規(guī)避中等收入陷阱理論評述

□文/翟光亮（新疆財經(jīng)大學經(jīng)濟學院　新疆·烏魯木齊）

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規(guī)避中等收入陷阱理論評述

□文/翟光亮
（新疆財經(jīng)大學經(jīng)濟學院新疆·烏魯木齊）

［提要］隨著我國經(jīng)濟整體下行壓力的日益凸顯，經(jīng)濟增長形勢日益嚴峻。本文在世界銀行給出的中等收入階段和高收入階段的標準上，給出中等收入陷阱的一個警戒線，總結日本和韓國在規(guī)避中等收入陷阱方面的經(jīng)驗。并根據(jù)國內相關學者的研究，給出規(guī)避中等收入陷阱相關結論：應增加消費支出，控制投資規(guī)模，提升投資結構，加大對人力資本的投入。

關鍵詞：中等收入陷阱；警戒線；預防與規(guī)避

收錄日期：2016年3月20日

一、規(guī)避中等收入陷阱國際經(jīng)驗

中等收入陷阱首次被提出是在2006年世界銀行《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中，其基本涵義是指：鮮有中等收入的經(jīng)濟體能夠成功跨越中等收入階段而躋身高收入階段，這些經(jīng)濟體往往陷入經(jīng)濟增長的停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術研制方面與富裕國家競爭。在國際上，對于中等收入陷阱問題，“亞洲四小龍”和日本是被公認的較好地規(guī)避了中等收入陷阱的范例。而東南亞一些國家如馬來西亞、印尼、泰國、菲律賓等就一直處于中等收入國家行列，沒有在人均GDP上突破高收入線。

一般而言，拉動經(jīng)濟增長的三大動力是消費、投資和出口，而在經(jīng)濟的起步階段，經(jīng)濟的增長主要靠投資。二戰(zhàn)結束后，在1945～1955年日本經(jīng)濟起步階段的10年中，日本的社會最終消費額較低，主要將社會財富用在固定資產投資上，尤其是在基礎建設和設備投資方面，走出口導向型的經(jīng)濟發(fā)展道路，20世紀50年代中后期，日本的經(jīng)濟遇到了發(fā)展瓶頸。日本經(jīng)濟的發(fā)展表現(xiàn)為過度依賴投資的帶動，同時社會失業(yè)人數(shù)增加，勞資關系緊張。有鑒于此，日本政府提出了一個為期10年的“國民收入倍增計劃”，計劃期為1961～1970年度。該計劃的主要目標是：將國民生產總值增加一倍，降低失業(yè)人數(shù)，實現(xiàn)充分就業(yè)，實現(xiàn)產業(yè)升級優(yōu)化，增強產業(yè)的國際競爭力，大幅度提高國民生活水平，縮小農業(yè)和非農業(yè)、大企業(yè)和小企業(yè)、地區(qū)之間以及收入階層之間存在的生活和收入上的差距，使國民經(jīng)濟和國民生活均衡發(fā)展。到20世紀70年代中期，日本的中產階層已經(jīng)達到70％，已是中產階層占大多數(shù)的“橄欖”型社會。

朝鮮戰(zhàn)爭結束后，韓國人均GDP只有六十幾美元，到20世紀60年代，隨著樸正熙的上臺，其將經(jīng)濟發(fā)展作為工作的重心，優(yōu)先發(fā)展輕工業(yè)，走出口導向型經(jīng)濟發(fā)展道路，通過廉價的勞動力，加強了韓國商品的國際競爭力；到80年代初，韓國完成了由農業(yè)向工業(yè)、輕工業(yè)向重工業(yè)的轉變；進入80年代后，韓國經(jīng)濟也面臨著發(fā)展的各方面問題，面對新型工業(yè)化國家的崛起，以及日趨激烈的國際市場競爭，韓國提出了“產業(yè)結構高級化”的政策目標，對傳統(tǒng)重化工產業(yè)進行技術升級改造，同時又大力發(fā)展和扶持了本國的電子計算機、精密儀器等資本技術密集型產業(yè)。1990年韓國人均GDP達到5，770美元，此時韓國已經(jīng)處于中等偏上的收入水平向高收入水平的邁進階段。1995年為10，250美元，1997年更達到11，390美元，然而1997年的亞洲金融危機對韓國的影響較大，韓國失業(yè)人數(shù)激增，社會收入分配差距拉大，韓國經(jīng)濟面臨著新的挑戰(zhàn)，1998年韓國人均GDP跌至8，500美元。面對困難韓國政府積極推進金融體系改革及企業(yè)結構調整。大力發(fā)展知識密集型產業(yè)和服務業(yè)。2003年韓國人均GDP再次突破1萬美元大關，達到12，060美元，進入高收入國家行列。

二、中等收入陷阱警戒線

世界銀行通常按人均GDP把世界各國分成低收入國家、中等偏下收入國家、中等偏上收入國家和高收入國家等四個組別。世界銀行2008年公布的分組標準為：低收入國家人均GDP 在975美元以下，中等偏下收入國家人均GDP為976美元至3，855美元，中等偏上收入國家人均GDP為3，856美元至11，905美元，高收入國家人均GDP在11，906美元以上；而世界銀行在2010年公布的分組標準為：低收入國家人均GDP在1，005美元以下，中等偏下收入國家人均GDP為1，005美元至3，975美元，中等偏上收入國家人均GDP為3，976美元至12，275美元，高收入國家人均GDP在12，276美元以上。

中等收入線從2008年的3，855美元調至2010年的3，975美元，年平均增長率為1.54％，高收入線從2008年的11，905美元調至2010年的12，275美元，年平均增長率為1.54％。對于中等收入陷阱的界定，姚枝仲給出的相對標準是：中等收入國家經(jīng)濟增長率低于高收入國家經(jīng)濟增長率。中等收入經(jīng)濟體要想規(guī)避陷阱，則經(jīng)濟體的年人均GDP增長率至少不能低于1.54％。若年人均GDP增長率低于1.06％，則可認為該經(jīng)濟體完全陷入中等收入陷阱。

三、規(guī)避中等收入陷阱國內研究

針對中等收入陷阱，國內許多學者作了相關的研究，并對中等收入陷阱問題進行了系統(tǒng)化的理論構建。

1、中等收入陷阱的界定。姚枝仲（2014）對中等收入陷阱的界定分為絕對標準和相對標準，絕對標準就是中等收入國家經(jīng)濟增長停滯或出現(xiàn)負增長；相對標準就是中等收入國家經(jīng)濟增長率低于高收入國家經(jīng)濟增長率。

2、中等收入陷阱的現(xiàn)象。胡鞍鋼（2010）從10個社會現(xiàn)象對中等收入陷阱進行了描述：經(jīng)濟增長回落、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失、金融體系脆弱。

3、中等收入陷阱的成因。孔涇源（2011）對陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟體總結得出：長期僵化地實施進口替代戰(zhàn)略、長期僵化地實施計劃經(jīng)濟體制、長期以來出口導向戰(zhàn)略、要素資源配置的嚴重不均、社會階層結構的固化和對立、政治結構的適應性不足和對既得利益的強化等原因。高杰（2012）總結了導致發(fā)展中國家陷入中等收入陷阱的6大原因：社會建設滯后論、轉型失敗論、社會流動性不足論、發(fā)展模式缺陷論、福利趕超引致論、消費不足論。張德榮（2013）通過實證分析得出從低收入階段到中低收入階段，經(jīng)濟增長的影響因素為：投資、人力資本和國外直接投資；從中高收入階段到高收入階段其影響因素為體制和技術創(chuàng)新。

4、中等收入陷阱的規(guī)避。林毅夫（2011）在接受采訪時提到，要避免中等收入陷阱主要是看能否繼續(xù)推動技術創(chuàng)新和產業(yè)升級，能否解決好收入分配問題，能否處理好經(jīng)濟增長與環(huán)境問題。蔡昉（2011）從提高全要素生產率、擴大人力資本積累和深化體制和政府職能改革等方面，提出了若干政策建議。鄭秉文（2011）提出避免掉進“陷阱”和經(jīng)濟轉型的動力問題，認為制度、政策和基礎設施構成了動力組合。樓繼偉（2015）提出要釋放農業(yè)人口、進行戶籍改革、合理的城市化、改革保險體系。

四、總結及建議

正如李克強在《經(jīng)濟學人》年刊《世界2016》中提到的那樣：“中國經(jīng)濟總量已超過10萬億美元，在這樣的體量基礎上繼續(xù)發(fā)展，過度依賴投資和出口拉動是不可持續(xù)的”。中國經(jīng)濟的發(fā)展也應該由投資、出口拉動為主轉向以消費拉動為主，不僅要提高中國人均消費總體比重，更要提升居民的消費結構和層次。過高的投資會使得投資的邊際效應遞減，給人均GDP帶來負效應，但投資也要維持在一定的水平。科學技術創(chuàng)新（R&D）是中國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的持久動力，從上面的分析中可以看出，R&D對于人均GDP的增長起到了至關重要的作用。由于日本和韓國1970～1990年人均財政收入數(shù)據(jù)的無法查詢，故本文未能對人均財政收入因素進行分析。財政收入是轉移支付的重要來源，是實現(xiàn)社會公平發(fā)展的基礎，財政收入對中國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展的作用不可忽視。

1、投資建議。適當加大對第一產業(yè)的投入，合理調節(jié)二三產業(yè)的投資結構和比重，并將新疆的投資率維持在30％左右。

2、消費建議。繼續(xù)擴大消費占GDP比重，調節(jié)相關產業(yè)的消費額，促進中國消費結構和層次的提升。

3、進出口建議。繼續(xù)提高進出口總額，并加大進口的額度，向進出口收支平衡方向邁進。

4、研發(fā)（R&D）建議。繼續(xù)加大對研發(fā)（R&D）的資金投入，為經(jīng)濟的發(fā)展提供科技創(chuàng)新的動力，實現(xiàn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

主要參考文獻：

［1］蔡昉.“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗與針對性［J］.經(jīng)濟學動態(tài)，2011. 12.

［2］樓繼偉.靠什么跨越“中等收入陷阱”［J］.財策，2015.

［3］胡鞍鋼.“中等收入陷阱”逼近中國？［J］.特別策劃，2010.

［4］孔涇源.“中等收入陷阱”的國際背景、成因舉證與中國對策［J］.改革，2011. 10.

［5］鄭秉文.“中等收入陷阱”與中國發(fā)展道路——基于國際經(jīng)驗教訓的視角［J］.中國人口科學，2011. 1.

中圖分類號：F047

文獻標識碼：A