國家科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目管理探析

吳光武　張媛　張鵬　蒲慶蓉　楊洋

摘要：“大型油氣田及煤層氣開發(fā)”國家科技重大專項(xiàng)是國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的16個(gè)科技重大專項(xiàng)之一，設(shè)立這一重大專項(xiàng)是實(shí)施我國油氣戰(zhàn)略的重大舉措。文章通過分析重大專項(xiàng)特點(diǎn)及管理難點(diǎn)，提出財(cái)務(wù)管理、合同管理和項(xiàng)目管理三位一體的國家科技重大項(xiàng)目管理方法，逐步形成以國家科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理細(xì)則為核心的管理流程。

關(guān)鍵詞：國家科技重大專項(xiàng)；項(xiàng)目管理；油氣戰(zhàn)略；財(cái)務(wù)管理；合同管理 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：F204 文章編號(hào)：1009-2374（2016）14-0179-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.14.090

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006～

2020）》確定了大型油氣田及煤層氣開發(fā)、大型飛機(jī)研制、大型核電站等16個(gè)國家科技重大專項(xiàng)，這些科技重大專項(xiàng)是我國2020年科技發(fā)展的重中之重。國家科技重大專項(xiàng)是為了實(shí)現(xiàn)國家目標(biāo)，通過核心技術(shù)突破和資源集成，在一定時(shí)限內(nèi)完成的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程。

“大型油氣田及煤層氣開發(fā)”國家科技重大專項(xiàng)（簡稱油氣國家科技重大專項(xiàng)）作為16個(gè)科技重大專項(xiàng)之一，共設(shè)置43個(gè)項(xiàng)目、22個(gè)示范工程，包括陸上勘探開發(fā)、海洋勘探開發(fā)、海外勘探開發(fā)、煤層氣勘探開發(fā)及綜合板塊。油氣國家科技重大專項(xiàng)由國務(wù)院統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，國家科技部、國家發(fā)展改革委、國家財(cái)政部三部委統(tǒng)一組織實(shí)施，由中國石油、中國石化、中國海油以及煤炭科學(xué)研究院等單位組成實(shí)施工作組。

“十一五”期間，中海油研究總院承擔(dān)了油氣國家科技重大專項(xiàng)7個(gè)項(xiàng)目中的23個(gè)課題，2011年6月所有課題順利通過國家驗(yàn)收?！笆濉敝泻Ｓ脱芯靠傇豪^續(xù)延續(xù)“十一五”攻關(guān)項(xiàng)目與課題，并在研究內(nèi)容和深度均有擴(kuò)大與延伸，共牽頭承擔(dān)5個(gè)項(xiàng)目，獨(dú)自承擔(dān)其中26個(gè)課題。作為油氣國家科技重大專項(xiàng)項(xiàng)目的研究人員和管理人員，本文通過梳理“十一五”與“十二五”8年技術(shù)攻關(guān)與管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合作者所在項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)多年從事科技項(xiàng)目管理研究與實(shí)踐，總結(jié)形成國家科技重大專項(xiàng)管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法。

中海油研究總院（以下簡稱“研究總院”）是中國海洋石油總公司和中國海洋石油有限公司的唯一直屬綜合性研究院，是總公司和有限公司技術(shù)參謀部、戰(zhàn)略規(guī)劃部和科技人才培養(yǎng)中心，主要為公司業(yè)務(wù)提供常規(guī)性和縱深性的技術(shù)支持和技術(shù)服務(wù)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋油氣勘探、開發(fā)、鉆采、工程、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)及新能源研究等各個(gè)領(lǐng)域，同時(shí)承擔(dān)國家科技重大專項(xiàng)、863計(jì)劃、973計(jì)劃、國家自然科學(xué)基金和中國海油科技攻關(guān)等重大項(xiàng)目的研究任務(wù)。截至2015年12月，共有1200余人，年均承擔(dān)科研生產(chǎn)任務(wù)超過300項(xiàng)。通過十余年不斷發(fā)展，研究總院已形成較為完善的科研管理制度，有效保障了科研生產(chǎn)項(xiàng)目能夠合規(guī)正常運(yùn)行。

1 特點(diǎn)及管理難點(diǎn)分析

從2008年接到任務(wù)到2010年“十一五”重大專項(xiàng)研究周期結(jié)束，短短三年時(shí)間里必須保質(zhì)保量完成關(guān)系到國計(jì)民生的研究任務(wù)，時(shí)間緊，任務(wù)重，研究總院面臨著“重、大、眾、多”四大難題。

研究任務(wù)重：研究總院承擔(dān)的國家科技重大專項(xiàng)任務(wù)研究對(duì)象全部是海洋油氣勘探、開發(fā)、工程、鉆完井等專業(yè)領(lǐng)域的重大技術(shù)難題。

經(jīng)費(fèi)數(shù)額大：承擔(dān)的23個(gè)課題涉及國撥資金近8億元人民幣，國家給科研工作提供了費(fèi)用保障的同時(shí)也提出了更加嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)管理要求。

參與單位眾：重大專項(xiàng)課題需要產(chǎn)、學(xué)、研共同參與，僅23個(gè)重大專項(xiàng)課題，就涉及聯(lián)合研究單位57家之多，包括高等院校、科研院所及高新技術(shù)企業(yè)等。

管理層級(jí)多：重大專項(xiàng)的任務(wù)涉及國家科技部、財(cái)政部、發(fā)改委，專項(xiàng)牽頭承擔(dān)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、課題承擔(dān)單位以及聯(lián)合研究單位。

為有效解決研究總院在重大專項(xiàng)課題實(shí)施過程中面臨的諸多難題，必須在國家相關(guān)部委陸續(xù)出臺(tái)的重大專項(xiàng)各項(xiàng)政策和制度基礎(chǔ)上，創(chuàng)建一套行之有效的解決實(shí)施過程中各類管理問題的管理方法。

2 主要做法

任務(wù)繁重、經(jīng)費(fèi)數(shù)額高、專業(yè)涉及面廣是國家科技重大技術(shù)攻關(guān)與管理的難點(diǎn)。根據(jù)重大專項(xiàng)特點(diǎn)及管理難點(diǎn)，并結(jié)合現(xiàn)有科研管理規(guī)定，研究總院制定了以財(cái)務(wù)管理、合同管理和項(xiàng)目管理三位一體的國家科技重大項(xiàng)目管理模式。

2.1 財(cái)務(wù)管理

研究總院執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，按照重大專項(xiàng)管理要求，完善了包括會(huì)計(jì)核算、計(jì)劃預(yù)算管理、資金管理、差旅費(fèi)管理、出國人員費(fèi)用管理、財(cái)務(wù)報(bào)告編制等一系列財(cái)務(wù)管理制度。

重大專項(xiàng)資金支付實(shí)行預(yù)算控制管理，以批準(zhǔn)的預(yù)算為基礎(chǔ)，以有效的合同、發(fā)票為支持文件，實(shí)行分級(jí)授權(quán)審批制度。課題經(jīng)費(fèi)使用的控制責(zé)任人是課題所在部門負(fù)責(zé)人，經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行責(zé)任人是課題負(fù)責(zé)人、所有費(fèi)用支出均需由部門負(fù)責(zé)人和課題負(fù)責(zé)人簽字。所有對(duì)外資金支付必須由經(jīng)辦人按規(guī)定的格式和內(nèi)容填寫付款申請(qǐng)書并附上完整、合法、有效的支持材料。

課題經(jīng)費(fèi)執(zhí)行嚴(yán)格按照國家批復(fù)的預(yù)算及范圍執(zhí)行，專款專用、單獨(dú)核算，不得支付各種罰款、捐款、贊助、投資及國家禁止的其他支出。課題會(huì)計(jì)科目設(shè)置要求規(guī)范，財(cái)務(wù)核算內(nèi)容和財(cái)務(wù)報(bào)告信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，開支審批程序和手續(xù)合規(guī)、完備，相關(guān)財(cái)務(wù)檔案資料保存完整。

研究總院承擔(dān)的重大專項(xiàng)課題經(jīng)費(fèi)分專項(xiàng)資金與配套資金兩個(gè)WBS單獨(dú)核算，?？顚Ｓ?，按照政府補(bǔ)助進(jìn)行核算，支出標(biāo)準(zhǔn)參照國家與總公司執(zhí)行。會(huì)計(jì)核算人員在具體會(huì)計(jì)核算中依據(jù)真實(shí)性、相關(guān)性、及時(shí)性等原則，對(duì)于每一筆業(yè)務(wù)把關(guān)，以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量，保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)可靠、內(nèi)容完整。在經(jīng)費(fèi)實(shí)際使用過程中，一方面財(cái)務(wù)人員協(xié)助課題進(jìn)行預(yù)算編制，做好事前控制。從預(yù)算編制開始，積極參與到聯(lián)合單位的預(yù)算編制工作中，合理編制科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，使之預(yù)算更具操作性。在預(yù)算書上報(bào)國家之前，嚴(yán)格地組織預(yù)算審查會(huì)，參會(huì)人員包含研究總院各專業(yè)總師、主管預(yù)算副院長、各技術(shù)人員、財(cái)務(wù)預(yù)算管理人員，就課題預(yù)算與課題內(nèi)容相關(guān)性、預(yù)算內(nèi)容的合理、合規(guī)性進(jìn)行審查；另一方面加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用過程中的監(jiān)督機(jī)制，嚴(yán)格科研經(jīng)費(fèi)管理，定期對(duì)聯(lián)合研究單位進(jìn)行制度宣貫，加強(qiáng)對(duì)課題經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管及對(duì)聯(lián)合研究單位的管理力度。及時(shí)了解經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)度，總結(jié)發(fā)現(xiàn)執(zhí)行過程中存在的問題，跟蹤分析支出情況，實(shí)行預(yù)算預(yù)警制度，及時(shí)糾正偏差。通過事前控制、事中監(jiān)督、事后分析整改的管理流程，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)有效，杜絕了不按預(yù)算規(guī)定的內(nèi)容和用途支付資金，有效確保了國家資金安全、高效執(zhí)行。

2.2 合同管理

研究總院作為課題承擔(dān)單位需與聯(lián)合研究單位簽訂子課題合同，且需要將研究總院自身因人力不足、沒有相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)設(shè)備而無法完成的測試、化驗(yàn)、加工等工作委托給其他單位承擔(dān)，故而需與之簽訂外委合同。由于子課題合同，測試、化驗(yàn)、加工、設(shè)備購置等外委合同相對(duì)于其他的采辦合同有其管理上、經(jīng)費(fèi)上、時(shí)間上的特殊要求，研究總院針對(duì)其自身特點(diǎn)進(jìn)行工作創(chuàng)新，保質(zhì)、按時(shí)地完成了相關(guān)工作。由于兩類合同使用的是重大專項(xiàng)課題經(jīng)費(fèi)，其在合同簽署、履行、驗(yàn)收等方面均需遵守國家對(duì)重大專項(xiàng)的要求，同時(shí)這兩類合同又屬于采辦合同，其簽署、履行等方面也需要遵守國家規(guī)范平等主體交易活動(dòng)的相關(guān)法律、法規(guī)的要求以及總公司、總院對(duì)采辦活動(dòng)的管理規(guī)定、管理辦法的要求。

對(duì)于使用測試化驗(yàn)加工費(fèi)、設(shè)備費(fèi)等費(fèi)用的外委，在進(jìn)行外委前就技術(shù)必要性、可行性，工作量與費(fèi)用的匹配性進(jìn)行論證，并邀請(qǐng)財(cái)務(wù)人員協(xié)同審查，保證費(fèi)用使用的合理，同時(shí)對(duì)此類外委的采辦方式的合理性進(jìn)行論證。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，此類外委的招標(biāo)率達(dá)到64.7%，通過招標(biāo)提高了費(fèi)用使用的效率。

由于研究總院與國家的“十一五”重大專項(xiàng)任務(wù)合同書于2010年初才完成簽訂，導(dǎo)致子課題合同及外委合同的簽署時(shí)間緊迫。在面臨合同數(shù)量多、任務(wù)重、責(zé)任大的情況下，合同管理團(tuán)隊(duì)在堅(jiān)持原則的基礎(chǔ)上大膽創(chuàng)新，采取了一系列的措施保證在有限時(shí)間內(nèi)完成了大批量的合同簽署工作。對(duì)于達(dá)到總公司限上審批要求的子課題合同，集中統(tǒng)一報(bào)批，并與總公司集團(tuán)采辦部密切溝通，既保證了程序上的合規(guī)性，又保證了子課題合同簽署的時(shí)間進(jìn)度。由于子課題合同本身已通過了國家的審查，在報(bào)批資料上也進(jìn)行了合理的簡化。為提高子課題合同簽署的效率及合理性，以課題、專業(yè)為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，將子課題合同的預(yù)算審查會(huì)、談判會(huì)、簽約會(huì)結(jié)合在一起，三會(huì)合一。

為保證質(zhì)量，在會(huì)議前進(jìn)行了充分的準(zhǔn)備，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部明確分工，確定標(biāo)準(zhǔn)操作流程，在會(huì)議中，團(tuán)結(jié)協(xié)作，緊密協(xié)調(diào)，通過此種方式，提高了效率，節(jié)省了時(shí)間，實(shí)現(xiàn)了又好又快。

2.3 項(xiàng)目管理

2010年初，研究總院按照課題及其所屬專業(yè)進(jìn)行劃分，組織相關(guān)技術(shù)專家和管理人員逐一與57家聯(lián)合承擔(dān)單位就其承擔(dān)的200余項(xiàng)子課題任務(wù)進(jìn)行審查及澄清，分別就進(jìn)度、費(fèi)用、成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等相關(guān)內(nèi)容逐條明確并落實(shí)，隨后與聯(lián)合單位簽訂合同。

2010年9月下旬，研究總院對(duì)七家重點(diǎn)合作高校進(jìn)行走訪，檢查、交流重大專項(xiàng)課題進(jìn)度和管理情況，雙方簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議?？蚣軈f(xié)議中，明確要求聯(lián)合單位要在重大專項(xiàng)的人員配置、項(xiàng)目組織、財(cái)務(wù)監(jiān)督等方面加大協(xié)調(diào)和管理力度，把好重大專項(xiàng)的質(zhì)量關(guān)、進(jìn)度關(guān)、經(jīng)費(fèi)關(guān)。

在重大專項(xiàng)課題的組織實(shí)施中，為規(guī)范管理，保證重大專項(xiàng)研究工作的高效運(yùn)行，保證重大專項(xiàng)成果質(zhì)量，制定了《中海油研究總院國家科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理細(xì)則》，明確了研究總院重大專項(xiàng)管理實(shí)行責(zé)任單位和責(zé)任人雙重負(fù)責(zé)制度，研究總院及課題承擔(dān)單位是重大專項(xiàng)實(shí)施的責(zé)任單位，項(xiàng)目長、課題長是重大專項(xiàng)項(xiàng)目、課題的第一責(zé)任人，項(xiàng)目長、課題長對(duì)所屬子課題的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用等負(fù)有監(jiān)督與控制責(zé)任。該細(xì)則從組織管理與職責(zé)、立項(xiàng)管理、組織實(shí)施與過程管理、外委合同管理、檢查與驗(yàn)收管理、歸檔與成果管理等方面進(jìn)行了全面細(xì)化，重點(diǎn)明確了涉及重大專項(xiàng)管理的各類管理操作流程。

2010年11月，研究總院啟動(dòng)對(duì)聯(lián)合單位承擔(dān)的任務(wù)進(jìn)行結(jié)題驗(yàn)收工作，研究總院各專業(yè)總師擔(dān)任專家組長，相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹肮芾砣藛T共同參與，先后組織30余場檢查驗(yàn)收會(huì)議，通過對(duì)聯(lián)合單位承擔(dān)任務(wù)的驗(yàn)收，切實(shí)保證了課題層面全面完成考核指標(biāo)。

3 創(chuàng)新點(diǎn)

3.1 領(lǐng)導(dǎo)重視，齊抓共管

2008年8月，研究總院在接到國家科技重大專項(xiàng)任務(wù)的第一時(shí)間成立領(lǐng)導(dǎo)小組、技術(shù)委員會(huì)和實(shí)施管理辦公室等組織機(jī)構(gòu)。由研究總院院長、主管總師及研究總院副院長分別擔(dān)任負(fù)責(zé)人，主要任務(wù)就是審定重大專項(xiàng)課題總體實(shí)施方案、任務(wù)合同書、預(yù)算方案及實(shí)施計(jì)劃，對(duì)課題實(shí)施過程中關(guān)鍵點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)把關(guān)和評(píng)價(jià)，監(jiān)管項(xiàng)目運(yùn)行進(jìn)度、費(fèi)用及質(zhì)量的控制。

3.2 完善制度，注重細(xì)節(jié)

國家科技重大專項(xiàng)的實(shí)施促使研究總院科研工作量激增，在保證科研和生產(chǎn)兩不誤的前提下，根據(jù)“十一五”重大專項(xiàng)課題的具體特點(diǎn)，即啟動(dòng)立項(xiàng)晚、研究期限緊、研究任務(wù)重、經(jīng)費(fèi)數(shù)額大、參與單位多、經(jīng)費(fèi)要求嚴(yán)、管理經(jīng)驗(yàn)少、管理依據(jù)缺等客觀情況，研究總院著力創(chuàng)建配套的管理體系，堅(jiān)持合規(guī)管理、細(xì)化管理的全過程。

針對(duì)正在運(yùn)行的14項(xiàng)科研管理規(guī)定進(jìn)行了系統(tǒng)修訂，根據(jù)重大專項(xiàng)課題管理的特殊要求，制定了《中海油研究總院國家科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理細(xì)則》，進(jìn)一步明確了管理職責(zé)和管理流程，對(duì)研究進(jìn)度、研究質(zhì)量、子課題管理、結(jié)題驗(yàn)收與歸檔管理等方面做出了全面、具體的要求，并通過月報(bào)和重大事項(xiàng)報(bào)告制度加強(qiáng)課題運(yùn)行管理，確保每一項(xiàng)工作都有人推動(dòng)，每一項(xiàng)任務(wù)都有人負(fù)責(zé)。

3.3 合規(guī)運(yùn)營，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)

在課題立項(xiàng)階段，研究總院充分進(jìn)行立項(xiàng)論證，重點(diǎn)對(duì)課題內(nèi)容設(shè)置及預(yù)算的合理性進(jìn)行審查，同時(shí)向聯(lián)合研究單位人員進(jìn)行制度和流程宣講，確保合規(guī)合矩。從課題立項(xiàng)到中期檢查，從聯(lián)合單位的推薦到研究成果的驗(yàn)收，從每一筆費(fèi)用控制到研究設(shè)備的采辦都制定了全面、細(xì)化的規(guī)章制度對(duì)其進(jìn)行管理和約束。

僅以承擔(dān)測試化驗(yàn)加工類外協(xié)課題的單位申請(qǐng)進(jìn)入研究總院供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫為例，其資質(zhì)、業(yè)績、研究能力及創(chuàng)新水平等需經(jīng)業(yè)務(wù)部門、科技管理部門、主管總師、采辦委員會(huì)、研究總院院長五級(jí)審查，有超過15%的申請(qǐng)供應(yīng)商由于資金規(guī)模、資質(zhì)、業(yè)績不足等原因而未獲批準(zhǔn)。

4 結(jié)語

通過近八年探索與實(shí)踐，研究總院逐步形成了一套科學(xué)、較為完整的國家科技重大專項(xiàng)科研管理模式，通過明確各級(jí)人員職責(zé)、梳理重大專項(xiàng)管理流程，形成了全過程控制和全員參與的質(zhì)量管理工作模式，保證了項(xiàng)目高質(zhì)、高效、合規(guī)運(yùn)行。經(jīng)過“十一五”和“十二五”攻關(guān)，研究總院所承擔(dān)的項(xiàng)目、課題取得豐碩的研究成果并積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，也為“十三五”重大專項(xiàng)技術(shù)攻關(guān)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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作者簡介：吳光武（1983-），浙江麗水人，中海油研究總院經(jīng)濟(jì)師，工程師，碩士，研究方向：科研項(xiàng)目管理與科技創(chuàng)新管理。

（責(zé)任編輯：周 瓊）