淺談CCC免辦審批監(jiān)管工作的改進(jìn)建議

蔡淑琴

【摘 要】免于辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（簡(jiǎn)稱(chēng)CCC免辦或3C免辦）審批監(jiān)管工作是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的一個(gè)組成部分。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，面對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的嚴(yán)峻形勢(shì)，國(guó)務(wù)院提出“簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”，加快構(gòu)建“放、管、治”質(zhì)量提升工作格局的工作要求。新形勢(shì)下如何做好CCC免辦審批監(jiān)管工作，助推強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的落實(shí)和長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展，同時(shí)服務(wù)企業(yè)，促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展值得探討。

【關(guān)鍵詞】CCC認(rèn)證；監(jiān)管工作

一、強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度簡(jiǎn)介

強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（簡(jiǎn)稱(chēng)CCC認(rèn)證）制度，是政府為保護(hù)廣大消費(fèi)者人身和動(dòng)植物生命安全，保護(hù)環(huán)境、保護(hù)國(guó)家安全，依照法律法規(guī)實(shí)施的一種強(qiáng)制性產(chǎn)品合格評(píng)定制度，它要求產(chǎn)品必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)。我國(guó)通過(guò)制定《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《CCC目錄》）并實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證程序，對(duì)列入《CCC目錄》中的產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性的檢測(cè)和審核。目前《CCC目錄》涵蓋20大類(lèi)158種產(chǎn)品，凡列入《CCC目錄》內(nèi)的產(chǎn)品，沒(méi)有獲得指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書(shū)，沒(méi)有按規(guī)定加施認(rèn)證標(biāo)志，一律不得進(jìn)口、不得出廠銷(xiāo)售和在經(jīng)營(yíng)服務(wù)場(chǎng)所使用。

二、CCC免辦審批監(jiān)管工作有關(guān)規(guī)定

在強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度下，特殊情況之一是免于辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證，即CCC免辦。目前對(duì)于《CCC目錄》內(nèi)的進(jìn)口產(chǎn)品，符合以下條件之一的，生產(chǎn)者、進(jìn)口商、銷(xiāo)售商或者其代理人可申請(qǐng)CCC免辦：

一是為科研、測(cè)試所需的產(chǎn)品；

二是為考核技術(shù)引進(jìn)生產(chǎn)線(xiàn)所需的零部件；

三是直接為最終用戶(hù)維修目的所需的產(chǎn)品；

四是工廠生產(chǎn)線(xiàn)/成套生產(chǎn)線(xiàn)配套所需的設(shè)備/部件（不包含辦公用品）；

五是僅用于商業(yè)展示，但不銷(xiāo)售的產(chǎn)品；

六是暫時(shí)進(jìn)口后需退運(yùn)出關(guān)的產(chǎn)品（含展覽品）；

七是以整機(jī)全數(shù)出口為目的而用一般貿(mào)易方式進(jìn)口的零部件；

八是以整機(jī)全數(shù)出口為目的而用進(jìn)料或者來(lái)料加工方式進(jìn)口的零部件。

也就是說(shuō)，申請(qǐng)CCC免辦的產(chǎn)品應(yīng)是《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品，并符合以上8個(gè)免辦條件之一。目前CCC認(rèn)證和免辦工作由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一管理、統(tǒng)一監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)，CCC免辦證明在認(rèn)監(jiān)委“CCC免辦電子審批系統(tǒng)”上申請(qǐng)。申請(qǐng)人應(yīng)提交相關(guān)證明材料、責(zé)任擔(dān)保書(shū)、產(chǎn)品符合性聲明（包括型式試驗(yàn)報(bào)告）等資料，并根據(jù)需要進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)，經(jīng)所在地出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)取得《免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證明》后，產(chǎn)品方可進(jìn)口。企業(yè)應(yīng)建立管理制度，做好免辦產(chǎn)品的進(jìn)口、存放、領(lǐng)用、使用、歸還、退運(yùn)或報(bào)廢管理，并接受檢驗(yàn)檢疫部門(mén)對(duì)其是否按照申報(bào)用途使用，產(chǎn)品流向和核銷(xiāo)等后續(xù)監(jiān)管。進(jìn)口CCC免辦產(chǎn)品對(duì)應(yīng)HS編碼的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管條件為“L”，為“入境驗(yàn)證商品”。

三、CCC免辦審批監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的一些問(wèn)題

1.企業(yè)重視不夠。當(dāng)企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品辦理入境檢驗(yàn)檢驗(yàn)手續(xù)碰到HS編碼顯示為監(jiān)管碼“L”，但沒(méi)有CCC認(rèn)證時(shí)，就會(huì)想到辦理免辦證明，但部分企業(yè)尤其是新企業(yè)，并沒(méi)有認(rèn)真了解有關(guān)制度和規(guī)定，甚至沒(méi)有認(rèn)真閱讀簡(jiǎn)短的辦證需知，部分企業(yè)內(nèi)部辦證部門(mén)和生產(chǎn)、技術(shù)部門(mén)溝通不暢，未對(duì)產(chǎn)品是否符合免辦規(guī)定的要求和條件進(jìn)行界定，未建立管理制度，不清楚產(chǎn)品安全要求，關(guān)心的只是在系統(tǒng)怎樣操作就能完成申請(qǐng)得到證書(shū)。這給辦證過(guò)程和后續(xù)監(jiān)管增加了障礙和困難。

2.部分HS編碼帶“L”監(jiān)管碼的產(chǎn)品需要人工判定是否屬于《CCC目錄》內(nèi)。屬于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品HS編碼設(shè)置了“L”的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管碼，但海關(guān)在確定進(jìn)口產(chǎn)品所歸屬的HS編碼時(shí)，實(shí)際上“L” 檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管碼的部分產(chǎn)品并不屬于CCC認(rèn)證產(chǎn)品范圍，這就需要進(jìn)行人工判定。在認(rèn)監(jiān)委的CCC免辦電子審批系統(tǒng)中，有對(duì)申請(qǐng)人錄入的產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)進(jìn)行初步比對(duì)和電子參考判定，也有部分不能判定，實(shí)際上還是需要人工加以識(shí)別。

3.《CCC目錄》產(chǎn)品界定能力不足。是否屬于《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品，涉及產(chǎn)品種類(lèi)、適用范圍、適用標(biāo)準(zhǔn)和具體描述，也就是具體產(chǎn)品及其技術(shù)指標(biāo)，20大類(lèi)《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品涉及多門(mén)類(lèi)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，專(zhuān)業(yè)覆蓋面廣，具體認(rèn)證時(shí)，經(jīng)認(rèn)可批準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)室才能進(jìn)行相應(yīng)的項(xiàng)目的檢測(cè)認(rèn)證?？诎兑痪€(xiàn)基層檢驗(yàn)檢疫人員有時(shí)較難全面準(zhǔn)確界定《CCC目錄》產(chǎn)品，企業(yè)自身也較多沒(méi)有界定能力或未花精力去進(jìn)行界定。

4.辦理證明與企業(yè)快進(jìn)快出需求有一定矛盾。對(duì)于CCC免辦，企業(yè)容易接受其為一種便利措施而忽略其實(shí)其是強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度下的一種規(guī)定，從便利性出發(fā)，他們希望更為便利。特別是在申請(qǐng)免辦的產(chǎn)品中，按條件8的占大部分。以廣東檢驗(yàn)檢疫轄區(qū)為例，按條件8申請(qǐng)的免辦證明占大約七成。作為來(lái)料加工或進(jìn)料加工的料件或產(chǎn)品，企業(yè)希望享受更多的通關(guān)便利。雖然目前辦理證明已經(jīng)挺便利的，只要申報(bào)產(chǎn)品清楚，會(huì)按照海關(guān)手冊(cè)同樣有效期出具免辦證明或?qū)DI企業(yè)給予一年的有效期，只是仍然需要提交紙質(zhì)資料進(jìn)行比對(duì)審核。部分企業(yè)在不清楚進(jìn)口產(chǎn)品具體情況的時(shí)候就希望按照海關(guān)手冊(cè)的備案數(shù)量開(kāi)具一份總的免辦證明，所以申請(qǐng)時(shí)不填報(bào)型號(hào)等內(nèi)容，以便預(yù)留擴(kuò)展產(chǎn)品，認(rèn)為等清楚再申請(qǐng)?jiān)黾尤肆唾M(fèi)用。

5.后續(xù)監(jiān)管力度不夠。由于免辦證明辦理數(shù)量較多，單廣東檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)每年辦理的證明就有幾千份，每份證明可能有多個(gè)甚至幾百個(gè)不同的產(chǎn)品或型號(hào)、規(guī)格、生產(chǎn)廠商，要對(duì)每一份發(fā)出的證明中的產(chǎn)品的符合性、用途及流向進(jìn)行監(jiān)管，在人力需求和深度廣度方面存在不足。

6.違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。在檢驗(yàn)檢疫查驗(yàn)和后續(xù)監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在違規(guī)甚至蓄意違規(guī)的情況。如免辦進(jìn)口產(chǎn)品用途與申請(qǐng)條款不一致；入境產(chǎn)品型號(hào)、商標(biāo)、生產(chǎn)廠家與免辦證明不一致；編造虛假材料辦理并取得“3C免辦證明”；用虛假資料或篡改商品名稱(chēng)及電氣參數(shù)騙取3C《CCC目錄》外結(jié)論后進(jìn)口《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品，逃避CCC認(rèn)證監(jiān)管；以非“L”監(jiān)管條件的編碼進(jìn)口CCC產(chǎn)品等。很多進(jìn)料加工型企業(yè)和一般貿(mào)易企業(yè)同時(shí)有進(jìn)出口合同和內(nèi)銷(xiāo)合同，如果沒(méi)有強(qiáng)烈的守法意識(shí)和嚴(yán)格的管理制度，就會(huì)造成不同來(lái)原料件混用的情況或進(jìn)口后未按規(guī)定復(fù)出口情況。 還有的企業(yè)產(chǎn)品已獲CCC證書(shū)還申請(qǐng)免辦證明的現(xiàn)象，企業(yè)覺(jué)得申請(qǐng)免辦更簡(jiǎn)單，這無(wú)疑增加了檢驗(yàn)檢疫部門(mén)的工作量。

四、CCC免辦審批監(jiān)管工作的改進(jìn)建議

1.加大對(duì)企業(yè)的宣傳、培訓(xùn)力度。認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)上有強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證專(zhuān)欄介紹各項(xiàng)規(guī)定，各地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)也有發(fā)布辦證需知。檢驗(yàn)檢疫部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證規(guī)定和免予辦理強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證等規(guī)定的宣傳培訓(xùn)力度。提醒國(guó)內(nèi)廣大進(jìn)出口企業(yè)加強(qiáng)與國(guó)外供應(yīng)商的溝通，在申請(qǐng)辦理3C免辦證明前，將進(jìn)口商品的生產(chǎn)廠家、型號(hào)、品牌、商標(biāo)、技術(shù)參數(shù)、數(shù)量等商品信息資料與國(guó)外供應(yīng)商認(rèn)真核實(shí)，保證證明與實(shí)際進(jìn)口商品一致，防止進(jìn)口商品與證明不一致而導(dǎo)致退運(yùn)或銷(xiāo)毀等，避免經(jīng)濟(jì)損失。

2.檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)建立CCC免辦審批監(jiān)管技術(shù)小組，加強(qiáng)對(duì)免辦工作審批監(jiān)管工作人員的培訓(xùn)。由熟悉《CCC目錄》涵蓋范圍產(chǎn)品專(zhuān)業(yè)技術(shù)的人員組成技術(shù)小組，增加與上級(jí)主管部門(mén)及檢驗(yàn)檢疫分支局間的技術(shù)交流，統(tǒng)一標(biāo)尺，加強(qiáng)對(duì)《CCC目錄》產(chǎn)品的界定，對(duì)有疑問(wèn)的產(chǎn)品，由技術(shù)小組討論確定，必要時(shí)報(bào)上級(jí)部門(mén)直至認(rèn)監(jiān)委界定。上級(jí)主管部門(mén)多組織對(duì)基層工作人員的培訓(xùn)，以更多實(shí)用性的實(shí)例幫助理解各種免辦條件的適用范圍和3C《CCC目錄》產(chǎn)品的界定知識(shí)。

3.建議主管部門(mén)適當(dāng)放寬準(zhǔn)入，推進(jìn)全面電子化。特別是對(duì)于占大多數(shù)的免辦條件8的申請(qǐng)，建議必要時(shí)可將產(chǎn)品圖片一并在系統(tǒng)上傳，對(duì)于申請(qǐng)清晰、完整、沒(méi)有疑問(wèn)的申請(qǐng)，可否慮不進(jìn)行紙質(zhì)比對(duì)。目前檢驗(yàn)檢疫正在全面實(shí)施無(wú)紙化，也可考慮貨物進(jìn)境檢驗(yàn)檢疫申報(bào)時(shí)同時(shí)錄入免辦系統(tǒng)，或者與檢驗(yàn)檢疫電子申報(bào)數(shù)據(jù)直接對(duì)接，

4.加強(qiáng)查驗(yàn)、后續(xù)監(jiān)管和分類(lèi)管理。在認(rèn)真深入對(duì)企業(yè)免辦證明產(chǎn)品進(jìn)行查驗(yàn)、后續(xù)監(jiān)管的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)的誠(chéng)信度和管理情況進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)制定免辦證明的后續(xù)監(jiān)管率，對(duì)信譽(yù)度高且免辦產(chǎn)品進(jìn)口量大的企業(yè)采用不同的分類(lèi)監(jiān)管措施。

5.加大檢測(cè)技術(shù)支持力度。認(rèn)可更多符合條件的社會(huì)實(shí)驗(yàn)室，可對(duì)《CCC目錄》內(nèi)產(chǎn)品涵蓋屬性和技術(shù)參數(shù)進(jìn)行檢測(cè)和比對(duì)，供企業(yè)和檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)需要時(shí)進(jìn)行委托檢測(cè)和比對(duì)參考。

6.加大對(duì)企業(yè)違規(guī)的處罰力度。設(shè)立黑名單制度，將企業(yè)違規(guī)情況納入誠(chéng)信體系。對(duì)于違反法律法規(guī)、蓄意違規(guī)的情況，按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅從嚴(yán)加以查處。