淺析行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)制

段春紅

一、產(chǎn)能過(guò)剩概念界定

到目前為止，理論界對(duì)“產(chǎn)能過(guò)?！钡母拍钸€存在一定的爭(zhēng)議。最早提出“產(chǎn)能過(guò)?！备拍畹氖荂hamberlin（張伯倫），其在1933年出版的《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》中認(rèn)為：壟斷競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致平均成本線高于邊際成本線，進(jìn)而Chamberlin認(rèn)為企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生持續(xù)的產(chǎn)能過(guò)剩。周勁（2007）認(rèn)為在某一時(shí)期內(nèi)，任何行業(yè)的生產(chǎn)能力大于該行業(yè)的實(shí)際產(chǎn)出數(shù)量時(shí)，該行業(yè)即存在產(chǎn)能過(guò)剩。王興艷（2007）認(rèn)為在給定的時(shí)期內(nèi)，任何行業(yè)在給定的技術(shù)水平下，存在生產(chǎn)能力存量德過(guò)剩，也就是說(shuō)市場(chǎng)需求不能滿足行業(yè)的生產(chǎn)能力時(shí)，即存在產(chǎn)能過(guò)剩。

從目前對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的研究來(lái)看，理論界對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩的形成原因主要從兩個(gè)角度來(lái)進(jìn)行解釋：一是從市場(chǎng)失靈的角度來(lái)解釋產(chǎn)能過(guò)剩；二是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的政府失靈（體制扭曲，市場(chǎng)制度缺陷）的角度來(lái)解釋產(chǎn)能過(guò)剩。

二、市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩

（一）周期性產(chǎn)能過(guò)剩及其形成機(jī)制

經(jīng)濟(jì)周期理論將經(jīng)濟(jì)周期劃分為四個(gè)階段：經(jīng)濟(jì)繁榮階段、經(jīng)濟(jì)衰退階段、經(jīng)濟(jì)蕭條階段、經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段。在經(jīng)濟(jì)繁榮階段，社會(huì)公眾對(duì)未來(lái)預(yù)期較好，社會(huì)對(duì)產(chǎn)品的需求量較大，導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)大投資，擴(kuò)張規(guī)模，提升產(chǎn)能以滿足社會(huì)公眾的需求。隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)入蕭條階段，社會(huì)公眾對(duì)未來(lái)經(jīng)濟(jì)持悲觀情緒，社會(huì)需求量大幅下降。此時(shí)，企業(yè)在經(jīng)濟(jì)繁榮階段擴(kuò)大投資形成的產(chǎn)能將大大高于社會(huì)需求，因此某行業(yè)或全社會(huì)將產(chǎn)生產(chǎn)能過(guò)剩的現(xiàn)象。

一般周期性產(chǎn)能過(guò)剩會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)向復(fù)蘇、繁榮階段的轉(zhuǎn)變而有所緩解。一般情況下，出現(xiàn)周期性產(chǎn)能過(guò)剩，政府會(huì)通過(guò)相應(yīng)的財(cái)政政策或貨幣政策來(lái)調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)，以期最大限度降低周期性產(chǎn)能過(guò)剩對(duì)經(jīng)濟(jì)造成的傷害。

（二）信息不對(duì)稱導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩及其形成機(jī)制

對(duì)信息不對(duì)稱導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的研究，具有代表性的是林毅夫。林毅夫（2010）認(rèn)為在發(fā)展中國(guó)家，產(chǎn)能過(guò)剩不僅僅是由經(jīng)濟(jì)周期引發(fā)的，微觀企業(yè)的個(gè)體信息的不對(duì)稱，以及為達(dá)成對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景的共識(shí)，從而引發(fā)微觀企業(yè)個(gè)體投資“潮涌”現(xiàn)象的發(fā)生，進(jìn)而出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。何彬（2008）年的分析更是指出企業(yè)獲取信息的不充分以及對(duì)產(chǎn)業(yè)預(yù)期分析的偏差是產(chǎn)能過(guò)剩（尤其是發(fā)展中國(guó)家）的重要原因。

（三）企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過(guò)剩

企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過(guò)剩，具體是指某一行業(yè)的大型企業(yè)惡意形成部分的產(chǎn)能過(guò)剩，從而為該行業(yè)設(shè)置進(jìn)入壁壘，阻止其他企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，以期能夠長(zhǎng)期保持自身在該行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位和利潤(rùn)。國(guó)外學(xué)者對(duì)于企業(yè)壟斷引起的產(chǎn)能過(guò)剩的研究比較豐富，而在我國(guó)對(duì)于這一領(lǐng)域的研究則相對(duì)較少。主要原因可能是，在我國(guó)壟斷企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占的比重不是很大，因此在我國(guó)造成的產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象并不像國(guó)外那樣嚴(yán)重，也就沒(méi)有引起我國(guó)學(xué)者對(duì)其進(jìn)行專門的研究。

三、政府失靈導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩

（一）政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)、動(dòng)機(jī)

由上述可知，市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩可由市場(chǎng)本身以及政府實(shí)施的財(cái)政政策和貨幣政策來(lái)進(jìn)行緩解，甚至消除。因此，在發(fā)展中國(guó)家，尤其是處于體制轉(zhuǎn)軌中的國(guó)家，真正需要關(guān)注和治理的是由體制缺陷和政府不當(dāng)干預(yù)導(dǎo)致的產(chǎn)能過(guò)剩。

自我國(guó)1978年實(shí)施改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)地方官員的晉升考核體系、預(yù)算約束、土地產(chǎn)權(quán)模糊、市場(chǎng)機(jī)制不完善等問(wèn)題突出，這為地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了余地。改革開(kāi)放以來(lái)，由于重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此GDP作為了中央對(duì)地方政府官員的政績(jī)考核的重中之重，這為地反政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了強(qiáng)有力的動(dòng)機(jī)。

（二）政企合謀、企業(yè)過(guò)度投資與產(chǎn)能過(guò)剩形成機(jī)制

改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)一直在推進(jìn)財(cái)政分權(quán)改革和以考核GDP為核心的地方官員晉升體制，這使得地方政府具有強(qiáng)烈的干預(yù)經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)。在我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)特殊的體制背景下，由于晉升機(jī)制的激勵(lì)，很可能引發(fā)政企合謀，導(dǎo)致地方政府不當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，從而會(huì)引發(fā)企業(yè)進(jìn)行過(guò)度投資，進(jìn)而形成產(chǎn)能過(guò)剩。企業(yè)引導(dǎo)企業(yè)過(guò)度投資而導(dǎo)致產(chǎn)能過(guò)剩的機(jī)理如下圖2-1所示。具體過(guò)程：中央政府將GDP增長(zhǎng)、社會(huì)穩(wěn)定和就業(yè)作為地方政績(jī)的主要指標(biāo)，促使地方產(chǎn)生擴(kuò)大投資規(guī)模的沖動(dòng)，導(dǎo)致地方政府只顧眼前利益，盲目引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行過(guò)度投資。又因?yàn)橥恋禺a(chǎn)權(quán)模糊，預(yù)算約束和市場(chǎng)制度不健全等因素，是地方政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的能力大大加強(qiáng)。從企業(yè)的角度來(lái)看，企業(yè)大多對(duì)政府的依賴度較高：國(guó)有企業(yè)與政府有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，另外國(guó)有企業(yè)管理層面臨業(yè)績(jī)考核的壓力，也愿意配合地方政府；名營(yíng)企業(yè)一般也愿意與政府合作，以期能夠?qū)で笳伪幼o(hù)。因此，很容易發(fā)生所謂的“政企合謀”，從而導(dǎo)致企業(yè)無(wú)視市場(chǎng)規(guī)律，進(jìn)行過(guò)度投資，出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩。

（三）地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)、投資補(bǔ)貼與產(chǎn)能過(guò)剩的形成機(jī)制

眾所周知，中國(guó)實(shí)行以考核 GDP 增長(zhǎng)、就業(yè)與社會(huì)穩(wěn)定為核心的政府官員政治晉升體制。這使得地方政府不僅具有強(qiáng)烈的干預(yù)轄區(qū)內(nèi)企業(yè)投資的動(dòng)機(jī)，而且導(dǎo)致地方政府產(chǎn)生“地方貿(mào)易保護(hù)主義”的動(dòng)機(jī)，進(jìn)而引發(fā)惡性地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)。

為了在地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)中勝出，以求獲得晉升資本，地方政府會(huì)利用各種優(yōu)惠政策招商引資，尤其是對(duì)于具有高投入、高產(chǎn)出行業(yè)的企業(yè)在其所轄地的投資，以期通過(guò)這些投資，能夠帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)和增加本地區(qū)的就業(yè)。地方政府對(duì)土地的所有權(quán)具有壟斷性，加之地方政府對(duì)金融體系的軟預(yù)算約束，使得地方政府能夠?yàn)槠髽I(yè)提供低價(jià)土地、減免稅收等正補(bǔ)貼措施。另外，能否幫助企業(yè)獲取金融資源成為各個(gè)地方政府競(jìng)爭(zhēng)資本流入的主要方式之一，并成為地區(qū)之間競(jìng)爭(zhēng)的具體形式和核心內(nèi)容。地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中對(duì)企業(yè)所進(jìn)行的一系列正投資補(bǔ)貼以及地方政府幫助企業(yè)獲取金融措施的濫用，導(dǎo)致相關(guān)企業(yè)在投資過(guò)程中的行為被大大扭曲，因此很容易導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)產(chǎn)能過(guò)剩的發(fā)生：地方政府對(duì)企業(yè)的廣泛的正投資補(bǔ)貼，使得企業(yè)具有進(jìn)行過(guò)度的產(chǎn)能投資動(dòng)機(jī)和實(shí)力，企業(yè)過(guò)多的投資行為必然導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)過(guò)多的產(chǎn)能投入和過(guò)多的均衡產(chǎn)出，這必將導(dǎo)致社會(huì)總福利上更大的損失；由上述可知，當(dāng)?shù)胤秸畬?duì)企業(yè)的正投資補(bǔ)貼水平超過(guò)某一節(jié)點(diǎn)時(shí)，企業(yè)產(chǎn)能必然會(huì)超越國(guó)內(nèi)市場(chǎng)（開(kāi)放水平下的國(guó)際市場(chǎng)）需求的極限。而這必將帶來(lái)該行業(yè)的嚴(yán)重的產(chǎn)能過(guò)剩，從而加劇社會(huì)總福利損失。（作者單位：河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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