行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的作用類型及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制：一項(xiàng)多案例研究

梁昌勇，代犟，朱龍

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行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的作用類型及其實(shí)現(xiàn)機(jī)制：一項(xiàng)多案例研究

梁昌勇，代 犟，朱 龍

（合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，安徽合肥 230009）

基于“會員邏輯”和“影響邏輯”、“市場支持性”活動和“市場補(bǔ)充性”活動等相關(guān)理論，用“會員覆蓋率”、“ 會費(fèi)繳齊率”、“ 溝通多樣化程度”、“ 外部市場開拓”、“ 國際訴訟”五個(gè)指標(biāo)考察協(xié)會會員服務(wù)，“行業(yè)信息調(diào)研和統(tǒng)計(jì)”、“行業(yè)信息咨詢和人員培訓(xùn)”、“行業(yè)發(fā)展規(guī)劃編寫”、“行業(yè)評比評獎(jiǎng)”四個(gè)指標(biāo)考察政府職能轉(zhuǎn)移承接。通過多個(gè)案例的比較發(fā)現(xiàn)，行業(yè)協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中存在三種類型，分別是政府導(dǎo)向型、企業(yè)導(dǎo)向型和政府-企業(yè)雙向型。行業(yè)協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)人的工作意愿、個(gè)人能力和背景決定協(xié)會獲取資源的能力。內(nèi)部資源的獲取由協(xié)會對會員服務(wù)所決定。外部資源的獲取受協(xié)會與政府的關(guān)系、職能部門的觀念和意愿兩方面影響。

行業(yè)協(xié)會；政府職能轉(zhuǎn)移；作用類型；實(shí)現(xiàn)機(jī)制

0 引言

行業(yè)協(xié)會是國家治理和社會發(fā)展的重要力量。在全面深化改革時(shí)代，政府、市場、社會的關(guān)系亟需理清，政府職能轉(zhuǎn)變勢在必行。在梳理政府、市場、社會關(guān)系和轉(zhuǎn)變政府職能過程中，政府和企業(yè)無疑是最重要利益方，但行業(yè)協(xié)會也發(fā)揮不可替代的作用。在《行業(yè)協(xié)會商會與行政機(jī)關(guān)脫鉤總體方案》（簡稱脫鉤方案）[1]中更是明確要求厘清行政機(jī)關(guān)和行業(yè)協(xié)會商會職能，加快轉(zhuǎn)移適合由行業(yè)協(xié)會商會承擔(dān)的職能。以行業(yè)協(xié)會為代表的社會組織崛起是20世紀(jì)90年代以來全球社會發(fā)展重大事件[2]。行業(yè)協(xié)會在政企合作、市場管理和社會治理[3]等方面扮演重要角色，主要體現(xiàn)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、協(xié)助社會管理和加快民主化進(jìn)程。在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，行業(yè)協(xié)會有助于促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，行業(yè)協(xié)會將作為一種具有仲裁與協(xié)調(diào)功能和非人格化交易治理特征的第三方實(shí)施機(jī)制。與雙邊聲譽(yù)機(jī)制和多邊聲譽(yù)機(jī)制相比，行業(yè)協(xié)會能促使貿(mào)易達(dá)到一種有效率水平[4]；推動經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，以轉(zhuǎn)型中俄羅斯為例，Recanatin和Ryterman認(rèn)為在轉(zhuǎn)型過程中行業(yè)協(xié)會自發(fā)產(chǎn)生是對交易成本增加和企業(yè)無組織化的理性反應(yīng)[5]。Ulrike Schaede，Uriu，P.A. Nelson等人從不同角度分析行業(yè)協(xié)會對日本經(jīng)濟(jì)影響，指出在20世紀(jì)80、90年代日本管制放松、經(jīng)濟(jì)衰退和官僚機(jī)構(gòu)權(quán)威喪失環(huán)境下，行業(yè)協(xié)會對交易規(guī)則的執(zhí)行和對市場控制所進(jìn)行的自我管制和自我管理是許多行業(yè)得以正常發(fā)展的關(guān)鍵[6][7][8]；助力產(chǎn)業(yè)升級，行業(yè)協(xié)會推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級、拓展自身職能，可以歸納為從外部獲取資源促進(jìn)協(xié)會成員利益實(shí)現(xiàn)，以及通過合作與服務(wù)供給等履行內(nèi)部職能[9]。在生產(chǎn)內(nèi)部管理環(huán)節(jié)，行業(yè)協(xié)會職能表現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)制定、統(tǒng)一平臺提供和信息共享。巴西家具生產(chǎn)行業(yè)協(xié)會通過制定共同的安全標(biāo)準(zhǔn)有效防止鋸木事件發(fā)生，并促進(jìn)行業(yè)技術(shù)發(fā)展[10]。在社會管理方面，Lindberg,Campbell,Streeck,Schneiberg[11][12][13]等人將行業(yè)協(xié)會視為一種并列與國家、企業(yè)、市場、非正式社會網(wǎng)絡(luò)、宗族、公社等而存在的經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制，揭示行業(yè)協(xié)會在市場經(jīng)濟(jì)中所起的重要作用。Doner和Schneider從批判新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視對行業(yè)協(xié)會研究入手，指出行業(yè)協(xié)會是對市場失靈和政府失靈的補(bǔ)充[14]。M. Aoki將行業(yè)協(xié)會產(chǎn)生歸因于市場交易契約實(shí)施機(jī)制不完善，認(rèn)為行業(yè)協(xié)會作為一種第三方實(shí)施機(jī)制產(chǎn)生于市場交易。中國行業(yè)協(xié)會所扮演的社會角色既具有世界共性，又具有中國特性[15]：第一，行業(yè)協(xié)會是社會自治參與者；第二，行業(yè)協(xié)會是行業(yè)事務(wù)管理者/服務(wù)者和政府監(jiān)管服從者，應(yīng)明確意識自己應(yīng)該擔(dān)負(fù)的權(quán)利與義務(wù)。同時(shí)，又是中國政府治理市場的左右手，行業(yè)協(xié)會習(xí)慣性自覺治理市場行為使其在客觀上充當(dāng)政府幫手的角色；第三，從功利型角色與表現(xiàn)型角色講，行業(yè)協(xié)會是行業(yè)利益代表者，以追求效益和實(shí)際利益為目標(biāo)。同時(shí)又是公共利益維護(hù)者，以表現(xiàn)社會行為規(guī)范、價(jià)值觀念和思想道德為目的。在加快政治民主化進(jìn)程方面，尼日利亞一些協(xié)會通過反對“腐敗、無效和行政政治化”等來迫使政府簡化辦事程序[16]?？仆毓ど虡I(yè)聯(lián)合會（KCCI）在20世紀(jì)80年代債務(wù)危機(jī)中積極推動關(guān)稅改革[17]。

對于行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移所發(fā)揮的作用及其實(shí)施機(jī)制，國內(nèi)外學(xué)者還多停留在對行業(yè)協(xié)會承接政府職能具體功能和作用的研究上，而對行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的 作用類型及運(yùn)行機(jī)制分析還較少。在案例研究方面，國內(nèi)學(xué)者對省一級行業(yè)協(xié)會做具體研究更是屈指可數(shù)。本文在已有研究基礎(chǔ)上，通過多案例比較探究協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的作用類型及運(yùn)行機(jī)制，以此推進(jìn)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的理論研究。

1 理論與假設(shè)

國家-社會二元架構(gòu)是國內(nèi)外學(xué)者常用討論行業(yè)協(xié)會與政府關(guān)系的理論框架，在此基礎(chǔ)上概括出行業(yè)協(xié)會與政府五種關(guān)系模式[18]：制衡關(guān)系、對抗關(guān)系、共生共強(qiáng)、參與事務(wù)、合作模式。也有學(xué)者提出政府與行業(yè)協(xié)會關(guān)系四種基本模式：政府支配模式、第三部門支配模式、雙重模式、合作模式。國內(nèi)學(xué)者提出，行業(yè)協(xié)會提供服務(wù)是三重屬性綜合。第一重屬性是“專享”與反競爭傾向的“俱樂部”物品屬性；第二重屬性是公共性與“搭便車”并存的公有物品屬性；第三重屬性是自我發(fā)展與功能異化并存的私人物品屬性[19]。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯頓-維斯羅德于1974年提出政府失靈理論。在不存在投票交易簡單多數(shù)模型中，投票結(jié)果往往反映中位選民偏好，而留下大量需求沒有得到滿足的選民群體——“政府失靈”便由此出現(xiàn)；這些沒有得到滿足的選民群體需求將由市場和包括行業(yè)協(xié)會在內(nèi)的社會來滿足。關(guān)于行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移作用，Doner和Schneider從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展角度[20]認(rèn)為有“市場支持性”活動（market-supporting）和“市場補(bǔ)充性”活動（market-complementing）兩種。市場支持性活動是為解決政府失靈，由協(xié)會提供或協(xié)會推動政府提供公共物品，如修建公共基礎(chǔ)設(shè)施、構(gòu)建有效市場誠信體系、保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)等；市場補(bǔ)充性活動是為解決市場失靈從而由協(xié)會履行的一些職責(zé)。Schmitter和Streeck負(fù)責(zé)商業(yè)利益組織研究項(xiàng)目對10個(gè)西歐發(fā)達(dá)國家行業(yè)協(xié)會進(jìn)行跨國比較研究，認(rèn)為影響協(xié)會結(jié)構(gòu)有兩個(gè)自變量：“會員邏輯”和“影響邏輯”，并從中將行業(yè)協(xié)會組織性質(zhì)分為“目標(biāo)構(gòu)建邏輯”和“有效執(zhí)行邏輯”。從“影響邏輯”

圖1 行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的研究框架

和“會員邏輯”視角界定行業(yè)協(xié)會內(nèi)外職能，認(rèn)為任何一個(gè)行業(yè)協(xié)會組織貢獻(xiàn)都是“會員邏輯”與“影響邏輯”互動的結(jié)果?！皶T邏輯”指資源入會體制下，行業(yè)協(xié)會通過向會員提供足夠激勵(lì)以從會員汲取充分資源來確保其生存和發(fā)展。但他們也指出，行業(yè)協(xié)會必須以某種方式組織起來向政府提供足夠激勵(lì)，使其能進(jìn)入政府部門并對之施加充分影響，并從這種交換關(guān)系中汲取充分資源，如政府認(rèn)可、讓步、資助等，這就是所謂“影響邏輯”[21]。Zhang[22]通過對溫州和無錫行業(yè)協(xié)會比較研究認(rèn)為：因經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政府控制力等差異，溫州和無錫行業(yè)協(xié)會有著不同的發(fā)展模式。無錫經(jīng)濟(jì)模式是一種政府導(dǎo)向型發(fā)展，行業(yè)協(xié)會基本上是由政府自上而下成立；溫州民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，其經(jīng)濟(jì)模式是一種企業(yè)推動型發(fā)展，行業(yè)協(xié)會主要是由企業(yè)自下而上成立。行業(yè)協(xié)會職能包括國家授權(quán)委托的行業(yè)管理權(quán)和協(xié)會章程賦予的行業(yè)自律權(quán)。陳憲將行業(yè)協(xié)會功能概括為服務(wù)、協(xié)調(diào)和溝通[23]?？禃怨鈱⑿袠I(yè)協(xié)會基本職能歸結(jié)為代表職能、溝通職能、協(xié)調(diào)職能、監(jiān)督職能、公證職能、統(tǒng)計(jì)職能、研究職能和狹義服務(wù)職能[24]。余暉認(rèn)為有信息提供、協(xié)調(diào)行動是行業(yè)協(xié)會兩大功能[25]。賈西津認(rèn)為有協(xié)調(diào)行動和服務(wù)功能[26]。鄭江淮將行業(yè)協(xié)會功能分為降低交易成本及為懲罰合約執(zhí)行中機(jī)會主義行為而實(shí)施的合約性功能，以及為增進(jìn)同一方交易集體利益的非合約性實(shí)施功能[27]。江靜歸結(jié)為利益代表、提供服務(wù)、提供社會契約、執(zhí)行被授權(quán)[28]。趙向莉認(rèn)為有信息功能、協(xié)調(diào)功能、管理功能[29]。

基于此，本文認(rèn)為，協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中主要表現(xiàn)內(nèi)外兩方面職能，即會員服務(wù)和政府職能轉(zhuǎn)移承接。會員服務(wù)即協(xié)會為凝聚會員而提供的服務(wù)，政府職能轉(zhuǎn)移承接指協(xié)會為獲取政府支持從而主動或被動承擔(dān)本應(yīng)由政府履行，或以前由政府履行的行業(yè)管理工作。本文中，行業(yè)信息調(diào)研和統(tǒng)計(jì)、行業(yè)信息咨詢和人員培訓(xùn)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃編寫與行業(yè)評比評獎(jiǎng)構(gòu)成政府職能轉(zhuǎn)移承接的四個(gè)評價(jià)指標(biāo)。就會員服務(wù)而言，甫玉龍認(rèn)為是否代表會員利益和服務(wù)職能履行狀況是衡量協(xié)會內(nèi)部治理是否完善的標(biāo)準(zhǔn)。江華等[30]認(rèn)為壟斷性、覆蓋率和自主性是協(xié)會代表性的三個(gè)衡量指標(biāo)。Doner和Schneider歸納，較高會員覆蓋率、有價(jià)值的選擇性激勵(lì)和有效內(nèi)部利益協(xié)調(diào)機(jī)制是一個(gè)協(xié)會必須具備的三個(gè)核心要素?；谥袊F(xiàn)實(shí)情況和調(diào)研資料可獲得性，結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者觀點(diǎn)[31][32]，本文用會員覆蓋率、會費(fèi)繳齊率、溝通多樣化程度、外部市場開拓和國際訴訟五個(gè)指標(biāo)來衡量協(xié)會會員服務(wù)。結(jié)合本文語境，我們初步假設(shè)會員服務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)人工作意愿、個(gè)人能力和工作背景，與政府部門關(guān)系，政府部門觀念和意愿[33][34]是構(gòu)成行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移作用機(jī)制的四大因素。

2 案例選擇與描述

本研究以安徽省三家省級行業(yè)協(xié)會為研究對象。在案例選擇上，從農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)各選擇一個(gè)樣本進(jìn)行研究，分別是安徽省糧食協(xié)會、安徽省飼料工業(yè)協(xié)會和安徽省旅游協(xié)會。為保證案例同質(zhì)性，本研究在案例篩選前設(shè)置三個(gè)控制變量[35]：生成路徑相似、評估等級相同和協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中都發(fā)揮重要作用。在生成路徑上，三家協(xié)會雖有細(xì)微差別，但均屬自上而下產(chǎn)生。三家協(xié)會最初都由政府籌建，如糧食協(xié)會1997年成立時(shí)一套人馬兩塊牌子掛靠安徽省省糧食局，局長兼任會長。2010年首次換屆選舉，協(xié)會才擁有一定自主權(quán)；在評估等級上，三家協(xié)會都被評為安徽省5A級協(xié)會，并在社會團(tuán)體綜合評估中分別排名第一、第二和第六；在承接政府職能轉(zhuǎn)移上，三家協(xié)會連續(xù)三年被評為“安徽省省屬百優(yōu)社會組織”，其中飼料工業(yè)協(xié)會2010年榮獲“全國先進(jìn)飼料工業(yè)協(xié)會”，糧食協(xié)會連續(xù)十一屆榮獲國家局糧油精品展三項(xiàng)大獎(jiǎng)表彰。這三家協(xié)會在各自領(lǐng)域都獲得廣泛贊譽(yù)，在承接政府職能轉(zhuǎn)移方面都發(fā)揮著重要作用，具有較強(qiáng)的代表性。本文從研究假設(shè)出發(fā)，通過內(nèi)容分析法對三家協(xié)會進(jìn)行會員服務(wù)和政府職能轉(zhuǎn)移承接兩方面的考察。

2.1 案例1：安徽省糧食協(xié)會

安徽省糧食協(xié)會成立于1997年，現(xiàn)有會員671家，各專業(yè)分會會員200余家。會員為省內(nèi)大中型企業(yè)、種糧大戶、專業(yè)合作組織。協(xié)會下設(shè)秘書處，內(nèi)設(shè)綜合部、發(fā)展部、編輯部，及大米、面粉、油脂、經(jīng)紀(jì)人四個(gè)專業(yè)分會。全省已有15個(gè)市級協(xié)會、63個(gè)縣級協(xié)會，已形成覆蓋全省的協(xié)會網(wǎng)絡(luò)。協(xié)會實(shí)行會長輪值制度，輪值會長由大型企業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，每年輪值一次，同時(shí)安排大型民營企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)班子，擔(dān)任副會長?，F(xiàn)任省局領(lǐng)導(dǎo)成員除一名聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)外，其他不再擔(dān)任會長、副會長職務(wù)。

在會員服務(wù)方面：一，協(xié)會現(xiàn)有會員占全行業(yè)企業(yè)數(shù)60%，職工數(shù)70%，占規(guī)模以上企業(yè)85%；二，協(xié)會積極為會員開展維權(quán)活動。應(yīng)安徽家樂米業(yè)要求出面與日本佐竹蘇州公司就設(shè)備欠款糾紛問題進(jìn)行多次協(xié)調(diào)，最終解決多年遺留難題；三，承辦安徽糧食行業(yè)網(wǎng)站和期刊，積極組織糧油供需形勢及政策論壇等行業(yè)交流會議；四，積極組織對外交往考察，先后組織十批共135人次對臺灣省農(nóng)產(chǎn)品加工、經(jīng)營貿(mào)易情況進(jìn)行考察。

在政府職能轉(zhuǎn)移承接方面：一，開展全省重點(diǎn)糧油企業(yè)調(diào)查工作。在“2010年度中國大米、小麥粉、食用植物油加工各50強(qiáng)企業(yè)名單”中有16家會員企業(yè)榜上有名；二，協(xié)助主管部門制定“十二五”糧食行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，編制“十二五”糧油工業(yè)發(fā)展規(guī)劃；三，幫助30家會員企業(yè)進(jìn)行發(fā)展規(guī)劃論證和省農(nóng)委、科技廳、經(jīng)信委、發(fā)改委的項(xiàng)目審查、資金對接和著名商標(biāo)活動；四，積極組織企業(yè)參加“信用企業(yè)”、“誠信糧油企業(yè)”評審。

2.2 案例2：安徽省飼料工業(yè)協(xié)會

安徽省飼料工業(yè)協(xié)會成立于1999年，2005年正式設(shè)立秘書處。目前協(xié)會全職八人，除秘書長屬事業(yè)編制（原省畜牧局正科級研究員，后自愿來到協(xié)會，人事關(guān)系仍保留在原單位）外，其余為聘用制。經(jīng)費(fèi)來源中，會費(fèi)占比30%，服務(wù)性收費(fèi)占65%，政府撥款占5%。

在會員服務(wù)方面：協(xié)會積極開展技術(shù)信息、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審定、質(zhì)量檢測、反映會員訴求等工作。協(xié)會目前擁有短信平臺、微信、網(wǎng)站和行業(yè)刊物等信息宣傳平臺。協(xié)會積極幫助企業(yè)向市場推出新產(chǎn)品，僅2012年就為68家企業(yè)，157本標(biāo)準(zhǔn)提供咨詢和服務(wù)，涉及產(chǎn)品3405個(gè)。同時(shí)協(xié)會定期舉辦具有全國品牌的“黃山飼料原料論壇”，并組織會員對外考察。

在政府職能轉(zhuǎn)移承接方面，協(xié)會一是積極開展行業(yè)調(diào)研統(tǒng)計(jì)工作，與質(zhì)量監(jiān)督、科技、稅務(wù)、檢測機(jī)構(gòu)等開展跨部門合作，滿足會員多元需求；二是制訂《常用飼料產(chǎn)品營養(yǎng)成分指標(biāo)標(biāo)示》等5個(gè)地方標(biāo)準(zhǔn)，部分轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)；三是發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢，取得省部級科技成果4項(xiàng)，組建專家服務(wù)平臺，保障技術(shù)服務(wù)全覆蓋；四是定期開展企業(yè)人才培訓(xùn)與技能鑒定，出臺《安徽省飼料行業(yè)行規(guī)行約》，開展行業(yè)自律和安全承諾。

2.3 案例3：安徽省旅游協(xié)會

安徽省旅游協(xié)會成立于1995年，目前1人兼職（現(xiàn)任官員兼任秘書長），6人專職。協(xié)會人員構(gòu)成中，除一人從社會招聘，其余全部是退休官員。協(xié)會會員囊括安徽省所有四星級以上賓館。經(jīng)費(fèi)來源中，政府購買服務(wù)占70%，服務(wù)性收費(fèi)占20%，會費(fèi)占10%。

在會員服務(wù)方面，協(xié)會一是堅(jiān)持省旅游協(xié)會和2個(gè)專業(yè)協(xié)會、4個(gè)分會每年至少召開一次理事會或常務(wù)理事會；二是加大對外宣傳交流力度，為會員搭建學(xué)習(xí)交流平臺；三是視情與中國旅游景區(qū)協(xié)會聯(lián)手舉辦全國性活動，定期舉辦相關(guān)培訓(xùn)；四是參與舉辦“樂游長三角·休閑旅游雙百佳”推選活動、主辦2012世界旅游小姐安徽賽區(qū)年度冠軍評選活動。

在政府職能轉(zhuǎn)移承接方面，協(xié)會一是承擔(dān)《安徽省志·旅游志》編撰工作，曾就《中華人民共和國旅游法（草案）》提出修改意見和建議；二是承擔(dān)全省旅游星級飯店、旅行社統(tǒng)計(jì)工作；三是做好旅游餐館星級和旅行社等級評定工作，參與安徽省節(jié)能責(zé)任目標(biāo)現(xiàn)場評價(jià)考核檢查；四是做好全省導(dǎo)游人員考試參考教材的發(fā)行工作，對部分教材進(jìn)行修編，定期組織青年文明號創(chuàng)建檢查、全國旅游紀(jì)檢監(jiān)察干部培訓(xùn)班等工作。

3 案例分析與研究結(jié)果

上述三個(gè)協(xié)會可以從會員服務(wù)和政府職能轉(zhuǎn)移承接兩個(gè)方面進(jìn)行分析。為更好分析協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移作用類型，我們將內(nèi)部機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置、經(jīng)費(fèi)來源與會員服務(wù)和政府職能轉(zhuǎn)移承接三個(gè)維度一并納入表1中，以便對比?？梢钥闯?，上述三個(gè)協(xié)會在三個(gè)維度上表現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一，不是所有協(xié)會都包含上述三個(gè)維度；二，即使同一維度上，不同協(xié)會發(fā)揮作用也不盡相同；三，每個(gè)協(xié)會在同一維度上所發(fā)揮作用都是根據(jù)協(xié)會自身特點(diǎn)進(jìn)行，即使同一維度工作表現(xiàn)形式也存在很大差異。根據(jù)內(nèi)部機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置及經(jīng)費(fèi)來源和占比情況分析，三個(gè)協(xié)會負(fù)責(zé)人明確、機(jī)構(gòu)完善、經(jīng)費(fèi)充足、人員到位，屬于省域范圍內(nèi)實(shí)力最強(qiáng)的協(xié)會。為更好評估協(xié)會作用，本文采用2分量表（“1”表示“有”，“0”表示“無”）和5分量表（從“5”到“1”分別表示作用由大到小的排序）。

會員服務(wù)從會員覆蓋率、會費(fèi)繳齊率，溝通多樣化程度、外部市場開拓和國際訴訟五個(gè)指標(biāo)進(jìn)行考察。一，會員覆蓋率指標(biāo)。三家協(xié)會都覆蓋行業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)的80%以上，會員覆蓋率均很高，記“5”；二，會費(fèi)繳齊率指標(biāo)。糧食協(xié)會和飼料協(xié)會的會費(fèi)繳齊率均在90%以上，均記“5”。旅游協(xié)會的會費(fèi)繳齊率沒有確切數(shù)值，但從訪談中得知會費(fèi)繳齊率較低（從其會費(fèi)占比10%可側(cè)面反映），記“2”；三，溝通多樣化程度指標(biāo)。溝通多樣化程度從短信平臺建設(shè)、行業(yè)刊物開辦、協(xié)會網(wǎng)站建設(shè)、會員大會的舉辦頻率和行業(yè)專業(yè)會議的舉辦頻率五個(gè)二級指標(biāo)進(jìn)行考察。糧食協(xié)會和飼料協(xié)會擁有短信平臺，各記“1”，旅游協(xié)會沒有短信平臺，記“0”。糧食協(xié)會和飼料協(xié)會開辦行業(yè)刊物，各“1”，旅游協(xié)會沒有行業(yè)刊物，記“0”。三家協(xié)會都擁有自己的網(wǎng)站，但糧食協(xié)會網(wǎng)站訪問量大、資訊多、信息更新快，記“5”，飼料協(xié)會網(wǎng)站頁面簡單、訪問量極少，記“1”，旅游協(xié)會網(wǎng)站頁面較簡單、資訊有但不實(shí)用、訪問量較少，記“3”。糧食協(xié)會和飼料協(xié)會每年舉辦一次會員大會，會員溝通較為頻繁，記“5”。旅游協(xié)會四年進(jìn)行一次換屆選舉，溝通極少，記“1”。糧食協(xié)會和飼料協(xié)會經(jīng)常舉辦行業(yè)專業(yè)會議，記“5”。旅游協(xié)會較少舉辦，記“2”；四，外部市場開拓指標(biāo)。糧食協(xié)會和飼料協(xié)會經(jīng)常發(fā)生，記“5”。旅游協(xié)會很少發(fā)生，記“1”；五，應(yīng)對國際訴訟指標(biāo)，糧食協(xié)會和飼料協(xié)會都曾有過相關(guān)案例，記“1”。旅游協(xié)會無，記“0”。

表1 安徽省三家行業(yè)協(xié)會在承接政府轉(zhuǎn)移中的作用比較

資料來源：實(shí)地訪談

表2 安徽省三家協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中發(fā)揮作用的初步類型

政府職能轉(zhuǎn)移承接從行業(yè)信息調(diào)研和統(tǒng)計(jì)、行業(yè)咨詢和人員培訓(xùn)、行業(yè)規(guī)劃編寫與行業(yè)評比評獎(jiǎng)四個(gè)指標(biāo)進(jìn)行分析。一，行業(yè)信息調(diào)研和統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。三個(gè)協(xié)會均有相應(yīng)行業(yè)調(diào)研和統(tǒng)計(jì)工作職能，都通過政府部門對外發(fā)布，其中糧食協(xié)會無償，記“3”。飼料協(xié)會部分有償，記“4”。旅游協(xié)會是購買服務(wù)，記“5”；二，行業(yè)咨詢和人員培訓(xùn)指標(biāo)。通過計(jì)分比較可以發(fā)現(xiàn)（見表2），糧食協(xié)會會員服務(wù)指標(biāo)總分最高，為“33”，政府職能轉(zhuǎn)移承接指標(biāo)總分最低，為“14”，用“內(nèi)強(qiáng)外弱”表示；飼料協(xié)會會員服務(wù)指標(biāo)總分第二，為“29”，政府職能轉(zhuǎn)移承接指標(biāo)總分為“17”，用“內(nèi)外平衡”表示；旅游協(xié)會會員服務(wù)指標(biāo)總分最低，為“14”，政府職能轉(zhuǎn)移承接指標(biāo)總分最高，為“19”，用“內(nèi)弱外強(qiáng)”表示。

由此可以得出行業(yè)協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中的作用類型：內(nèi)強(qiáng)外弱型、雙強(qiáng)型、內(nèi)弱外強(qiáng)型。需要指出的是，表2所給分值并不是比較三家協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中實(shí)際能力發(fā)揮的強(qiáng)弱，而是以這三家協(xié)會為例來說明協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中有哪幾種類型，以便對不同類型的協(xié)會加以分類指導(dǎo)和有針對性培育。事實(shí)上，這三家協(xié)會均是安徽省民間組織管理局評定的5A級協(xié)會，在各自行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)都發(fā)揮積極作用。

4 結(jié)論與討論

如果將會員服務(wù)作為橫軸，政府職能轉(zhuǎn)移承接作為縱軸進(jìn)行作圖，就可以看出協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中可分為四種類型：位于象限Ⅰ的雙強(qiáng)型，即協(xié)會對會員服務(wù)和對政府職能轉(zhuǎn)移承接都比較強(qiáng)，是理想狀態(tài)，故稱之為“政府-企業(yè)雙強(qiáng)型”；位于象限Ⅱ的內(nèi)弱外強(qiáng)型，指協(xié)會在對會員服務(wù)較弱，對政府職能轉(zhuǎn)移承接較強(qiáng)，稱之為“政府導(dǎo)向型”。這類協(xié)會大都和政府部門有良好的溝通和互動關(guān)系；位于象限Ⅲ的雙弱型，指協(xié)會對會員服務(wù)和政府職能轉(zhuǎn)移承接均較弱。這類協(xié)會在社會上較多，大都處于生存邊緣，企業(yè)不指望，政府不信任。這類型協(xié)會不在本研究視野，故不做過多討論；位于象限Ⅳ的內(nèi)強(qiáng)外弱型，指協(xié)會對會員服務(wù)較強(qiáng)，對政府職能轉(zhuǎn)移承接較弱，稱之為“企業(yè)導(dǎo)向型”。

圖2 行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的作用類型

換一個(gè)視角，從協(xié)會人員構(gòu)成和經(jīng)費(fèi)來源這兩個(gè)角度對所要研究的三種類型協(xié)會進(jìn)行分析，可以從側(cè)面驗(yàn)證上述判斷。首先，以旅游協(xié)會為代表的政府導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會，其經(jīng)費(fèi)來源中政府購買服務(wù)占70%，說明協(xié)會的生存發(fā)展主要靠 政府支持。那政府支持動力在哪？從人員構(gòu)成中可以一窺端倪。旅游協(xié)會工作人員除一人從社會招聘來，其余全部是旅游局退休官員。會長是退下來的原局長，副會長是原副局長，秘書長是旅游局現(xiàn)任辦公室主任。旅游協(xié)會經(jīng)費(fèi)來源和人員構(gòu)成均出自政府部門，所以其思維模式和工作方法必然會帶有很強(qiáng)政府烙印，因而也就決定其在對會員服務(wù)的能力相對較弱，與政府互動的能力較強(qiáng)；其次，以糧食協(xié)會為代表的企業(yè)導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會，其經(jīng)費(fèi)來源中近90%是會費(fèi)，這反映會員對協(xié)會服務(wù)工作的認(rèn)可。協(xié)會工作人員中，秘書長是退休下來的官員，但退休十幾年，影響力可以忽略不計(jì)。此外現(xiàn)任省糧食局領(lǐng)導(dǎo)班子除一名聯(lián)系領(lǐng)導(dǎo)外，其他不再擔(dān)任會長、副會長職務(wù)。同時(shí)協(xié)會安排大型民營企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)入?yún)f(xié)會領(lǐng)導(dǎo)班子，擔(dān)任副會長。糧食協(xié)會工作人員除一人屬事業(yè)編制外，其余全部從社會招聘來。俗話說“吃人的嘴軟，拿人的手短”，既然糧食協(xié)會人員工資、獎(jiǎng)金、活動經(jīng)費(fèi)等均來自會費(fèi)，所以其工作重點(diǎn)必然是服務(wù)會員。在與政府關(guān)系的處理上，也必然會抱著“能給點(diǎn)就當(dāng)錦上添花，不給也沒關(guān)系，只要?jiǎng)e找麻煩就”（協(xié)會會長語）的心態(tài)；最后，以飼料協(xié)會為代表的政府-企業(yè)雙強(qiáng)型，其經(jīng)費(fèi)來源會費(fèi)占比30%，收費(fèi)性服務(wù)占比65%，外加政府撥款10萬元和企業(yè)日常贊助。雖然會費(fèi)占比不高，但30%比重決定協(xié)會會把一部分精力用于服務(wù)會員上。表面上看，飼料協(xié)會沒有政府購買服務(wù)，但其收費(fèi)性服務(wù)中很重要的一部分行業(yè)人才技能鑒定（即執(zhí)業(yè)資質(zhì)）是協(xié)會秘書長以前從事的工作，來到協(xié)會后從政府部門把此項(xiàng)工作爭取到協(xié)會來。再從人員構(gòu)成來看，盡管協(xié)會工作人員全部是從社會招聘，但秘書長自己還是事業(yè)編制?，F(xiàn)任官員雖不主持日常工作，但畢竟還是名義會長，這都大大方便協(xié)會與政府溝通。會費(fèi)占比和人員構(gòu)成這兩點(diǎn)決定飼料協(xié)會必然會將其工作重點(diǎn)同時(shí)放在對會員服務(wù)和對政府職能轉(zhuǎn)移承接兩個(gè)方面。

行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的作用類型具有以下特征：一，不同資源稟賦的行業(yè)協(xié)會具有不同類型學(xué)特征。政府導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會表現(xiàn)出較強(qiáng)的外部職能，對內(nèi)部會員企業(yè)的服務(wù)就顯得較為薄弱。相反，企業(yè)導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會對內(nèi)職能相對較強(qiáng)，政府職能承接相對較弱；其二，行業(yè)協(xié)會對內(nèi)部會員企業(yè)的服務(wù)不是承接政府職能轉(zhuǎn)移的必要條件。政府資源獲取是行業(yè)協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的充分條件。政府在向行業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)移職能時(shí)并不是基于“會員邏輯”判斷，而是基于“影響邏輯”考量。政府部門在轉(zhuǎn)移職能時(shí)更多是從自身利益出發(fā)，而非從行業(yè)整體利益出發(fā)；其三，行業(yè)協(xié)會在承接政府職能后并不能天然取得來自企業(yè)的認(rèn)可。這就意味著行業(yè)協(xié)會社會合法性不能靠政府授權(quán)的政治合法性天然獲取，必須基于良好的會員服務(wù)才能取得會員向心力從而獲取社會合法性。

政府部門是否將職能轉(zhuǎn)移給相應(yīng)行業(yè)協(xié)會，其現(xiàn)實(shí)考量一方面是協(xié)會對政府職能轉(zhuǎn)移的承接，即轉(zhuǎn)移給協(xié)會，協(xié)會能否“接得住”問題；另一方面，也是更重要一方面是協(xié)會與政府關(guān)系以及政府部觀念和意愿?！敖硬唤拥米　笔菂f(xié)會能力問題。在“能接住”情況下政府愿不愿意把職能轉(zhuǎn)移給協(xié)會則取決于協(xié)會與政府的關(guān)系以及政府的觀念和意愿。至此，可以總結(jié)出協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移的作用機(jī)制，如圖3所示。從上方看，協(xié)會對會員服務(wù)決定協(xié)會可以在多大程度上從內(nèi)部獲取資源，而內(nèi)部資源獲取又決定協(xié)會會員向心力，即協(xié)會內(nèi)部職能。從下方看，協(xié)會與政府部門關(guān)系以及 政府部門的觀念和意愿共同決定協(xié)會可以在多大程度上從政府獲取資源，而政府資源獲取多寡又決定協(xié)會可以在多大程度上承接政府職能轉(zhuǎn)移，即協(xié)會外部職能。從中間看，協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)人工作意愿、個(gè)人能力和工作背景決定協(xié)會獲取資源能力。會員服務(wù)和對政府職能轉(zhuǎn)移的承接又會對協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)人工作意愿產(chǎn)生巨大影響。協(xié)會資源獲取能力在一定程度上影響協(xié)會獲取內(nèi)部資源的多少。協(xié)會內(nèi)部職能，即協(xié)會為會員提供的服務(wù)影響著協(xié)會內(nèi)部資源獲取。協(xié)會外部職能，即協(xié)會承接政府職能轉(zhuǎn)移影響著協(xié)會外部資源獲取。協(xié)會內(nèi)部職能和外部職能又共同決定協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中所能起的作用。

圖3 行業(yè)協(xié)會在承接政府職能轉(zhuǎn)移中的作用機(jī)制

但近期出臺的脫鉤方案將會使這一切發(fā)生改變。脫鉤方案明確規(guī)定“行政機(jī)關(guān)不得推薦、安排在職和退（離）休公務(wù)員到行業(yè)協(xié)會商會任職兼職。現(xiàn)職和不擔(dān)任現(xiàn)職但未辦理退（離）休手續(xù)的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部及在職工作人員，不得在行業(yè)協(xié)會商會兼任職務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)干部退（離）休后三年內(nèi)一般不得到行業(yè)協(xié)會商會兼職”。飼料協(xié)會會長和旅游協(xié)會秘書長均為現(xiàn)職官員，尤其是旅游協(xié)會，其工作人員幾乎全部是退休官員。脫鉤方案出臺意味著旅游協(xié)會大部分工作人員將不具備任職資格，導(dǎo)致旅游協(xié)會在外部資源獲取上將不會一帆風(fēng)順。這將會對以旅游協(xié)會為代表的政府導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會帶來巨大沖擊。政府導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會在失去政治庇護(hù)時(shí)，協(xié)會賴以生存的政府購買服務(wù)將有可能不再穩(wěn)定和連續(xù)。此時(shí)若不能及時(shí)獲取來自企業(yè)的社會認(rèn)同，協(xié)會發(fā)展將會面臨極大困難。而“行業(yè)協(xié)會商會要按照建立現(xiàn)代社會組織要求，建立和完善產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)。健全行業(yè)協(xié)會商會章程審核備案機(jī)制，完善以章程為核心的內(nèi)部管理制度，健全會員大會（會員代表大會）、理事會（常務(wù)理事會）制度，建立和健全監(jiān)事會（監(jiān)事）制度。落實(shí)民主選舉、差額選舉和無記名投票制度。鼓勵(lì)選舉企業(yè)家擔(dān)任行業(yè)協(xié)會商會理事長，探索實(shí)行理事長（會長）輪值制，推行秘書長聘任制”又和以糧食協(xié)會為代表的企業(yè)導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會做法如出一轍?！爸贫ㄓ嗅槍π缘姆龀忠龑?dǎo)政策，加強(qiáng)分類指導(dǎo)。完善政府購買服務(wù)機(jī)制，支持行業(yè)協(xié)會商會轉(zhuǎn)型發(fā)展。鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會商會參與制定相關(guān)立法、政府規(guī)劃、公共政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等事務(wù)”更是給企業(yè)導(dǎo)向型行業(yè)協(xié)會發(fā)展帶來勃勃生機(jī)。

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The role of Business Association in Transfer of Government Function:Types and Mechanism

LIANG Chang-yong，DAI Jiang，ZHU Long

（Management school of Hefei University of Technology, Hefei 230009, China）

Business association is an important factor of national governance and the development of the society. New Overall Scheme of Separating Industry Association Chamber of Commerce from the Administrative Organization explicitly requests to clarify the functions of the administrative power by government and business associations, and speed up transferring the function that be undertaken by the business association. Business association plays an important role in cooperating between government and enterprise, market management and social governance, such as promoting economic development, social management and accelerating the process of democratization. There are two kinds of functions---the membership service, and the transfer of government functions. Membership service refers to the services that the business association provides for attracting members . Undertaking the transfer of government function refers to the business association undertakes some industry management that should be performed by the government, or previously performed by government actively or passively for obtaining government support.

This article assumes that the membership service, business association leaders’ work will, personal ability and work background, the relationship between industry association and government departments, the ideas and willingness of government departments are four factors in undertaking the mechanism of the transfer of government function. Based on theories such as “the logic of membership” and “the logic of influence”, as well as “market-support” and “market-complementation”, the paper uses five indexes -- “membership coverage”, “the payment rate of membership due”, “communication diversification”, “external marketing”, “international litigation” to investigate the service for members and four indexes-- “researches and statistics”, “consulting and personnel training”, “industry development planning”, “the appraisal industry awards” to analyze the undertaking the transfer of government function. A comparative multi-case study reveals that there are three types as far as the roles of business association in transfer of government function are concerned by investigating the membership services and the transfer of government function in three provincial industry association using content analysis. They are government-oriented, enterprise-oriented and two-way oriented between government and enterprises. There are different characteristics in three types of business association that play a role in the transfer of government function. First, the business association with different resources has different characteristics; Secondly, the services that business association affords for internal members are not necessary to undertake the transfer of government function; Finally, business association that undertakes the functions of the government cannot be recognized by enterprises successfully.

Government transfers some administrative functions to the appropriate business association. Its realistic considerations on the one hand is the business association’s undertaking the transfer of government function; on the other hand, is the relationship between the business association and the government ,and the work will of the leaders who are in the government departments. What can be obtained from internal resources depends on the membership service of business association to some extent, and the obtaining of the internal resources will influence the quality of service of the business association for member enterprise. Obtaining resources from external is influenced by the relationship between government and association, the notions and will of government departments. Besides, business association to what extent can undertake the transfer of government function depends on the amount of resource acquisition from government. The paper points out that new scheme will make a tremendous impact on the government -oriented business association. At the same time, the enterprises- oriented business association will have a prosperous future.

business association; transfer of government function; types; mechanism

中文編輯：杜 ??；英文編輯：Charlie C. Chen

C936

A

1004-6062(2016)01-0228-07

10.13587/j.cnki.jieem.2016.01.029

2015-07-28

2015-12-04

國家自然科學(xué)基金面上資助項(xiàng)目（71271072）

梁昌勇（1965—），男，安徽肥西人，合肥工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院院長，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：決策理論與方法。