淺談風(fēng)險(xiǎn)管理在進(jìn)出口工業(yè)品檢驗(yàn)監(jiān)管中的作用

陳懷德

【摘 要】自2008年的美國(guó)次貸危機(jī)以來(lái)，全球各主要經(jīng)濟(jì)體深陷經(jīng)濟(jì)衰退泥團(tuán)，國(guó)際貿(mào)易下滑頹勢(shì)不減，各國(guó)為保護(hù)自身產(chǎn)業(yè)，減輕國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)壓力，頻頻使出貿(mào)易保護(hù)利器，運(yùn)用技術(shù)性壁壘等一系列貿(mào)易保護(hù)措施對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品進(jìn)行制裁，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家尤其是涉及中國(guó)的進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題不斷增多，進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量安全也越來(lái)越受到全社會(huì)的關(guān)注，使得檢驗(yàn)檢疫檢驗(yàn)監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題越來(lái)越多的被提及。如何進(jìn)一步提高檢驗(yàn)監(jiān)管的針對(duì)性、有效性，切實(shí)解決既要“管得住”，又要“放得快”的現(xiàn)實(shí)需求，及時(shí)化解存在于檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法把關(guān)中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)成為當(dāng)前檢驗(yàn)檢疫亟待研究、解決的問(wèn)題。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)管理；進(jìn)出口產(chǎn)品；檢驗(yàn)檢疫

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和范圍

風(fēng)險(xiǎn)管理就是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、預(yù)測(cè)和衡量，選擇有效的手段，以盡可能降低發(fā)生事故的概率，有計(jì)劃的處理風(fēng)險(xiǎn)，以獲得進(jìn)出口工業(yè)品產(chǎn)品質(zhì)量安全的保障。風(fēng)險(xiǎn)管理可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)主要指國(guó)內(nèi)外與檢驗(yàn)檢疫相關(guān)的法律法規(guī)，及其區(qū)別和改變；國(guó)外檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)及媒體發(fā)布的產(chǎn)品質(zhì)量安全通報(bào)、退運(yùn)、召回等情況；產(chǎn)品自身特性、工廠(chǎng)質(zhì)量管控、風(fēng)險(xiǎn)控制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)誠(chéng)信情況等。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是指檢驗(yàn)檢疫關(guān)于進(jìn)出口工業(yè)品檢驗(yàn)監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)、資源配置、監(jiān)管模式、通關(guān)模式以及處理質(zhì)量安全事故的能力等。

二、進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的意義

1.進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是檢驗(yàn)檢疫管理從微觀(guān)向宏觀(guān)管理轉(zhuǎn)變的必然選擇。

從2013年8月15日以后，質(zhì)檢總局對(duì)法檢目錄進(jìn)行了大范圍的主動(dòng)調(diào)整，取消了大部分出口工業(yè)品的出口法定檢驗(yàn)，檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管由微觀(guān)管理逐步向宏觀(guān)管理轉(zhuǎn)變，原有的檢驗(yàn)監(jiān)管模式已經(jīng)無(wú)法滿(mǎn)足現(xiàn)實(shí)的需求。對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，將檢驗(yàn)監(jiān)管從繁瑣的批批檢驗(yàn)中抽離出來(lái)，通過(guò)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控、突出質(zhì)量安全的重點(diǎn)和難點(diǎn)，將有限的檢驗(yàn)檢疫資源合理配置到高風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管中，徹底打破法檢與非法檢的界限，逐步提高對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品檢驗(yàn)監(jiān)管的針對(duì)性和有效性，逐步適應(yīng)新形勢(shì)下的進(jìn)出口工業(yè)品監(jiān)管要求。

2.進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是提升檢驗(yàn)檢疫自身管理能力的客觀(guān)要求。

國(guó)際貿(mào)易摩擦不斷深入、技術(shù)性貿(mào)易壁壘層出不窮，檢驗(yàn)檢疫內(nèi)部監(jiān)管體制不完善，以及檢驗(yàn)檢疫人員素質(zhì)、管理對(duì)象的誠(chéng)信缺失等都會(huì)對(duì)檢驗(yàn)檢疫的自身管理帶來(lái)相應(yīng)的影響。對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理可以解決檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)改革過(guò)程中遇到的矛盾、化解執(zhí)法管理中各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，提高應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，做到管理質(zhì)量提升、風(fēng)險(xiǎn)可控、高效通關(guān)，不斷提升自身管理能力。

3.進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是解決檢驗(yàn)檢疫管理資源與監(jiān)管任務(wù)不匹配的最有效手段。

入世以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易多年來(lái)高速增長(zhǎng)，貿(mào)易量穩(wěn)步攀升，目前已躍居世界第一，檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)量也隨之大幅增長(zhǎng)，其中尤其進(jìn)出口工業(yè)品增幅最大。隨著全球貿(mào)易風(fēng)云多變，從政府到外貿(mào)企業(yè)對(duì)檢驗(yàn)檢疫等監(jiān)管部門(mén)的要求更高、通關(guān)速度更快。一邊是繁重的業(yè)務(wù)量和不斷提高的要求，一邊是嚴(yán)重的人力、財(cái)力不足，檢驗(yàn)檢疫部門(mén)雖然出臺(tái)了大量針對(duì)性強(qiáng)的幫扶措施，實(shí)施了“5+2”工作制等等，但還是難以滿(mǎn)足外貿(mào)企業(yè)的需求。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系和信息化風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)建設(shè)，可有效解決人力、財(cái)力等管理資源不足問(wèn)題。

4.進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是檢驗(yàn)檢疫實(shí)現(xiàn)“管得住、放得快”的最有效手段。

對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品特性、生產(chǎn)工藝、國(guó)外通報(bào)、質(zhì)量督查等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對(duì)性的對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)出口工業(yè)品加強(qiáng)檢驗(yàn)監(jiān)管，使監(jiān)管更加高效、嚴(yán)密，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫“管得住”。此外通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，運(yùn)用現(xiàn)代化科技手段，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)品簡(jiǎn)化檢驗(yàn)監(jiān)管或者免于監(jiān)管，實(shí)施自動(dòng)放行，提高通關(guān)效率，實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)檢疫“放得快”。

5.進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理是加強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫隊(duì)伍廉政建設(shè)的重要舉措。

檢驗(yàn)檢疫行政執(zhí)法過(guò)程中的自由裁量權(quán)，存在一定的廉政風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有有效的監(jiān)管制約，這些風(fēng)險(xiǎn)就可能發(fā)生廉政問(wèn)題。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)檢驗(yàn)檢疫全流程進(jìn)行監(jiān)控，可以及時(shí)有效避免檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法工作中存在的廉政問(wèn)題。

三、進(jìn)出口工業(yè)品實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用

風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用于檢驗(yàn)監(jiān)管，關(guān)鍵是有配套的管理措施，根據(jù)不同產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)差別化管理，在減低風(fēng)險(xiǎn)的前提下提升效率。

結(jié)合轄區(qū)進(jìn)出口工業(yè)品的特點(diǎn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的應(yīng)用，在確保質(zhì)量安全的前提下，實(shí)現(xiàn)快速通關(guān)。一是結(jié)合實(shí)際確定不同產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行充分識(shí)別。二是確定不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工業(yè)品的檢驗(yàn)監(jiān)管模式。涉及安全衛(wèi)生環(huán)保和反欺詐項(xiàng)目的重點(diǎn)敏感高風(fēng)險(xiǎn)品實(shí)行批批檢驗(yàn)為主，以確保進(jìn)口產(chǎn)品的質(zhì)量安全；對(duì)其他高風(fēng)險(xiǎn)或較高風(fēng)險(xiǎn)品，實(shí)施分類(lèi)管理；對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)的工業(yè)品，采用直接放行通關(guān)和驗(yàn)證監(jiān)管模式為主。三是加強(qiáng)總結(jié)分析，改進(jìn)完善。根據(jù)進(jìn)出口形勢(shì)變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、跟蹤，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化，實(shí)施動(dòng)態(tài)控制措施。通過(guò)監(jiān)督檢查對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施及時(shí)予以修正和調(diào)整，使其不斷改進(jìn)并具適宜性。

以廣東惠州為例，2015年，惠州檢驗(yàn)檢疫局按照廣東局創(chuàng)新建立“三個(gè)模式”、優(yōu)化構(gòu)建“三個(gè)體系”的總設(shè)計(jì)，大膽創(chuàng)新，對(duì)轄區(qū)12家大型企業(yè)實(shí)施進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理，推進(jìn)“風(fēng)險(xiǎn)管理+監(jiān)管后置”的快速核放監(jiān)管模式。在“管得住”方面，制定《惠州局進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案（試行）》，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)守法情況，質(zhì)量管理情況，信用情況等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保實(shí)施企業(yè)的有較高的綜合質(zhì)量管理和信用水平。針對(duì)實(shí)施企業(yè)九成以上進(jìn)口工業(yè)品為一般風(fēng)險(xiǎn)出口成品的原材料，大膽采用直接放行通關(guān)，在對(duì)企業(yè)的的后續(xù)監(jiān)督管理中驗(yàn)證及監(jiān)管貨物的質(zhì)量情況；對(duì)進(jìn)口設(shè)備、消費(fèi)品等涉及安全衛(wèi)生環(huán)保和反欺詐項(xiàng)目的高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品進(jìn)行重點(diǎn)集中抽批檢驗(yàn)監(jiān)管。定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)再評(píng)估，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。在實(shí)施過(guò)程中，內(nèi)部管理在工作流程上增加了透明度，在時(shí)限要求上提高了工作效率，既緩解了人力不足的問(wèn)題，也降低了廉政風(fēng)險(xiǎn)。在“放得快”方面，企業(yè)提前通過(guò)電子郵件預(yù)申報(bào)，實(shí)行無(wú)紙化報(bào)檢和通關(guān)，業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)貨物風(fēng)險(xiǎn)情況因素提前制定檢驗(yàn)方案，貨物進(jìn)口時(shí)免于口岸現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，即報(bào)即放，完全實(shí)現(xiàn)零等待。到廠(chǎng)的一般風(fēng)險(xiǎn)工業(yè)品可按企業(yè)質(zhì)量流程實(shí)現(xiàn)直接入庫(kù)上線(xiàn)生產(chǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管下集中實(shí)施檢驗(yàn)。最大限度縮短企業(yè)通關(guān)和生產(chǎn)流程時(shí)間，為企業(yè)發(fā)展贏(yíng)得主動(dòng)。在措施收效明顯的良好基礎(chǔ)上，惠州局逐步推廣擴(kuò)大實(shí)施范圍，2016年已經(jīng)評(píng)估并實(shí)施了對(duì)65家大中型企業(yè)的進(jìn)口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理。一年來(lái)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理通關(guān)檢驗(yàn)的進(jìn)口工業(yè)品有8455批次，貨值8.4億美元，為企業(yè)節(jié)省了大量的通關(guān)時(shí)間和通關(guān)成本。

四、做好檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵

實(shí)行檢驗(yàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)管理是檢驗(yàn)檢疫適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的要求，是檢驗(yàn)檢疫實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、信息化管理的發(fā)展方向。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理新模式探索中，完善相關(guān)要素是做好風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。

1.建立進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍

風(fēng)險(xiǎn)管理屬于新生事物，對(duì)檢驗(yàn)檢疫執(zhí)法人員素質(zhì)要求較高，因此應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)一線(xiàn)執(zhí)法人員風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)的培訓(xùn)，增強(qiáng)基層執(zhí)法人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和理論，建立一支風(fēng)險(xiǎn)管理理論知識(shí)豐富、業(yè)務(wù)素質(zhì)過(guò)硬的專(zhuān)家隊(duì)伍，學(xué)習(xí)最新風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合工作實(shí)踐組織研討，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理人員、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員以及其他相關(guān)人員之間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的建議和信息交流。

2.建立進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)管理制度

應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)思維，通過(guò)對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)分析評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，建立一整套風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)進(jìn)出口工業(yè)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)的分析、評(píng)估、管控，合理調(diào)配檢驗(yàn)檢疫有限的監(jiān)管資源，集中精力將工作重點(diǎn)放在行業(yè)性、系統(tǒng)性等高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)和產(chǎn)品的管理上來(lái)。

3.完善信息采集評(píng)估平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)

對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和監(jiān)督檢驗(yàn)過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)建立完善的機(jī)制匯總相關(guān)信息，進(jìn)行數(shù)據(jù)分類(lèi)及留存，建立便于檢索查詢(xún)的數(shù)據(jù)庫(kù)，積累相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息，在保密制度的管控下實(shí)現(xiàn)共享。把風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)運(yùn)用在系統(tǒng)的監(jiān)管布控上，對(duì)管理對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)智能攔截，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象自動(dòng)放行，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理智能高效，將有限的檢驗(yàn)檢疫資源更加合理有效地應(yīng)用。