論著作權(quán)的限制之合理使用

劉文超

摘 要：合理使用作為著作權(quán)法規(guī)定的對著作權(quán)的一種限制制度，力求在保護(hù)著作權(quán)人權(quán)利和保護(hù)公眾利益之間以及鼓勵創(chuàng)作與方便接近之間找到平衡點(diǎn)，作為著作權(quán)法中最模糊和最受爭議的一種制度，其存在有合理性及正當(dāng)性，但如何在實(shí)務(wù)中認(rèn)定合理使用，值得我們?nèi)ヌ接憽?/p>

關(guān)鍵詞：合理使用；著作權(quán)；限制；公眾利益；正當(dāng)性

著作權(quán)合理使用制度是各國著作權(quán)制度中對著作權(quán)限制的一種主要制度，除此之外還有法定許可適用和強(qiáng)制許可使用制度。由于法定許可和強(qiáng)制許可有法律明文規(guī)定，較易認(rèn)定，所以在此著重討論著作權(quán)限制中的合理使用制度?！昂侠硎褂谩边@一概念的提出首先來自美國的Folsom·Marshall一案，最初是為了維護(hù)著作權(quán)人的合法利益。在該案中被告利用原告出版的《華盛頓總統(tǒng)文集》一書制作了《華盛頓的一生》。在該案判決中，Story法官首次提出，在決定是否構(gòu)成合理使用時(shí)，應(yīng)考量利用行為的性質(zhì)與目的，利用他人作品的程度與價(jià)值，利用行為對作品銷售的影響，以及是否構(gòu)成對原作的替代等因素。①

“合理使用”是指在特定條件下，法律允許他人使用著作權(quán)人的作品，既不必征得著作權(quán)人的同意，也不必向著作權(quán)人支付報(bào)酬的制度。②關(guān)于合理使用，主要包含以下特征：①主體不特定，即除著作權(quán)人以外的其他任何自然人、法人或其他組織；②對象必須是已經(jīng)發(fā)表的作品，尚未發(fā)表的作品由于無法為公眾所知自然也不存在對著作權(quán)限制的問題；③使用目的是非營利性，這也是合理使用區(qū)別于法定許可的一個(gè)重要特點(diǎn)；④既不需征得著作權(quán)人許可也不需支付報(bào)酬；⑤范圍具有法定性，這也是認(rèn)定是否為合理使用的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)；⑥在使用時(shí)必須注明作者姓名、作品名稱、作品出處。從上述特征可以看出，合理使用制度最直觀的考慮是不允許使用他人作品會阻礙自由表達(dá)與交流思想，它最關(guān)注的是非營利目的的使用。③

合理使用制度之所以是著作權(quán)法中最具爭議的部分，是因?yàn)樗幵跈?quán)利與限制的交界處，它的使用范疇的擴(kuò)大或縮小，都會對著作權(quán)法產(chǎn)生重大的影響。但是，合理使用是如此的重要，我國著作權(quán)法卻在認(rèn)定合理使用上缺乏明確的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。對比中美兩國立法中對于合理使用判斷標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，我們可以看出美國對于合理使用是持開放式的態(tài)度，只要符合四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)即可認(rèn)定為合理使用，而我國的規(guī)定是窮盡式列舉，在適用上限制很大。這也與我國著作權(quán)法立法技術(shù)有很大關(guān)系，于我國而言，著作權(quán)法幾乎是舶來品，其中既有英美著作權(quán)法的痕跡，也有大陸著作權(quán)法的烙印，這種兼容并包體現(xiàn)了立法者試圖吸收兩大法系著作權(quán)法優(yōu)點(diǎn)的努力，但也反映了本國著作權(quán)傳統(tǒng)的缺失。④

合理使用制度的設(shè)立，有其存在的正當(dāng)性。首先，合理使用是著作權(quán)侵權(quán)的基本抗辯理由。作為對著作權(quán)進(jìn)行限制的一種制度，當(dāng)某一行為被認(rèn)為是侵犯著作權(quán)人利益時(shí)，被告不僅可以列舉證據(jù)證明自己并沒有從事侵權(quán)活動，而且也可以合理使用為理由，對抗原告的主張。對于著作權(quán)侵權(quán)責(zé)任的證明責(zé)任，首先要依據(jù)《民事訴訟法》第64條的規(guī)定，“當(dāng)事人對自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)”，即民事訴訟中的“誰主張，誰舉證”的一般舉證原則；其次就是援引《著作權(quán)法》第22條的規(guī)定進(jìn)行抗辯，以證明自己是合法使用行為。

合理使用制定的正當(dāng)性之二在于平衡了鼓勵創(chuàng)作與公眾接近?，F(xiàn)代的著作權(quán)觀念講求將著作權(quán)人利益與社會公眾利益進(jìn)行平衡，因?yàn)橹R作品的創(chuàng)造通常不是孤立的，而是在吸收借鑒前人優(yōu)秀文明成果的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，所以對知識權(quán)利的保護(hù)不可以像對普通的財(cái)產(chǎn)權(quán)那樣進(jìn)行絕對的保護(hù)，而應(yīng)該在保護(hù)作者利益的同時(shí)不忘兼顧公眾利益，使社會能夠在滿足一定條件的情況下分享文明創(chuàng)造成果。所以著作權(quán)法不僅要保護(hù)著作權(quán)人的權(quán)利，也要確保未來作者能夠接近著作權(quán)作品，進(jìn)而能夠在原作品基礎(chǔ)上創(chuàng)作屬于自己的新作品。德國法學(xué)家耶林認(rèn)為，保護(hù)個(gè)人自由并不是法律的唯一目的，法律的目的是在個(gè)人原則與社會原則之間形成一種平衡。⑤著作權(quán)法制度發(fā)展至今，在平衡各方利益方面已經(jīng)形成一套完整的機(jī)制，既要保護(hù)創(chuàng)作者及其他相關(guān)權(quán)利人的利益，還要在保護(hù)的同時(shí)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、兼顧公共利益。著作權(quán)的保護(hù)與限制共存于著作權(quán)制度之中，為維持作品創(chuàng)作者、著作權(quán)鄰接權(quán)人、作品傳播和作品使用者的平衡共同發(fā)揮作用⑥所以，現(xiàn)在著作權(quán)制度的基本精神就是利益平衡的精神。⑦

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來考慮，合理使用也有其存在的正當(dāng)性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上探討合理使用的正當(dāng)性在于分析著作權(quán)合理使用的經(jīng)濟(jì)理性。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上來看，著作權(quán)法中的合理使用體現(xiàn)的是著作權(quán)法實(shí)施的社會成本和收益間的平衡。合理使用制度在現(xiàn)今的環(huán)境下，應(yīng)當(dāng)予以擴(kuò)展，以符合日益發(fā)展的社會。特別是在現(xiàn)今的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，信息和知識告訴傳播，人們接近創(chuàng)作作品更加方便，利用前人作品進(jìn)行改編的行為也層出不窮，關(guān)于此類行為應(yīng)該認(rèn)定為侵權(quán)行為還是合理使用行為，現(xiàn)今著作權(quán)法的規(guī)定顯然不能處理。

合理使用制度作為一種對著作權(quán)進(jìn)行限制的制度，在保護(hù)著作權(quán)人利益與公眾利益方面尋求平衡，既要保證能夠激勵創(chuàng)作激情，促進(jìn)文化傳播，又要保證權(quán)利人之外的公眾能夠接近和在一定范圍內(nèi)使用既有作品。著作權(quán)法的核心思想就是利益平衡，既不能讓著作權(quán)人的權(quán)利受到侵害，也不能讓這一權(quán)利阻礙創(chuàng)作，這也與民法的基本思想相一致。但目前來看，我國著作權(quán)法關(guān)于著作權(quán)限制方面的固定仍有待改善，這不僅僅體現(xiàn)在合理使用制度上立法范式的不合理，在法定許可使用和強(qiáng)制許可使用方面也存在立法上的不足，所以，如何根據(jù)新環(huán)境改善相關(guān)立法，以增強(qiáng)實(shí)踐中的操作性，明確相關(guān)行為界限，是我國立法部門仍要不斷探索的問題。

注釋：

①see Folsom v. Marsh， 9F. Cas. 342（C.C.D. Mass. 1841）， p.348.

②李春華，董文晶主編：《知識產(chǎn)權(quán)法》，2014年6月第一版，法律出版社.

③馮曉青：《著作權(quán)合理使用制度之正當(dāng)性研究》，《現(xiàn)代法學(xué)》，2009年7月第31卷第4期.

④熊琦：《論著作權(quán)合理使用制度的適用范圍》，《法學(xué)家》2011年第一期.

⑤博登海默：《法理學(xué)、法律哲學(xué)與法律方法》，鄧正來譯，中國政法大學(xué)出版社.

⑥徐珊珊：《論我國網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)合理使用制度》，《中國政法大學(xué)碩士學(xué)位論文》.

⑦吳漢東：《著作權(quán)合理使用制度研究》，中國政法大學(xué)出版社.

參考文獻(xiàn)：

[1]seeFolsomv.Marsh，9F.Cas.342（C.C.D.Mass.1841），p.348.

[2]李春華，董文晶主編.《知識產(chǎn)權(quán)法》，2014年6月第一版，法律出版社.

[3]馮曉青.《著作權(quán)合理使用制度之正當(dāng)性研究》.《現(xiàn)代法學(xué)》，2009年7月第31卷第4期

[4]熊琦.《論著作權(quán)合理使用制度的適用范圍》.《法學(xué)家》，2011年第一期.