來(lái)源構(gòu)成、支出分布及資源配置意蘊(yùn)：美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)研究①

段從宇，張雅博

（1.云南師范大學(xué)，云南昆明650092；2.鄭州財(cái)經(jīng)學(xué)院，河南鄭州450000）

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來(lái)源構(gòu)成、支出分布及資源配置意蘊(yùn)：美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)研究①

段從宇1，張雅博2

（1.云南師范大學(xué)，云南昆明650092；2.鄭州財(cái)經(jīng)學(xué)院，河南鄭州450000）

摘要：政府撥款和非政府撥款是美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源構(gòu)成的主渠道。以機(jī)構(gòu)基金、商業(yè)部門(mén)、非盈利組織為主的高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，與政府科研經(jīng)費(fèi)撥款呈并駕齊驅(qū)態(tài)勢(shì)。從資源視角看，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)在來(lái)源上表現(xiàn)出“邊界松散的市場(chǎng)化和政府訴求的導(dǎo)向化”特征，在科研經(jīng)費(fèi)支出上呈現(xiàn)“工具學(xué)科的富集化和人文學(xué)科的邊緣化”趨勢(shì)，在科研經(jīng)費(fèi)分享上彰顯出“效率至上的競(jìng)爭(zhēng)化和公私高校的無(wú)差別化”特色。

關(guān)鍵詞：美國(guó)；高等教育科研經(jīng)費(fèi)；來(lái)源；支出；資源配置

科研經(jīng)費(fèi)是高等教育資源的重要組成部分，其經(jīng)費(fèi)總額的多寡、來(lái)源渠道的分類(lèi)、支出領(lǐng)域的構(gòu)成、支出模式的形成，直接統(tǒng)合為高等教育科研經(jīng)費(fèi)配置的全過(guò)程，并從某側(cè)面揭示出高等教育資源配置的總體概況和基本效能。美國(guó)的經(jīng)濟(jì)、科技、文化和軍事能長(zhǎng)期領(lǐng)跑全球，其高效的高等教育資源配置對(duì)催生高素質(zhì)人力支撐和智力發(fā)展功不可沒(méi)，探尋美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源構(gòu)成、支出分布和資源配置意蘊(yùn)，揭示其高等教育成功背后的科研經(jīng)費(fèi)配置動(dòng)因，可一定程度上為新時(shí)期我國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)配置提供參考借鑒。

一、美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源構(gòu)成

科研經(jīng)費(fèi)既是高校各相關(guān)科研活動(dòng)得以展開(kāi)的必要基礎(chǔ)，也是高校科研資源的重要組成。一國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的投入總量和投入分類(lèi)，可在一定程度上直接反映其對(duì)科研的重視程度和相應(yīng)的科研導(dǎo)向。

（一）美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入總量

從高等教育科研經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)投入量上來(lái)看，21世紀(jì)以來(lái)的10年間，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，投入總額從2003年的439億美元增長(zhǎng)到2012年的568億美元，累計(jì)增長(zhǎng)了129億美元，年均增量達(dá)13億美元，增幅接近3%。從高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入的相對(duì)總量上來(lái)看，從2003年到2012年的10年間，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)在該時(shí)間序列內(nèi)的國(guó)民生產(chǎn)總值同比呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)。具體來(lái)看，最近10年來(lái)，美國(guó)的國(guó)民生產(chǎn)總值從11.14萬(wàn)億美元增長(zhǎng)到15.54萬(wàn)億美元，總體增幅達(dá)28.31%，明顯高于2003至2012年間高校科研經(jīng)費(fèi)22.71%的增幅。［1］進(jìn)一步看，從2003到2012年的10年間，盡管美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)總體增長(zhǎng)，但其占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重則呈現(xiàn)明顯的年度波動(dòng)，并于2007、2008年陷入最低的0.34%和0.35%，在一定程度上直接受到“次貸危機(jī)”的影響。另外，從近10年的總體變化趨勢(shì)看，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)占GDP的比重從2003年的0.39%下降到2012年的0.37%，未表現(xiàn)出與國(guó)民生產(chǎn)總值同比增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系。需要指出，這種情況的出現(xiàn)并非美國(guó)政府放松了對(duì)高等教育的關(guān)注和重視，而是為避免其高等教育科研經(jīng)費(fèi)邊際效應(yīng)遞減而做出的策略性調(diào)整，轉(zhuǎn)而將該部分剩余投入到更為迫切的軍事和公共支出領(lǐng)域。有數(shù)據(jù)表明，在從2003年到2012年的10年間，美國(guó)用于軍事和公共領(lǐng)域的支出占國(guó)民生產(chǎn)總值的比重同比高出高等教育科研經(jīng)費(fèi)1.3個(gè)百分點(diǎn)，其“實(shí)用主義哲學(xué)”在此得到了淋漓盡致的體現(xiàn)。

（二）美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的投入分類(lèi)

從經(jīng)費(fèi)投入分類(lèi)看，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入總體上可分為政府撥款和非政府資助兩大類(lèi)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，從2003年到2012年的10年間，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入中的政府撥款總額和非政府資助總額均呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，且非政府投入占科研經(jīng)費(fèi)總額的比重逐年有所增長(zhǎng)，接近40%的比重。具體到美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的政府撥款上，其經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自聯(lián)邦政府、衛(wèi)生部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、農(nóng)業(yè)部、能源部、宇航局以及國(guó)防部，7個(gè)部門(mén)的科研經(jīng)費(fèi)投入占美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入總額的85%以上。進(jìn)一步看，在美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的政府撥款中，聯(lián)邦政府、國(guó)家衛(wèi)生部和國(guó)家宇航局的科研經(jīng)費(fèi)撥款均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，其中，在整個(gè)2012年度，宇航局、衛(wèi)生部和聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)同比2011年分別下降了6.5%、4.7%和1.6%；而與此相反，農(nóng)業(yè)部、能源部、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)防部的科研經(jīng)費(fèi)則較2011年同比增長(zhǎng)8.7%、4.6%、2.6%和2.0%，總體上與美國(guó)在這一時(shí)間序列內(nèi)的生產(chǎn)技術(shù)、科研成果實(shí)際需求呈正態(tài)相關(guān)。從非政府機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源看，大部分來(lái)自非政府機(jī)構(gòu)資助的科研經(jīng)費(fèi)在2011年度和2012年度呈現(xiàn)明顯增長(zhǎng)，作為美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)非政府撥款主要來(lái)源的“機(jī)構(gòu)基金”、“商業(yè)部門(mén)”、“非盈利組織”，其科研經(jīng)費(fèi)均有所增長(zhǎng)。其中，在總量上又以機(jī)構(gòu)基金增幅為最，明顯與這一時(shí)期美國(guó)各類(lèi)機(jī)構(gòu)、基金會(huì)旺盛的決策咨詢(xún)需求、戰(zhàn)略規(guī)劃需求相關(guān)。2010-2012年度按機(jī)構(gòu)來(lái)源分類(lèi)的高等教育科研經(jīng)費(fèi)支出情況見(jiàn)表1。

表1：2010-2012年度按機(jī)構(gòu)來(lái)源分類(lèi)的高等教育科研經(jīng)費(fèi)支出（單位：百萬(wàn)美元）［2］

二、美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的支出分布

科研經(jīng)費(fèi)的支出分布在很大程度上反映著相關(guān)社會(huì)生產(chǎn)部門(mén)對(duì)科研的總體重視程度，其朝向不同學(xué)科領(lǐng)域、不同高校的流動(dòng)，總體上也反映出不同學(xué)科、不同高校在科研經(jīng)費(fèi)匯集上的吸引力。

（一）基于學(xué)科領(lǐng)域的分類(lèi)

從科研經(jīng)費(fèi)支出的學(xué)科領(lǐng)域看，在2011、2012兩個(gè)年度，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的支出集中分布在“科學(xué)、工程學(xué)以及非工程學(xué)”三大學(xué)科領(lǐng)域，且“科學(xué)”學(xué)科領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)投入在三大學(xué)科領(lǐng)域中占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)，其比重高達(dá)79.59%。具體來(lái)看，“科學(xué)”學(xué)科領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)支出又以“生命科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)和生物科學(xué)”三者為最，總體反映出這三個(gè)學(xué)科在美國(guó)高等教育科研中的受重視程度。從當(dāng)前美國(guó)領(lǐng)先全球的生命科學(xué)研究技術(shù)、醫(yī)藥科學(xué)研究技術(shù)和生物科學(xué)研究技術(shù)看，這一情況的存在也一定程度上反映出該學(xué)科領(lǐng)域較高的科研投入產(chǎn)出效益?！肮こ虒W(xué)”學(xué)科領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)投入以“土木工程”、“電器工程”、“機(jī)械工程”和“工程學(xué)”四個(gè)學(xué)科為最，總體上也反映出美國(guó)高等教育界對(duì)工程學(xué)學(xué)科領(lǐng)域基礎(chǔ)研究的一貫重視?！胺枪こ虒W(xué)”學(xué)科領(lǐng)域的科研經(jīng)費(fèi)投入以“公共管理”學(xué)科居多，兩個(gè)年度累計(jì)達(dá)到8億美元之多，總體驗(yàn)證了美國(guó)持續(xù)關(guān)注公共管理研究的現(xiàn)實(shí)。

（二）基于高校的分類(lèi)

從科研經(jīng)費(fèi)支出的院校來(lái)看，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)支出在部分頂級(jí)高校之間形成了明顯的集聚，霍普金斯大學(xué)、密歇根大學(xué)、西北大學(xué)、南加州大學(xué)等30所高校占據(jù)美國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)總支出的半壁江山。從2012年來(lái)看，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元以上的高校達(dá)8所之多，分別為霍普金斯大學(xué)（21.06億美元）、密歇根大學(xué)（13.23億美元）、威斯康辛大學(xué)麥迪遜分校（11.70億美元）、華盛頓大學(xué)（11.09億美元）、加利福尼亞大學(xué)圣迭戈分校（10.74億美元）、加州大學(xué)舊金山分校（10.03億元）、杜克大學(xué)（10.10億元）、加州大學(xué)洛杉磯分校（10.03億美元）。與此同時(shí)，我們傳統(tǒng)所認(rèn)為的美國(guó)頂級(jí)大學(xué)哈佛、耶魯、麻省理工等高校的科研經(jīng)費(fèi)總排名卻未能進(jìn)入前10。但值得注意的是，哈佛大學(xué)2012年度的科研經(jīng)費(fèi)支出同比增長(zhǎng)達(dá)23%，增幅為高?？蒲薪?jīng)費(fèi)排名前30名的高校之最；麻省理工學(xué)院2012年度的科研經(jīng)費(fèi)支出同比增長(zhǎng)13.9%，增幅位居高校科研經(jīng)費(fèi)排名前30名的高校第2位。

三、美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)收支的資源配置蘊(yùn)意及啟示

作為現(xiàn)代社會(huì)的軸心機(jī)構(gòu)，高等教育身處“政府—大學(xué)—市場(chǎng)”的三維聯(lián)動(dòng)中，并在社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化的多元互動(dòng)中結(jié)下無(wú)法割裂的聯(lián)系。高等教育經(jīng)費(fèi)作為高等教育資源的重要組成部分，從資源配置的角度加以審視，高等教育科研經(jīng)費(fèi)在不同主體間的收支流動(dòng)，其背后凸顯的是高等教育不同利益主體的訴求。

（一）科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源上：邊界松散的市場(chǎng)化和政府訴求的導(dǎo)向化

美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)配置長(zhǎng)期堅(jiān)持以市場(chǎng)調(diào)節(jié)和國(guó)家需求為導(dǎo)向的方針［3］，奉行“誰(shuí)受益，誰(shuí)出資”的價(jià)值理念主導(dǎo)，往往依據(jù)投入效率和現(xiàn)實(shí)的科研需求進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)流向的折中選擇，基本形成了高等教育科研經(jīng)費(fèi)在來(lái)源構(gòu)成上由政府撥款和非政府撥款并舉的格局。一方面，美國(guó)政府為謀求長(zhǎng)期占據(jù)世界第一人力資源大國(guó)和第一智力資源大國(guó)的地位，仍持續(xù)不斷地向高等教育領(lǐng)域注入科研經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)、扶持和引導(dǎo)高等教育的研究走向，并幫助高校走出研究的“死亡之谷（高校科研活動(dòng)因缺乏商業(yè)經(jīng)費(fèi)支持而無(wú)法持續(xù)的過(guò)程）”［4］，以通過(guò)人力資本的社會(huì)轉(zhuǎn)化和知識(shí)生產(chǎn)的價(jià)值生成而繼續(xù)謀求世界的文化霸權(quán)、科技霸權(quán)、軍事霸權(quán)和經(jīng)濟(jì)霸權(quán)；另一方面，在高度市場(chǎng)化的資源流動(dòng)機(jī)制主導(dǎo)下，機(jī)構(gòu)基金、商業(yè)部門(mén)和非盈利組織以產(chǎn)學(xué)研合作、科研成果購(gòu)買(mǎi)等多種不同的方式，積極向高等教育科研領(lǐng)域進(jìn)行資金投入，以換取自身所需的知識(shí)、技術(shù)和信息，進(jìn)而保持其在不斷加劇的經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭(zhēng)中的先導(dǎo)地位。故而也就出現(xiàn)了前述我們所看到的美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)政府撥款和非政府撥款二元并舉、各有側(cè)重的局面。

與美國(guó)相比，盡管近年來(lái)我國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)呈現(xiàn)逐年、持續(xù)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但因體制、機(jī)制障礙所導(dǎo)致的“政—產(chǎn)—學(xué)—研”壁壘，直接使得各橫向高等教育資源進(jìn)入和轉(zhuǎn)化的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制未能有效形成，政府在高等教育經(jīng)費(fèi)投入上的“大包大攬”局面仍未得到有效的改進(jìn)，以國(guó)家、中央部委（含省）主導(dǎo)的各類(lèi)縱向投入仍舊是高等教育科研經(jīng)費(fèi)的絕對(duì)主導(dǎo)。一方面，非政府力量在高等教育科研經(jīng)費(fèi)配置中的作用還十分有限，各相關(guān)資源要素在高等教育系統(tǒng)內(nèi)部自由流動(dòng)和匯聚的機(jī)制體制尚未形成，由受益人出資的高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入模式未能得到確立；另一方面，政府高等教育經(jīng)費(fèi)投入的條塊、部門(mén)分割過(guò)多，“專(zhuān)門(mén)導(dǎo)向化”的“集中支持型”仍舊未能徹底取代“添油撒鹽式”的“廣泛覆蓋型”高等教育科研支持，高等學(xué)校科研短效、分散、封閉、自我的局面仍長(zhǎng)期存在，跨學(xué)科、跨部門(mén)、跨區(qū)域、跨行業(yè)企業(yè)的“科研協(xié)同創(chuàng)新體”亟待建立?！皡f(xié)同創(chuàng)新要求也必將有力地促使學(xué)科之間、學(xué)術(shù)部門(mén)之間、人員之間多種資源的協(xié)調(diào)互動(dòng)，從而推動(dòng)高校內(nèi)部學(xué)科設(shè)置和學(xué)術(shù)組織的變革”［5］，進(jìn)而發(fā)展出一種適合科研資源和科研要素匯集的政—產(chǎn)—學(xué)—研一體化模式，深層次推動(dòng)我國(guó)高等教育科研事業(yè)的發(fā)展。

（二）科研經(jīng)費(fèi)支出上：工具學(xué)科的富集化和人文學(xué)科的邊緣化

在工具理性的哲學(xué)價(jià)值主導(dǎo)下，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入總體上形成了自然學(xué)科和社會(huì)學(xué)科兩極分化態(tài)勢(shì)。一方面，高等教育科研經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期持續(xù)向社會(huì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化最快的“科學(xué)”、“工程學(xué)”領(lǐng)域匯聚，尤其在對(duì)人類(lèi)生理層面可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的“生命科學(xué)、生物科學(xué)、醫(yī)藥科學(xué)”等方面，其科研經(jīng)費(fèi)投入達(dá)美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)總投入的60%以上，與此同時(shí)，美國(guó)也持續(xù)增強(qiáng)對(duì)“工程學(xué)”領(lǐng)域的“電氣工程、機(jī)械工程、土木工程”幾個(gè)學(xué)科的投入，以求得在改造自然、利用自然方面不斷增長(zhǎng)的能力；但另一方面，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)卻總體缺乏對(duì)人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的關(guān)注，尤其缺乏對(duì)人類(lèi)精神層面可持續(xù)發(fā)展的“哲學(xué)、心理學(xué)、文學(xué)”等學(xué)科的投入支持和關(guān)注，其為數(shù)不多的“非工程學(xué)”、“非科學(xué)”領(lǐng)域的經(jīng)費(fèi)投入更多流向?yàn)楸３制浣逃詸?quán)、探尋人力資本增值路徑而設(shè)立的“教育學(xué)科”，以及為規(guī)避社會(huì)沖突、化解社會(huì)矛盾危機(jī)而設(shè)立的“社會(huì)管理學(xué)科”。這種重科技，輕人文的經(jīng)費(fèi)投入，必將在一定程度上導(dǎo)致科技發(fā)展和人文滯后的兩極分化，誕生一個(gè)又一個(gè)沒(méi)有人文情懷的科學(xué)怪獸。正如哈佛學(xué)院院長(zhǎng)哈瑞-劉易斯所說(shuō)：“在爭(zhēng)奪優(yōu)質(zhì)師資和生源的過(guò)程中，哈佛忘記了把年輕人培養(yǎng)成具有社會(huì)責(zé)任感的成人”［6］。同樣，在爭(zhēng)奪科研經(jīng)費(fèi)的過(guò)程中，美國(guó)高等教育忘記了全人類(lèi)應(yīng)恪守的道德理性和人文情懷，難免成為“失去靈魂的卓越”。

縱觀我國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入、科研成果產(chǎn)出、學(xué)科專(zhuān)業(yè)設(shè)置以人文社會(huì)科學(xué)居多的現(xiàn)實(shí)，美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入對(duì)工具性學(xué)科的高度傾斜和對(duì)人文學(xué)科的極端邊緣導(dǎo)向，雖有其偏頗的一面，但其在科學(xué)領(lǐng)域尤其是在關(guān)乎人類(lèi)自身存續(xù)發(fā)展的生理認(rèn)知研究上的傾斜與側(cè)重，以及其在“工程學(xué)科”方面長(zhǎng)期的大力度支持，無(wú)疑是美國(guó)占據(jù)世界科技霸權(quán)的重要肇因，其中積極一面值得我們加以關(guān)注和借鑒；但與此同時(shí)，我們也必須看到，物質(zhì)層面的豐裕和生理層面的滿(mǎn)足遠(yuǎn)非社會(huì)和諧和人類(lèi)幸福的主因，任何忽略人文情懷、精神訴求和文化價(jià)值的科學(xué)研究取向和科研資助取向，其無(wú)論在任何時(shí)代、任何國(guó)家都是狹隘的，不全面的。在實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興和建設(shè)中國(guó)夢(mèng)的道路上，我們理應(yīng)義無(wú)反顧地堅(jiān)持科學(xué)與人文相統(tǒng)一、工具理性與價(jià)值理性相統(tǒng)一的科研扶持導(dǎo)向，唯有這樣，方能使我們科研成果更好地服務(wù)國(guó)家、服務(wù)社會(huì)乃至全人類(lèi)的健康發(fā)展。

（三）科研經(jīng)費(fèi)分享上：效率至上的競(jìng)爭(zhēng)化和公私高校的無(wú)差別化

“堅(jiān)持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是西方發(fā)達(dá)國(guó)家分配科研經(jīng)費(fèi)的共識(shí)?！保?］在效率至上和實(shí)用原則的主導(dǎo)下，美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)在公、私立高校間形成了效率主導(dǎo)下的無(wú)差別化流動(dòng)。一方面，以科研實(shí)力、科研經(jīng)費(fèi)利用效率為主導(dǎo)的科研經(jīng)費(fèi)分享機(jī)制，直接使得密歇根大學(xué)、威斯康辛大學(xué)、加州大學(xué)等頂級(jí)私立大學(xué)與哈佛、耶魯、麻省理工等一道，公平分享來(lái)自政府、機(jī)構(gòu)基金、事業(yè)部門(mén)和非盈利組織的巨額科研經(jīng)費(fèi)；另一方面，作為總體實(shí)力稍遜的南加州大學(xué)、華盛頓大學(xué)圣路易斯分校，亦并未因其公立大學(xué)的身份和光環(huán)而獲得更多的科研經(jīng)費(fèi)支持，其與私立大學(xué)在科研經(jīng)費(fèi)獲得上無(wú)差別化進(jìn)一步凸顯。在這種“基于學(xué)術(shù)水平標(biāo)準(zhǔn)的自由競(jìng)爭(zhēng)”［8］以及“對(duì)高等教育經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程中的科學(xué)不端和學(xué)術(shù)腐敗的全員和全過(guò)程監(jiān)督”［9］面前，公立大學(xué)自也不會(huì)因其姓“公”而居高傲然，借用高貴出身而換得體制內(nèi)的資源和政策優(yōu)勢(shì)并放松自身發(fā)展的步伐；私立大學(xué)自也不會(huì)因姓“私”而遭受公眾的偏見(jiàn)，忙于在體制框架內(nèi)“跑關(guān)系、要資源”以求得生存并發(fā)展壯大，兩者都可以將各項(xiàng)資源要素集中于履行發(fā)現(xiàn)知識(shí)、生產(chǎn)知識(shí)和傳播知識(shí)的自身使命上。

在我國(guó)現(xiàn)階段的高等教育發(fā)展環(huán)境中，民辦高校與公辦高校的綜合實(shí)力差距往往被社會(huì)公眾因其“姓公”和“姓私”的學(xué)校出身而進(jìn)一步放大；相反，公辦高校領(lǐng)先于民辦高校的優(yōu)勢(shì)也會(huì)因體制內(nèi)“姓公”的政策優(yōu)勢(shì)而無(wú)限放大、部屬高校、省部共建高校的優(yōu)勢(shì)絕不僅僅是校領(lǐng)導(dǎo)在行政層級(jí)上高半格或一格，而是各種專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)政策背后實(shí)實(shí)在在的“真金白銀”和體制內(nèi)“話(huà)語(yǔ)能力”背后所帶來(lái)的數(shù)額不菲的橫向經(jīng)費(fèi)流入。盡管有《中華人民共和國(guó)民辦教育法》和《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法》的鼓勵(lì)、引導(dǎo)和支持，但無(wú)論是在發(fā)展能力上、政策環(huán)境上、經(jīng)濟(jì)扶持上、公眾認(rèn)知上、社會(huì)支持以及內(nèi)部治理上，民辦高校與公辦高校的現(xiàn)實(shí)差距和認(rèn)同鴻溝都是短期內(nèi)難以逾越的，但就科研資助看，國(guó)家“973”項(xiàng)目、“863”項(xiàng)目、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重大招標(biāo)項(xiàng)目花落民辦高校仍舊尚無(wú)先例，持續(xù)的高等教育管理體制改革、系統(tǒng)的社會(huì)進(jìn)步和公民社會(huì)長(zhǎng)足發(fā)展、高效的民辦高校自組織優(yōu)化，都將是我國(guó)公辦高等教育和民辦高等教育無(wú)差別化待遇和無(wú)差別化發(fā)展的推動(dòng)力。

應(yīng)該看到，美國(guó)式“誰(shuí)受益、誰(shuí)出資”的高等教育科研經(jīng)費(fèi)投入方式雖有其合理的一方面，但在高等教育科研利益相關(guān)主體不自覺(jué)、不作為的環(huán)境情勢(shì)下，共同受益主體難免出現(xiàn)出資的推諉扯皮現(xiàn)象；不僅如此，“誰(shuí)出資，誰(shuí)定調(diào)”的高等教育科研經(jīng)費(fèi)支出導(dǎo)向，難免在一定程度上使發(fā)現(xiàn)知識(shí)、生產(chǎn)知識(shí)和知識(shí)轉(zhuǎn)化為利益所綁架，為經(jīng)濟(jì)所主導(dǎo)，進(jìn)而使學(xué)者偏離他們道德準(zhǔn)則監(jiān)護(hù)人的本心。誠(chéng)如阿什比所言，“任何大學(xué)都是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物”［10］，同樣，美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的收支配置自也是其遺產(chǎn)和環(huán)境交互作用的結(jié)果，完善的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督使用體系、高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)資源配置機(jī)制、高校相對(duì)健全的科研經(jīng)費(fèi)使用約束自是其科研經(jīng)費(fèi)收支及配置特殊的環(huán)境、機(jī)制體制和文化動(dòng)因所在。但所謂他山之石，可以攻玉，理性審視美國(guó)高等教育科研經(jīng)費(fèi)的收支及其配置，仍有值得我們辯證參照和理性借鑒的地方。

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（責(zé)任編輯：于翔；責(zé)任校對(duì)：李作章）

The Implications of Source Composition，Expenditure Distribution and Resource Allocation: the Research on American Higher Education Scientific Research Funds

DUAN Congyu1，ZHANG Yabo2
（1.Yunnan Normal University，Kunming Yunnan 650092；2.Zhengzhou Institute of Finance and Economics，Zhengzhou Henan 450000）

Abstract:American higher education scientific research funds comes from government allocations and non-government allocations，which are the main channel of funds resource. The higher education scientific research funds，that the institutional funds，commercial department，non-government organizations has funded is increasing year by year，which has kept pace with government allocations. From the resource perspective，American higher education scientific research funds in source performances the marketization of boundary loose and the guidence of government demands characteristics. The scientific research expenditure presents the enrichment of tool subject and the marginalization of humanities trend，and the scientific research funds allocation highlights the competition of efficiency first and no differentiation of public and private colleges and universities characteristics.

Key words:America；higher education scientific research funds；source；expenditure；resource allocation

中圖分類(lèi)號(hào)：G649.21

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1674-5485（2016）06-0119-05

基金項(xiàng)目：①全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃教育部青年項(xiàng)目“高等教育結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制構(gòu)建研究”（EIA140416）。

作者簡(jiǎn)介：段從宇（1987-），男，云南楚雄人，云南師范大學(xué)講師，博士，主要從事高等教育資源配置研究；張雅博（1988-），男，河南鄭州人，鄭州財(cái)經(jīng)學(xué)院助教，主要從事高等職業(yè)教育管理研究。