巴赫金對話理論研究

王春宇 婁德平

摘 要：近些年來巴赫金的對話理論對于文學的研究起到很大的作用。一些學者已經(jīng)研究過巴赫金的對話理論如何適用于文學的研究并界定了巴赫金理論在文學研究中如何應用，以及將來的研究方向。例如，巴赫金的對話理論在文學歷史和文學體裁方面的應用。本文主要對巴赫金對話理論的一些要點進行簡要的研究和闡述，這些要點有助于理解巴赫金對話理論對于文學的建構(gòu)的作用。

關鍵詞：巴赫金；對話理論；文學建構(gòu)

米哈伊爾·巴赫金，前蘇聯(lián)著名文藝學家、文藝理論家、批評家、世界知名的符號學家、結(jié)構(gòu)主義符號學的代表人物之一，其理論對文藝學、民俗學、人類學、心理學都有巨大而深遠的影響。巴赫金所確立的對話理論，在具體的文本研究中形成了復調(diào)小說理論、狂歡化文學等思想，為文學、文化研究開辟了新的領域。

一、巴赫金和“復調(diào)理論”

巴赫金通過對陀思妥耶夫斯基小說的精細研究，提出了“復調(diào)小說”這一概念“復調(diào)”也叫“多聲部”，本為音樂術語。巴赫金借用這一術語來概括托斯妥耶夫斯基小說的詩學特征，以區(qū)別于“那種基本上屬于獨白型（單旋律）的已經(jīng)定型的歐洲小說模式”。并提出了對話是語言和文學作品的本質(zhì)屬性。在他的早期專著《陀思妥耶夫斯基詩學問題》中，巴赫金指出“陀思妥耶夫斯基小說的基本特點是有著眾多的各自獨立而不相融合的聲音和意識，由具有充分價值的不同聲音組成真正的復調(diào)，他的作品里，不是眾多性格和命運構(gòu)成一個統(tǒng)一的客觀世界，在作者統(tǒng)一的意識支配下層層展開；這里恰是眾多的地位平等的意識連同它們各自的世界，結(jié)合在某個統(tǒng)一的事件之中，而互相間不發(fā)生融合。他作品里出現(xiàn)的主人公對自己、對世界的議論，同一般的作者議論，具有同樣的分量和價值?！?[1]

在其后期作品《言語體裁問題》中，巴赫金將他的理念發(fā)展成為更為全面的文學理論即對話理論。巴赫金認為他的對話的概念不僅局限于文學方面而且對于生活的本質(zhì)也提供了樣例。在《關于陀思妥耶夫斯基藝術的修訂》中，他指出：“生活就其本質(zhì)來說是對話的。生活意味著參與對話、提問、聆聽、應答、贊同等等。” [1]

巴赫金的對話理論指出，首先話語在本質(zhì)上是對話的。這就是說話語或語篇都不能被孤立的進行閱讀和理解。每一個話語都會以一種或另一種形式對之前的話語做出回應。[2]就這一點而言，巴赫金還強調(diào)說話者所表達的話語不可避免的和之前所用的話語和語篇在某種程度上發(fā)生聯(lián)系。而且，這些話語也和后面的回應保持關聯(lián)。他指出這是說話者為預期可能會產(chǎn)生的反應來建構(gòu)話語，他將這種行為稱之為“反應認知的行為”。[2]因此，任何的話語或語篇都不是孤立的表達，而是對相關聯(lián)的相同主題內(nèi)容的話語或語篇的表達。因此話語的這種對話體的特點對于話語的互動有著極大的影響。

巴赫金還指出，語篇只有和其它的語篇相互聯(lián)系時才會活躍起來。這里所說的語篇之間的相互聯(lián)系就像燈光一樣，既能照亮后面的也能照亮前面的。所以，巴赫金認為，語篇真正的含義，其本質(zhì)產(chǎn)生于兩個語篇的邊界。[2]也可以說，話語的含義取決于其自身的語境和其相鄰的語境。我們可以認為，含義并不能在單獨的一個語篇中找到，只有在相互作用的對話中才能找到其真正的含義。這種由對話的相互作用所產(chǎn)生的含義是全新的。就像巴赫金所說的，“總是能產(chǎn)生以前從未出現(xiàn)的含義，一些全新的，不可重復的含義?！?“同時，這些既定的對話含義又轉(zhuǎn)變成新出現(xiàn)的含義?！盵2]那么我們同時聽到的不同語篇所產(chǎn)生的效果就是不同語篇的含義也發(fā)生了轉(zhuǎn)變。

二、對話理論中對話的設計者

巴赫金的理論是來源于研究陀思妥耶夫斯基的文學作品，他認為陀思妥耶夫斯基所創(chuàng)作出來的復調(diào)小說內(nèi)存在各種相互影響不同的聲音和意識。巴赫金認為就這一點而言，陀思妥耶夫斯基是一個大師，而且就話語的真正意義來說他的小說是復調(diào)的。巴赫金承認，就語篇的創(chuàng)作而言，存在多層次的創(chuàng)作，除了作者創(chuàng)作出語篇之外，聽者或讀者也進行了再創(chuàng)作。如此一來，他們同樣的參也與了對語篇中的內(nèi)容進行重構(gòu)。因此，在語篇的創(chuàng)作過程中他們也成為了積極參與者。

巴赫金也強調(diào)所有的話語都具有對話體的本質(zhì)屬性。鑒于此，重點轉(zhuǎn)移到讀者身上，讀者會注意到這種對話體的弦外之音是和話語相關聯(lián)的?？梢哉f，是讀者建構(gòu)了想象中的對話。巴赫金提出，讀者并沒有參與到對話之中，而是從第三者的角度來觀察，所以說這種話語是對話的。這個旁觀者即語篇的讀者并沒有和繼而發(fā)生的對話完全脫離開，而是成為了對話的參與者，雖然是用某種特別的方式。即讀者在閱讀中也會在頭腦中產(chǎn)生相關的話語，因而也進入到對話之中，并對其中話語產(chǎn)生不同的反應。例如“回應或贊同，同情或反對，以及拒絕等等”。[2]這種相互作用的對話的產(chǎn)物也就是一個全新意義的產(chǎn)生。

三、巴赫金和長遠時間

巴赫金將這種可能會產(chǎn)生新意義的能力稱之為“長遠時間。”巴赫金之所以將其定義為“長遠時間”，這是因為“這個對話是無限的，永遠不會結(jié)束的，而且對話中的含義永不會消亡?！?[2]按照這個原則，莎士比亞的偉大的作品會在遙遠的將來繼續(xù)存活。巴赫金認為，“在他們過世之后，這些作品被賦予了新的含義，新的意義；就好像是這些作品日益成熟，已超越了它們所產(chǎn)生的時代。” “從這個觀點來看，莎士比亞已經(jīng)成長了，隨著時間的流逝實際上在他的作品中被不斷地得到印證，但在莎士比亞生活年代的文化背景下，其本人和同代人都不可能對其有意識地感知和評價。而這些作品的偉大之處只有在長遠時間中才能體現(xiàn)出來。[2]巴赫金將這個原則表述如下：

“從對話的語境來說，既沒有第一句話，也沒有最后一句話，而且沒有邊界（語境綿延到無限的過去和無限的未來）?！鄙踔吝^去的對話的含義，也就是那些產(chǎn)生于過去的對話也不會是一成不變的——它們會在隨后的、將來的發(fā)展過程中發(fā)生變化（或更新）。在對話發(fā)展的任何時刻，都會存在大量的被遺忘的語境含義，但在隨后對話發(fā)展的某些特定時刻，這些語境含義會被回想起并被賦予全新的形式（在新的語境下）。任何事物都不會絕對地消亡：每一個含義都會重新出現(xiàn)。[2]

這個概念是基于巴赫金對語言對話本質(zhì)的理解。按照這種說法，語篇和話語不得不和其它的語篇和話語形成了對話。由于這個對話是從旁觀者或讀者的角度來看的，因此我們可以想象在隨著時間和空間的變化，隨著讀者的不同，對話的含義的理解也必定是有所差別的。

四、巴赫金和“再定位”

巴赫金“長遠時間”的中心含義是被其稱為“再定位”這一概念。巴赫金認為在各種各樣的話語相互影響的對話中，對話本身就是開放式的。隨著語境的變換以及將不同的語篇和觀點交織在一起，那么通過對對話的再定位就可能對新含義的產(chǎn)生及理解創(chuàng)造條件。巴赫金認為這種再定位并不是對作者本意粗魯?shù)倪`背。這一過程是發(fā)生在對話中的，當條件改變時，這種可能性就已經(jīng)出現(xiàn)在其中了。

五、巴赫金和“局外人”

“再定位”這一原則中，巴赫金提出的“局外人”這一概念起到一個決定性的作用。巴赫金認為“對話的含義一旦和其它含義，既外部含義發(fā)生聯(lián)系就會顯露出其深層的意義.”他堅持認為在這個對話中，外國文化或我們不熟悉的語篇會使我們提出新的問題，而這些問題是我們之前沒有想到過的。[2]因此這些文化和語篇之間的交流會對其產(chǎn)生更加豐富，充實的理解。

參考文獻：

[1]巴赫金.陀思妥耶夫斯基詩學問題[M].北京：三聯(lián)書店，1992.

[2]（蘇）巴赫金.言語體裁問題[A].巴赫金全集（第 4 卷）[M].石家莊：河北教育出版社，1998.