軌道交通線網(wǎng)票務(wù)收益結(jié)算

吳曼

軌道交通線網(wǎng)票務(wù)收益結(jié)算

吳曼

(西安市地下鐵道有限責(zé)任公司運(yùn)營分公司西安710018)

城市軌道交通發(fā)展到多線運(yùn)營后，需要對各收益方進(jìn)行票務(wù)運(yùn)營收入的清分結(jié)算。分析軌道交通運(yùn)營過程中各收益方提供的服務(wù)類型，提出清分中心、軌道交通運(yùn)營商、城市一卡通之間的相關(guān)服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法及清分中心與各方之間的結(jié)算方案，并結(jié)合西安地鐵分析票務(wù)收益清分結(jié)算方案。

城市軌道交通;自動(dòng)售檢票;清分中心;結(jié)算;票務(wù)收益

在城市軌道交通線網(wǎng)形成后，乘客購票并支付相應(yīng)乘次的票款，通過無障礙換乘能享受到多個(gè)軌道交通運(yùn)營商提供的運(yùn)輸服務(wù)［1］。軌道交通線網(wǎng)清分管理機(jī)構(gòu)(以下簡稱清分中心)要實(shí)現(xiàn)各收益方之間合理清分的目標(biāo)，不但要解決軌道交通內(nèi)部各運(yùn)營商之間的運(yùn)費(fèi)清分問題，還需要考慮軌道交通運(yùn)營商及城市一卡通公司提供的相關(guān)票卡發(fā)行管理、業(yè)務(wù)代理、清算服務(wù)等的服務(wù)費(fèi)，保證票務(wù)運(yùn)營價(jià)值鏈中各方的合理收益。

1 ACC的現(xiàn)金流、資金流及信息流

票款現(xiàn)金流、資金信息流和消費(fèi)信息流是ACC (AFC clearing center，自動(dòng)售檢票系統(tǒng)清分中心)進(jìn)行清分結(jié)算的基礎(chǔ)［2］，這3個(gè)流相對獨(dú)立，最終的匯集點(diǎn)在清分中心。

1.1 票款現(xiàn)金流

票款現(xiàn)金流的起點(diǎn)是各線路自動(dòng)售檢票系統(tǒng)［3］(automatic fare collection，AFC)的終端設(shè)備。

乘客用現(xiàn)金在半自動(dòng)售票機(jī)(booking officemachine， BOM)購買軌道交通一票通、城市一卡通或給一卡通充值、補(bǔ)票時(shí)，相關(guān)金額為BOM的現(xiàn)金收入。乘客用現(xiàn)金在自動(dòng)售票機(jī)(ticket vendingmachine，TVM)購買單程票或?yàn)橐豢ㄍǔ渲禃r(shí)，相關(guān)金額為TVM的現(xiàn)金收入。

售票員交班時(shí)，將BOM現(xiàn)金交當(dāng)班客值，當(dāng)日運(yùn)營結(jié)束后，客值進(jìn)行TVM系統(tǒng)日結(jié)，完成TVM錢箱清點(diǎn)并按照實(shí)點(diǎn)金額入賬，將BOM現(xiàn)金和TVM現(xiàn)金匯總打包返納。清算銀行從車站收取現(xiàn)金，清點(diǎn)入賬后向車站出具收款憑證。票款現(xiàn)金管理報(bào)表由各車站票務(wù)人員完成，并匯總至線路票務(wù)管理部門。

1.2 資金信息流

BOM、TVM在進(jìn)行上述操作時(shí)，生成對應(yīng)的資金收取信息，并及時(shí)向SC(station computer，車站計(jì)算機(jī)系統(tǒng))上傳。每日運(yùn)營結(jié)束時(shí)與SC進(jìn)行信息對賬，對賬后信息作為車站收繳現(xiàn)金的信息依據(jù)。

各車站將日間收到的BOM、TVM的資金信息及時(shí)上傳CC(central computer，中央計(jì)算機(jī)系統(tǒng))，CC上傳至ACC;ACC將獲取的資金信息按車站進(jìn)行累計(jì)，作為資金對賬的依據(jù)。運(yùn)營結(jié)束時(shí)，ACC通過CC按車站核對資金信息電子賬，并確保雙方賬平。

1.3 消費(fèi)信息流

乘客持卡經(jīng)閘機(jī)(automatic gatemachine，AGM)出站時(shí)，AGM記錄的出站信息就是票卡的消費(fèi)信息，包含車票種類、消費(fèi)金額、進(jìn)站信息等。票卡消費(fèi)信息經(jīng)AGM上傳SC，再經(jīng)SC、CC上傳ACC。ACC對接收到的每一筆消費(fèi)交易進(jìn)行拆分處理，并將一卡通消費(fèi)信息及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給一卡通清算系統(tǒng)。一卡通消費(fèi)信息是一卡通結(jié)算的依據(jù)。

運(yùn)營結(jié)束時(shí)，ACC與各線路CC將消費(fèi)信息對平，同時(shí)ACC與城市一卡通清算系統(tǒng)間的消費(fèi)信息也應(yīng)對平。軌道交通票款資金流向如圖1所示。

圖1 軌道交通票款資金流向示意

2 ACC對消費(fèi)收入的清分與對賬

軌道交通ACC要將換乘的一個(gè)乘次所對應(yīng)的票款分配到各運(yùn)營商，目前的方法有最短路徑法［4］、多路徑影響法［5］、最短時(shí)間法、多因素修訂綜合優(yōu)選多路徑法［6］、人為比例分配法等較為成熟的清分模型。

為保證清分及結(jié)算前基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性，ACC通過對匯總的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行累計(jì)，與從AFC設(shè)備上傳的審核數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行兩方面的對賬。

1)ACC與一卡通清算系統(tǒng)對賬。一卡通清算系統(tǒng)批處理完成后向ACC系統(tǒng)傳送對賬文件，對賬文件中包括消費(fèi)信息(一卡通的消費(fèi)總筆數(shù)和總金額)和資金信息(一卡通的售票、充值筆數(shù)和金額)。

2)ACC與各線路AFC系統(tǒng)對賬。ACC結(jié)算之前，將對各線路和各車站的消費(fèi)信息、資金信息、可疑賬和可疑賬調(diào)整信息進(jìn)行匯總，按線路生成對賬日報(bào)文件，下發(fā)線路AFC系統(tǒng)，由線路AFC系統(tǒng)進(jìn)行對賬。線路AFC系統(tǒng)對賬結(jié)束后將消費(fèi)信息(一票通、一卡通的消費(fèi)總筆數(shù)和總金額)和資金信息(一票通及一卡通的售票、充值筆數(shù)和金額)分別按線路和車站統(tǒng)計(jì)后生成對賬日報(bào)，并上傳ACC。

在上述2個(gè)步驟的對賬中，出現(xiàn)賬不平時(shí)需要查清原因。如果在次日結(jié)算前仍未查清，則將對平的賬目按正常的清分規(guī)則分至各運(yùn)營商，形成各運(yùn)營商的一卡通、一票通消費(fèi)收入分賬報(bào)表;此外，將未對平部分作為可疑賬目處理，在結(jié)算時(shí)轉(zhuǎn)入未清分賬戶。

3 ACC對各方相關(guān)服務(wù)費(fèi)的計(jì)算

根據(jù)商業(yè)運(yùn)作模式，一卡通、線路運(yùn)營商、清分中心的各種業(yè)務(wù)可以是有償服務(wù)，對于費(fèi)用的計(jì)算，有固定比例、分級(jí)比例和固定金額費(fèi)用之分，一般采用固定比例費(fèi)用(見表1)。

表1 相關(guān)服務(wù)費(fèi)用

1)一卡通發(fā)卡服務(wù)費(fèi)

其中，i表示各條線路;a1表示一卡通消費(fèi)金額對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率;a2表示一卡通消費(fèi)筆數(shù)對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率。

2)一卡通售卡業(yè)務(wù)代理費(fèi)

其中，i表示各條線路;b1表示一卡通消費(fèi)收入金額對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率;b2表示一卡通消費(fèi)筆數(shù)對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率。

3)一卡通充值業(yè)務(wù)代理費(fèi)

其中，i表示各條線路;c1表示一卡通充值金額對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率;c2表示一卡通充值筆數(shù)對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率。

4)一卡通消費(fèi)收入清算費(fèi)

其中，d1、d2分別表示一卡通消費(fèi)筆數(shù)、充值筆數(shù)對應(yīng)的清算手續(xù)費(fèi)率。

5)軌道交通各線路的清算服務(wù)費(fèi)

線路n的清算費(fèi)=該線路的一卡通消費(fèi)筆數(shù)×e1+該線路進(jìn)站的一票通消費(fèi)筆數(shù)×e2

其中，e1表示該線路的一卡通消費(fèi)筆數(shù);e2表示一票通消費(fèi)筆數(shù)對應(yīng)的手續(xù)費(fèi)率。

4 ACC票務(wù)收益結(jié)算

4.1 收益結(jié)算方式

目前，軌道交通清分中心定位為:軌道交通的AFC發(fā)卡中心、清分中心、數(shù)據(jù)中心和運(yùn)營管理中心。在這一定位下，清分中心系統(tǒng)主要服務(wù)于軌道交通系統(tǒng)內(nèi)部，負(fù)責(zé)軌道交通各線路間的票務(wù)收益清分，生成報(bào)表;統(tǒng)一完成與外部系統(tǒng)(如城市通卡、銀聯(lián)、移動(dòng)運(yùn)營商)的收益對賬和清分［7］。因此，清分系統(tǒng)具有嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理的功能，對城市一卡通公司和各線路運(yùn)營商能按時(shí)正確結(jié)算應(yīng)收、應(yīng)付賬款，并具有各線路銀行解款憑證管理和結(jié)轉(zhuǎn)、劃賬數(shù)據(jù)整理能力，通過銀行統(tǒng)一結(jié)轉(zhuǎn)賬款。

清分中心與一卡通之間、清分中心與軌道交通各運(yùn)營商之間的資金結(jié)算，有的城市采用軋差方式，有的城市采用收支分離的結(jié)算方式，因此，清分結(jié)算資金劃撥的方式有兩種。

1)清分中心負(fù)責(zé)生成并發(fā)送一卡通和軌道交通運(yùn)營商之間、各線路運(yùn)營商之間的清算報(bào)表，各收益方之間資金劃撥由各方自行進(jìn)行(見圖2)。

圖2 各收益方自行進(jìn)行資金劃撥的結(jié)算方式

2)清算銀行作為獨(dú)立于一卡通和軌道交通運(yùn)營商的第三方機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全部票務(wù)資金的結(jié)算，為一卡通和線路運(yùn)營商開設(shè)現(xiàn)金匯繳賬戶，存放每日的應(yīng)交款金額;每日運(yùn)營結(jié)束，接受清分中心的支付指令，在清分系統(tǒng)賬戶、收益方賬戶和公共交通卡清算中心賬戶之間，劃轉(zhuǎn)各方的票務(wù)資金(見圖3)。

車站現(xiàn)金匯繳賬戶:用以存放每日清點(diǎn)后各車站的軌道交通專用票、一卡通售卡/充值收入資金。清分中心在每個(gè)結(jié)算日清算處理后，將該賬戶的資金全部劃空。該賬戶由清分中心開設(shè)，各收益方對該賬戶不能操作。

圖3 由清分中心進(jìn)行資金劃撥的結(jié)算方式

一卡通消費(fèi)結(jié)算賬戶:用于一卡通公司劃入每個(gè)結(jié)算日一卡通成功消費(fèi)的資金，參與清算。

運(yùn)營商收益賬戶:各運(yùn)營商開設(shè)的存款賬戶，每日清分中心完成清算后，接受清分中心和一卡通公司的資金劃撥。

一卡通售卡/充值賬戶:用于存放一卡通代售及充值資金。

清分賬戶:清分中心在清分銀行開設(shè)的清分賬戶，這是一個(gè)中間匯集賬戶，在日終清算后，清分中心產(chǎn)生的銀行劃賬單，首先將所有的待劃資金劃入該清分賬戶，然后通過該清分賬戶再將資金劃入各個(gè)收益賬戶。該賬戶在清算開始前、后的余額均為零。

未清分賬戶:清分中心開設(shè)未清分賬戶存放清算時(shí)產(chǎn)生的長款資金，短款金額從未清分賬戶中劃轉(zhuǎn)到清分賬戶。該賬戶金額在年底可以保留一定數(shù)量的備付金后，按收益方年度收益比例再分配給各收益方。

4.2 收益結(jié)算報(bào)表

結(jié)算過程中所產(chǎn)生的報(bào)表完整地體現(xiàn)了整個(gè)結(jié)算過程中的所有資金及信息，見表2。

表2 清分中心結(jié)算報(bào)表

5 西安地鐵線網(wǎng)票務(wù)收益結(jié)算方案

西安地鐵2014年開始建設(shè)軌道交通清分系統(tǒng)，用于西安市軌道交通各條線路之間、公交系統(tǒng)及其他相關(guān)系統(tǒng)之間的清算分賬、車票發(fā)行及車票交易數(shù)據(jù)的處理及統(tǒng)計(jì)分析，還具備對線路AFC系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)營管理的功能，于2015年建成投用。

西安地鐵線網(wǎng)的票務(wù)收入清分采用多路徑概率清分法。清分中心根據(jù)與各方協(xié)議的清分規(guī)則及服務(wù)費(fèi)比例，計(jì)算清分中心、各線路運(yùn)營商及一卡通公司的消費(fèi)收入分賬及相關(guān)服務(wù)費(fèi)后，匯總所有的應(yīng)收、應(yīng)付金額，得到當(dāng)日每個(gè)清算單位的應(yīng)收、應(yīng)付金額。

建議西安地鐵清分中心的結(jié)算方式采用方案二，參照第2至4節(jié)所述的內(nèi)容，收益結(jié)算與資金劃撥具體如下:

1)清分中心與一卡通公司之間收益結(jié)算:

應(yīng)收一卡通公司金額=全線網(wǎng)發(fā)生的所有一卡通消費(fèi)交易總額+全線網(wǎng)一卡通售卡手續(xù)費(fèi)+一卡通充值手續(xù)費(fèi)+一卡通清算手續(xù)費(fèi)

應(yīng)付一卡通公司的金額=全線網(wǎng)一卡通售卡金額+一卡通充值金額+一卡通發(fā)卡服務(wù)費(fèi)

2)清分中心與各線路運(yùn)營商之間的收益結(jié)算:

應(yīng)收線路運(yùn)營商的金額=本線路一票通售卡金額+本線路一卡通售卡金額+本線路一卡通充值金額

應(yīng)付線路運(yùn)營商的金額=本線路內(nèi)持一票通乘車消費(fèi)交易總額+本線路內(nèi)持一卡通乘車消費(fèi)交易總額+換乘本線路一票通消費(fèi)總額+換乘本線路一卡通消費(fèi)總額－一卡通發(fā)卡服務(wù)費(fèi)－一票通清算手續(xù)費(fèi)

劃撥資金前，清分中心先與銀行進(jìn)行資金對賬。首次從清算銀行查詢余額，獲得對應(yīng)每座車站的實(shí)際繳款現(xiàn)金額，并將實(shí)際繳款金額與已經(jīng)對平的電子賬應(yīng)收現(xiàn)金額進(jìn)行比對:如小于電子賬應(yīng)收金額，視為短款，在清算時(shí)從線路運(yùn)營商收益中扣除短款額進(jìn)行補(bǔ)平;如大于電子賬應(yīng)收額，視為長款，應(yīng)將長款部分劃入未清分賬戶。清分中心據(jù)此產(chǎn)生最終清算報(bào)表和劃賬單，結(jié)算銀行完成資金劃撥。

［1］趙時(shí)文，董德存.軌道交通自動(dòng)售檢票系統(tǒng)［M］.上海:同濟(jì)大學(xué)出版社，2007.

［2］毛保華，四兵鋒，劉智麗.城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)管理及收入分配理論與方法［M］.北京:科學(xué)出版社，2007.

［3］毛保華.城市軌道交通系統(tǒng)運(yùn)營管理［M］.北京:人民交通出版社，2006.

［4］顧磊.城市軌道交通統(tǒng)一票務(wù)收入結(jié)算分配算法與方案［J］.計(jì)算機(jī)工程，2006，32(15):239-241.

［5］徐瑞華，羅欽，高鵬.基于多路徑選擇的城市軌道交通網(wǎng)絡(luò)客流分布模型及算法研究［J］.鐵道學(xué)報(bào)，2009，31(2):110.

［6］徐瑞華，鄒曉磊.北京市軌道交通自動(dòng)售檢票系統(tǒng)清算管理中心(ACC)清分方法研究［D］.上海:同濟(jì)大學(xué)，2007.

［7］范巍.清分中心系統(tǒng)的功能定位及自動(dòng)售檢票系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)制定［J］.城市軌道交通研究，2010(3):1-4.

(編輯:王艷菊)

城軌交通“走出去”課題研究取得積極成果

為進(jìn)一步促進(jìn)城軌企業(yè)開拓海外市場，推動(dòng)城軌交通更好地“走出去”，中國城市軌道交通協(xié)會(huì)組織鐵科院、中國中車、中國鐵建、重慶軌道集團(tuán)、中鐵二院、國開行、湘潭電機(jī)、山東紅帆能源公司等13家單位共同開展了《城軌交通走出去相關(guān)問題研究》，現(xiàn)已結(jié)題并撰寫了10萬字的報(bào)告。

協(xié)會(huì)以課題報(bào)告為基礎(chǔ)撰寫了《城軌高鐵比翼雙飛闖世界》報(bào)告，并由包敘定會(huì)長署名呈報(bào)國務(wù)院和有關(guān)部委領(lǐng)導(dǎo)，受到高度重視，引起了積極反響。李克強(qiáng)總理和張高麗、汪洋、馬凱副總理及王勇國務(wù)委員都作了重要批示:“的確很重要”、“請發(fā)改委會(huì)同有關(guān)部門認(rèn)真閱研”。

國家發(fā)改委外資司于1月26日主持召開了城軌交通“走出去”專題會(huì)議。外交部、財(cái)政部、工信部、住建部、交通部、人民銀行，國開行、進(jìn)出口銀行、中國信保，中國中車、中國鐵建、中國中鐵、中鐵二院、中國通號(hào)等17個(gè)部委和企事業(yè)單位參會(huì)。協(xié)會(huì)參加會(huì)議并介紹情況，提出建議。參會(huì)部委、金融機(jī)構(gòu)都表示將積極支持城軌交通“走出去”并提出了建議措施。外資司將綜合考慮協(xié)會(huì)建議和會(huì)議情況，繼續(xù)開展工作，進(jìn)一步抓好落實(shí)工作，推動(dòng)城軌交通“走出去”。

摘編自http://www.camet.org.cn/2016- 02- 01

Fare Income Distribution in Multiple－line Operation

Wu Man
(Xi’an Metro Co.，Ltd，Xi’an 710018)

The paper first analyzed the types of services offered by various urban rail operation businesses.A method is proposed for calculating the service fee of the Automatic Clearing Center(ACC)，urban rail operators aswell as the City Card.A clearing rule for the ACCand the businesses is put forward and analyzed by taking the clearing rule of fare income by Xi＇an Metro asa case.

urbanrail transit;Automatic Fare Collection;Automatic Clearing Center;income distribution;fare income

F530.7

A

1672-6073(2016)02-0022-04

10.3969/j.issn.1672-6073.2016.02.005

2015-03-16

2015-04-28

吳曼，女，碩士，工程師，主要研究方向?yàn)槠眲?wù)管理、AFC系統(tǒng)運(yùn)營管理，mermaid07@163.com