自籌型號(hào)研制管理探索與研究

◎北京臨近空間飛行器系統(tǒng)工程研究所 毛健人 安東 張海強(qiáng) 嚴(yán)婷婷

自籌型號(hào)研制管理探索與研究

◎北京臨近空間飛行器系統(tǒng)工程研究所 毛健人 安東 張海強(qiáng) 嚴(yán)婷婷

隨著國(guó)家綜合國(guó)力的提升，為了提高社會(huì)資源的使用效率，國(guó)家在軍品型號(hào)研制領(lǐng)域逐漸引入了更多的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。為此，出于拓展業(yè)務(wù)范圍、占有市場(chǎng)份額等因素的考慮，國(guó)防科技工業(yè)部門(mén)往往需要在未獲得國(guó)家立項(xiàng)支持的情況下自行籌措經(jīng)費(fèi)和資源提前開(kāi)展型號(hào)研制工作。

一、自籌型號(hào)研制的特點(diǎn)

1.時(shí)間的敏感性

隨著市場(chǎng)機(jī)制的引入，型號(hào)產(chǎn)品之間也出現(xiàn)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)，存在著競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及替代型號(hào)。開(kāi)展自籌型號(hào)的研制，固然是為了占得先機(jī)，但如果在特定的時(shí)間內(nèi)不能及時(shí)完成研制任務(wù)，形成產(chǎn)品，占領(lǐng)市場(chǎng)，就無(wú)法達(dá)到預(yù)先策劃的效果，只能任由競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的替代型號(hào)形成發(fā)展并逐步壯大。屆時(shí)自籌型號(hào)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在，甚至可能出現(xiàn)產(chǎn)品研制雖然成功，而市場(chǎng)被大規(guī)模侵占的極端情況。

由于國(guó)家的統(tǒng)一規(guī)劃和資源投入規(guī)模限制等因素，傳統(tǒng)的正式立項(xiàng)的重點(diǎn)項(xiàng)目在時(shí)間敏感性上遠(yuǎn)沒(méi)有這樣急迫、動(dòng)蕩和嚴(yán)酷。

2.需求的不確定性

自籌型號(hào)研制的開(kāi)展基于承研單位對(duì)市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展的判斷，對(duì)于潛在用戶(hù)而言，不同渠道和場(chǎng)合傳遞出的信息、提出的設(shè)想、強(qiáng)調(diào)的原則都有可能存在一定的變數(shù)。因此，承研單位所辨識(shí)的需求具有不確定性，而這種需求的不確定性是由自籌研制模式本身的特點(diǎn)所決定的。

3.資源籌措對(duì)產(chǎn)品的限制

軍品型號(hào)組成復(fù)雜、規(guī)模宏大，具有研制周期長(zhǎng)、資源投入高等特點(diǎn)，正式立項(xiàng)模式都是由國(guó)家提供研制經(jīng)費(fèi)，并調(diào)動(dòng)整個(gè)研制體系協(xié)同配合、共同完成，對(duì)人力、物力、財(cái)力等多個(gè)方面都提出了很高的要求。

自籌型號(hào)的經(jīng)費(fèi)主要依靠軍工系統(tǒng)內(nèi)各層級(jí)產(chǎn)品研制單位自行籌措，而研制保障條件只能依靠承研單位自身的能力。因此，自籌型號(hào)的產(chǎn)品規(guī)模直接受到了資源籌措規(guī)模、能力等條件的限制。

在技術(shù)創(chuàng)新方面，自籌型號(hào)更多地采用成熟技術(shù)，通過(guò)控制新技術(shù)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、試驗(yàn)等環(huán)節(jié)上的投入提高整體的可靠性，提升資源的使用效率。即便采用一定的新技術(shù)，也只能集中在限定的范圍內(nèi)，而無(wú)法像國(guó)家重點(diǎn)項(xiàng)目那樣牽引帶動(dòng)整個(gè)國(guó)防科技工業(yè)體系向前發(fā)展。

二、自籌型號(hào)研制的策劃

1.立項(xiàng)需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素

自籌型號(hào)的開(kāi)展對(duì)于資源投入、經(jīng)費(fèi)籌措等方面的要求都很高，而且存在著可能無(wú)法回收前期投資的風(fēng)險(xiǎn)，所以各層級(jí)產(chǎn)品的承研單位需要慎重考慮是否開(kāi)展自籌型號(hào)研制，并在決策前考慮以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)因素：

市場(chǎng)空間。型號(hào)研制過(guò)程中往往會(huì)出現(xiàn)各種波折，即使型號(hào)飛行試驗(yàn)取得成功，具備投放市場(chǎng)的條件，也不一定能獲得預(yù)期的收益。原因可能有以下2個(gè)方面：一是市場(chǎng)定位不準(zhǔn)確，特點(diǎn)不明顯，導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)型號(hào)產(chǎn)品的采購(gòu)動(dòng)機(jī)不強(qiáng)烈；二是產(chǎn)品利潤(rùn)空間狹窄，就算形成了一定數(shù)量的采購(gòu)，也很難彌補(bǔ)前期的投入，難以形成必要的收益。

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。型號(hào)研制領(lǐng)域存在著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，一旦出現(xiàn)好的商業(yè)機(jī)會(huì)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手馬上就會(huì)出現(xiàn)。因此，在項(xiàng)目立項(xiàng)決策之初，決策者就應(yīng)該對(duì)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能的反應(yīng)進(jìn)行預(yù)判，并在型號(hào)總體設(shè)計(jì)或單項(xiàng)技術(shù)上謀求必要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以免被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)搶奪市場(chǎng)。

研制周期。由于自籌型號(hào)需求的不確定性，若在一定時(shí)間內(nèi)不能讓最終用戶(hù)得到現(xiàn)實(shí)的解決方案，用戶(hù)需求將很快轉(zhuǎn)向其它替代方案。一旦某個(gè)方案得到認(rèn)可，形成配置標(biāo)準(zhǔn)和使用規(guī)范，那么其它方案即便再好，也難以在短時(shí)間內(nèi)撼動(dòng)這種既成局面。

技術(shù)難度。自籌型號(hào)的研制資源有限，在人力、物力、財(cái)力、試驗(yàn)設(shè)備、保障條件等多方面都受到相應(yīng)的限制。如果技術(shù)難度過(guò)大，其帶來(lái)的研制風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)增加，一旦研制過(guò)程中出現(xiàn)個(gè)別難以克服的技術(shù)問(wèn)題，又無(wú)法進(jìn)一步獲得開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)的資源，研制工作將面臨進(jìn)退兩難的局面。

因此，在自籌項(xiàng)目決策之初，除了要關(guān)注可能獲得的收益外，更要關(guān)注其研制過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)正反2個(gè)角度的分析綜合處理相關(guān)信息，以形成更合理的決策方案。另外，如果研制周期過(guò)長(zhǎng)，必將導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)投入量的增加，一旦大幅超出預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，研制進(jìn)程將難以繼續(xù)開(kāi)展。

2.研制過(guò)程中的分步?jīng)Q策

軍品型號(hào)的研制周期與一般工業(yè)產(chǎn)品相比要長(zhǎng)得多，而且在這期間用戶(hù)對(duì)產(chǎn)品的需求難免會(huì)發(fā)生調(diào)整，所以對(duì)于研制隊(duì)伍而言，需求的變化將影響產(chǎn)品研制的方向，甚至影響項(xiàng)目存在的必要性。

對(duì)于這種用戶(hù)需求的不確定性，通常采取的方法是分步?jīng)Q策，即在研制之初就設(shè)定若干個(gè)階段目標(biāo)，如年度檢查、轉(zhuǎn)階段、大型標(biāo)志性試驗(yàn)等，同時(shí)設(shè)定資源限制、階段成果等考核性標(biāo)志。當(dāng)達(dá)到某一預(yù)定節(jié)點(diǎn)時(shí)，將用戶(hù)需求與研制進(jìn)度進(jìn)行對(duì)比、資源消耗與預(yù)算進(jìn)行分析，如果進(jìn)度與限制條件能夠匹配，則可以繼續(xù)按原計(jì)劃開(kāi)展研制，否則就要考慮是否需要修訂目標(biāo)、調(diào)整方案、改變方向，在特殊情況下甚至需要考慮是否中斷研制進(jìn)程、處理善后問(wèn)題等。

3.研制階段的劃分

受到研制資源保證及需求不確定等因素的限制，自籌型號(hào)研制工作往往不能依據(jù)研制的標(biāo)準(zhǔn)流程開(kāi)展，一般情況下會(huì)選擇一個(gè)已有的型號(hào)作為“原型”，并以此為基礎(chǔ)調(diào)整設(shè)計(jì)，形成新的功能，在初樣階段進(jìn)行首飛，以實(shí)際的飛行試驗(yàn)推動(dòng)用戶(hù)需求的明確，進(jìn)而滿足用戶(hù)的需求。

在產(chǎn)品構(gòu)成和技術(shù)狀態(tài)方面，如果自籌型號(hào)與“原型”差距不大，且自身具備足夠的成熟度，則可以把初樣階段作為起點(diǎn)開(kāi)始研制工作，直接在初樣階段進(jìn)行飛行試驗(yàn)；如果自籌型號(hào)與“原型”差距較大，而自身的成熟度不足以支撐飛行試驗(yàn)考核，那么研制的起點(diǎn)則必須設(shè)在方案階段，并通過(guò)方案及初樣2個(gè)輪次的研制來(lái)滿足飛行試驗(yàn)的條件。

三、自籌型號(hào)研制的組織實(shí)施

1.成熟設(shè)計(jì)的借用

自籌型號(hào)研制的周期短、資源投入少，必須大量借用成熟設(shè)計(jì)才有可能完成任務(wù)，所以在系統(tǒng)、分系統(tǒng)、單機(jī)等各個(gè)層級(jí)上的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及材料選用都應(yīng)該有意識(shí)地充分采用已有設(shè)計(jì)成果和成熟產(chǎn)品，進(jìn)而從整體上優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。

對(duì)于分系統(tǒng)級(jí)等成熟產(chǎn)品的選用，往往很容易理解，而對(duì)于零部組件等底層成熟產(chǎn)品的選用，則往往很難引起人們的重視。例如，某些功能相近的零件，僅僅因?yàn)樵O(shè)計(jì)人員分屬不同的型號(hào)，其采用的原材料、生產(chǎn)設(shè)備、加工工藝、驗(yàn)收方法就各不相同，所有這些都在無(wú)形中增加了研制成本，消耗了過(guò)多資源。

2.研制資源的籌措

軍品型號(hào)的構(gòu)成復(fù)雜，參研單位需要進(jìn)行一定的資源籌措，但由于各單位的性質(zhì)不同，在型號(hào)研制中承擔(dān)的任務(wù)不同，所以參與資源籌措的模式也不同，主要分為完全和部分自籌2種模式。

完全自籌模式。某些單機(jī)級(jí)以下產(chǎn)品在研制初期需進(jìn)行一定的資源投入，但批生產(chǎn)階段后將有大量的訂貨任務(wù)，由此形成的效益規(guī)模較大，能夠很快地彌補(bǔ)前期的研制投入，所以承研單位往往自行籌措全部研制經(jīng)費(fèi)，并在后續(xù)批生產(chǎn)階段保證其合理的配套份額。

部分自籌模式。某些專(zhuān)業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)入批生產(chǎn)階段后只有小批量的訂貨，其收益很難全部彌補(bǔ)前期的投入，因此上游單位在研制前期須給予一部分研制經(jīng)費(fèi)以支持研制工作的開(kāi)展，另一部分則由承研單位自行籌措，而這部分經(jīng)費(fèi)將在后續(xù)的訂貨中進(jìn)行彌補(bǔ)。

需要注意的是，對(duì)于研制過(guò)程中承研單位自行籌措的經(jīng)費(fèi)，上游單位應(yīng)該進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼J(rèn)定，即認(rèn)定下游單位在前期的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、試驗(yàn)中投入的經(jīng)費(fèi)額度，并在后續(xù)批生產(chǎn)過(guò)程中參照這一數(shù)據(jù)進(jìn)行產(chǎn)品定價(jià)，以便于對(duì)前期投入的補(bǔ)償。

3.研制狀態(tài)的控制

由于需求的變化和對(duì)任務(wù)理解的加深，研制人員在產(chǎn)品原狀態(tài)生產(chǎn)工作過(guò)程中往往會(huì)提出新的思路和新的需求，修改、完善的意見(jiàn)不斷形成，由此導(dǎo)致研制隊(duì)伍往往處于“邊研制、邊論證、邊更改”的狀態(tài)。技術(shù)狀態(tài)的更改不僅影響自身的設(shè)計(jì)，還影響上下游產(chǎn)品狀態(tài)的適應(yīng)性，并導(dǎo)致與其相關(guān)的一系列科研生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生變化，如在制產(chǎn)品的處理、研制進(jìn)度的調(diào)整、考核試驗(yàn)的變化、研制資源的保障等。因此，應(yīng)在應(yīng)用前對(duì)新的需求及設(shè)計(jì)思路等進(jìn)行充分的論證，對(duì)其影響進(jìn)行充分的分析、評(píng)估，權(quán)衡利弊。若確定進(jìn)行更改，則要對(duì)相關(guān)產(chǎn)品及流程的影響分析清楚、考慮周全，以形成一個(gè)妥善的更改方案，保證更改后的技術(shù)狀態(tài)協(xié)調(diào)、明確，研制流程合理、順暢。

值得注意的是，在新的方案論證過(guò)程中要始終保持研制進(jìn)度的合理推進(jìn)，即便后續(xù)確定需要進(jìn)行更改，也不會(huì)造成研制工作的混亂。否則，新舊方案同時(shí)存在、任務(wù)朝令夕改，研制人員將無(wú)所適從，研制任務(wù)也不可能順利完成。

四、自籌模式的未來(lái)發(fā)展

隨著市場(chǎng)化的不斷推進(jìn)，軍品型號(hào)研制領(lǐng)域需要越來(lái)越多地采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式開(kāi)展工作，采購(gòu)信息的公開(kāi)化、研制單位的雙向定點(diǎn)等措施都大大提高了型號(hào)科研、采購(gòu)經(jīng)費(fèi)的使用效率。通過(guò)進(jìn)一步市場(chǎng)化，未來(lái)軍品型號(hào)的開(kāi)展可能不再由國(guó)家提供前期的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，而僅僅是對(duì)現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品進(jìn)行采購(gòu)，所有的軍品型號(hào)都必須由國(guó)防科技工業(yè)部門(mén)先行籌措研制經(jīng)費(fèi)，未來(lái)可能全部型號(hào)都將采用自籌的方式開(kāi)展研制。

從目前的角度看，所謂自籌，其實(shí)質(zhì)就是型號(hào)研制的風(fēng)險(xiǎn)投資，先期投入資源并期待后續(xù)的成果及收益。只是當(dāng)前這種自行籌措的方式還處在定性的、模糊的階段，各承研單位投入的人力、設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等都沒(méi)有得到有效的價(jià)值認(rèn)定，后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)及收益的分配比例也沒(méi)有形成明確的協(xié)議約定。

對(duì)于一般工業(yè)項(xiàng)目，民營(yíng)企業(yè)可以通過(guò)貸款、發(fā)行債券等方式募集資金，而且其融資規(guī)模較大，足以支撐型號(hào)的研制，尤其是滿足中、小型產(chǎn)品研制的經(jīng)費(fèi)需求。那么，如何利用金融工具、市場(chǎng)手段為軍品型號(hào)提供研制經(jīng)費(fèi)的保障，注入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力，將是未來(lái)研究的方向。