繞節(jié)約和投資于物質(zhì)資本的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)，而經(jīng)驗(yàn)分析得出的結(jié)果是技術(shù)或者全要素生產(chǎn)率占經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)和增長的很大一部分。到了20世紀(jì)90年代中期，流行的說法是：表明經(jīng)濟(jì)成功的指標(biāo)是全要素生產(chǎn)率的方法是研究和開發(fā)（R&D）——提升經(jīng)濟(jì)體科學(xué)和知識(shí)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注重心也從物質(zhì)資本的積累轉(zhuǎn)向了知識(shí)積累和技術(shù)進(jìn)步。

（四）內(nèi)生增長理論

內(nèi)生增長理論（The Theory of Endogenous Growth）是在20世紀(jì)80年代左右從一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)理論中發(fā)展出來的，該理論主張強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)只有借助外力的推動(dòng)才能夠不斷發(fā)展，提升內(nèi)生的技術(shù)才是保證經(jīng)濟(jì)不斷增長的重要因素。首先盧卡斯等人從外部增長性展開分析為突破口，并提出了人力資本模型。其次是包括雷貝模型在內(nèi)的以分析資本分析經(jīng)濟(jì)內(nèi)增長的思路，總體上說這一思路存在著一定的局限性，特別是其假設(shè)條件更是近乎苛刻，極大地影響了模型的擴(kuò)展。其次是完全的假設(shè)競爭條件無法詳細(xì)地對商品進(jìn)行論述：一定的排他性和非競爭性，并導(dǎo)致一部分內(nèi)生增長模型在邏輯上不同。由20世紀(jì)90年代開始，為了彌補(bǔ)模型的不足之處，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者開始著手研究經(jīng)濟(jì)增長的問題，創(chuàng)新出部分內(nèi)生增長模型。結(jié)合不同角度對技術(shù)的理解，模型可分為三種：第一種質(zhì)量型；第二種類別型；第三種專業(yè)化型。同時(shí)總結(jié)深入分析。

三、對外貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制

（一）對外貿(mào)易——規(guī)模經(jīng)濟(jì)——經(jīng)濟(jì)增長

規(guī)模經(jīng)濟(jì)學(xué)即“規(guī)模報(bào)酬遞增”，簡而言之就是在降低產(chǎn)品的平均成本的情況下增加了產(chǎn)量。在新貿(mào)易理論不斷發(fā)展同時(shí)，大概在上世紀(jì)70、80年代左右這一理論在分析國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系中得到了較為廣泛的應(yīng)用。

保羅·克魯格曼（Paul R. Krugman）在他1979年《收入遞增和國際貿(mào)易理論》的論文中，總結(jié)了三種新貿(mào)易理論模型：馬歇爾模型（Mar-shallian Approach）、張伯倫模型（Chamberlinian Approach）和古諾模型（Cournot Approach），并得出結(jié)論認(rèn)為，“報(bào)酬遞增是產(chǎn)生貿(mào)易的一個(gè)原因，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是從貿(mào)易中獲利的一個(gè)源泉”，“報(bào)酬遞增可以完全融入貿(mào)易模型”，“新的模型讓我們明白：不斷下降的成本是貿(mào)易和從貿(mào)易中獲利的獨(dú)立源泉。”

（二）對外貿(mào)易——知識(shí)積累、知識(shí)外溢和人力資本積累——經(jīng)濟(jì)增長

根據(jù)美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·羅默（Paul Romer）的新經(jīng)濟(jì)增長理論，知識(shí)積累是經(jīng)濟(jì)增長的一個(gè)獨(dú)立的因素，他認(rèn)為知識(shí)可以提高投資的效益，“知識(shí)積累是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉?！彼赋鲆厥找媛?、知識(shí)積累率不同所以決定著發(fā)展中、發(fā)達(dá)國家的人均收入會(huì)有一定的差異性。他同時(shí)指出通過國際貿(mào)易有利于各國積累知識(shí)，提高全球總的產(chǎn)出。就發(fā)展中國家、地區(qū)的角度而言，吸收現(xiàn)有先進(jìn)的技術(shù)有利于優(yōu)化本國的勞動(dòng)生產(chǎn)率，同時(shí)也有利于進(jìn)一步開發(fā)、利用資源。而把這部分資源用于新的投資，這樣就可以促使發(fā)展中國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展而縮短與發(fā)達(dá)國家之間的差距。

斯多克（Stokey，N.）在他的《邊干邊學(xué)和新產(chǎn)品引進(jìn)》（1988）、《人力資本、產(chǎn)品質(zhì)量和增長》（1991）以及《窮國和富國間的貿(mào)易量及構(gòu)成》（1991）等一系列文章中，提出了知識(shí)外溢增長模式。這一模式認(rèn)為在持續(xù)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的同時(shí)，應(yīng)不斷放棄低質(zhì)量的產(chǎn)品。他在此模式下積極探索人力資本增長與新產(chǎn)品之間的聯(lián)系，指出了發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家、地區(qū)合作貿(mào)易過程中存在的各種效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)增加知識(shí)外溢的方式在于培訓(xùn)和“干中學(xué)”。他認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)增長中，對外貿(mào)易具有舉足輕重的作用，對于發(fā)展中國家而言對外貿(mào)易就顯得格外重要，他甚至認(rèn)為這是吸收人力資本、先進(jìn)技術(shù)的最佳契合點(diǎn)，是形成“彎道超車”、減少失誤，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·盧卡斯（Robert Lucas）的新經(jīng)濟(jì)增長理論模型以人力資本為核心，在分析中把技術(shù)進(jìn)步具體化為體現(xiàn)在生產(chǎn)中的一般知識(shí)和表現(xiàn)為勞動(dòng)者勞動(dòng)技能的人力資本。盧卡斯指出要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長就必須充分利用專業(yè)化、特殊化的勞動(dòng)技能。換言之也就各國的經(jīng)濟(jì)增長、收入與其所對應(yīng)的人力資本有關(guān)。盧卡斯進(jìn)一步指出，人力資本的形成除了脫離生產(chǎn)崗位到學(xué)校學(xué)習(xí)外，還可以在工作中積累經(jīng)驗(yàn)“干中學(xué)”的方式，這就為教育經(jīng)費(fèi)相對缺乏的發(fā)展中國家和地區(qū)提供了一個(gè)積累人力資本的新思路，即從國外引入高科技產(chǎn)品，然后通過直接操作新設(shè)備或消費(fèi)新產(chǎn)品等方式在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)掌握新技術(shù)。即認(rèn)為發(fā)展中國家、地區(qū)發(fā)展對外貿(mào)易有利于提升人力資本、發(fā)展新技術(shù)，為經(jīng)濟(jì)增長保駕護(hù)航。

（三）對外貿(mào)易——產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)——經(jīng)濟(jì)增長

雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond Vernon）的產(chǎn)品生命周期理論從產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新的角度對工業(yè)先進(jìn)國和落后國之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和比較優(yōu)勢變化作了論述。弗農(nóng)（1966）認(rèn)為，在工業(yè)先進(jìn)國的生產(chǎn)過程中，產(chǎn)品表現(xiàn)為一個(gè)不斷循環(huán)的過程：在新產(chǎn)品剛剛研究出來后，不斷加大生產(chǎn)規(guī)模。對于發(fā)達(dá)國家而言就可以利用其先進(jìn)的技術(shù)產(chǎn)品、不斷開拓國際市場并將產(chǎn)品出口到國外。這樣一來更有利于充分結(jié)合廉價(jià)勞動(dòng)力與技術(shù)出口，促進(jìn)發(fā)展中國家的發(fā)展，即可形成比市場價(jià)格更低的先進(jìn)技術(shù)。這時(shí)工業(yè)先進(jìn)國在該產(chǎn)品生產(chǎn)上失去了比較優(yōu)勢，因此不得不放棄這種產(chǎn)品的生產(chǎn)并研究開發(fā)新產(chǎn)品，而新產(chǎn)品開發(fā)出來以后會(huì)經(jīng)歷同樣的循環(huán)過程。產(chǎn)品生命周期說是一種動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論，能夠在一定程度上揭示不同發(fā)展水平國家間的梯度分工格局。產(chǎn)品生命周期理論揭示了工業(yè)先進(jìn)國與落后國之間比較優(yōu)勢的不斷轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整過程。在這一過程中對外貿(mào)易具有促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，因而更有利于促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)增長。

（四）對外貿(mào)易——制度創(chuàng)新——經(jīng)濟(jì)增長

制度同樣是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生力量，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主西奧多·舒爾茨（Theodore W.Schultz）就曾指出多數(shù)落實(shí)經(jīng)濟(jì)職能的制度充分表達(dá)了經(jīng)濟(jì)增長的能動(dòng)渴求。換言之也就是可利用經(jīng)濟(jì)增長函數(shù)變量表示重要制度，經(jīng)濟(jì)增長會(huì)受內(nèi)在制度的影響，甚至?xí)绊憞医?jīng)濟(jì)增長或停滯。上個(gè)世紀(jì)中后期“亞洲四小龍”創(chuàng)下的新興工業(yè)化的“東亞經(jīng)濟(jì)奇跡”，就是因?yàn)橹贫鹊脑?。世界銀行在1993年的一份研究報(bào)告中就曾指出：“東亞經(jīng)濟(jì)奇跡”一個(gè)關(guān)鍵因素是該地區(qū)的宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，即該地區(qū)建立了穩(wěn)定的行政管理制度、鼓勵(lì)競爭的市場制度等制度因素，另一個(gè)關(guān)鍵因素則是快速的出口增長。

制度創(chuàng)新原來是指在一個(gè)國家內(nèi)部的制度變遷，但是，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，制度創(chuàng)新的動(dòng)力不僅來自國家內(nèi)部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑的矛盾推動(dòng)，而且還來自全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的影響，受到國際經(jīng)濟(jì)競爭與合作的推動(dòng)。隨著貿(mào)易自由化進(jìn)程的不斷深人，經(jīng)濟(jì)全球化成為發(fā)展中國家和地區(qū)進(jìn)行制度創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿υ慈?/p>

一體化經(jīng)濟(jì)極大地推進(jìn)了地區(qū)貿(mào)易的發(fā)展。同時(shí)建立世界組織貿(mào)易，落實(shí)市場化規(guī)則，并結(jié)合國際貿(mào)易制定基本的制度框架。這一框架下要求具有透明、健全的管理制度、確保國民待遇平等、市場統(tǒng)一開放并在這一制度下建立完善的國際新秩序，通過加速全球化進(jìn)程為發(fā)展中國家?guī)砀蟮慕?jīng)濟(jì)效益。最為重要的就是要在制度上在管理體制上契合國際水平，要結(jié)合實(shí)際需要有針對性地創(chuàng)新制度，在與國際的合作中盡可能減少雙方的摩擦，繼而能夠減少相應(yīng)的交易成本。各國尤其是廣大發(fā)展中國家，要在國際貿(mào)易中積極、主動(dòng)地爭取國際貿(mào)易的地位，創(chuàng)新制度安排、落實(shí)有效的制度，為全面促進(jìn)發(fā)展中國家、地區(qū)經(jīng)濟(jì)夯實(shí)基礎(chǔ)。

四、小結(jié)

以傳統(tǒng)理論為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)增長和外貿(mào)的關(guān)系，人們廣泛接受的見解是，外貿(mào)的確能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)溢出是產(chǎn)生該種作用的內(nèi)在機(jī)制，只有通過技術(shù)的不斷創(chuàng)新發(fā)展才可以使得外貿(mào)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的作用不斷持續(xù)下去。雖然說當(dāng)前絕大多數(shù)的學(xué)者已經(jīng)認(rèn)同了技術(shù)溢出促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長這一論點(diǎn)，但克魯格曼（1994）曾提出一個(gè)著名的看法：顯然在過去幾十年的發(fā)展中并不是因?yàn)樾识嵘烁鞯貐^(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，換言之也就是這是一種以資本投入、勞動(dòng)為主的經(jīng)營模式比如東亞等國家采用的就是這一策略。此類依靠“流汗”而并非依賴“創(chuàng)新”而得到經(jīng)濟(jì)發(fā)展是難以為繼的，原因在于此類增長有投入品本（下轉(zhuǎn)第80頁）（上接第78頁）身的限制，即勞動(dòng)投入不可能永續(xù)增加，資本投入也不能一直保持在高水平之上。

綜上所述，對外貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步是否能夠確實(shí)有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，還需要加以實(shí)證分析才能更好地驗(yàn)證各理論的實(shí)際作用。

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（作者單位：東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)系 廣東東莞 523808）

（作者簡介：姚志堅(jiān)，東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院財(cái)經(jīng)系講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，主要研究經(jīng)濟(jì)管理、貿(mào)易理論等。）

（責(zé)編：賈偉）