全球價(jià)值鏈治理模式研究綜述

武漢工商學(xué)院　石　潔

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全球價(jià)值鏈治理模式研究綜述

武漢工商學(xué)院石潔

摘要：本文在梳理全球價(jià)值鏈相關(guān)定義的同時(shí)，著重歸納價(jià)值鏈治理模式的研究，以期能更有效深入理解不同價(jià)值鏈上的經(jīng)濟(jì)主體如何進(jìn)行有效分工協(xié)調(diào)以及權(quán)力利益的分配，更好地把握全球化發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力量及其運(yùn)行機(jī)制。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈治理模式研究綜述

隨著全球化進(jìn)程的不斷深入，新的國際分工逐步形成，分工格局實(shí)現(xiàn)了從產(chǎn)品間到產(chǎn)品內(nèi)、國家間到企業(yè)內(nèi)的巨大轉(zhuǎn)變，新的國際市場(chǎng)也開始轉(zhuǎn)變成一個(gè)復(fù)雜和動(dòng)態(tài)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)?，F(xiàn)有的國際貿(mào)易模型以及傳統(tǒng)的跨國公司理論對(duì)復(fù)雜和動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的解釋不足，而由此應(yīng)運(yùn)而生的全球價(jià)值鏈理論基于嶄新的視角，為新的世界經(jīng)濟(jì)體系提供了一種有效的分析工具。因此，在梳理全球價(jià)值鏈相關(guān)定義的同時(shí)，著重歸納與總結(jié)價(jià)值鏈治理模式的研究，對(duì)于深入理解當(dāng)前全球化背景下不同價(jià)值鏈上的經(jīng)濟(jì)主體如何進(jìn)行有效的分工協(xié)調(diào)以及權(quán)力利益的分配有著巨大的幫助。

一、價(jià)值鏈治理綜述

Gereffi（1999）認(rèn)為價(jià)值鏈治理可以通過非市場(chǎng)干預(yù)，有效調(diào)節(jié)各個(gè)利益主體的一致性，可通過激勵(lì)或者懲罰措施，將利益集團(tuán)與企業(yè)價(jià)值綁定在一起，實(shí)現(xiàn)共同成長的雙贏局面。同時(shí)他還指出信息交流在全球價(jià)值鏈治理中占主導(dǎo)地位，通過價(jià)值鏈治理可以減少信息不對(duì)稱局面，并且防止信息傳遞過程中的無效缺失。Messner和Meyerstamer （2000）認(rèn)為價(jià)值鏈治理是非市場(chǎng)干預(yù)以及市場(chǎng)調(diào)節(jié)的博弈過程，需要一定程度上的行政手段來干預(yù)，但又不能忽略市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，必須在兩者之間找到一個(gè)可以實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化的利益平衡點(diǎn)。并對(duì)全球價(jià)值鏈治理進(jìn)行了細(xì)分，著重強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)型的治理模式，指出在市場(chǎng)失靈時(shí)必須采用行政手段來干預(yù)。Kaplinsky和Morris（2001）認(rèn)為權(quán)力關(guān)系是價(jià)值鏈治理的核心，供應(yīng)商、制造商、零售商以及消費(fèi)者在市場(chǎng)環(huán)境中形成了龐大復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)，價(jià)值鏈治理需要利用這些關(guān)系紐帶為目標(biāo)企業(yè)服務(wù)，同時(shí)提出在價(jià)值鏈治理過程中，法律就是對(duì)產(chǎn)品和廠商的監(jiān)督。Humphrey和Schmitz（2002，2008）認(rèn)為產(chǎn)品生產(chǎn)是價(jià)值鏈治理的重要研究對(duì)象，包括：生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)以及何時(shí)生產(chǎn)。生產(chǎn)什么是由市場(chǎng)進(jìn)行優(yōu)化資源配置決定的，而主導(dǎo)企業(yè)可以控制的是如何生產(chǎn)以及何時(shí)生產(chǎn)。是通過規(guī)模效應(yīng)擴(kuò)大生產(chǎn)以量取勝，還是差異化生產(chǎn)以質(zhì)取勝以及如何提高市場(chǎng)占有率則是價(jià)值鏈治理必須考慮的問題。Ponte 和Gibbon（2005）認(rèn)為價(jià)值鏈治理是在資源要素配置過程中實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的活動(dòng)。市場(chǎng)自行進(jìn)行資源配置具有一定的滯后性，而具有前瞻性的價(jià)值鏈治理可以通過行政干預(yù)提前進(jìn)行引導(dǎo)，這樣可以優(yōu)于市場(chǎng)提前占用市場(chǎng)份額，獲取遠(yuǎn)高于平均報(bào)酬的超額利潤。

綜上所述，全球價(jià)值鏈治理最終目標(biāo)是價(jià)值增值，強(qiáng)調(diào)非市場(chǎng)干預(yù)以及權(quán)力關(guān)系，但本質(zhì)還是圍繞市場(chǎng)活動(dòng)來進(jìn)行。價(jià)值鏈治理包括治理主體、治理客體、治理內(nèi)容以及治理機(jī)制四方面內(nèi)容。治理主體是目標(biāo)企業(yè)；客體則是產(chǎn)業(yè)鏈上游的供應(yīng)商或者是產(chǎn)業(yè)鏈下游的零售商；內(nèi)容則包括目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以及公司結(jié)構(gòu)；治理機(jī)制是價(jià)值鏈治理的核心環(huán)節(jié)，是選擇激勵(lì)機(jī)制還是懲罰機(jī)制或者其他機(jī)制，不同的機(jī)制代表不同的治理模式，適用于不同的目標(biāo)企業(yè)，這需要在實(shí)踐過程中慢慢摸索。

二、全球價(jià)值鏈治理模式分析

（一）基于產(chǎn)業(yè)集群組織和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的鏈治理模式Gereffi等（1994）最早提出價(jià)值鏈分析法，并將該方法與產(chǎn)業(yè)組織相結(jié)合，通過借鑒世界體系理論中的商品價(jià)值鏈，來分析全球價(jià)值鏈治理模式。其主要研究生產(chǎn)以及購買兩種類型的目標(biāo)企業(yè)，其中生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈主要指工業(yè)資本主導(dǎo)的制造商在產(chǎn)品制造過程中形成的分工體系；購買者驅(qū)動(dòng)型商品價(jià)值鏈主要指商業(yè)資本主導(dǎo)的大型零售商、品牌制造商以及經(jīng)銷商在建立和協(xié)調(diào)分布于全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)關(guān)鍵地位的組織形式。John Zysman等（1997）認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)全球化不斷加速的過程中，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)類型的選擇主要依據(jù)主導(dǎo)企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)以及其海外生產(chǎn)動(dòng)機(jī)，并將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的治理模式劃分為四類，即：垂直封閉式治理模式，主要以日本韓國為代表；垂直開放式治理模式，主要以美國為代表；水平開放式治理模式，主要以臺(tái)灣為代表；水平封閉式治理模式，主要以海外華人所開辦的企業(yè)為代表。

Sturgeon和Lee（2001）基于電子產(chǎn)業(yè)中合同制造的研究，并結(jié)合全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的特征，探討分析了全球價(jià)值鏈治理的國別模型。該模型首先以產(chǎn)品和工藝的標(biāo)準(zhǔn)化程度為基礎(chǔ)，將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的供應(yīng)商劃分為三種，即：“普通商品供應(yīng)商”、“俘虜型供應(yīng)商”以及“交鑰匙供應(yīng)商”，并在此基礎(chǔ)之上建立有關(guān)全球價(jià)值鏈治理的四種國別模型，即：德國模型、日本模型、意大利模型和美國模型。上述觀點(diǎn)代表了對(duì)產(chǎn)業(yè)集群以及全球生產(chǎn)治理模式的初步探討，為建立完善的價(jià)值鏈治理模型提供了理論依據(jù)。如Gereffi將目標(biāo)企業(yè)分為生產(chǎn)驅(qū)動(dòng)以及購買驅(qū)動(dòng)，為制造業(yè)和零售業(yè)提供了理論依據(jù)；John Zysman從經(jīng)濟(jì)全球化的角度出發(fā)，簡化了封閉治理模式和開放治理模型；Sturgeon and Lee建立了國別模型，指出了文化差異對(duì)價(jià)值鏈治理模式的重大影響，并將行業(yè)特征以及企業(yè)組織結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來，理清國家、行業(yè)以及組織結(jié)構(gòu)對(duì)價(jià)值鏈治理模式的影響。同時(shí)，這些初步研究也存在著明顯不足，主要體現(xiàn)在以下三點(diǎn)：第一，分析方法過于簡單，不符合復(fù)雜的市場(chǎng)特征；第二，價(jià)值鏈治理模式的劃分過于籠統(tǒng)，沒有進(jìn)一步細(xì)分市場(chǎng)，除了制造業(yè)和零售業(yè)，還有第三行業(yè)服務(wù)業(yè)尚未考慮；第三。分析時(shí)考慮的變量不能充分反映現(xiàn)實(shí)狀況，沒有考慮國別以及文化帶來的差異化影響。

（二）基于企業(yè)間協(xié)調(diào)和聯(lián)接機(jī)制的鏈治理模式隨著全球化進(jìn)程的日益加快，基于產(chǎn)業(yè)集群組織、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的全球價(jià)值鏈治理研究并不能很好地對(duì)世界市場(chǎng)中出現(xiàn)的新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出很好的解釋，學(xué)者們開始以企業(yè)間協(xié)調(diào)和聯(lián)接機(jī)制為基礎(chǔ)構(gòu)建新的分析框架，對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式進(jìn)行研究。其中，最具有代表性的是由Humphrey和Schmtiz 于2002年提出的全球價(jià)值鏈“四種治理模式”以及由Gereffi等在2005年提出的全球價(jià)值鏈“五種治理模式”。

Humphrey和Schmtiz（2002）指出價(jià)值鏈治理的實(shí)質(zhì)是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非市場(chǎng)行政干預(yù)，并且綜合考慮了權(quán)力關(guān)系的影響，再引入企業(yè)協(xié)調(diào)機(jī)制的情況下，將全球價(jià)值鏈治理模式區(qū)分為四種模式，即市場(chǎng)模式、網(wǎng)絡(luò)模式、半層級(jí)模式以及層級(jí)模式，并對(duì)這四種治理模式所對(duì)應(yīng)的治理機(jī)制進(jìn)行分析，見表1。

表1　Humphrey和Schmtiz的全球價(jià)值鏈治理模式、機(jī)制及特點(diǎn)

在以上學(xué)者研究基礎(chǔ)之上，Gereffi等（2005）結(jié)合交易成本、企業(yè)學(xué)習(xí)與技術(shù)能力等理論，提出了以公司間協(xié)調(diào)機(jī)制為核心的全球價(jià)值鏈治理理論新框架，該理論試圖解決以下三個(gè)問題：其一，在全球價(jià)值鏈上會(huì)聚集或分散哪些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；其二，知識(shí)和信息在價(jià)值鏈各個(gè)節(jié)點(diǎn)上是怎樣傳遞的；其三，全球價(jià)值鏈?zhǔn)侨绾未_定節(jié)點(diǎn)位置。為系統(tǒng)回答上述問題，Gereffi等根據(jù)價(jià)值鏈節(jié)點(diǎn)交易的復(fù)雜程度、交易信息的解碼能力以及供應(yīng)商能力等三個(gè)變量的水平高低，將全球價(jià)值鏈治理劃分為五種模式，見表2。

表2　Gereffi等的全球價(jià)值鏈治理模式、特點(diǎn)、機(jī)制及其決定因素

綜上所述，基于企業(yè)間協(xié)調(diào)和聯(lián)接機(jī)制的全球價(jià)值鏈治理模式的提出，豐富和深化了有關(guān)全球價(jià)值鏈治理的研究成果，該分析框架不但引入了交易成本學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論，而且更關(guān)注于價(jià)值鏈節(jié)點(diǎn)上供應(yīng)商與主導(dǎo)企業(yè)之間的權(quán)力結(jié)構(gòu)、關(guān)系協(xié)調(diào)以及信息管理等微觀方面，為學(xué)者們理解全球化背后的微觀邏輯提供了重要基礎(chǔ)。但是該分析框架也明顯存在著一些不足，比如，該理論體系分析僅限于主導(dǎo)企業(yè)與供應(yīng)商之間的關(guān)系探究，同時(shí)該理論分析也沒有考慮公司戰(zhàn)略、文化稟賦、政府政策等對(duì)價(jià)值鏈治理有重要影響的相關(guān)因素。

（三）以慣例標(biāo)準(zhǔn)為核心的“一般化”治理模式在以企業(yè)間協(xié)調(diào)和聯(lián)接機(jī)制為基礎(chǔ)的全球價(jià)值鏈治理模式提出的同時(shí)，Ponte和Gibbon（2005）基于慣例理論，將產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量慣例納入到全球價(jià)值鏈治理的研究分析之中，力圖構(gòu)造一種更加“一般化”的全球價(jià)值鏈治理的分析框架。Ponte和Gibbon以六種慣例原則為基礎(chǔ)，在全球價(jià)值鏈與產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量慣例以及組織原則之間建立起映射關(guān)系，將全球價(jià)值鏈治理模式劃分為六種，見表3。

與以往對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式相比，以慣例標(biāo)準(zhǔn)為核心的全球價(jià)值鏈治理模式更加全面，更具有“一般化”，其所涉及的六種治理模式貫穿于全球價(jià)值鏈的各個(gè)方面，能更容易理解主導(dǎo)企業(yè)的行為準(zhǔn)則以及不同價(jià)值鏈背后的深層治理邏輯。另外，以慣例標(biāo)準(zhǔn)為核心的全球價(jià)值鏈治理模式的分析框架更加注重交易信息的傳遞機(jī)制，更有助于區(qū)分不同價(jià)值鏈的治理模式及其發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)，該理論分析框架力求跳出預(yù)先設(shè)定的變量及其所決定的協(xié)調(diào)機(jī)制，其所涉及的社會(huì)、文化及歷史等因素與當(dāng)今全球化中日益受到關(guān)注的企業(yè)責(zé)任、食品安全、環(huán)境保護(hù)等話題相契合，為發(fā)展中全球價(jià)值鏈治理提供了更加“一般化”的解釋。

表3　Ponte和Gibbon的全球價(jià)值鏈治理模式及其特點(diǎn)

（四）以微觀、中觀和宏觀為基礎(chǔ)的“模塊化”治理模式Ponte和Sturgeon（2014）借鑒以往有關(guān)全球價(jià)值鏈治理模式的研究成果，綜合考慮更多的宏觀要素與變量，基于微觀、中觀及宏觀的系統(tǒng)框架，將以往學(xué)者對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式的劃分進(jìn)行整合，提出了“模塊化”的全球價(jià)值鏈治理模式。這種“模塊化”的價(jià)值鏈治理模式主要包括以下三個(gè)方面：微觀層次主要描述決定全球價(jià)值鏈各個(gè)節(jié)點(diǎn)之間的交換機(jī)制及其影響因素；中觀層次主要描述價(jià)值鏈各節(jié)點(diǎn)之間以何種方式進(jìn)行協(xié)調(diào)與聯(lián)接以及以何種程度在價(jià)值鏈的上下游之間進(jìn)行擴(kuò)展；宏觀層次主要描述全球價(jià)值鏈的整體運(yùn)行狀況、模式選擇及其可能導(dǎo)致的后果。這三種系統(tǒng)分析框架相互銜接，密切相關(guān)，共同構(gòu)成一個(gè)完整的全球價(jià)值鏈治理體系。其中，微觀和中觀層面的價(jià)值鏈治理更側(cè)重于價(jià)值鏈各節(jié)點(diǎn)的慣例體系、鏈接機(jī)制、相互關(guān)系以及影響價(jià)值鏈變化的相關(guān)因素，由慣例模塊、關(guān)聯(lián)模塊以及價(jià)值鏈節(jié)點(diǎn)組成，共同構(gòu)成了全球價(jià)值鏈治理的“模塊一”；宏觀層面的價(jià)值鏈治理主要規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)系統(tǒng)的性質(zhì)、社會(huì)形勢(shì)、政府組織以及非政府組織等宏觀變量構(gòu)成，這些宏觀變量總體形成了全球價(jià)值鏈治理的“模塊二”。全球價(jià)值鏈治理的“模塊一”與“模塊二”共同決定了全球價(jià)值鏈的整體治理，包括單級(jí)驅(qū)動(dòng)、雙級(jí)驅(qū)動(dòng)和多級(jí)驅(qū)動(dòng)三種模式，見圖1。以微觀、中觀、宏觀為基礎(chǔ)的“模塊化”全球價(jià)值鏈治理模式的分析框架，有機(jī)融合了基于產(chǎn)業(yè)集群組織、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值鏈治理模式分析、基于企業(yè)間協(xié)調(diào)和聯(lián)接機(jī)制的價(jià)值鏈治理模式分析以及基于慣例標(biāo)準(zhǔn)為核心的“一般化”價(jià)值鏈治理模式分析，不但考察了各種機(jī)制與變量對(duì)價(jià)值鏈的影響，而且通過引入新的宏觀變量，更加注重協(xié)調(diào)機(jī)制與關(guān)鍵要素共同對(duì)價(jià)值鏈的動(dòng)態(tài)影響，為學(xué)者們更加系統(tǒng)地、深入地研究全球價(jià)值鏈治理模式提供了更為寬廣的視角。

三、結(jié)論

到目前為止，有關(guān)全球價(jià)值鏈治理模式的研究成果已經(jīng)相當(dāng)豐碩，學(xué)者們基于不同的研究視角，對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式的含義、類型、特征等方面進(jìn)行了十分有益的探討。這些探討有助于理解當(dāng)前全球化背景下不同價(jià)值鏈主體如何進(jìn)行有效分工協(xié)調(diào)、權(quán)力利益分配，為全球化發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力量和背后的運(yùn)行機(jī)制提供了一種嶄新的視角和分析框架。隨著全球化進(jìn)程日益加快，世界市場(chǎng)體系頻繁出現(xiàn)的新現(xiàn)象、新變化，全球價(jià)值鏈治理模式受到關(guān)注的程度越來越高，其研究范疇、研究內(nèi)容以及研究方法也在進(jìn)一步的深化與擴(kuò)展。同時(shí)，與全球治理以及企業(yè)治理等其他相關(guān)治理模式研究相比，全球價(jià)值鏈治理模式的研究仍舊略顯不足，存在著需要進(jìn)一步完善的空間。具體表現(xiàn)在：第一，在研究方法上，對(duì)全球價(jià)值鏈治理模式研究主要以成本學(xué)、管理學(xué)以及社會(huì)學(xué)的定性分析為主，基于微觀組織的定量分析以及實(shí)證分析不夠深入；盡管在研究分析中涉及了動(dòng)態(tài)問題，但比較靜態(tài)以及靜態(tài)分析仍占據(jù)主導(dǎo)地位，如對(duì)價(jià)值鏈治理過程中的治理路徑、動(dòng)力機(jī)制的關(guān)注度不高，解釋力度不強(qiáng)。第二，在研究范疇上，全球價(jià)值鏈治理模式的研究理論體系中主要關(guān)注主導(dǎo)企業(yè)和供應(yīng)商的相關(guān)協(xié)調(diào)關(guān)系，而忽略了其他治理主體的作用，比如在價(jià)值鏈治理中，不僅僅是關(guān)注主導(dǎo)企業(yè)和供應(yīng)商起主要作用，用戶也會(huì)對(duì)價(jià)值鏈治理產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，然而幾乎所有關(guān)于價(jià)值鏈治理模式的文獻(xiàn)中，卻未涉及。第三，有關(guān)全球價(jià)值鏈治理模式的績效問題研究也是相對(duì)比較匱乏，即缺乏有關(guān)價(jià)值鏈治理模式之間競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)比較，這也是學(xué)者們以后需要進(jìn)一步深入探究的一個(gè)領(lǐng)域和方向。

參考文獻(xiàn)

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（編輯周謙）