中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果的實(shí)證研究

李治，楊艷，馬玲玲（云南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

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中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果的實(shí)證研究

李治，楊艷，馬玲玲
（云南師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，云南 昆明 650500）

［摘要］本文運(yùn)用描述性分析和計(jì)量分析，從供給、需求兩個(gè)角度，對(duì)我國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果進(jìn)行了研究。研究結(jié)果表明：我國電力行業(yè)發(fā)展適合政府規(guī)制集權(quán)化；我國電力行業(yè)集權(quán)化改革并沒有充分發(fā)揮推動(dòng)電力行業(yè)發(fā)展的作用。因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)電力行業(yè)的規(guī)制集權(quán)化改革：合理確定政府規(guī)制改革的發(fā)展目標(biāo)；完善電力行業(yè)政府規(guī)制的法律制度；加強(qiáng)電力行業(yè)政府規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性；注重發(fā)揮電力行業(yè)消費(fèi)群體的作用。

［關(guān)鍵詞］中國；電力行業(yè)；規(guī)制集權(quán)化

楊艷，女，云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，財(cái)政學(xué)碩士研究生，研究方向：財(cái)稅理論與政策；

馬玲玲，女，云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，研究員、管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師，研究方向：財(cái)務(wù)管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

一、前言及文獻(xiàn)綜述

電力行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性的重要作用（王俊豪，1999），其又好又快的發(fā)展不僅能夠帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長，還能夠?yàn)閲窠?jīng)濟(jì)發(fā)展提供充足的能源保障（宮汝凱，2014）。從20世紀(jì)80年代開始，西方主要發(fā)達(dá)國家電力行業(yè)開始從賣方市場(chǎng)向買方市場(chǎng)轉(zhuǎn)變，以英國、美國等為代表的主要發(fā)達(dá)國家在電力行業(yè)開始進(jìn)行把放松規(guī)制作為主要特點(diǎn)的規(guī)制改革，這些國家的改革實(shí)踐被證明對(duì)于提高電力行業(yè)績效、增加社會(huì)福利等是有效的。之后，電力行業(yè)放松規(guī)制的改革政策很快被引入到其他國家和地區(qū)。

縱觀中國電力行業(yè)的政府規(guī)制改革情況，基本上可分為三個(gè)階段：（1）1949年～1985年，中央政府縱向獨(dú)占經(jīng)營階段；（2）1985年～2002年，地方政府“集資辦電”階段；（3）2003年至今，2003年國家電監(jiān)會(huì)的成立以及2013年合并原國家能源局和原國家電監(jiān)會(huì)的職能而成立的新國家能源局，使得電力行業(yè)各項(xiàng)改制權(quán)限再次回到中央政府，標(biāo)志著我國電力行業(yè)政府規(guī)制進(jìn)入了新階段。中國的電力行業(yè)政府規(guī)制改革始終游走在分別以集權(quán)化和分權(quán)化為核心的圈子內(nèi)外，即早期以中央政府縱向獨(dú)占經(jīng)營為主的集權(quán)化規(guī)制、改革初期以地方政府“集資辦電”為特征的分權(quán)化規(guī)制、以及目前以國家能源局和前期國家電監(jiān)會(huì)集中規(guī)制為主的集權(quán)化規(guī)制。因此，立足于規(guī)制集權(quán)化角度，從供給方面的電力行業(yè)發(fā)電量、利潤、電價(jià)、運(yùn)營效率、服務(wù)質(zhì)量等五方面以及需求方面的消費(fèi)者人均用電量實(shí)證分析電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化改革的效果，研究政府對(duì)電力行業(yè)進(jìn)行的集權(quán)化規(guī)制是否確實(shí)能夠推動(dòng)電力行業(yè)的發(fā)展，對(duì)于我國電力行業(yè)規(guī)制改革的下一步發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化與行業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行研究的相對(duì)較少， 除了干春暉、吳一平（2006）從分權(quán)化角度對(duì)規(guī)制權(quán)力如何分配可以有效推動(dòng)電力行業(yè)發(fā)展進(jìn)行討論之外，再無文獻(xiàn)從這一角度進(jìn)行研究。但是關(guān)于政府部門對(duì)社會(huì)公共事業(yè)的集權(quán)化與分權(quán)化管理對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響這一話題，在學(xué)術(shù)領(lǐng)域卻有著廣泛討論。Inga Hillesheim（2012）分析了公共物品的提供應(yīng)采取集權(quán)式還是分權(quán)式，研究認(rèn)為：分權(quán)化導(dǎo)致福利水平嚴(yán)格高于集權(quán)化，但是在某些情況下，集權(quán)化的福利水平可能更優(yōu)越；采用集權(quán)或分權(quán)的形式，關(guān)鍵取決于地區(qū)間的社會(huì)互動(dòng)程度。R.F.de Wilde等（2012）研究發(fā)現(xiàn)，隨著PD在全國范圍內(nèi)集中化管理的進(jìn)行，住院死亡率開始下降；持續(xù)推進(jìn)的集中化（規(guī)制集權(quán)化）PD管理可能進(jìn)一步降低死亡率，尤其是老年人的死亡率。Guillaume Chanson， Bertrand V. Quélin（2013）從分權(quán)化與業(yè)務(wù)外包角度分析了公司內(nèi)外部經(jīng)營管理的邊界問題，研究認(rèn)為：管理集權(quán)化、業(yè)務(wù)內(nèi)部化有利于具有高效益范圍經(jīng)濟(jì)的企業(yè)業(yè)務(wù)開展。Claus Michelsen等（2014）分析了用來提供公共物品的政府部門的機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)與選民投票率間的關(guān)系，研究表明：集權(quán)化的公共物品提供有利于增加選民的投票率即社會(huì)管理的參與度。干春暉、吳一平（2006）分析了分權(quán)化規(guī)制條件下的地方規(guī)制部門與被規(guī)制企業(yè)之間的合謀情況，研究結(jié)果顯示：規(guī)制分權(quán)化監(jiān)管沒有給予電力行業(yè)任何的正面促進(jìn)效應(yīng)，從而解決電力行業(yè)規(guī)制問題的關(guān)鍵是進(jìn)行規(guī)制機(jī)制的重新設(shè)計(jì)。王賽德等（2010）構(gòu)建了一個(gè)關(guān)于任務(wù)沖突的多任務(wù)委托——代理模型，研究表明：中央政府對(duì)承擔(dān)社會(huì)發(fā)展任務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)施垂直化管理，能夠降低激勵(lì)成本。劉小勇（2011）、涂斌（2012）分別利用面板數(shù)據(jù)，以財(cái)政分權(quán)體制為視角，研究結(jié)果表明，在我國財(cái)政分權(quán)體制引發(fā)的激勵(lì)約束下，地方政府對(duì)本地工業(yè)化、市場(chǎng)化的干預(yù)行為有利于地區(qū)工業(yè)資本的深化、市場(chǎng)化，推動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。黃國平（2013）利用1998～2010年東中西部六省份的面板數(shù)據(jù)對(duì)影響地方財(cái)政支出結(jié)構(gòu)的因素進(jìn)行了理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明：政策分權(quán)使地方財(cái)政總體偏向于基本建設(shè)，而忽視教育、衛(wèi)生和社會(huì)保障等基本公共服務(wù)支出，不利于基本公共服務(wù)水平的提高。彭艷芳（2014）認(rèn)為，地方稅收的自主率（即分權(quán)化的程度）同地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長存在正相關(guān)的關(guān)系。李雪松、冉光和（2014）研究發(fā)現(xiàn)：財(cái)政分權(quán)制度變量對(duì)科教文衛(wèi)等公共產(chǎn)品有較強(qiáng)的供給效應(yīng)，同時(shí)地方政府部門在農(nóng)村公共物品的供給上存在腐敗尋租的可能。王詢（2014）認(rèn)為，集權(quán)化可以使管理者掌握更多的資源、施行更有效的激勵(lì)，而有效的激勵(lì)可以獲得下屬更多的報(bào)效，進(jìn)而獲得更高的績效；集權(quán)化管理存在一個(gè)最佳的集權(quán)點(diǎn)，即過度或過低集權(quán)都會(huì)降低組織績效。陳國權(quán)（2014）認(rèn)為，地方政府為實(shí)現(xiàn)公共品生產(chǎn)效率的最大化而逐漸走向企業(yè)式集權(quán)化管理，這有助于提升政府在公共品生產(chǎn)管理中的決策效率和協(xié)調(diào)效率。Zhi Yang等（2015）分析了新興經(jīng)濟(jì)體中集權(quán)化與創(chuàng)新績效間的關(guān)系，認(rèn)為：在一個(gè)擁有高水平人力資本的企業(yè)中，集權(quán)化有利于推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新。

綜上所述，學(xué)者有關(guān)政府的集權(quán)化管理和分權(quán)化管理對(duì)于社會(huì)福利水平的影響有著不同的觀點(diǎn)。部分學(xué)者認(rèn)為，反集權(quán)化規(guī)制，即分權(quán)化規(guī)制方式，一方面可以在一定程度上激發(fā)地方政府的服務(wù)積極性，增加社會(huì)福利，另一方面由于存在地方政府為了政績與屬地企業(yè)合謀的可能性，分權(quán)化的管理方式也會(huì)降低社會(huì)福利水平。同時(shí)，也有部分學(xué)者認(rèn)為，由于存在降低地方政府被俘獲的可能性以及能夠從全社會(huì)發(fā)展的大局出發(fā)統(tǒng)籌規(guī)劃被規(guī)制行業(yè)的發(fā)展等原因，政府部門規(guī)制集權(quán)化監(jiān)管相較分權(quán)化規(guī)制能夠使得社會(huì)福利水平有所提高。可見，學(xué)術(shù)界對(duì)于政府公共事務(wù)管理中應(yīng)采取集權(quán)化形式或是分權(quán)化形式雖然在理論及實(shí)證兩方面都取得了豐碩的成果，但并沒有一致的結(jié)論，而且研究領(lǐng)域多集中于財(cái)政分配中，較少關(guān)注到自然壟斷行業(yè)規(guī)制管理?；诖?，本文從政府規(guī)制的集權(quán)化和分權(quán)化角度，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)實(shí)證分析政府集權(quán)化規(guī)制對(duì)中國電力行業(yè)發(fā)展的影響，就具有一定的學(xué)術(shù)意義。

二、指標(biāo)與模型

（一） 相關(guān)指標(biāo)的選取

規(guī)制效果，即被規(guī)制企業(yè)的表現(xiàn)達(dá)到規(guī)制機(jī)構(gòu)所要求目標(biāo)的程度。研究相關(guān)文獻(xiàn)并考慮電力行業(yè)的經(jīng)營特性，本文認(rèn)為政府規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)于壟斷行業(yè)進(jìn)行規(guī)制的目標(biāo)，主要包含三方面：一是使被規(guī)制企業(yè)可以取得較為合理的經(jīng)營收入或收益率；二是要求被規(guī)制企業(yè)以盡可能低的成本進(jìn)行經(jīng)營；三是要求被規(guī)制企業(yè)能夠盡可能地提供滿足社會(huì)需要的服務(wù)。前兩個(gè)方面可以認(rèn)為是基于供給方即被規(guī)制企業(yè)角度，后一方面可以認(rèn)為是基于需求方即消費(fèi)者角度。因此，本文在選取相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，也將從兩方面分別考慮。

1.需求方角度

電力消費(fèi)者作為電力市場(chǎng)的需求方，在促進(jìn)電力市場(chǎng)供需平衡、推動(dòng)電力企業(yè)提高服務(wù)質(zhì)量等方面，發(fā)揮著重要作用。因此，本文將電力消費(fèi)者對(duì)于電力行業(yè)的要求滿足情況作為衡量電力行業(yè)規(guī)制效果的重要指標(biāo)。

本文借鑒吳一平（2007）評(píng)價(jià)方法，認(rèn)為：從消費(fèi)者角度考慮，應(yīng)把電力消費(fèi)量作為電力行業(yè)規(guī)制績效的評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文用地區(qū)人均生活用電量來表示消費(fèi)者的電力消費(fèi)量。

2.供給方角度

從供給方即被規(guī)制企業(yè)角度出發(fā)，電力行業(yè)規(guī)制目標(biāo)應(yīng)包括：①滿足市場(chǎng)需要的供電能力；②合理的電力價(jià)格水平及價(jià)格結(jié)構(gòu)；③合理的電力回報(bào)率預(yù)期；④較低的運(yùn)營成本，即較高的電力運(yùn)營效率；⑤較好的電力服務(wù)質(zhì)量，能夠履行普遍服務(wù)義務(wù)。因此，電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果可以從產(chǎn)量、價(jià)格、利潤、效率和質(zhì)量五個(gè)方面進(jìn)行驗(yàn)證。

（1）產(chǎn)量指標(biāo)：電力是國家重要的工業(yè)及生活能源，中國快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)及巨大的人口規(guī)模對(duì)電力行業(yè)的供給提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，產(chǎn)量增長是衡量中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果的第一方面。另外，發(fā)電環(huán)節(jié)是中國電力行業(yè)改革的重要環(huán)節(jié)，因此本文以發(fā)電量作為總量指標(biāo)。

（2）價(jià)格指標(biāo)：公平合理的電力價(jià)格一方面能夠確保電力企業(yè)的健康發(fā)展，另一方面又能保護(hù)消費(fèi)者的利益不受損害。本文使用工業(yè)電價(jià)來體現(xiàn)電價(jià)水平的變動(dòng)，從數(shù)據(jù)可得性考慮，本文以電力工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)作為電價(jià)水平指標(biāo)進(jìn)而檢驗(yàn)電價(jià)的規(guī)制效果。

（3）回報(bào)率指標(biāo)：合理的回報(bào)率是保證電力企業(yè)健康運(yùn)營的主要方面，也是電力行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的方面。本文把每百元銷售收入實(shí)現(xiàn)的利潤作為表現(xiàn)電力行業(yè)壟斷利潤的指標(biāo)。

（4）效率指標(biāo)：電力企業(yè)運(yùn)營效率始終是電力行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)追求的最高目標(biāo)。對(duì)于電力這種資本密集型產(chǎn)業(yè)，本文將用全要素生產(chǎn)率來表示電力行業(yè)的運(yùn)營效率。

（5）服務(wù)指標(biāo)：服務(wù)質(zhì)量作為消費(fèi)者最為關(guān)心的電力供應(yīng)指標(biāo)，常被規(guī)制機(jī)構(gòu)所忽略。一般情況下，電力消費(fèi)者最直接感受到的電力服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)是供電行業(yè)的供電可靠性指標(biāo)，因此，本文使用10千伏用戶供電可靠率（SR-1）反映中國電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量。

（二） 規(guī)制集權(quán)化的衡量

關(guān)于規(guī)制集權(quán)化的指標(biāo)確定，本文引入虛擬變量。在2003年3月國家電力監(jiān)管委員會(huì)正式成立，并依照法律法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)管全國電力行業(yè)的運(yùn)營情況，所以本文把2003年作為中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化的起點(diǎn)年份，把2003年及以后的集權(quán)化規(guī)制指標(biāo)設(shè)為1。另外，雖然1985～2002年之間電力行業(yè)規(guī)制監(jiān)管仍是中央-地方兩級(jí)政府規(guī)制方式，但是1998年中央政府再次撤消電力部、水利部電力管理局，組建成立國家經(jīng)貿(mào)委電力司，在中央政府層面由國家經(jīng)貿(mào)委、國家計(jì)委等中央部委負(fù)責(zé)，在電力行業(yè)項(xiàng)目審批權(quán)和電價(jià)定價(jià)權(quán)方面，都有效地增加了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立一元化監(jiān)管權(quán)威。因此，本文將1998～2002年的電力行業(yè)集權(quán)化規(guī)制指標(biāo)賦值為1，1985～1998年之間的集權(quán)化規(guī)制指標(biāo)賦值為0.5。

（三） 檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷倪x取

1.需求方角度

作為最早研究電力行業(yè)規(guī)制效果的學(xué)者，施蒂格勒（Stigler）、弗里德蘭（Friedland）在電力行業(yè)規(guī)制效果的實(shí)證研究中取得了不俗的成績，二人在1962年通過構(gòu)建以影響電費(fèi)高低的主要因素為自變量、以電費(fèi)水平為因變量的回歸模型來研究電力行業(yè)規(guī)制的績效。而吳一平（2007）認(rèn)為，用電價(jià)來表示電力行業(yè)規(guī)制的績效具有一定的局限性，并從消費(fèi)者角度考慮，把電力消費(fèi)量作為電力行業(yè)規(guī)制績效的評(píng)價(jià)指標(biāo)。綜合分析來看，吳一平的評(píng)價(jià)模型更好地反映了消費(fèi)者從電力行業(yè)發(fā)展中獲利的情況。因此，本文借鑒吳一平（2007）的電力行業(yè)分權(quán)化規(guī)制績效評(píng)價(jià)模型，從消費(fèi)者角度建立電力行業(yè)集權(quán)化規(guī)制績效評(píng)價(jià)模型。

根據(jù)馬歇爾需求理論，建立電力行業(yè)需求函數(shù)：

Q 表示消費(fèi)者的電力消費(fèi)量，Y 是消費(fèi)者的收入水平，P是電力的價(jià)格。鑒于中國電力行業(yè)電價(jià)法采用的是成本加成電力定價(jià)法，電力的價(jià)格可以用發(fā)電成本的函數(shù)來表示，即為：

PG表示電力行業(yè)的發(fā)電成本，α表示成本加成定價(jià)法中的加成比例。根據(jù)瓦里安（1997，中譯本）對(duì)馬歇爾需求函數(shù)的證明，可知需求是收入和產(chǎn)品價(jià)格乘積的函數(shù)。所以，可對(duì)（2）式等式兩邊取對(duì)數(shù)，得到（3）式：

即電力行業(yè)集權(quán)化規(guī)制績效評(píng)價(jià)模型。式（3）中，消費(fèi)者的電力消費(fèi)量Q用地區(qū)人均生活用電量表示，發(fā)電的成本PG用發(fā)電的標(biāo)準(zhǔn)煤耗表示，消費(fèi)者的收入水平Y(jié)用人均地區(qū)生產(chǎn)總值表示，R是虛擬變量，規(guī)制集權(quán)化年份賦值為1，規(guī)制分權(quán)化年份賦值為0。同時(shí)，為了更準(zhǔn)確地反映電力行業(yè)的規(guī)制效果，本文使用省域面板數(shù)據(jù)。

2.供給方角度

本文從供給方角度，主要借鑒Cubin、Stern（2004）評(píng)價(jià)發(fā)展中國家電力行業(yè)政府規(guī)制效果的檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，兩者之間還是存在一定的差別：Cubin、Stern（2004）的評(píng)價(jià)模型所使用的指標(biāo)數(shù)據(jù)為面板數(shù)據(jù)，這是由其研究多國電力行業(yè)所決定的，而本文研究范圍僅限一個(gè)國家，因而使用適合時(shí)間序列數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)模型；另外，在評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取過程中，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本文也在Cubin、Stern（2004）評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整。因此，本文所采用的基準(zhǔn)效果評(píng)價(jià)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ腿缡剑?）所示。

該模型為供給角度效果評(píng)價(jià)的基本模型，產(chǎn)量、價(jià)格、利潤、效率、服務(wù)等檢驗(yàn)?zāi)Ｐ途腔谠撃Ｐ?。其中，Yt為t 時(shí)刻的電力行業(yè)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)；Xt為t 時(shí)刻電力行業(yè)除規(guī)制因素外其他影響因素的評(píng)價(jià)指標(biāo)；Yt為t 時(shí)刻的電力行業(yè)集權(quán)化和非集權(quán)化規(guī)制的評(píng)價(jià)指標(biāo)，該指標(biāo)的取值為規(guī)制集權(quán)化年份賦值1、規(guī)制分權(quán)化年份賦值0，并預(yù)期規(guī)制變量與電力行業(yè)各評(píng)價(jià)指標(biāo)正相關(guān)。a 為常數(shù)項(xiàng)，ε為誤差項(xiàng)。

（1）產(chǎn)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式中，RJFDL 為人均發(fā)電量，RJGDP 為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，CSH 為城市化指數(shù)，JQH 為規(guī)制變量；人均國民收入水平影響電力行業(yè)的投資水平，城市化水平影響電力的需求程度。因而，預(yù)期電力行業(yè)產(chǎn)量與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、城市化水平正相關(guān)。

（2）價(jià)格檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式中，DJ 為電力工業(yè)品的出廠價(jià)格，MJ 為煤炭工業(yè)品的出廠價(jià)格，RJGDP 為人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，JQH 為規(guī)制變量；煤價(jià)是電力行業(yè)發(fā)電成本的衡量指標(biāo)，人均國內(nèi)生產(chǎn)總值是消費(fèi)者收入的衡量指標(biāo)。因此，預(yù)期電價(jià)水平與預(yù)期煤價(jià)正相關(guān)，與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值正相關(guān)。

（3）利潤檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式中，DLLR 為電力行業(yè)的利潤水平；GYLR 為工業(yè)整體的利潤水平，MJ 為煤炭工業(yè)品的出廠價(jià)格，DJ 為電力工業(yè)品的出廠價(jià)格，HDBZ 為火力發(fā)電的比重，JQH 為規(guī)制變量；工業(yè)整體利潤水平是電力產(chǎn)業(yè)利潤基準(zhǔn)的衡量指標(biāo)，電價(jià)是電力行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格水平的衡量指標(biāo)，煤價(jià)是電力行業(yè)發(fā)電成本的衡量指標(biāo)，火力發(fā)電的比重是電力行業(yè)整體成本結(jié)構(gòu)的衡量指標(biāo)。因而，預(yù)期電力行業(yè)的利潤水平與工業(yè)整體的利潤水平正相關(guān)，與電價(jià)正相關(guān)，與煤價(jià)負(fù)相關(guān)，與火力發(fā)電的比重不確定。

（4）效率檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式中，TFP 為電力行業(yè)全要素生產(chǎn)率，SJQS 為時(shí)間趨勢(shì)，GYH 為工業(yè)化指數(shù)，JQH 為規(guī)制變量；時(shí)間趨勢(shì)是外生指標(biāo)技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)，工業(yè)化指數(shù)是工業(yè)整體的技術(shù)水平的衡量指標(biāo)。因而，預(yù)期電力行業(yè)的效率水平與時(shí)間趨勢(shì)正相關(guān)，與工業(yè)化指數(shù)正相關(guān)。

（5）質(zhì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ停?/p>

式中，KKL 為10千伏用戶供電可靠率，DLSCL 為電力生產(chǎn)量，RJDLXF 為人均電力消費(fèi)量，JQH 為規(guī)制變量；電力生產(chǎn)量是電力行業(yè)發(fā)電能力的衡量指標(biāo)，人均電力消費(fèi)量是全國用電需求量的衡量指標(biāo)。因而，預(yù)期電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量與電力生產(chǎn)量正相關(guān)，與電力需求量負(fù)相關(guān)。

三、實(shí)證分析

（一）實(shí)證數(shù)據(jù)

1.需求方角度

本文用人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為消費(fèi)者收入水平的度量指標(biāo)，用人均生活用電量作為電力行業(yè)發(fā)展情況的度量指標(biāo)，用發(fā)電的標(biāo)準(zhǔn)煤耗作為發(fā)電成本的度量指標(biāo)。文中數(shù)據(jù)來源于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001～2012）、《中國電力統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001～2012）、中國各省份2001～2012年統(tǒng)計(jì)年鑒以及各級(jí)政府門戶網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)。如表1所示。

表1　中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果實(shí)證研究所使用指標(biāo)（需求方）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述

表2　中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果實(shí)證研究所使用指標(biāo)（供給方）的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)描述

2.供給方角度

本文所采用的人均發(fā)電量數(shù)據(jù)、電力工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和煤炭工業(yè)品出廠價(jià)格數(shù)據(jù)、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤總額、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)人口數(shù)、人口總數(shù)、電力生產(chǎn)量、火電生產(chǎn)量和人均電力消費(fèi)量均來源于國家統(tǒng)計(jì)局編制的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（1985～2014）》、2014年中國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，10千伏用戶供電可靠率來自中國電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)頒布的電力可靠性指標(biāo)數(shù)據(jù)。其中，電力工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和煤炭工業(yè)品出廠價(jià)格歷年數(shù)據(jù)由作者計(jì)算，將基期調(diào)整為1985年，并設(shè)為1。城市化指數(shù)由歷年城鎮(zhèn)人口數(shù)比上人口總數(shù)得出，火力發(fā)電比重由火力發(fā)電量比上總發(fā)電量得出。工業(yè)化指數(shù)由取過自然對(duì)數(shù)的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示。人均裝機(jī)容量由發(fā)電裝機(jī)容量比上全國人口得出。本文在計(jì)算電力行業(yè)的全要素生產(chǎn)率時(shí)，借鑒唐義德（2008）的計(jì)算方法，得到生產(chǎn)函數(shù)Y = AKaLβ（規(guī)模報(bào)酬不變），a = 0.6、β= 0.4，進(jìn)而得出歷年的全要素生產(chǎn)率。其中，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的固定資產(chǎn)年末凈值表示電力行業(yè)資本水平，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的全部職工人數(shù)表示電力行業(yè)勞動(dòng)水平，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè)的總產(chǎn)值表示電力行業(yè)勞動(dòng)水平和產(chǎn)出水平。相關(guān)數(shù)據(jù)均來自于國家統(tǒng)計(jì)局編制的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒（1985～2014）》、2014年中國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)。如表2所示。

（二）計(jì)量分析

1.需求方角度

（1）協(xié)變分析檢驗(yàn)

協(xié)變分析檢驗(yàn)，即F檢驗(yàn)，通常用來檢驗(yàn)表示被解釋變量的參數(shù)是否在全部橫截面樣本點(diǎn)以及時(shí)間上均是常數(shù)，并根據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果來確定應(yīng)選用模型的形式。檢驗(yàn)假設(shè)有以下兩個(gè)：

假設(shè)1：模型的斜率在所有的橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上均相同，只是模型的截距不相同。

假設(shè)2：截距和斜率在不同的橫截面樣本點(diǎn)和時(shí)間上都相同。

一旦檢驗(yàn)結(jié)果接受了假設(shè)2，就不需要執(zhí)行下一步的檢驗(yàn)。一旦檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了假設(shè)2，那么就需要檢驗(yàn)假設(shè)1，基于檢驗(yàn)結(jié)果來判定模型斜率是否均相等。一旦假設(shè)1也被拒絕，那么就應(yīng)該采用變系數(shù)模型，即：

本文目的在于分析規(guī)制集權(quán)化對(duì)電力行業(yè)的影響，所以檢驗(yàn)也分為包含規(guī)制和不包含規(guī)制兩種情況。利用Eviews6.0軟件，得出相關(guān)數(shù)值。

包含規(guī)制變量的情況：通過計(jì)算，得出變系數(shù)固定效應(yīng)模型的殘差平方和S1=2.48，變截距固定效應(yīng)模型的殘差平方和S2=6.69，混合估計(jì)模型的殘差平方和S3=18.75。在包含規(guī)制變量的情況下，n=29，k=4，T=12，可以得到F1=3.086 3 F0.01（112，203），F(xiàn)2=9.511 3 F0.01（140，203），所以拒絕假設(shè)H1、H2。在包含規(guī)制變量的情況下，選擇變系數(shù)模型。

不包含規(guī)制變量情況：S1=3.25，S2=6.76，S3=18.75。在不包含規(guī)制變量的情況下，n=29，k=3，T=12，可以得到F1=2.982 6＞F0.01（84，232），F(xiàn)2=9.879 1 F0.01（112，232），所以拒絕假設(shè)H1、H2。在不包含規(guī)制變量的情況下，選擇變系數(shù)模型。

（2）Redundant 檢驗(yàn)

面板數(shù)據(jù)的估計(jì)模型有固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型以及混合估計(jì)模型，本文運(yùn)用Redundant 檢驗(yàn)來確定模型的選擇。Redundant 檢驗(yàn)假設(shè)的原假設(shè)（H0）為“面板數(shù)據(jù)模型不存在固定影響效應(yīng)”，相應(yīng)的其備擇假設(shè)（H1）為“面板數(shù)據(jù)模型存在固定影響效應(yīng)”。利用Eviews軟件得到如下檢驗(yàn)結(jié)果，如表3、表4所示。

表3　包含規(guī)制情況的檢驗(yàn)結(jié)果

表4　不包含規(guī)制情況的檢驗(yàn)結(jié)果

由檢驗(yàn)結(jié)果可知：兩種情況的P值均為0，即拒絕原假設(shè)，應(yīng)采用固定效應(yīng)模型進(jìn)行分析。

（3）實(shí)證結(jié)果

根據(jù)上文分析，采用變系數(shù)固定效應(yīng)模型對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn)，分析規(guī)制集權(quán)化對(duì)電力需求的影響。變系數(shù)固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果及參數(shù)值如表5所示。

表5　變系數(shù)固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

分析表5變系數(shù)固定模型估計(jì)結(jié)果可知，在包含規(guī)制的情況下，發(fā)電價(jià)格LnP的系數(shù)為負(fù)值，正像所希望的那樣，在其他因素維持不變的情況下，隨著發(fā)電標(biāo)準(zhǔn)煤耗的不斷上升，人均生活用電量將不斷減少，即發(fā)電成本（用電價(jià)格）的增加會(huì)降低消費(fèi)者的用電量。雖然LnP 的顯著水平在5%顯著水平上不太高，即用電價(jià)格的變化對(duì)消費(fèi)者生活用電量的影響并不顯著，但無論從價(jià)格影響需求的經(jīng)濟(jì)關(guān)系考慮，還是從變量系數(shù)為負(fù)的模型的建立與應(yīng)用考慮，都應(yīng)接受這一估計(jì)。同時(shí)，生活用電消費(fèi)作為消費(fèi)者日常生活中的基本消費(fèi)，其缺乏需求彈性，導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)用電價(jià)格的變動(dòng)反應(yīng)遲鈍，也在一定程度上決定了用電價(jià)格的變化對(duì)消費(fèi)者生活用電量的影響不顯著。

人均收入水平LnY的系數(shù)為正，且在5%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，表示伴隨著消費(fèi)者收入水平的提高，消費(fèi)者對(duì)電的需求越來越大，這符合消費(fèi)者的消費(fèi)需求規(guī)律。在包含規(guī)制的檢驗(yàn)中，虛擬變量R的系數(shù)為正，在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，即隨著規(guī)制集權(quán)化的逐步建立和完善，人均生活用電量也隨之上升，表示規(guī)制集權(quán)化的建立和完善促進(jìn)了電力行業(yè)的發(fā)展。根據(jù)上文的模型評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分析，我們發(fā)現(xiàn)：包括規(guī)制的R2和調(diào)整后的R2均大于不包括規(guī)制的R2和調(diào)整后的R2，同時(shí)虛擬變量R的系數(shù)為正。所以，我們可以得出結(jié)論：中國電力集權(quán)化規(guī)制發(fā)揮了應(yīng)有的正面影響，促進(jìn)了電力行業(yè)的發(fā)展。筆者認(rèn)為，這是由于電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化減少了地方政府同企業(yè)的合謀行為和分權(quán)化規(guī)制下的地方規(guī)制部門被俘虜?shù)目赡苄?。同時(shí)，規(guī)制集權(quán)化模式更有利于監(jiān)管部門從全局角度考察行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)而采取更有效的監(jiān)管行為，提高社會(huì)福利水平。

另外，也應(yīng)注意到虛擬變量R的系數(shù)與其他解釋變量相比較小，即相比其他因素，規(guī)制集權(quán)化對(duì)電力行業(yè)發(fā)展的影響作用還是較小的。

2.供給方角度

在中國電力行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果（供給方）計(jì)量分析時(shí)，本文使用Eviews3.0進(jìn)行時(shí)間序列數(shù)據(jù)的回歸分析。正如計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)普遍認(rèn)為的那樣，直接使用宏觀經(jīng)濟(jì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量回歸分析，會(huì)很容易因數(shù)據(jù)序列的非平穩(wěn)性而出現(xiàn)“偽回歸”問題，導(dǎo)致計(jì)量結(jié)果不準(zhǔn)確。所以，本文使用ADF檢驗(yàn)法、EG兩步法來判斷各變量是否平穩(wěn)及相關(guān)變量間是否存在協(xié)整關(guān)系，確定是否需要對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修正，并借鑒肖興志（2006）增加AR（1）變量的誤差修正方法，進(jìn)行計(jì)量回歸分析。具體計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。在模型判斷及計(jì)量結(jié)果分析過程中，將使用模型的擬合優(yōu)度與F統(tǒng)計(jì)量來判斷模型的準(zhǔn)確度及解釋狀況，并通過自變量的系數(shù)及P值判斷其對(duì)因變量的影響效果。

產(chǎn)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1985～2012年間，人均發(fā)電量的99.8%可由人均GDP、城市化指數(shù)、集權(quán)化規(guī)制三個(gè)因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.998，兩者表現(xiàn)都很好，解釋變量的系數(shù)符號(hào)與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在10%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計(jì)值為正且高于城市化指數(shù)的系數(shù)，說明集權(quán)化規(guī)制對(duì)于增加電力行業(yè)的產(chǎn)量有正向的影響，且影響強(qiáng)度高于城市化的作用。另外，人均GDP、城市化指數(shù)均在1%的顯著水平下顯著，且系數(shù)均為正，說明人均GDP、城市化程度對(duì)于推動(dòng)電力行業(yè)產(chǎn)量的增加有正向的影響，而且人均GDP的影響強(qiáng)度最大。

表6　中國行業(yè)規(guī)制集權(quán)化效果（供給方）的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果

（續(xù)表）

價(jià)格檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1985～2014年間，電力價(jià)格的98.7%、調(diào)整后的98.6%可由人均GDP、煤炭價(jià)格、集權(quán)化規(guī)制三個(gè)因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.987，兩者表現(xiàn)都很好， 解釋變量的系數(shù)符號(hào)與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在5%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計(jì)值為負(fù)且其絕對(duì)值高于煤炭價(jià)格、人均GDP的系數(shù)絕對(duì)值，說明集權(quán)化規(guī)制對(duì)于降低電力行業(yè)的電價(jià)有很強(qiáng)的正向影響，且影響強(qiáng)度高于煤炭價(jià)格、人均GDP的作用。另外，人均GDP、煤炭價(jià)格均在1%的顯著水平下顯著，且系數(shù)均為正，說明人均GDP、煤炭價(jià)格對(duì)于降低電力行業(yè)的電價(jià)有很強(qiáng)的負(fù)向影響，而且兩者中煤炭價(jià)格的影響強(qiáng)度更大些。

利潤檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1990～2012年間，電力行業(yè)利潤的74%、調(diào)整后的66.3%可由集權(quán)化規(guī)制、工業(yè)利潤、電力價(jià)格、煤炭價(jià)格、火力發(fā)電比重五個(gè)因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.74，兩者表現(xiàn)都較好， 解釋變量的系數(shù)符號(hào)與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計(jì)值為負(fù)且其絕對(duì)值高于工業(yè)整體行業(yè)的盈利能力、電力行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格、電力行業(yè)生產(chǎn)成本、技術(shù)偏好的系數(shù)絕對(duì)值，說明集權(quán)化規(guī)制對(duì)于降低電力行業(yè)的利潤有很強(qiáng)的正向影響，且影響強(qiáng)度高于工業(yè)整體行業(yè)的盈利能力、電力行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格、電力行業(yè)生產(chǎn)成本、技術(shù)偏好的作用。另外，工業(yè)整體行業(yè)的盈利能力、電力行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格對(duì)于電力行業(yè)利潤提高有很強(qiáng)的影響，其分別在1%、10%顯著水平下顯著。生產(chǎn)成本、技術(shù)偏好兩個(gè)影響因素的系數(shù)雖分別為負(fù)號(hào)和正號(hào)，符合預(yù)期，但是其顯著水平卻在10%顯著水平下被拒絕，說明電力行業(yè)很容易通過電價(jià)的定價(jià)方式而轉(zhuǎn)移其因生產(chǎn)成本上漲帶來的利潤下降的不利影響，而其技術(shù)偏好對(duì)于行業(yè)利潤影響不大，這可能也是由其定價(jià)模型不能很好地促使電力企業(yè)提高生產(chǎn)經(jīng)營效率造成的。

效率檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1990～2012年間，電力行業(yè)效率的95.9%、調(diào)整后的95.2%可由工業(yè)化水平、技術(shù)條件、集權(quán)化規(guī)制三個(gè)因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.959，兩者表現(xiàn)都很好， 解釋變量的系數(shù)符號(hào)與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著，其系數(shù)估計(jì)值為正且高于工業(yè)化水平、技術(shù)條件的系數(shù)，說明集權(quán)化規(guī)制對(duì)于提高電力行業(yè)效率有很強(qiáng)的正向影響，且影響強(qiáng)度高于工業(yè)化水平、技術(shù)條件的作用。另外，工業(yè)化水平、技術(shù)條件均在1%的顯著水平下顯著，且系數(shù)均為正，說明工業(yè)化水平、技術(shù)條件對(duì)于提高電力行業(yè)效率也有很強(qiáng)的正向影響，而且兩者中工業(yè)化水平的影響強(qiáng)度更大些。

質(zhì)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ突貧w結(jié)果顯示，在1990～2012年間，電力行業(yè)服務(wù)質(zhì)量的92.5%、調(diào)整后的88.2%可由電力行業(yè)發(fā)電能力、市場(chǎng)需求量、集權(quán)化規(guī)制三個(gè)因素解釋，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量在1%顯著水平下顯著、擬合優(yōu)度為0.959，兩者表現(xiàn)都很好， 解釋變量的系數(shù)符號(hào)與預(yù)期一致。其中，集權(quán)化規(guī)制因素在10%的顯著水平下被明顯拒絕，說明集權(quán)化規(guī)制對(duì)于改善電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量沒有什么影響。另外，電力行業(yè)發(fā)電能力、市場(chǎng)需求量均在1%的顯著水平下顯著，且其系數(shù)分別為正和負(fù)，說明電力行業(yè)發(fā)電能力的提高很好地保證城市用電的供給質(zhì)量，而電力市場(chǎng)的變大、用電需求量提高對(duì)于電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量有著不利影響。

四、研究結(jié)論及政策建議

本文分別從需求方和供給方兩個(gè)角度，運(yùn)用1985～2014年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)、2000～2011年省際面板數(shù)據(jù)，得出以下結(jié)論：

第一，我國電力行業(yè)發(fā)展適合政府規(guī)制集權(quán)化。如：需求方實(shí)證結(jié)果表明，無論是表示規(guī)制集權(quán)化影響因素虛擬變量的系數(shù)，還是規(guī)制集權(quán)化情況下的可決系數(shù)，均表現(xiàn)出了規(guī)制集權(quán)化對(duì)于提高人均生活電力消費(fèi)量的正向影響。供給方實(shí)證結(jié)果顯示：在產(chǎn)量檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭?，集?quán)化規(guī)制因素在10%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計(jì)值為正；在價(jià)格檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭?，集?quán)化規(guī)制因素在5%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計(jì)值為負(fù)；在利潤檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭?，集?quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計(jì)值為負(fù)；在效率檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭?，集?quán)化規(guī)制因素在1%的顯著水平下顯著且其系數(shù)估計(jì)值為正。以上模型檢驗(yàn)表明：集權(quán)化規(guī)制對(duì)于增加電力行業(yè)的產(chǎn)量、降低電力行業(yè)的電價(jià)、降低電力行業(yè)的壟斷利潤、提高電力行業(yè)效率有很強(qiáng)的正向影響。

第二，我國電力行業(yè)集權(quán)化改革并沒有充分發(fā)揮推動(dòng)電力行業(yè)發(fā)展的作用。在需求方檢驗(yàn)時(shí)，規(guī)制集權(quán)化虛擬變量的系數(shù)與其他解釋變量相比較小；在供給方檢驗(yàn)時(shí)，集權(quán)化規(guī)制對(duì)于改善電力行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量沒有什么影響等。 造成這一問題的原因主要有：第一，我國電力行業(yè)政府規(guī)制法律法規(guī)不健全，如：《電力監(jiān)管條例》只對(duì)電力規(guī)制機(jī)構(gòu)的規(guī)制職責(zé)、規(guī)制措施和法律性的責(zé)任做出原則性的規(guī)定，對(duì)具體的規(guī)制方式、嚴(yán)格的規(guī)制程序以及電力業(yè)務(wù)許可和普遍服務(wù)義務(wù)的規(guī)制并沒有做出明確的規(guī)定和說明，使得規(guī)制機(jī)構(gòu)和被規(guī)制企業(yè)在日常管理過程中有很大的自由度，極其容易形成規(guī)制合謀。第二，我國電力行業(yè)政府規(guī)制機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立性，從橫向的規(guī)制機(jī)構(gòu)來看，我國整個(gè)電力行業(yè)的規(guī)制實(shí)權(quán)實(shí)際上掌握在國務(wù)院，但具體的行業(yè)規(guī)制職權(quán)又由發(fā)改委、電監(jiān)會(huì)還有財(cái)政部等部門執(zhí)行，這樣就形成了電力行業(yè)多個(gè)規(guī)制主體的局面，從而造成了“九龍治水”的問題，重復(fù)規(guī)制和規(guī)制缺位同時(shí)存在，規(guī)制效率低下；從縱向來看，除了中央的規(guī)制機(jī)構(gòu)外，各級(jí)地方政府也設(shè)有專門負(fù)責(zé)電力項(xiàng)目審批、電價(jià)管理的部門。

借鑒發(fā)達(dá)國家電力行業(yè)規(guī)制改革的成功經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)中國電力行業(yè)規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，本文認(rèn)為可以從以下幾方面深化中國電力行業(yè)的規(guī)制改革，以期取得更好的成績。

第一， 合理確定政府規(guī)制改革的發(fā)展目標(biāo)。首先，放松規(guī)制必須要有“度”。把握規(guī)制放松的“度”，其目的在于尋找市場(chǎng)主體、消費(fèi)者和社會(huì)整體福利的平衡點(diǎn)。其次，在提高規(guī)制效率的過程中，應(yīng)重視公平。所謂公平是指社會(huì)福利的最大化，除了要考慮規(guī)制機(jī)構(gòu)和電力企業(yè)的效率，還必須考慮消費(fèi)者的福利問題。第二， 完善電力行業(yè)政府規(guī)制的法律制度。首先，加快《電力法》的完善和補(bǔ)充。該法已經(jīng)從整體上不能適應(yīng)當(dāng)前中國電力行業(yè)發(fā)展的要求，很容易成為電力企業(yè)規(guī)避電力規(guī)制和監(jiān)管的“保護(hù)傘”。其次，進(jìn)一步完善《反壟斷法》?！斗磯艛喾ā返某雠_(tái)，為政府對(duì)電力行業(yè)實(shí)施價(jià)格規(guī)制提供了依據(jù)。但《反壟斷法》存在懲罰機(jī)制不健全的問題。第三，加強(qiáng)電力行業(yè)政府規(guī)制機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。一方面，保證規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性；另一方面，也應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)電力行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的監(jiān)督監(jiān)察。第四，注重發(fā)揮電力行業(yè)消費(fèi)群體的作用。由于歷史原因，消費(fèi)群體在我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)過程中一直處于被忽視的地位。根據(jù)規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中的規(guī)制俘虜理論，由于被規(guī)制廠商能夠通過對(duì)行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行游說來實(shí)現(xiàn)或部分實(shí)現(xiàn)廠商的要求，所以，行業(yè)規(guī)制經(jīng)常是沿著能夠使被規(guī)制廠商更好地獲得利潤的方向前進(jìn)。因此，政府規(guī)制部門在進(jìn)行電力監(jiān)管過程中，應(yīng)該注重聽取行業(yè)消費(fèi)者聲音，發(fā)揮消費(fèi)者群體作用和影響力，如：完善電力價(jià)格制定聽證會(huì)制度、建立電力行業(yè)消費(fèi)者協(xié)會(huì)等。

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〔執(zhí)行編輯：秦光遠(yuǎn)〕

An Empirical Study on The Effect of The Centralized Regulation in China's Power Industry LI Zhi， Yang Yan， Ma Ling-ling

（School of Economics and Management of Yunnan Normal University， Kunming 650500， China）

Abstract：This paper uses the descriptive and quantitative analysis， from the two aspects of supply and demand，to study the effect of the centralized regulation in China's power industry. Result demonstrates： firstly， the development of China's electric power industry is suitable for the centralization of government regulation； secondly， the centralization reform of China's electric power industry did not give full play to the role. Therefore， we should further strengthen the power industry regulation reform. Firstly， reasonably determine the development goal of the government regulation reform. Secondly， perfect the legal system of government regulation in electric power industry. Thirdly， strengthen the independence of the government regulation. Fourthly， pay attention to the role of consumer groups.

Key Words：China； centralized-regulation； power industry

［中圖分類號(hào)］TK-9

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］2095-7572（2016）03-0022-13

［收稿日期］2015-10-21

［基金項(xiàng)目］國家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“全業(yè)務(wù)運(yùn)營環(huán)境下中國電信業(yè)網(wǎng)絡(luò)接入規(guī)制變革研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)：11CJY043）。

［作者簡介］李治，男，云南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生，研究方向：自然壟斷行業(yè)政府規(guī)制；