淺談“雙隨機(jī)”在檢驗(yàn)檢疫工作中的應(yīng)用

陳長(zhǎng)興　陳南　鄭興　段佩君

摘要：“雙隨機(jī)”機(jī)制在檢驗(yàn)檢疫工作中的運(yùn)用是檢驗(yàn)檢疫部門(mén)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、全面服務(wù)外貿(mào)發(fā)展和加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要舉措。在具體的實(shí)踐中，“雙隨機(jī)”模式提高了通關(guān)速度、促進(jìn)了公正執(zhí)法、規(guī)避了廉政風(fēng)險(xiǎn)、提升了業(yè)務(wù)能力，取得了積極的成效。但也面臨兩個(gè)主要的制約因素，即業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的限制和執(zhí)法人員數(shù)量與資質(zhì)的限制。因此，需要開(kāi)發(fā)單獨(dú)的外掛隨機(jī)系統(tǒng)或在當(dāng)前系統(tǒng)中增加隨機(jī)分單功能區(qū)，加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)檢疫人員的培養(yǎng)，加大對(duì)“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制應(yīng)用范圍的研究和推廣，在內(nèi)部管理中借鑒“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。

關(guān)鍵詞：檢驗(yàn)檢疫；雙隨機(jī)；政府職能

自國(guó)務(wù)院辦公廳頒發(fā)《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)），要求建立雙隨機(jī)抽查機(jī)制、優(yōu)化抽查監(jiān)管成效以來(lái)，福清檢驗(yàn)檢疫局積極探索，在出口食品、竹木制品中試點(diǎn)推行“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，并逐步將“雙隨機(jī)”的應(yīng)用擴(kuò)大到出入境檢驗(yàn)檢疫其他業(yè)務(wù)以及對(duì)檢驗(yàn)檢疫內(nèi)部的業(yè)務(wù)管理中，將“雙隨機(jī)”作為簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、全面服務(wù)外貿(mào)發(fā)展和加強(qiáng)內(nèi)部管理的重要舉措。本文在分析“雙隨機(jī)”工作推進(jìn)過(guò)程中取得的成效和遇到的問(wèn)題基礎(chǔ)上，提出下一步的工作建議。

一、實(shí)施“雙隨機(jī)”的現(xiàn)狀

（一）建立“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯

“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的核心要素有兩個(gè)：一個(gè)是隨機(jī)抽查檢查對(duì)象，另一個(gè)是隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。一方面，隨機(jī)抽查檢查對(duì)象。出入境檢驗(yàn)檢疫工作包括對(duì)進(jìn)出境貨物、人員、交通工具、集裝箱、行李郵包攜帶物等的商品檢驗(yàn)、衛(wèi)生檢疫、動(dòng)植物檢疫以及監(jiān)管工作。按照出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)現(xiàn)行的工作制度，申請(qǐng)商品檢驗(yàn)、衛(wèi)生檢疫、動(dòng)植物檢疫應(yīng)由收貨人、發(fā)貨人或其代理人通過(guò)電子單證系統(tǒng)向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)檢后，由電子單證系統(tǒng)自動(dòng)生成入境貨物報(bào)檢單號(hào)或出境貨物報(bào)檢單號(hào)。檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上或根據(jù)有關(guān)規(guī)定合理設(shè)定查驗(yàn)比例，由授權(quán)的系統(tǒng)維護(hù)人員在電子監(jiān)管系統(tǒng)或CIQ2000系統(tǒng)（以上系統(tǒng)即將被e-CIQ主干系統(tǒng)取代）中進(jìn)行維護(hù)，系統(tǒng)根據(jù)所設(shè)定的查驗(yàn)比例隨機(jī)抽查需要查驗(yàn)的報(bào)檢單號(hào)（檢查對(duì)象），從而實(shí)現(xiàn)隨機(jī)抽查檢查對(duì)象的目的。對(duì)于無(wú)法通過(guò)上述系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)隨機(jī)抽查檢查對(duì)象的業(yè)務(wù)，如需要從所有企業(yè)中抽取一定比例進(jìn)行監(jiān)管的業(yè)務(wù)（如對(duì)食品企業(yè)開(kāi)展的監(jiān)督檢查），則通過(guò)制定企業(yè)的名錄庫(kù)或清單，應(yīng)用Excel隨機(jī)函數(shù)根據(jù)企業(yè)的類別和比例設(shè)定函數(shù)參數(shù)，從中隨機(jī)抽取監(jiān)管對(duì)象。 另一方面，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。針對(duì)不同的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管業(yè)務(wù)，建立符合條件的執(zhí)法人員清單（名錄庫(kù)），應(yīng)用Excel隨機(jī)函數(shù)根據(jù)當(dāng)天在崗人員情況設(shè)定函數(shù)參數(shù)，由相關(guān)負(fù)責(zé)人從符合條件的執(zhí)法人員清單中隨機(jī)抽取執(zhí)法檢查人員并進(jìn)行指派，從而滿足隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的要求。

（二）建立監(jiān)督機(jī)制，確保“雙隨機(jī)”落實(shí)到位

“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制能否得到落實(shí)，落實(shí)的效果如何，關(guān)鍵要建立一套有效的監(jiān)督機(jī)制。按照工作需求，福清檢驗(yàn)檢疫局成立了專門(mén)的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制推廣領(lǐng)導(dǎo)小組，并在此基礎(chǔ)上建立了三級(jí)監(jiān)督機(jī)制。一是“雙隨機(jī)”抽查工作業(yè)務(wù)督察機(jī)制。一方面要求各部門(mén)每月向業(yè)務(wù)主管部門(mén)報(bào)送“雙隨機(jī)”抽查工作落實(shí)情況；另一方面業(yè)務(wù)主管部門(mén)不定期開(kāi)展督察，并將督察情況進(jìn)行通報(bào)。二是內(nèi)部審核工作機(jī)制。將“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的落實(shí)情況列入內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的范圍，通過(guò)每年兩次的內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核，核查“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制落實(shí)情況，從確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的角度保證實(shí)施驗(yàn)證。三是績(jī)效考核工作機(jī)制。以年度績(jī)效考核為抓手，將“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的運(yùn)行形成一個(gè)可量化的工作指標(biāo)，并定期開(kāi)展“臺(tái)賬式”督查督辦，按季度通報(bào)工作落實(shí)情況，確保該項(xiàng)工作按進(jìn)度推進(jìn)。

（三）探索拓展“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的應(yīng)用范圍

一是探索試行“單隨機(jī)”應(yīng)用模式。在日常的檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管過(guò)程中，常常遇到檢查對(duì)象固定的情況，如對(duì)出口食品生產(chǎn)企業(yè)的注冊(cè)備案評(píng)審、定期監(jiān)管，以及對(duì)企業(yè)違法案件的查處等，這些執(zhí)法行為其對(duì)象都是固定的。對(duì)這類情況，福清檢驗(yàn)檢疫局在參照“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的基礎(chǔ)上，采用以上“隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員”的方法來(lái)隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，即“單隨機(jī)”抽查模式。二是探索“雙隨機(jī)”模式在內(nèi)部管理中的應(yīng)用。除了在檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管業(yè)務(wù)工作中實(shí)施“雙隨機(jī)”，在檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)內(nèi)部的工作質(zhì)量督察，質(zhì)量管理體系內(nèi)審等內(nèi)部管理領(lǐng)域，也積極探索“雙隨機(jī)”抽查模式的應(yīng)用。如在直屬局開(kāi)展質(zhì)量管理體系內(nèi)審，可選取直屬局處室及分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)骨干，形成一套內(nèi)審員名錄，應(yīng)用“雙隨機(jī)”模式實(shí)現(xiàn)隨機(jī)抽查被審核的部門(mén)和隨機(jī)選派內(nèi)審員，對(duì)于有專業(yè)性要求的檢查業(yè)務(wù)，則可通過(guò)選派專家以顧問(wèn)的形式參與內(nèi)審工作。

二、實(shí)施“雙隨機(jī)”取得的成效

試點(diǎn)九個(gè)月以來(lái)，通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的有效應(yīng)用，取得了以下成效：

一是提高了通關(guān)速度。通過(guò)應(yīng)用“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，實(shí)現(xiàn)隨時(shí)選派執(zhí)法檢查人員，避免了以往在一定期限內(nèi)定廠定人工作機(jī)制帶來(lái)的不利因素，加快了通關(guān)速度，低風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)出口貨物通關(guān)周期平均縮短了1～2個(gè)工作日，進(jìn)一步優(yōu)化了通關(guān)環(huán)境。

二是促進(jìn)了公正執(zhí)法。依托電子監(jiān)管系統(tǒng)或CIQ2000系統(tǒng)等信息化業(yè)務(wù)平臺(tái)，同時(shí)借助Excel隨機(jī)函數(shù)，最大程度地實(shí)現(xiàn)查驗(yàn)單證和企業(yè)以及查驗(yàn)人員抽取的隨機(jī)性，避免了“看誰(shuí)不順眼就查誰(shuí)”的“任性”執(zhí)法，用制度限制了執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)，促進(jìn)陽(yáng)光、公正執(zhí)法。

三是規(guī)避了廉政風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制有效避免了以往同一企業(yè)一定時(shí)間內(nèi)監(jiān)管人員相對(duì)固定可能引發(fā)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，杜絕了尋租行為，同時(shí)，“雙隨機(jī)”抽查記錄可實(shí)現(xiàn)全程留痕，實(shí)現(xiàn)工作責(zé)任可追溯。

四是提升了業(yè)務(wù)能力。要實(shí)現(xiàn)隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，要求同一檢驗(yàn)檢疫業(yè)務(wù)必須至少具備2位以上經(jīng)過(guò)崗位培訓(xùn)或者取得相關(guān)資質(zhì)的工作人員，才能滿足業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)“雙隨機(jī)”的要求。為此，在實(shí)行“雙隨機(jī)”的前期，我們通過(guò)積極選派相關(guān)人員參加各類培訓(xùn)和資質(zhì)考試和業(yè)務(wù)規(guī)范性文件清查、學(xué)習(xí)，不斷提高干部隊(duì)伍的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

三、存在的主要問(wèn)題和建議

目前，在檢驗(yàn)檢疫工作中全面推行“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，面臨二個(gè)制約因素：一是業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的限制?，F(xiàn)有的電子監(jiān)管系統(tǒng)和CIQ2000系統(tǒng)以及即將上線運(yùn)行的e-CIQ主干系統(tǒng)，通過(guò)設(shè)置抽批率的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)檢查對(duì)象的隨即抽取，但在分單環(huán)節(jié)，只能由科室負(fù)責(zé)人或授權(quán)人員手工選擇業(yè)務(wù)人員進(jìn)行分單，無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)檢查人員的隨機(jī)選派。在實(shí)施隨機(jī)選派執(zhí)法人員時(shí)，雖然我們?cè)诜謫苇h(huán)節(jié)由科室負(fù)責(zé)人或者相關(guān)授權(quán)人員通過(guò)設(shè)置隨機(jī)函數(shù)的方式在系統(tǒng)外進(jìn)行檢查人員的隨機(jī)抽取，但這種做法不夠智能化，也在一定程度上存在人為干擾選派執(zhí)法檢查人員的可能，同時(shí)也影響業(yè)務(wù)工作效率。二是執(zhí)法人員數(shù)量和資質(zhì)的限制。由于檢驗(yàn)檢疫工作屬于技術(shù)執(zhí)法，不同崗位或業(yè)務(wù)對(duì)執(zhí)法檢查人員有特定的專業(yè)和資格要求，有的執(zhí)法檢查崗位如進(jìn)出口危險(xiǎn)化學(xué)品及其包裝檢驗(yàn)監(jiān)管、進(jìn)口廢物原料檢驗(yàn)檢疫等均要求執(zhí)法時(shí)必須實(shí)行雙崗制。若要全面實(shí)現(xiàn)隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，則必須滿足所有崗位配備數(shù)量足夠多的執(zhí)法人員。目前檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管一線執(zhí)法人員不足的情況還一定程度地存在，如有的崗位只有一位檢驗(yàn)檢疫人員，這勢(shì)必制約了“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制的實(shí)施，給全面實(shí)施“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制造成一定困難。

為此，建議從以下幾方面加強(qiáng)建設(shè)：一是開(kāi)發(fā)應(yīng)用系統(tǒng)。在即將推廣使用的e-CIQ主干系統(tǒng)中增加隨機(jī)分單功能或開(kāi)發(fā)單獨(dú)的外掛系統(tǒng)，通過(guò)將符合條件的執(zhí)法人員隨時(shí)維護(hù)到系統(tǒng)中，從而實(shí)現(xiàn)通過(guò)系統(tǒng)隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的功能。二是加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)檢疫人員的培養(yǎng)。結(jié)合一線檢驗(yàn)檢疫人員能力建設(shè)，加強(qiáng)檢驗(yàn)檢疫專業(yè)人員的寬口徑培養(yǎng)，鼓勵(lì)檢驗(yàn)檢疫人員參與各類專業(yè)學(xué)習(xí)的同時(shí)，充分應(yīng)用“傳、幫、帶”，“導(dǎo)師制”，下基層鍛煉等方法，不斷提高一線執(zhí)法人員的專業(yè)素質(zhì)，努力培養(yǎng)一支一專多能的執(zhí)法檢查人員，以滿足“雙隨機(jī)”查驗(yàn)機(jī)制對(duì)執(zhí)法檢查人員的要求。三是加大對(duì)“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制應(yīng)用范圍的研究和推廣。國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出要強(qiáng)化監(jiān)管，全面推行“雙隨機(jī)一公開(kāi)”監(jiān)管方式，這就要求檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)要盡快研究部署全面推行“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。從某種程度上說(shuō)，“雙隨機(jī)”查驗(yàn)機(jī)制工作涉及檢驗(yàn)檢疫工作的方方面面，不僅體現(xiàn)在具體的進(jìn)出境商品檢驗(yàn)，衛(wèi)生檢疫和動(dòng)植物檢疫檢疫，還體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)的監(jiān)督管理。同時(shí)，還可以將“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制運(yùn)用到對(duì)國(guó)外輸華企業(yè)的注冊(cè)評(píng)審中。

（作者單位：福建省福清出入境檢驗(yàn)檢疫局）