歐美開(kāi)放獲取政策動(dòng)態(tài)綜述

賈曉強(qiáng)++王露

摘 要：自2010年之后，開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)在西方國(guó)家得到了快速的發(fā)展，許多國(guó)家、科研資助機(jī)構(gòu)（包括國(guó)家科研基金和私人科研基金）、教育科研機(jī)構(gòu)等陸續(xù)出臺(tái)新的開(kāi)放獲取政策，紛紛表示對(duì)受其資助的科研成果實(shí)施開(kāi)放獲取。

關(guān)鍵詞：開(kāi)放獲??；政策；強(qiáng)制性

一、美國(guó)的開(kāi)放獲取政策

NIH強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策

在美國(guó)，很多科研資助機(jī)構(gòu)都發(fā)布了開(kāi)放獲取政策。其中，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生院（NIH）強(qiáng)制要求受其資助的作者將論文復(fù)本上傳到PubMeb中心機(jī)構(gòu)庫(kù)，NIH的這一舉動(dòng)是開(kāi)放獲取政策在過(guò)去20年的發(fā)展中邁出的重要一步。從目前來(lái)看，NIH的政策是比較成功的，根據(jù)NIH的報(bào)告，自政策實(shí)施后，論文上傳率達(dá)到了75%。而這項(xiàng)政策的影響也是巨大的，很多期刊都樂(lè)意將NIH資助的文章甚至全部文章上傳到PubMed中心（在一定的開(kāi)放獲取時(shí)滯期后）。排名前100位的出版商有67位都采取了NIH的自存檔政策。

但是，NIH的開(kāi)放獲取政策也引發(fā)了許多學(xué)術(shù)出版社的反對(duì)。正如Peter Suber所說(shuō)，在NIH強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策發(fā)展的道路上——2004年由國(guó)會(huì)首次提出倡議，2005年請(qǐng)求作者將研究成果上傳到知識(shí)庫(kù)，再到2008年提出強(qiáng)制性獲取政策，每一步都遭到了部分出版社的強(qiáng)烈發(fā)對(duì).為了阻止NIH繼續(xù)要求對(duì)受其資助的文章實(shí)行開(kāi)放獲取，inter alia甚至形成了一個(gè)“科研著作法案”，盡管這個(gè)法案因?yàn)槿狈α⒎ㄖС侄茨茏叩奶h(yuǎn)。

二、英國(guó)的開(kāi)放獲取政策

英國(guó)一直是開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的主要倡導(dǎo)者和推進(jìn)者。早在2004年，英國(guó)科技委員會(huì)就不滿意于學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)的現(xiàn)狀，采取了一系列措施，他們建議英國(guó)政府和資助機(jī)構(gòu)要求作者保留版權(quán)，然后將論文終稿保存于一個(gè)知識(shí)庫(kù)中，最后建議應(yīng)該由資助機(jī)構(gòu)向開(kāi)放獲取期刊提供出版費(fèi)用（作者付費(fèi)模式）。2011年，英國(guó)政府宣布“公共資金資助的科研成果應(yīng)該讓公眾免費(fèi)獲取”，為此，英國(guó)政府還成立了一個(gè)由Dame Janet Finch領(lǐng)導(dǎo)的專(zhuān)門(mén)小組來(lái)推進(jìn)科研成果的開(kāi)放獲取。

（一）Finch報(bào)告

Finch報(bào)告就是由Dame Janet Finch負(fù)責(zé)的工作小組的研究成果，報(bào)告中的一個(gè)核心建議就是改變學(xué)術(shù)出版模式，即由以前的讀者付費(fèi)模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽髡吒顿M(fèi)模式。Finch報(bào)告向英國(guó)政府建議了一個(gè)明確的政策方向，即支持金色模式的開(kāi)放獲取政策。在Finch看來(lái)，金色模式應(yīng)該成為開(kāi)放獲取的主要方式，而綠色模式可以作為金色模式的補(bǔ)充。所謂金色模式就是出版商不再?gòu)淖x者手里獲得出版費(fèi)用，而是從作者手里獲得，這樣一來(lái)，科研論文一經(jīng)出版就能立即讓讀者免費(fèi)獲取。公共資助機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的論文處理費(fèi)（APCs），來(lái)支持科研成果的出版費(fèi)用。Finch還建議研究委員會(huì)和其他公共資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該想出一些相關(guān)的辦法來(lái)解決論文處理費(fèi)的問(wèn)題。此外，F(xiàn)inch還建議讓大學(xué)等教育機(jī)構(gòu)設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)的出版費(fèi)用來(lái)解決論文處理費(fèi)的問(wèn)題。在報(bào)告中Finch還提到了加快基礎(chǔ)設(shè)施和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展，研究數(shù)據(jù)和灰色文獻(xiàn)（報(bào)告、工作圖紙等）的開(kāi)放獲取，數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存等問(wèn)題。在報(bào)告的最后，F(xiàn)inch還提到了圖書(shū)和專(zhuān)著的開(kāi)放獲取的問(wèn)題，他注意到，與開(kāi)放期刊相比，圖書(shū)與專(zhuān)著的開(kāi)放獲取的進(jìn)程要緩慢的多，但是Finch并沒(méi)有對(duì)此提出具體的政策建議而僅僅是呼吁“大學(xué)、資助機(jī)構(gòu)、出版商、和各學(xué)術(shù)團(tuán)體應(yīng)該為學(xué)術(shù)專(zhuān)著的開(kāi)放獲取而共同努力”。

英國(guó)政府幾乎全盤(pán)接受了Finch報(bào)告中的所有建議，同時(shí)也表達(dá)了更傾向于金色開(kāi)放獲取的態(tài)度，尤其對(duì)于那些由納稅人資助的科研成果。在給Finch的回信中，政府也提到對(duì)于那些能提供文章處理費(fèi)但又不樂(lè)于接受金色開(kāi)放獲取的出版商，他們的開(kāi)放獲取時(shí)滯應(yīng)該縮短，如果文章處理費(fèi)不到位，出版商堅(jiān)持要延長(zhǎng)開(kāi)放獲取時(shí)滯的，在STEM領(lǐng)域可延長(zhǎng)至12個(gè)月等。英國(guó)政府也在初期投資了一千萬(wàn)英鎊用于啟動(dòng)新的開(kāi)放獲取政策并且設(shè)立資金來(lái)支付文章處理費(fèi)。

三、歐盟的開(kāi)放獲取政策

2012年7月，歐盟委員會(huì)還建立了一個(gè)開(kāi)放獲取政策的全球計(jì)劃，即“展望2020”計(jì)劃（Horizon 2020）。歐盟認(rèn)為，科研成果的開(kāi)放獲取對(duì)歐洲的創(chuàng)新能力能起到極大地推進(jìn)作用，并計(jì)劃到2016年，歐洲由公共資助的科研論文的開(kāi)放獲取率達(dá)到60%。政策要求要求自2014年起，所有接受歐盟資助的研究者必須將與其成果相關(guān)的論文以金色方式（在付費(fèi)的開(kāi)放期刊或復(fù)合開(kāi)放期刊上發(fā)表）或綠色方式（將同行評(píng)議后的錄用稿在發(fā)表六個(gè)月內(nèi)提交至開(kāi)放知識(shí)庫(kù)）開(kāi)放獲取。如涉及論文處理費(fèi)（APCs），將由歐盟支付。

四、結(jié)語(yǔ)

總的看來(lái)，目前在科研成果的開(kāi)放獲取上主要有兩種存儲(chǔ)政策，一個(gè)是自愿存儲(chǔ)，即由作者或研究者自主決定是否將科研論文進(jìn)行存儲(chǔ)，另一種是強(qiáng)制存儲(chǔ)，即由行政機(jī)構(gòu)強(qiáng)制要求作者將其研究成果進(jìn)行存儲(chǔ)。過(guò)去的實(shí)踐證明，自愿存儲(chǔ)對(duì)科研成果的開(kāi)放獲取起不到充分的推動(dòng)作用，因此，為了使那些自存儲(chǔ)參與程度不高的學(xué)術(shù)團(tuán)體實(shí)行開(kāi)放獲取，強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策也隨之應(yīng)運(yùn)而生。學(xué)者們也注意到了強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策在自存儲(chǔ)方面所起到的積極作用，但是，強(qiáng)制性O(shè)A政策不能徹底改變自存檔的現(xiàn)狀，要想OA政策得到全面落實(shí)和廣泛參與，還需要調(diào)整整個(gè)學(xué)術(shù)交流體系，實(shí)現(xiàn)全面開(kāi)放獲取的道路還需要我們不斷的去探索。