科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績效研究
——以新疆XHF集團為例

丁　宇， 李文勝，劉正剛，王衛(wèi)江

(1.新疆農業(yè)大學 經濟與貿易學院，新疆 烏魯木齊 830052；

2.新疆農業(yè)大學 林學與園藝學院，新疆 烏魯木齊 830052)

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科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績效研究
——以新疆XHF集團為例

丁宇1， 李文勝2，劉正剛2，王衛(wèi)江2

(1.新疆農業(yè)大學 經濟與貿易學院，新疆 烏魯木齊 830052；

2.新疆農業(yè)大學 林學與園藝學院，新疆 烏魯木齊 830052)

內容提要：本文在剖析開放式創(chuàng)新模式中的參與主體對企業(yè)創(chuàng)新效用和創(chuàng)新績效影響機理的基礎上提煉出開放式創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的四個前因變量，建立了開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效的理論模型，引入企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資源能力、吸收能力等作為控制變量，假設市場信息效用、技術支持效用、資金支持效用、運營支持效用對企業(yè)開放式創(chuàng)新的創(chuàng)新績效有正向影響。以上假設在新疆XHF集團案例中得到驗證。

關鍵詞：開放式創(chuàng)新模式；開放式創(chuàng)新效用；創(chuàng)新績效；案例分析

自從Chesbrough(2003)首次提出企業(yè)開放式創(chuàng)新概念的十余年來，企業(yè)開放式創(chuàng)新的研究(Chesbrough，2008；Witzeman，2006；Richtenthaler，2009；等)已經成為學術界的熱點。眾多學者基于不同的研究背景和研究目的對開放式創(chuàng)新的概念(Chesbrough，2008；Hastacka，2004)、開放式創(chuàng)新中知識產權的管理(Chesbrough，2008；Lichtenthaler，2010；Alexy，2009；等)、表現形式(Lichtenthaler，2009；Van De Vrande，2009)、開放式創(chuàng)新的開放度對創(chuàng)新績效的影響(陳鈺芬，2008；Laursen，2006；Donaldson，1995；等)等內容進行了研究。開放式創(chuàng)新就是企業(yè)充分利用、獲取并有效整合企業(yè)內部和外部創(chuàng)新資源，這種創(chuàng)新模式突破了企業(yè)的邊界，促進了企業(yè)與外部的知識流動，從而增強了企業(yè)的創(chuàng)新活動，進而提升了企業(yè)的核心競爭力的核心內涵(Chesbrough，2008；等)。但目前多數研究僅從開放式創(chuàng)新概念和表現形式出發(fā)，分析如何通過提升開放度和強化知識產權管理來提高創(chuàng)新績效，卻對作為開放式創(chuàng)新的參與主體對創(chuàng)新績效的影響有所忽略，因此，現有研究沒有深入揭示開放式創(chuàng)新這種抽象的反映知識經濟時代企業(yè)動態(tài)競爭優(yōu)勢的“模式”是如何對企業(yè)的創(chuàng)新績效產生影響的。本文試圖揭示這種影響，并采用案例分析方法，以典型科技型中小企業(yè)XHF集團為例進行實證分析。

一、理論分析

(一) 開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)創(chuàng)新的效用

開放式創(chuàng)新模式中利益相關者的參與是決定開放式創(chuàng)新模式能否發(fā)揮創(chuàng)新導向作用和能否取得創(chuàng)新績效的重要因素(Chesbrough，2003)。1984年，Freeman(1995)擴大了企業(yè)利益相關者概念的外延，認為企業(yè)利益相關者既包括企業(yè)內部利益相關者，又包括外部利益相關者。企業(yè)利益相關者主體的選擇應適用權變的理念，即應根據不同情形選擇不同的主體。因此，在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)技術創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新主體應該根據不同的情形選擇不同的創(chuàng)新主體，以多元創(chuàng)新主體共存的方式來最大化地利用企業(yè)可以獲取的資源。也就是說，只要是企業(yè)的利益相關者，都可能成為開放式創(chuàng)新過程中的創(chuàng)新主體。基于利益相關者理論的啟示和開放式創(chuàng)新的特征(Chesbrough，2008；Freeman，2010；Clarkson，1995；等)，本文選擇用戶、供應商、競爭者、非相關企業(yè)、科研院校、技術中介、風投創(chuàng)投、政府等八類主體作為企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的參與主體。開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用路徑實際上就是對創(chuàng)新參與主體所扮演的角色進行分析和獲取。

第一，用戶、非相關企業(yè)、技術中介、風投創(chuàng)投等開放式創(chuàng)新模式的重要參與者通過為技術創(chuàng)新企業(yè)提供有價值的市場信息和創(chuàng)意等來降低企業(yè)技術創(chuàng)新的風險。第二，供應商、競爭者、技術中介、科研院校等企業(yè)外部創(chuàng)新主體可為創(chuàng)新企業(yè)提供創(chuàng)新技術。第三，作為資本密集型的企業(yè)活動，技術創(chuàng)新需要大量的資金支持。但是一般來說，企業(yè)特別是中小型企業(yè)往往面臨融資難題，這時風險投資和創(chuàng)業(yè)投資的介入會在一定程度上解決企業(yè)所面臨的資金難題，而且可以起到以資本引領企業(yè)技術創(chuàng)新和商業(yè)模式方向的作用。第四，政府作為企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的參與者之一，通過稅費減免、產業(yè)補貼等系列措施也能夠在一定程度上為企業(yè)提供技術創(chuàng)新所需的的資金，并通過這些措施對企業(yè)技術創(chuàng)新活動提供一定的指引和導向作用。第五，企業(yè)特別是中小企業(yè)往往在運營條件方面存在不足，大部分企業(yè)可能僅在某一個或者幾個運營條件方面具有一定的優(yōu)勢，這時企業(yè)可以通過將技術外包或者營銷外包等形式從外部創(chuàng)新參與主體那里獲得在生產制造或營銷推廣等運營方面的支持。

綜上，通過八類參與主體在開放式創(chuàng)新模式中所扮演角色的分析，本文認為開放式創(chuàng)新模式的效用主要體現在四個方面，即市場信息、技術支持、資金支持和運營支持。

(二)開放式創(chuàng)新模式的效用對創(chuàng)新績效的影響機理

1.市場信息對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。企業(yè)開放式創(chuàng)新模式帶給企業(yè)市場信息方面的效用主要體現在用戶所反饋的產品的優(yōu)點和缺點、產品的客戶滿意度和產品的改進意見等方面，這些反饋信息為技術創(chuàng)新企業(yè)所采納后，可以改善其產品的品質、增加其產品的功能，從而提高消費者對其產品的認可程度，增加消費者購買其產品的可能性，進而提高其產品的市場占有率，進而改善技術創(chuàng)新企業(yè)的創(chuàng)新績效；市場信息方面的效用還體現在非技術相關企業(yè)為創(chuàng)新企業(yè)所提供的市場發(fā)展趨勢信息，這種信息為企業(yè)的技術創(chuàng)新活動而進行的決策提供了參考，從而可降低企業(yè)技術創(chuàng)新活動的風險；技術中介給企業(yè)提供的市場信息主要涉及技術層面的供求信息，這些信息有利于企業(yè)獲取有價值的技術，從而提高企業(yè)技術創(chuàng)新的效率，也有利于企業(yè)出售或者許可自身的技術創(chuàng)新成果，從而讓企業(yè)的技術創(chuàng)新活動直接體現出創(chuàng)新績效?？傊?，市場信息可以從多方面對創(chuàng)新績效產生影響，其影響可能通過提升產品銷量來體現企業(yè)的創(chuàng)新績效，也可能通過增加新產品的供給數量來體現創(chuàng)新績效等。

2.技術支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。技術支持主要來自于供應商、競爭者、技術中介、科研院校等開放式創(chuàng)新模式的參與主體。就供應商來說，企業(yè)技術創(chuàng)新活動的直接目的就是開發(fā)新產品，但是新產品開發(fā)是一個系統工程，包括新產品的量產都需要供應商的參與，供應商會在新產品的實現方面提供支持，比如為新產品的成功開發(fā)提供新材料、原料等，有時供應商能否提供新材料、原料決定著企業(yè)的技術創(chuàng)新能否實現，從而也間接地影響著企業(yè)的技術創(chuàng)新績效；就競爭者來說，從技術創(chuàng)新的角度看，企業(yè)與其競爭者之間在技術創(chuàng)新方面可能有著相似和互補的地方，彼此之間可以通過相互借鑒來提高企業(yè)技術創(chuàng)新的效率，企業(yè)技術創(chuàng)新活動本來就會自發(fā)地有個技術溢出過程，這種技術溢出加快了同業(yè)之間的技術創(chuàng)新，從而有利于改善企業(yè)的技術創(chuàng)新績效；技術中介對于企業(yè)技術創(chuàng)新績效的意義主要體現在既能夠通過技術交易來改善企業(yè)技術創(chuàng)新的基礎，又能夠通過技術交易直接出售或者許可自身技術而獲得收益；科研院校是最重要的基礎性和應用性技術創(chuàng)新基地，企業(yè)與科研院校進行技術創(chuàng)新合作有利于企業(yè)縮短技術創(chuàng)新周期和節(jié)省技術創(chuàng)新的成本，從而提高企業(yè)技術創(chuàng)新的效率和效益，因而對企業(yè)的創(chuàng)新績效產生重要的影響。而且，這種合作會讓企業(yè)技術創(chuàng)新活動和科研院校的研究形成良性循環(huán)，因而可提升整個社會的創(chuàng)新績效。技術支持對企業(yè)技術創(chuàng)新活動發(fā)揮著基礎和核心的作用，其不僅可增加企業(yè)的專利申請數量進而改善創(chuàng)新績效，也有可能增加新產品的創(chuàng)新成功率而對創(chuàng)新績效產生影響。

3.資金支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。企業(yè)通過開放式創(chuàng)新模式獲取的資金支持主要來自于風險投資機構或者創(chuàng)業(yè)投資機構，還有政府的補貼和稅費優(yōu)惠等。企業(yè)的技術創(chuàng)新活動是資本密集型活動，它需要大量的資金投入。只有在資金上有保障，企業(yè)技術創(chuàng)新活動才會受到激勵，才能創(chuàng)造出優(yōu)秀的創(chuàng)新成果。風投創(chuàng)投機構就是對那些優(yōu)秀的創(chuàng)新成果進行資本運作，這種運作給優(yōu)秀的企業(yè)提供了資金保障,激勵了企業(yè)從事技術創(chuàng)新活動，從而促進了企業(yè)技術創(chuàng)新績效。企業(yè)的技術創(chuàng)新活動還可以受到政府的補貼和稅費減免，政府的這種鼓勵性和引導性的行為給企業(yè)帶來了實惠，激勵了企業(yè)的技術創(chuàng)新活動，這對企業(yè)取得技術創(chuàng)新績效有著積極的影響?？傊Y金支持從多個角度對企業(yè)的創(chuàng)新績效產生了影響，其影響主要是間接地改進企業(yè)創(chuàng)新績效，比如充足的資金可能會增加新產品創(chuàng)新的成功率進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效等。

4.運營支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。企業(yè)從開放式創(chuàng)新模式獲得的運營支持主要來自于非相關企業(yè)和風投創(chuàng)投機構。非相關企業(yè)主要是從生產制造、營銷推廣等方面影響企業(yè)的創(chuàng)新績效。首先，企業(yè)可以通過非相關企業(yè)進行生產和服務的外包，進而提高產品的生產效率和顧客的滿意水平，這兩個方面與提高企業(yè)的創(chuàng)新績效有密切的相關關系。其次，企業(yè)通過非相關企業(yè)中的營銷推廣機構進行產品的銷售，這對于銷售處于相對劣勢的企業(yè)來說具有非常重要的意義，它們可以通過營銷推廣機構提高產品的成功率和市場占有率，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。風險投資或者創(chuàng)業(yè)投資機構不僅僅是為企業(yè)的提供資金，它們還會對企業(yè)的經營活動起到管理咨詢的作用。風投創(chuàng)投機構對企業(yè)的投資一般都是以資金換取企業(yè)的股份，從而成為企業(yè)的股東，再加上風投創(chuàng)投機構本身在企業(yè)管理方面、行業(yè)資訊方面都具有相當的優(yōu)勢，它們參與企業(yè)的管理可以提升企業(yè)的管理水平，從而改善企業(yè)的績效?？傊?運營支持對企業(yè)創(chuàng)新績效產生的影響作用可能是通過增加新產品的市場占有率而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效，或者是通過管理水平的改進來提高新產品開發(fā)的成功率而改善企業(yè)的創(chuàng)新績效等。

(三)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效的理論模型

上文分析了開放式創(chuàng)新模式四個方面的效用，即市場信息、技術支持、資本支持、運營支持等，合稱為開放效用，又分析了開放效用對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響機理。借鑒陳鈺芬和陳勁(2009)的研究成果，為反映科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的現實性和增強理論模型的客觀性，本文認為研究開放式創(chuàng)新模式對創(chuàng)新績效的影響應該引入多個控制變量，以便客觀地反映開放式創(chuàng)新模式對創(chuàng)新績效的影響作用。因此本文引入企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資源能力和吸收能力等作為模型的控制變量，在此基礎上構建開放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績效理論模型(見圖1)。

圖1：開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效理論模型

基于上述理論模型，本文提出以下假設：

H1：企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的市場信息效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響；

H2：企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的技術支持效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響；

H3：企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的資金支持效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響；

H4：企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的運營支持效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響。

二、典型案例檢驗

(一)案例研究設計及選擇

本文選擇了一個具有代表性的科技型中小企業(yè)——新疆XHF集團進行分析。選擇該公司進行案例分析主要基于以下考慮:一是XHF公司是新疆農資生產銷售領域發(fā)展迅速的科技型中小企業(yè)；二是XHF公司注重企業(yè)的創(chuàng)新實踐；三是研究人員在XHF公司具有一定的社會資源，可以為獲取有價值的、客觀的研究數據提供便利。

(二)案例相關信息的收集

本文通過多元化渠道和方式獲取案例分析所需信息。主要通過XHF公司網站、百度和谷歌搜索引擎、券商研究報告以及公司的一些內部資料等渠道獲取相關信息。在已經獲取的相關信息的基礎上列出訪談提綱，對公司的相關中高層管理人員進行訪談；并通過實地參觀對公司進行直接觀察，特別是對研發(fā)部門進行觀察，從而獲取研究所需的直觀材料，借助這些材料分析所得出的結論更具有現實意義和普適性。

(三)企業(yè)開放式創(chuàng)新模式對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的案例檢驗分析

新疆XHF集團是一家以國外農藥、肥料等農業(yè)生產資料的進口、農資自主研發(fā)、分銷代理、技術服務為主營業(yè)務的科技型中小企業(yè)，以“科技興農，改變農村現狀”為宗旨，以禾豐鉀、禾豐鐵、禾豐鋅等農田微量元素肥料和達利農、展透、果蔬鈣肥、百闊凈等植物生長調節(jié)劑為主營產品，向廣大農戶提供種植全過程的技術服務。集團總資產已逾千萬，年營業(yè)額達到2億元，先后設立了廣州、上海、西安、新疆分公司。本文案例分析的主要目的是為科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績效理論模型提供證據支持。

1.市場信息對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。新疆XHF集團的客戶基本上是與之相關的農戶，這些客戶對農業(yè)生產施用的除草劑和營養(yǎng)微肥的需求旺盛，而且他們具有長期從事農業(yè)生產活動的經驗，因而他們對以上農業(yè)生產資料的品質、效果最具有發(fā)言權。本文所搜集到的相關資料表明，該集團已經為這些農戶提供了技術、設備、采購等服務，并與之建立了非常緊密的伙伴關系，從產品的售后服務、技術輔導、病害防治、產品行情信息、管理技術等方面全方位為農戶提供服務支持，確保了這些農戶實現了利益最大化，從而實現了農戶、企業(yè)經銷商、企業(yè)等三方共贏的企業(yè)宗旨?；诩瘓F對企業(yè)客戶的深厚感情，農戶也向該集團反饋了很多有價值的產品改進建議；而集團通過農戶的反饋意見，還能夠獲取大量的有價值的市場信息。這樣的良性互動為集團的運營支持等提供了便利。集團與用戶之間的良性互動所產生的效果符合本文構建的科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效模型的理論預期。集團從客戶那里獲取的市場信息促進了企業(yè)產品的改進，增進了廣大客戶對企業(yè)產品的認可度，進而提高了廣大客戶購買其產品的積極性，增加了產品的銷量，從而改善了企業(yè)的創(chuàng)新績效。而且更重要的是，集團通過大量客戶的需求信息分析市場總體的走勢，確定了企業(yè)的經營方向降低了企業(yè)的經營風險，而且使企業(yè)的戰(zhàn)略更具針對性，這對企業(yè)績效產生了積極作用。因此本文認為，新疆XHF集團的實踐給本文所構建的企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績效理論模型提供了證據。

2.技術支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響 。新疆XHF集團與T大學植物科技學院、自治區(qū)農科院、X大學農學院等建立了合作科研平臺，還根據自身經營所涉及的領域建立了相應的研發(fā)研究室，并且與相關的科研單位建立了企業(yè)產品的中試基地等等。集團通過與諸多科研院所的技術合作而獲取了技術支持，這種模式在新疆科技型中小企業(yè)中具有相當的代表性。從現實的效果來看，集團通過合作夯實了企業(yè)的研發(fā)實力，被授予“農業(yè)科技創(chuàng)新中心”稱號。榮譽獲得的同時，也增強了企業(yè)的研發(fā)實力，通過持續(xù)加大研發(fā)投入，建立了高效的二級研發(fā)體系，組建了農作物營養(yǎng)與飼料、生物技術、微生物、生物化工等全面而強大的專業(yè)技術和研發(fā)團隊。

集團的這些合作舉措為企業(yè)的技術創(chuàng)新提供了非常堅實的技術支撐平臺，對集團的產品研發(fā)起到了十分重要的促進和支撐作用。每年集團都開發(fā)出若干新品種微肥，而且企業(yè)目前還涉足農機、有機肥等領域，這些領域都成了企業(yè)的利潤源泉。近年來集團主營業(yè)務收入和凈利潤的復合增速均達到了30%以上，企業(yè)盈利能力和成長能力顯著領先于同行業(yè)其他企業(yè)。這表明科研院所的技術支持對新疆XHF集團的貢獻巨大，符合本文所構建的理論模型的預期。

技術中介對集團創(chuàng)新方面的作用主要是以集團主辦行業(yè)內部的技術研討會的形式進行，如集團與自治區(qū)農產品研究中心作為主辦單位、自治區(qū)農產品市場營銷協會作為支持單位舉行了農作物營養(yǎng)技術研討會和農資產品工業(yè)展示交易會等。集團的這種技術交易模式彌補了技術市場的短板，以企業(yè)為主導進行技術相關的交易有利于企業(yè)獲取有價值的技術和信息。技術中介在新疆XHF集團的實踐形式可能在同行業(yè)中具有特殊性，但是技術中介對其創(chuàng)新績效所產生的效果還是顯著的，這基本上符合本文所構建的科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的創(chuàng)新績效理論模型的宗旨。

3.資金支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。在非相關企業(yè)提供的資金支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響方面，新疆XHF集團通過與期貨公司合作，進行企業(yè)原材料的價格信息的收集、分析、預測等，并根據企業(yè)的原材料情況進行一定量的期貨交易，從而規(guī)避了原材料價格波動對企業(yè)業(yè)績產生影響的風險，進而對企業(yè)的成本實行了控制。利用與金融機構進行金融合作和期貨交易規(guī)避原材料價格波動風險的管理理念契合了開放式創(chuàng)新模式的精神，即利用非相關企業(yè)為本企業(yè)服務，從而為本企業(yè)提供資金、運營方面的支持等。

新疆XHF集團在企業(yè)成長的關鍵時期引入了風險投資機構，通過這種途徑募集了大量資金，還通過風投機構委派了董事參與企業(yè)的決策，可見，風險投資的引入對于規(guī)范企業(yè)管理機制、增強企業(yè)的資金實力、提升集團的決策水平具有重要意義。集團能夠成為全國性的農資連鎖企業(yè)，其中風投機構起到了十分積極的作用。因此，風投創(chuàng)投機構對于新疆XHF集團的意義在于其資金支持、運營支持等諸多方面，這符合本文所構建的開放式創(chuàng)新績效模型的理論假設。

作為自治區(qū)科技型中小企業(yè)的龍頭企業(yè)，新疆XHF集團還得到了自治區(qū)、新疆W市政府的大力支持，政府不僅給企業(yè)創(chuàng)造了良好寬松的發(fā)展環(huán)境，而且給企業(yè)帶來了實惠，集團董事長還被選為政協委員，這增添了企業(yè)在政府中的發(fā)言權，也使企業(yè)能夠更好地實現企業(yè)發(fā)展中的訴求。在企業(yè)的發(fā)展中，政府還為其提供了農業(yè)方面的資訊和企業(yè)發(fā)展方向的引導等。政府對新疆XHF集團創(chuàng)新發(fā)展方面的作用主要體現在市場信息、運營支持、資金支持等方面。由于政府的稅費優(yōu)惠而節(jié)省的資金使集團得以擴大經營規(guī)模，集團設立了一批分支機構，比如廣州、上海、西安、新疆分公司等，這說明集團借助資金支持不僅擴大了市場的地域范圍，同時也縱深擴展了企業(yè)的產品結構，豐富了企業(yè)利潤的來源，以上結果使該集團近年來的主營業(yè)務收入和凈利潤處于行業(yè)領先水平。因此，本文通過新疆XHF集團的案例分析，為資金支持對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響的理論假設提供了證據。

4.運營支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。供應商的角色在新疆XHF集團的作用不是很明顯，由于農資行業(yè)的特殊性，集團建立了面向生產原料源頭的采購中心并將市場進行了專業(yè)化細分，因此，供應商在集團的創(chuàng)新體系中扮演的角色十分有限，情況較為特殊。盡管在這個環(huán)節(jié)該集團沒有給本文的研究模型帶來有力的證據，但是給出了一定的啟示，即企業(yè)并不一定與本文構建的開放式創(chuàng)新模式的參與主體都會發(fā)生關系，參與主體會因為不同科技型中小企業(yè)的特征不同而有所差異。

新疆XHF集團的競爭者主要有新疆農資集團、新疆兵團農資集團等，這些競爭者都是企業(yè)的同業(yè)競爭者，有的甚至是同地競爭者。新疆XHF集團擁有海納百川的胸懷，與其競爭者展開合作，這種開放式的企業(yè)經營有利于企業(yè)從競爭者那里獲取更多有利于自身發(fā)展的有價值的信息，如農資產品的技術研發(fā)，由于技術具有自然溢出的屬性，因此只要某一家競爭企業(yè)取得了技術進步，其他的企業(yè)都會或多或少受益。集團與競爭者——新疆農資集團、新疆兵團農資集團進行了廣泛的市場營銷、生產工藝方面的合作，這對企業(yè)的發(fā)展起到了積極作用。

另外，新疆XHF集團與T大學進行了合作，T大學對企業(yè)的高級管理人才進行了培訓，集團的這種培訓模式在科技型中小企業(yè)中不是很多見，這種與高校管理學院進行的合作提高了該集團的管理水平，開闊了該集團高級管理者的視野，更新了他們的管理理念，這對于科技型中小企業(yè)來說十分重要。加上集團通過戰(zhàn)略性引入投資基金，投資機構給企業(yè)委派了董事，這對提高企業(yè)的管理水平也有一定的促進作用。這兩方面共同形成了開放式創(chuàng)新模式的運營支持，通過這些運營支持，集團取得了優(yōu)秀的業(yè)績?？梢?，運營支持對企業(yè)創(chuàng)新績效具有正向影響的假設也在新疆XHF集團案例中得到驗證。

(四)結果分析

本文以新疆XHF集團為案例，對本文提出的理論模型進行了案例分析，結果顯示本文基于文獻調研構建的企業(yè)開放式創(chuàng)新效用與創(chuàng)新績效模型獲得了案例證據的支撐，符合企業(yè)的實踐。對于科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的參與主體，即用戶、非相關企業(yè)、風投創(chuàng)投、政府、供應商、競爭者、科研院校和技術中介，本文選擇的新疆XHF集團與這八個參與主體的合作存在一定的差異，集團與其用戶、風投創(chuàng)投、政府、科研院校等四個參與主體的合作屬于深度合作，而與其非相關企業(yè)、供應商、競爭者、技術中介等參與主體的合作則不夠深入。這一方面說明新疆XHF集團與一些開放式創(chuàng)新模式的參與主體仍需繼續(xù)深化合作，另一方面也說明企業(yè)可根據自身的特征和需要，不必完全與某些參與主體進行全面深入合作，可以選擇性地與這些參與主體進行部分深入合作。另外，通過對新疆XHF集團的案例分析，本文認為科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式本身就呈現出多元化的形態(tài)，這對于本文的理論假設是一個很好的補充。從案例分析檢驗科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效理論模型的情況來看，科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的市場信息、技術支持、資金支持和運營支持等四個方面的效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效都顯示出一定的影響力，特別是市場信息、資金支持對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響尤為顯著。因此，總體而言，所選的新疆XHF集團的案例基本驗證了本文提出的科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效理論模型。

三、結論與討論

本文根據企業(yè)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效理論模型提出了四個理論假設，這四個理論假設在本文所選的案例中都獲得了驗證。因此得出以下結論：企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的市場信息效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響；企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的技術支持效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響；企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的資金支持效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響；企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的運營支持效用對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向影響。這四個研究結論共同對企業(yè)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效理論模型形成了支撐，故本文提出的企業(yè)開放式創(chuàng)新模式創(chuàng)新績效理論模型成立。

通過新疆XHF集團創(chuàng)新模式的市場信息、技術支持、資金支持和運營支持等四個方面的效用對創(chuàng)新績效影響的案例研究結果表明，企業(yè)選擇適合的開放式創(chuàng)新模式的參與主體能夠取得優(yōu)秀的創(chuàng)新績效。

基于研究得到的補充結論為：企業(yè)開放式創(chuàng)新模式的參與主體與企業(yè)的合作深度存在一定的差異，即與用戶、風投創(chuàng)投、政府、科研院校等四個參與主體的合作屬于深度合作，而與非相關企業(yè)、供應商、競爭者、技術中介等參與主體的合作則不夠深入。這種差異可以初步推斷是由于企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資源能力、吸收能力等控制變量施加影響的結果，但是這個結論還需要基于大樣本的實證分析驗證，以便得出具有普適性的研究結論。

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(責任編輯：易正蘭)

Innovation Performance of Enterprises’ Open Innovation Model——Take SME XHF Group Ltd. as an Example

Ding Yu,Li Wensheng，Liu Zhenggang,Wang Weijiang

( Xinjiang Agricultural University,Urumqi 830052,China)

Abstract:Based on analysis of the Participants’innovation effectiveness and mechanism of open innovation model，the paper explores explore the impact mechanism of enterprises’open innovation on innovation performance.Then the paper refines 4 antecedent variables of the effect of enterprises’open innovation on innovation performance，and establishes theoretical model of open innovation model’s innovation performance,sets the research hypothesis and the absorptive capacity of control variables, analyses the open innovation’s influence on innovation performance. The paper takes XHF Group Ltd.as an example of the Case Studies. The results show that the assumption is verified in general.

Key Words:Open Innovation Model; Utility of Open Innovation; Innovation Performance; Case Studies

DOI：10.16716/j.cnki.65-1030/f.2016.02.004

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號：1007-8576(2016)02-0028-008

作者簡介：丁宇(1971-)，男，副教授，博士，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理、農林企業(yè)品牌運營與創(chuàng)新；通訊作者：李文勝(1968-)，男，副教授，博士，研究方向：農林經濟管理；劉正剛(1973-)，男，講師，研究方向：園林經濟； 王衛(wèi)江(1969-)，男，實驗師，研究方向：農林經濟。

基金項目：新疆維吾爾自治區(qū)科學技術協會決策咨詢項目“新疆科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新模式研究”(xjkx-14-3)

收稿日期：2016-03-22

·管理理論與實踐·

《新疆財經》2016年第2期