物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析

摘 要：當(dāng)前，我國(guó)關(guān)于物流投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面的研究還比較滯后，很多企業(yè)存在著缺乏物流管理人才、物流決策風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)、物流投標(biāo)決策往往處于被動(dòng)的局面，以及缺少資金、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)等問(wèn)題。同時(shí)，一些企業(yè)還存在著缺乏物流投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)策略，沒(méi)有積極的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等問(wèn)題，導(dǎo)致無(wú)法有效地防范重大物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。因而難以控制風(fēng)險(xiǎn)和把握事后的轉(zhuǎn)危為機(jī)的最佳時(shí)機(jī)，基于上述問(wèn)題，文章研究了物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容。首先對(duì)物流投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)基本理論進(jìn)行闡述，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，對(duì)物流投標(biāo)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)做了分析，并對(duì)其具體成因和組成要素以及物流投標(biāo)對(duì)策、物流投標(biāo)分析方法進(jìn)行論述，最后對(duì)物流投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理體系采用數(shù)學(xué)的方法進(jìn)行案例分析，

關(guān)鍵詞：物流投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn) 分析決策樹(shù) 分析法 加權(quán)平均法

中圖分類號(hào)：F272.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）08-042-03

前言

當(dāng)前，我國(guó)關(guān)于物流投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面的研究還比較滯后，很多企業(yè)存在著缺乏物流管理人才、物流決策風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)、物流投標(biāo)決策往往處于被動(dòng)的局面，以及缺少資金、風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)等問(wèn)題。同時(shí)，一些企業(yè)還存在著缺乏物流投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)策略，沒(méi)有積極的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制等問(wèn)題，導(dǎo)致無(wú)法有效地防范重大物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。因而難以控制風(fēng)險(xiǎn)和把握事后的轉(zhuǎn)危為機(jī)的最佳時(shí)機(jī)?；谏鲜鰡?wèn)題，筆者研究了物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)內(nèi)容，對(duì)物流投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)基本理論進(jìn)行闡述，并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的理論，對(duì)物流投標(biāo)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)做了分析，以期為相關(guān)企業(yè)有效地防范風(fēng)險(xiǎn)起到一定的作用。這是本文之所以研究物流信用風(fēng)險(xiǎn)管理的原因。

一、本文的相關(guān)理論概述

（一）物流投標(biāo)決策的理論概述

1.物流項(xiàng)目運(yùn)作的模式（見(jiàn)圖1）。物流項(xiàng)目運(yùn)作的模式有中介咨詢公司發(fā)起、客戶發(fā)起、物流供應(yīng)商發(fā)這三種。

2.圖2是公開(kāi)招標(biāo)下的物流項(xiàng)目投標(biāo)工作的一般程序與內(nèi)容。

（二）風(fēng)險(xiǎn)三要素

風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失三要素的結(jié)合體，三者之間的關(guān)系如圖3。

（三）風(fēng)險(xiǎn)的分類

風(fēng)險(xiǎn)的分類方法比較多，可以根據(jù)不同的領(lǐng)域和范疇采取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行區(qū)分。主要有以下幾種（見(jiàn)圖4）。

二、物流項(xiàng)目投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）物流項(xiàng)目投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)的階段劃分

1.投標(biāo)決策的前期階段。前期階段必須對(duì)是否投標(biāo)做出論證，并且需要在購(gòu)買投標(biāo)人資格相關(guān)資料之前完成。進(jìn)行投標(biāo)決策的依據(jù)主要是招標(biāo)公告抑或是對(duì)招標(biāo)單位的具體信息掌握的程度以及所開(kāi)展的調(diào)研情況。

2.投標(biāo)決策的后期階段，一但決定參加投標(biāo)，就要“箭在弦上”，全力以赴進(jìn)入投標(biāo)決策的后期階段，從申請(qǐng)資格預(yù)審——投標(biāo)報(bào)價(jià)等各個(gè)環(huán)節(jié)，都要舉一反三，進(jìn)行細(xì)化，研究各種相關(guān)問(wèn)題，特別是對(duì)所要采取的策略、方案、技巧等問(wèn)題，要做到胸有成竹，“知己知彼”方能“百戰(zhàn)百勝”。

（二）物流項(xiàng)目決策的主客觀影響因素

主觀因素主要指技術(shù)方面的實(shí)力及企業(yè)經(jīng)濟(jì)方面的實(shí)力和物流企業(yè)信譽(yù)和管理方面的實(shí)力?？陀^因素主要是指物流項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析和物流供應(yīng)商要和項(xiàng)目綱領(lǐng)一致以及對(duì)供應(yīng)商的績(jī)效考核。

（三）物流項(xiàng)目投標(biāo)決策的分析方法

投標(biāo)決策方法很多限于篇幅本論文僅對(duì)加權(quán)評(píng)分法和決策樹(shù)法予以簡(jiǎn)要介紹。

1.加權(quán)評(píng)分法。案例分析：某物流招標(biāo)項(xiàng)目評(píng)價(jià)因素、加權(quán)數(shù)、專家打分等如表所示，假設(shè)物流供應(yīng)商根據(jù)經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)確定可投標(biāo)的最低總分為650分，由于各項(xiàng)因素加權(quán)總分為745分超過(guò)可投標(biāo)的最低分，故物流供應(yīng)商可以參加該物流項(xiàng)目的投標(biāo)。

分析步驟如下：（1）選擇出評(píng)價(jià)因素、加權(quán)數(shù)和可以投標(biāo)的最低總分；（2）根據(jù)具體物流項(xiàng)目評(píng)定各項(xiàng)因素的得分；（3）將各項(xiàng)因素加權(quán)總分與可投標(biāo)的最低總分比較，據(jù)以作為投標(biāo)決策的依據(jù)。

2.決策樹(shù)法。本文通過(guò)案例來(lái)展示該方法的應(yīng)用價(jià)值。案例分析：某物流公司，由于公司的各方面原因，只能在某甲抑或是某乙中進(jìn)行二選一。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，選擇高標(biāo)的中標(biāo)率為0.3，而選擇低標(biāo)率的中標(biāo)率為0.5。采取如表2所示的方案，如果不能中標(biāo)將會(huì)損失5萬(wàn)元。因此，采取決策樹(shù)的方法進(jìn)行選擇投標(biāo)對(duì)象與最好的投標(biāo)方案，見(jiàn)圖5。

決策樹(shù)法的基本步驟如下：

（1）制決策樹(shù)。本例兩個(gè)物流項(xiàng)目選擇都存在投高標(biāo)和投低標(biāo)，加上不參加投標(biāo)共有五個(gè)方案可供選擇，故決策樹(shù)如圖5。

（2）計(jì)算期望利潤(rùn)值。

設(shè)A=估計(jì)成本，B=報(bào)價(jià)，P=中標(biāo)概率，I=即期利潤(rùn)，E（I）=預(yù)期貢獻(xiàn)，則它們之間的關(guān)系如下：I=B-A；E（I）=P×I=P×（B-A）

根據(jù)上述公式計(jì)算期望利潤(rùn)值。決策樹(shù)計(jì)算時(shí)應(yīng)由后向前推進(jìn)，先計(jì)算節(jié)點(diǎn)（9）～（12）的期望利潤(rùn)值，然后再計(jì)算節(jié)點(diǎn)（5）～（8），具體見(jiàn)表3。

（3）分析比較各決策者的預(yù)期貢獻(xiàn)，選擇最優(yōu)秀的方案。參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)的目的，就是要用最好的報(bào)價(jià)保證投標(biāo)在競(jìng)爭(zhēng)激烈的角逐中脫穎而出，一舉奪標(biāo)，同時(shí)還要能使自己企業(yè)的利潤(rùn)最大化。因此，選擇投標(biāo)項(xiàng)目的條件就是保證最大的預(yù)期貢獻(xiàn)。

分析比較時(shí)應(yīng)由后向前推，依次保留預(yù)期貢獻(xiàn)最大的方案。此例中，決策點(diǎn)2比較高標(biāo)和低標(biāo)兩種情況的預(yù)期貢獻(xiàn)，可知高標(biāo)情況下利潤(rùn)較高，故留此分支，舍棄低標(biāo)分支，即，決策點(diǎn)2的預(yù)期貢獻(xiàn)為50.4萬(wàn)元。同理決策點(diǎn)4的預(yù)期貢獻(xiàn)為112.5萬(wàn)元。最后決策點(diǎn)1比較三個(gè)方案的預(yù)期貢獻(xiàn)，可以確定投B項(xiàng)目的低標(biāo)。因此，在A、B兩個(gè)物流項(xiàng)目中，應(yīng)選擇B作為投標(biāo)對(duì)象，其最佳報(bào)價(jià)方案應(yīng)是投低標(biāo)，可獲得最大預(yù)期貢獻(xiàn)為112.5萬(wàn)元。

通過(guò)以上案例的分析本論文認(rèn)為決策樹(shù)法進(jìn)行物流項(xiàng)目的投標(biāo)分析具有一定的積極意義。

三、物流項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）物流項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)考慮的因素

當(dāng)投標(biāo)人在準(zhǔn)備投標(biāo)書(shū)時(shí)一定要謹(jǐn)慎定價(jià)，不能高估了申請(qǐng)項(xiàng)目的價(jià)格，否則客戶將會(huì)選擇其他定價(jià)低的投標(biāo)人。因此，應(yīng)考慮以下因素：一是招標(biāo)人因素，了解招標(biāo)人的預(yù)算和查明招標(biāo)人確定的評(píng)標(biāo)方法。二是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手因素，和投標(biāo)人因素主要包括投標(biāo)人的目的和策略投標(biāo)人的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)成本估算的可信度。

（二）物流項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的流程

報(bào)價(jià)是投標(biāo)環(huán)節(jié)的重要工作，根據(jù)自身?xiàng)l件、招標(biāo)者的要求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及市場(chǎng)的條件，確定最終的報(bào)價(jià)。報(bào)價(jià)的基本程序如圖6。

（三）物流項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)的戰(zhàn)略規(guī)劃

1.報(bào)價(jià)策略采用了不同報(bào)價(jià)法和不平衡報(bào)價(jià)法、區(qū)別報(bào)價(jià)法以及多方案報(bào)價(jià)法、增加建議方案報(bào)價(jià)法、突然降價(jià)、法低價(jià)投標(biāo)奪標(biāo)法、優(yōu)惠取勝法、以人為本法、擴(kuò)聯(lián)合保標(biāo)法。

2.投標(biāo)技巧法：主要是指多方案報(bào)價(jià)與增加備選方案報(bào)價(jià)技巧法和用構(gòu)成與盈利水平調(diào)整技巧，以及信譽(yù)制勝與優(yōu)勢(shì)制勝技巧法等。

四、物流項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析

（一）風(fēng)險(xiǎn)概述

導(dǎo)致物流項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)很多，筆者由于篇幅有限只是從類別來(lái)說(shuō)明具體如下：

（1）公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)；（2）工程量風(fēng)險(xiǎn)；（3）投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；（4）投標(biāo)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)；（5）廢標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；（6）違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

（二）物流項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)決策分析

一是通過(guò)對(duì)招標(biāo)形式的區(qū)分避免企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；二是建立良好的合作關(guān)系；三是評(píng)估招標(biāo)人的信譽(yù)；四是付款辦法；五是加強(qiáng)合同管理；六是預(yù)留必要的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。

此外，還應(yīng)重視以下幾類條款：（1）程序性條款；（2）有關(guān)工程計(jì)量條款；（3）有關(guān)價(jià)款的條款；（4）雙方職責(zé)條款；（5）索賠條款：（6）有關(guān)通用條款與專用條款。

結(jié)束語(yǔ)

本文通過(guò)物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)基本理論進(jìn)行闡述，闡明了物流項(xiàng)目投標(biāo)的相關(guān)問(wèn)題，同時(shí)建立了物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)決策的分析方法，主要運(yùn)用加權(quán)平均法和決策樹(shù)法對(duì)物流項(xiàng)目決策過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行具體分析，給物流項(xiàng)目的投標(biāo)以科學(xué)的理論作保障。這樣有利于決策者對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論的有效把握，對(duì)物流行業(yè)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)分析具有一定的指導(dǎo)意義。

物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析是物流行業(yè)運(yùn)作中的重要環(huán)節(jié)，所以對(duì)物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)研究具有一定的積極意義，對(duì)物流行業(yè)的發(fā)展的科學(xué)性將起到重要作用。

本文雖然對(duì)物流項(xiàng)目投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了論述，但在研究過(guò)程中還存在許多不足，需要在今后的研究中進(jìn)一步學(xué)習(xí)、補(bǔ)充。同時(shí)，筆者殷切期望業(yè)內(nèi)人士共同開(kāi)展深入、細(xì)致的研究，為推動(dòng)我國(guó)物流投標(biāo)決策風(fēng)險(xiǎn)管理理論的發(fā)展以及廣大物流企業(yè)規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)做出自己的貢獻(xiàn)。

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（作者單位：廣州大學(xué)華軟軟件學(xué)院 廣東廣州 510990）

（責(zé)編：若佳）