論國(guó)家豁免制度

胡曉寧　楊華娟

摘 要：國(guó)家豁免作為國(guó)際法的一項(xiàng)原則，在國(guó)家之間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)中的作用也越來(lái)越重要。在各國(guó)的理論和實(shí)踐中，對(duì)國(guó)家豁免主要有兩種主張，即絕對(duì)豁免和限制豁免。隨著各國(guó)之間的交往日益緊密，經(jīng)濟(jì)往來(lái)不斷增多，糾紛也隨之而來(lái)，絕對(duì)豁免顯得不適合社會(huì)的發(fā)展潮流，而限制豁免則更加適應(yīng)當(dāng)今社會(huì)的發(fā)展，于是則產(chǎn)生了由絕對(duì)豁免向限制豁免轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：國(guó)家豁免；絕對(duì)豁免；限制豁免

一、國(guó)家豁免的概述

（一）國(guó)家豁免的概念

國(guó)家豁免，又稱為國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免，是指國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)免受他國(guó)國(guó)內(nèi)法院的管轄，也就是說(shuō)一國(guó)的國(guó)家行為不受他國(guó)國(guó)內(nèi)法院的審判，一國(guó)的財(cái)產(chǎn)同樣也不受他國(guó)國(guó)內(nèi)法院的扣押和強(qiáng)制執(zhí)行，除非該國(guó)同意，這種同意可以是默示的，也可以是明示的。

（二）國(guó)家豁免的理論基礎(chǔ)

國(guó)家豁免是基于19世紀(jì)西方國(guó)家的審判實(shí)踐而逐步形成并發(fā)展起來(lái)的。

治外法權(quán)最早出現(xiàn)在格老秀斯的《戰(zhàn)爭(zhēng)與和平法》，是作為外交豁免的理論根據(jù)被提出來(lái)的，是指外國(guó)人在所在國(guó)內(nèi)，不受該國(guó)的法律約束，而是由其本國(guó)領(lǐng)事按照其本國(guó)的法律對(duì)該外國(guó)人的行為行使管轄權(quán)。[1]作為國(guó)家豁免根據(jù)的這一理論被一些學(xué)者所批判，19世紀(jì)時(shí)一些國(guó)內(nèi)法院的判例也基本不認(rèn)可治外法權(quán)理論。

國(guó)際禮讓是國(guó)家之間在國(guó)際交往的過(guò)程中所遵循的禮貌和善意，國(guó)際禮讓說(shuō)主要是從維護(hù)一國(guó)的政治或者外交關(guān)系的角度來(lái)思考國(guó)家豁免的問(wèn)題。由于國(guó)際禮讓以政治因素為基礎(chǔ)，而政治因素是不斷變化的，而且禮讓不具有強(qiáng)制力，如果國(guó)家違反了禮讓原則，國(guó)家也未必承擔(dān)國(guó)際法律責(zé)任。

二、國(guó)家豁免范圍的歷史發(fā)展

（一）絕對(duì)豁免主義

絕對(duì)豁免主義認(rèn)為，國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)在他國(guó)法院享有豁免權(quán)，不管一國(guó)的行為和財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)是什么，也不管一國(guó)的財(cái)產(chǎn)在哪里，除非該國(guó)自愿放棄，包括明示的放棄和默示的放棄。絕對(duì)豁免理論于19世紀(jì)普遍獲得國(guó)家的認(rèn)可，這一理論立足于國(guó)家主權(quán)獨(dú)立和平等原則，此時(shí)期的司法判例也確認(rèn)了這一理論，比如英國(guó)的比利時(shí)國(guó)會(huì)號(hào)案。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)家職能轉(zhuǎn)變，其經(jīng)濟(jì)職能增強(qiáng)，國(guó)際交往不再限于國(guó)家之間，國(guó)家與私人之間也進(jìn)行交易，由此便會(huì)產(chǎn)生國(guó)家與私人的矛盾，而此時(shí)絕對(duì)豁免理論已經(jīng)不能適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要，因此限制豁免主義應(yīng)運(yùn)而生。

（二）限制豁免主義

限制豁免主義認(rèn)為，不應(yīng)該對(duì)一切國(guó)家行為和財(cái)產(chǎn)一律享有豁免權(quán)，它認(rèn)為一國(guó)的國(guó)家行為包括兩種即公法行為和私法行為，對(duì)于該國(guó)的公法行為以及國(guó)家用于此行為的國(guó)家財(cái)產(chǎn)予以豁免，但是對(duì)于私法行為以及國(guó)家用于此行為的財(cái)產(chǎn)則有管轄權(quán)。

19世紀(jì)末，部分歐陸國(guó)家陸續(xù)對(duì)國(guó)家行為予以區(qū)分，也就是說(shuō)不再對(duì)一國(guó)的所有國(guó)家行為和財(cái)產(chǎn)都予以豁免，采取的是對(duì)公法行為予以豁免，而對(duì)私法行為則有管轄權(quán)。不僅如此，國(guó)際公約也對(duì)限制豁免進(jìn)行了確認(rèn)，如1972年《歐洲國(guó)家豁免公約》，1982年《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》以及2005年《聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》。

（三）從絕對(duì)豁免到限制豁免

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，限制豁免逐漸取代絕對(duì)豁免，而全面取代的標(biāo)志是2005年簽署的《聯(lián)合國(guó)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)管轄豁免公約》。該公約對(duì)國(guó)家豁免進(jìn)行了全面而系統(tǒng)的規(guī)定，詳細(xì)規(guī)定了國(guó)家豁免的主體、方式、放棄豁免的方式、對(duì)公法行為和私法行為的標(biāo)準(zhǔn)以及商業(yè)交易的含義進(jìn)行了區(qū)分、不能適用國(guó)家豁免的訴訟等內(nèi)容。這也意味著限制豁免主義被更多的國(guó)家所接受，逐漸成為國(guó)家豁免制度的發(fā)展趨勢(shì)。

三、我國(guó)在國(guó)家豁免上的立場(chǎng)和對(duì)策

（一）立場(chǎng)

中國(guó)在國(guó)家豁免問(wèn)題上的立場(chǎng)，是與國(guó)際趨勢(shì)相適應(yīng)的。在中國(guó)，絕對(duì)豁免主義在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)占據(jù)主導(dǎo)。比如在湖廣鐵路債券一案中，中央政府拒絕美國(guó)法院的管轄，反對(duì)其對(duì)中國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)適用強(qiáng)制措施，這就是絕對(duì)豁免主義的典型體現(xiàn)。中國(guó)外交部還就這一案件向美國(guó)表明了中國(guó)的立場(chǎng)：“中國(guó)作為一個(gè)主權(quán)國(guó)家，以一個(gè)主權(quán)國(guó)家作為被告的案件，美國(guó)的一個(gè)地方法院對(duì)該案件行使管轄權(quán)并作出缺席判決，違反國(guó)際法中的國(guó)家主權(quán)平等原則，與聯(lián)合國(guó)憲章相違背?！盵2]

隨著改革開放的不斷深入，中國(guó)加入了許多適用限制豁免主義的公約，例如《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》、《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》，表明中國(guó)認(rèn)可限制豁免主義。20世紀(jì)90年代以來(lái)，學(xué)術(shù)界也逐漸認(rèn)可限制豁免主義。在我國(guó)的《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《海商法》以及《領(lǐng)海與毗連區(qū)法》中也體現(xiàn)出了限制豁免主義。中國(guó)在國(guó)家豁免問(wèn)題上的轉(zhuǎn)變是順應(yīng)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的要求的，是維護(hù)國(guó)家利益的體現(xiàn)。

（二）對(duì)策

國(guó)家豁免涉及國(guó)家利益，不能簡(jiǎn)單地用參加國(guó)際公約來(lái)解決。由于我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，處于蓬勃發(fā)展的時(shí)期，國(guó)家之間的商業(yè)往來(lái)日益增多，隨之而來(lái)的糾紛也逐漸增多，因此，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的不斷發(fā)展，使得我們更加重視公約對(duì)限制豁免的規(guī)定。對(duì)于中國(guó)而言，我認(rèn)為應(yīng)該從以下方面采取應(yīng)對(duì)策略：

第一，在國(guó)家豁免問(wèn)題上提高認(rèn)識(shí)，培養(yǎng)專業(yè)性人才。在順應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)的前提下，加大普法宣傳力度，在私人與他國(guó)進(jìn)行商業(yè)交易時(shí)能夠最大限度地維護(hù)自己的合法權(quán)益。不僅如此，還要培養(yǎng)熟悉國(guó)際法的律師和法官，在涉外訴訟時(shí)能夠盡最大努力維護(hù)國(guó)家和私人的合法權(quán)益。

第二，事前應(yīng)做好法律評(píng)估工作，被提起訴訟后需積極應(yīng)對(duì)。絕對(duì)豁免主義在中國(guó)仍然是主流，而很多其他國(guó)家已經(jīng)適用限制豁免主義，隨著各國(guó)經(jīng)貿(mào)往來(lái)日益增多，糾紛也隨之而來(lái)，中國(guó)在他國(guó)被起訴的狀況也不斷增多。[3]

第四，加快國(guó)企改革的進(jìn)程。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各國(guó)之間的經(jīng)貿(mào)往來(lái)日益增多，而我國(guó)國(guó)有經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的支柱，國(guó)有企業(yè)面臨的沖擊也將越來(lái)越大。因此，我們需要進(jìn)一步深化國(guó)企改革，真正做到政企分離。

參考文獻(xiàn)：

[1]梁淑英.外國(guó)人在華待遇[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，1997，61

[2]曾濤.中國(guó)在國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免問(wèn)題上的實(shí)踐及立場(chǎng)[J].中國(guó)人民大學(xué)復(fù)印刊資料（國(guó)際法學(xué)），2005，（5）

[3]肖永平，張帆.美國(guó)國(guó)家豁免法的新發(fā)展及其對(duì)中國(guó)的影響[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，2007，60（6）：7

作者簡(jiǎn)介：

胡曉寧，1990.8，女，漢族，祖籍河北石家莊，碩士學(xué)歷，就讀于河北大學(xué)政法學(xué)院法律法學(xué)專業(yè)。

楊華娟，1990.7，女，漢族，祖籍河北石家莊，碩士學(xué)歷，就讀于河北大學(xué)政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法學(xué)專業(yè)。

（作者單位：河北大學(xué)政法學(xué)院）