中國(guó)科技史研究開拓的新成果

戴吾三

由中國(guó)科技史研究學(xué)者編撰的《技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新歷史叢書》，研究視角新穎，個(gè)案特色鮮明，文獻(xiàn)史料豐富，揭示了近現(xiàn)代中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新的模式和機(jī)制。

還是在20世紀(jì)末，作為研究科學(xué)技術(shù)史的國(guó)家隊(duì)，中國(guó)科學(xué)院自然科學(xué)史研究所就已經(jīng)開始醞釀重大的研究方向調(diào)整：在繼續(xù)從事古代科技史研究的同時(shí)，建制化地開拓中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史研究。為此實(shí)施了列入中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程項(xiàng)目的“中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展綜合研究”。經(jīng)過(guò)數(shù)年努力，作為項(xiàng)目結(jié)題的成果，《中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史研究叢書》出版，在海內(nèi)外產(chǎn)生了良好反響。

不久，該所組織團(tuán)隊(duì)進(jìn)行“技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新個(gè)案”研究，經(jīng)幾度寒暑，子項(xiàng)目陸續(xù)結(jié)題，于2012—2015年出版了一套八冊(cè)的《技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新歷史叢書》（下簡(jiǎn)稱《叢書》），展示了令人欣喜的研究新成果。

技術(shù)史學(xué)新突破

中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史的研究起步較晚，選題尚有局限。在當(dāng)年實(shí)施“中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展綜合研究”所選定的30多個(gè)二級(jí)課題中，只有一項(xiàng)涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移，其研究成果最終作為《蘇聯(lián)技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移1949—1966》一書出版。2008年筆者曾對(duì)這一研究的意義撰文評(píng)價(jià)：

由中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程項(xiàng)目推出的“中國(guó)近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)史研究叢書”，呈現(xiàn)多樣化選題與新的研究方法。讀《蘇聯(lián)技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移1949—1966》（下簡(jiǎn)稱《蘇聯(lián)技術(shù)轉(zhuǎn)移》），讓人感受到一股新風(fēng)，書作者努力“從‘技術(shù)轉(zhuǎn)移這一視角，探討20世紀(jì)50—60年代現(xiàn)代技術(shù)在中國(guó)的建立和發(fā)展”。該書考察一個(gè)特定的歷史階段，聚焦蘇聯(lián)技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移，可視為史學(xué)的專題研究；并由此開辟技術(shù)史研究的新領(lǐng)域。試想，早在19世紀(jì)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)時(shí)期，就有西方的火器與艦船制造以及相關(guān)的礦業(yè)、鐵路、電報(bào)等技術(shù)向中國(guó)轉(zhuǎn)移：當(dāng)今，仍有西方先進(jìn)的機(jī)械技術(shù)、電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)在向中國(guó)轉(zhuǎn)移；而改革開放的中國(guó)也有許多具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)向其他發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，涉及不同的歷史時(shí)期，不同的國(guó)家和地區(qū)，那么多類型的技術(shù)形式，關(guān)系中國(guó)近現(xiàn)代社會(huì)的變革和深遠(yuǎn)的影響，豈不是大有研究的領(lǐng)域？

現(xiàn)在看來(lái)“談言偶中”，如果說(shuō)《蘇聯(lián)技術(shù)轉(zhuǎn)移》是“從0到1”的突破，那么現(xiàn)在這套《叢書》可稱得上是“從1到N”的新突破。

《叢書》在研究視角與方法、史料與學(xué)術(shù)觀點(diǎn)等方面均有突破。誠(chéng)如《叢書》主編所言：首先，與以往國(guó)內(nèi)的技術(shù)成就史和引進(jìn)史研究不同，作者們從技術(shù)轉(zhuǎn)移或創(chuàng)新的視角，梳理基本史實(shí)，分析“進(jìn)口—適應(yīng)—技術(shù)自立”的“橫向”跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移，“理論研究與教育—適用技術(shù)—產(chǎn)品”的“縱向”技術(shù)轉(zhuǎn)移，“轉(zhuǎn)移—消化吸收—?jiǎng)?chuàng)新”的轉(zhuǎn)變，以發(fā)現(xiàn)中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新的模式和機(jī)制。其次，作者們發(fā)現(xiàn)大量新史料或重新解讀已有史料，包括膠濟(jì)鐵路的德文檔案、丹麥大北電報(bào)公司的檔案、漢陽(yáng)鐵廠外籍工程師回憶錄、克虜伯公司的檔案、機(jī)械部關(guān)于萬(wàn)噸水壓機(jī)的檔案、教育部關(guān)于院系調(diào)整的檔案等，這為提出新的學(xué)術(shù)見解和進(jìn)一步的理論研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

細(xì)讀這套《叢書》，確實(shí)可以看到所說(shuō)的這些特點(diǎn)。

個(gè)案研究顯特色

一般讀者認(rèn)為，西方技術(shù)向中國(guó)轉(zhuǎn)移始于19世紀(jì)的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)?！秴矔繁砻?，這一技術(shù)轉(zhuǎn)移可追溯到16世紀(jì)。尹曉冬所著的《16-17世紀(jì)西方火器技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移》對(duì)其有細(xì)密的分析。自公元808年發(fā)明火藥至16世紀(jì)初，中國(guó)的火器技術(shù)一直名列世界前茅。而從16到17世紀(jì)，歐洲人創(chuàng)制了比明朝銃炮優(yōu)越的火繩槍，至此便超越中國(guó)，走到世界前列，先前自中國(guó)西傳的火器技術(shù)開始反向東傳。佛郎機(jī)的傳入尚屬“小菜”，自明末（1621—1644年）至清康熙三十年（1690年），西洋火炮的制造與使用掀起了新高潮。先是明朝政府向澳門葡萄牙當(dāng)局購(gòu)買并制造紅夷炮，后清朝政府聘請(qǐng)傳教士湯若望、南懷仁等人仿制西洋火炮，并翻譯、編輯和著述西方炮術(shù)書籍。這個(gè)階段的技術(shù)輸入，推動(dòng)了中國(guó)古代火器技術(shù)向建立在科學(xué)基礎(chǔ)上的西方火器技術(shù)過(guò)渡。

那時(shí)的中國(guó)仍裹足于農(nóng)業(yè)社會(huì)，技術(shù)與同時(shí)期的西方相比已有了巨大差距。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)失敗后，清朝政府不敢再小覷西方列強(qiáng)。當(dāng)時(shí)德國(guó)克虜伯公司制造的火炮堪稱優(yōu)良，清廷重臣李鴻章經(jīng)考察比較后，著力推動(dòng)與克虜伯的軍火貿(mào)易。孫烈所著的《德國(guó)克虜伯與晚清火炮——貿(mào)易與仿制模式下的技術(shù)轉(zhuǎn)移》重點(diǎn)分析了，在中國(guó)社會(huì)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉(zhuǎn)型并發(fā)生軍事變革的大背景下，李鴻章等人主導(dǎo)的晚清軍火貿(mào)易和建立在仿制基礎(chǔ)上的中國(guó)兵器工業(yè)發(fā)展的得失成敗，以及貿(mào)易、仿制與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系。與已有的其他相關(guān)書籍相比，該書的特色在于，明確以“貿(mào)易—仿制”模式來(lái)分析西方技術(shù)的轉(zhuǎn)移，提出對(duì)仿制不同階段的區(qū)分，依據(jù)原產(chǎn)品和仿制產(chǎn)品的核心技術(shù)的差異，劃分出完全復(fù)制、技術(shù)簡(jiǎn)化、非核心技術(shù)的改變與核心技術(shù)部分改變四種類型。最后一種類型其實(shí)可以說(shuō)是“模仿創(chuàng)新”，之后應(yīng)是技術(shù)自立，這關(guān)鍵一步卻是橫在中華農(nóng)業(yè)文明與西方工業(yè)文明之間難以逾越的鴻溝。

相對(duì)于軍事技術(shù)，西方電報(bào)技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移則困難得多。李雪的著作《晚清西方電報(bào)技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移》對(duì)此有詳細(xì)的介紹和分析。1860年代，清政府對(duì)電報(bào)通信的需求幾乎為零，對(duì)電報(bào)建設(shè)的態(tài)度是全面禁止。直到1870年代，由于邊防、海防多次受到威脅，電報(bào)在軍事方面的價(jià)值才引起清廷的注意。西方電報(bào)技術(shù)雖被允許引入，卻未能獲得快速發(fā)展的機(jī)會(huì)，這主要是因?yàn)楫?dāng)時(shí)電報(bào)所顯現(xiàn)的商業(yè)價(jià)值并非清廷所需，擬定修建福建電報(bào)的機(jī)會(huì)則隨著戰(zhàn)事的平息轉(zhuǎn)瞬即逝。1881年中俄伊犁戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，李鴻章從外交、國(guó)防的需要出發(fā)，奏請(qǐng)修建津滬電報(bào)。1883年中法戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，電報(bào)在軍事上的作用凸顯，終于促使在全國(guó)范圍內(nèi)開始大規(guī)模修建電報(bào)線路。電報(bào)在適應(yīng)中國(guó)本土化的過(guò)程中必須采用中文編碼以實(shí)現(xiàn)便捷的信息傳遞，從作者對(duì)檔案和文獻(xiàn)的分析中可以看出早期中西方學(xué)者為此所付出的努力。

西方鐵路技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移，是《叢書》的一個(gè)亮點(diǎn)。王斌所著的《近代鐵路技術(shù)向中國(guó)的轉(zhuǎn)移——以膠濟(jì)鐵路為例》基于相關(guān)的德文資料，以技術(shù)轉(zhuǎn)移的視角，揭示膠濟(jì)鐵路的技術(shù)轉(zhuǎn)移。盡管此次鐵路技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在中國(guó)無(wú)法與西方列強(qiáng)抗衡，處于被動(dòng)地位的時(shí)代，但這并非意味著德國(guó)可單方面對(duì)中國(guó)既有傳統(tǒng)隨意施加影響，迫使當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)突變轉(zhuǎn)型。此次技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在中德兩個(gè)能夠清楚表達(dá)主體意識(shí)，具有行動(dòng)能力的國(guó)家之間的相互作用下，而這些相互作用又是在外來(lái)統(tǒng)治和不平等條約下進(jìn)行的。正是特殊的時(shí)代背景和中德兩國(guó)文化的差異，使得膠濟(jì)鐵路的技術(shù)轉(zhuǎn)移充滿了沖突以及防止沖突的調(diào)整與轉(zhuǎn)化性的適應(yīng)，對(duì)此書中有許多細(xì)致的描述和分析。2014年6月，適值膠濟(jì)鐵路通車110周年，該著作引起膠濟(jì)鐵路高層管理者的注意，特地訂購(gòu)該書發(fā)給路局各級(jí)管理者閱讀。一部嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)著作能產(chǎn)生這樣的反響，令作者始料未及。學(xué)術(shù)界也感嘆：高速列車奔馳的中國(guó)，不忘蒸汽機(jī)車的歷史，不忘從西方技術(shù)轉(zhuǎn)移說(shuō)起的歷史。

比較研究促思考

其實(shí)，西方技術(shù)在向中國(guó)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也在向日本轉(zhuǎn)移。方一兵的著作《中日近代鋼鐵技術(shù)史比較研究》對(duì)西方鋼鐵技術(shù)向中日轉(zhuǎn)移（1868—1933年）作了深入分析。

19世紀(jì)下半葉，中國(guó)以興建貴州青溪鐵廠為起點(diǎn)，日本以幕末反射爐和官營(yíng)釜石高爐的建設(shè)為開端，兩國(guó)都開啟了引進(jìn)西方新式鋼鐵技術(shù)，建立本國(guó)新式鋼鐵工業(yè)的近代化進(jìn)程。雖然起點(diǎn)幾乎相同，但新式鋼鐵技術(shù)在中日兩國(guó)的發(fā)展卻迥然不同，差異甚大。

日本繼釜石鐵廠之后，于19世紀(jì)最后幾年開始建設(shè)大型國(guó)有鋼鐵企業(yè)。20世紀(jì)前20年，八幡制鐵所作為日本最重要的大型鋼鐵企業(yè)，在明治政府直接管理下，逐步實(shí)現(xiàn)了大規(guī)模西方鋼鐵技術(shù)的成功轉(zhuǎn)移。到1930年代初，日本已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)鋼材的自給，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，逐漸由技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)向自主研發(fā)。可以說(shuō)，從19世紀(jì)后半葉到1930年代，日本走出一條相對(duì)成功的鋼鐵技術(shù)轉(zhuǎn)移和本土化之路。

中國(guó)在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)中開始引進(jìn)西方的鋼鐵技術(shù)，因經(jīng)驗(yàn)不足，貴州青溪鐵廠的建設(shè)很快以失敗告終。之后，張之洞于1890年開始建設(shè)漢陽(yáng)鐵廠，中國(guó)近代最大規(guī)模的新式鋼鐵技術(shù)的引進(jìn)和發(fā)展進(jìn)程由此展開。在盛宣懷的竭力經(jīng)營(yíng)下，漢陽(yáng)鐵廠于1908年發(fā)展成為當(dāng)時(shí)遠(yuǎn)東最大的鋼鐵聯(lián)合企業(yè)——漢冶萍公司，移植到中國(guó)本土的西方鋼鐵技術(shù)顯現(xiàn)成效。然而這一黃金時(shí)期并未維持多久，1926年隨著漢冶萍公司的主要高爐和其他設(shè)備相繼停工，中國(guó)的鋼鐵產(chǎn)業(yè)走向衰敗。

“西方技術(shù)轉(zhuǎn)移”同樣作為中國(guó)和日本兩國(guó)近代工業(yè)化進(jìn)程的關(guān)鍵詞，何以有著如此不同的表現(xiàn)和結(jié)局？《中日近代鋼鐵技術(shù)史比較研究》給予了回答。從國(guó)家層面看，中日兩國(guó)有著不同的國(guó)家目標(biāo)和體制，從而導(dǎo)致政府與新興鋼鐵工業(yè)之間截然不同的關(guān)系。19世紀(jì)后期到1930年代，中國(guó)歷經(jīng)了清政府、北洋政府和南京國(guó)民政府，政局動(dòng)蕩，各時(shí)期政府對(duì)鋼鐵工業(yè)發(fā)展所發(fā)揮的作用非常有限。而日本政權(quán)相對(duì)穩(wěn)定，明治政府直接創(chuàng)辦、經(jīng)營(yíng)和支持大型鋼鐵企業(yè)。第一次世界大戰(zhàn)之后，日本政府從對(duì)鋼鐵工業(yè)化的推動(dòng)轉(zhuǎn)向利用政策支持和引導(dǎo)日本鋼鐵企業(yè)的有序發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)。日本還通過(guò)外交和貸款等手段向中國(guó)鋼鐵工業(yè)進(jìn)行滲透，其殖民地鋼鐵工業(yè)的發(fā)展策略也是保障日本本土鋼鐵工業(yè)得以發(fā)展的重要因素。此書還從技術(shù)系統(tǒng)層面對(duì)中日兩國(guó)的技術(shù)發(fā)展動(dòng)力作了詳細(xì)分析，諸多差異得以展現(xiàn)。

方一兵的研究給人啟發(fā)，若將類似的比較研究推廣到汽車技術(shù)、電子技術(shù)等來(lái)分析中日兩國(guó)從技術(shù)轉(zhuǎn)移到技術(shù)自立、創(chuàng)新的差異，豈不是很有意義？

技術(shù)自立到創(chuàng)新

《叢書》的上述案例研究表明，在舊中國(guó)盡管有西方技術(shù)轉(zhuǎn)移，但限于政治、社會(huì)環(huán)境和薄弱的工業(yè)化基礎(chǔ)，不可能有技術(shù)自立，更遑論技術(shù)創(chuàng)新。

新中國(guó)為技術(shù)自立和創(chuàng)新提供了充分可能，科學(xué)家、工程技術(shù)人員和廣大工人煥發(fā)出極大的工作熱情。孫烈的著作《制造一臺(tái)大機(jī)器》，讓讀者回顧半個(gè)多世紀(jì)以前，中國(guó)自主研制成功萬(wàn)噸水壓機(jī)引起的舉國(guó)歡慶。萬(wàn)噸水壓機(jī)的立項(xiàng)經(jīng)過(guò)、技術(shù)路線的選取，以及工程的組織實(shí)施與管理，都深刻反映了在特殊國(guó)情之下，中國(guó)加快步入工業(yè)化的決心和技術(shù)創(chuàng)新的舉措。當(dāng)時(shí)，全國(guó)有上百家企業(yè)、科研院所和高等院校以“大協(xié)作”的形式不同程度地參與了萬(wàn)噸水壓機(jī)制造，這在舊中國(guó)是不可想象的。制造萬(wàn)噸水壓機(jī)有兩項(xiàng)最關(guān)鍵的技術(shù)，一是電渣焊技術(shù)，二是“螞蟻啃骨頭”的機(jī)械加工方法，作者結(jié)合專業(yè)知識(shí)給予了濃墨重彩的描述。今天讀來(lái)，熱火朝天的工作場(chǎng)面仿佛歷歷在目，禁不住贊嘆艱苦條件下中國(guó)工人所表現(xiàn)出的創(chuàng)新和拼搏精神。作者對(duì)萬(wàn)噸水壓機(jī)的制造采用了集成創(chuàng)新分析，這是該書的理論亮點(diǎn)，所涉經(jīng)驗(yàn)在今天仍值得借鑒。

李成智的《中國(guó)航天科技創(chuàng)新》是《叢書》中的重頭之作。中國(guó)的航天事業(yè)的發(fā)展史不涉及西方航天技術(shù)轉(zhuǎn)移（或引進(jìn)），本身堪稱是一部不斷進(jìn)行自主創(chuàng)新的歷史。讀者可以從中感受到中國(guó)特色社會(huì)主義體制下舉國(guó)辦大事的力量。盡管坊間有關(guān)介紹中國(guó)航天發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和科技創(chuàng)新的著作已有不少，該書則獨(dú)辟蹊徑，以中國(guó)航天科技的歷史發(fā)展為線索，運(yùn)用文獻(xiàn)研究，結(jié)合理論分析和案例研究等方式，對(duì)中國(guó)航天科技系統(tǒng)進(jìn)行了系統(tǒng)研究。特別是該書立于技術(shù)哲學(xué)角度，從技術(shù)、管理、決策等多層面分析了中國(guó)航天科技創(chuàng)新系統(tǒng)，概括出中國(guó)航天技術(shù)的創(chuàng)新模式：中國(guó)航天科技創(chuàng)新具有多層多維動(dòng)態(tài)模式的內(nèi)涵；中國(guó)航天科技創(chuàng)新的方式選擇遵從其戰(zhàn)略目標(biāo)；中國(guó)航天科技創(chuàng)新多維系統(tǒng)模式有其動(dòng)力機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制。讀李成智著作會(huì)有這樣的感受：從技術(shù)系統(tǒng)與產(chǎn)品的復(fù)雜性看，許多行業(yè)產(chǎn)品的技術(shù)含量和技術(shù)難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于航天科技。為什么這些行業(yè)的產(chǎn)品始終依賴外國(guó)，擺脫不了“引進(jìn)—生產(chǎn)—銷售—落后—再引進(jìn)”的循環(huán)？對(duì)比中國(guó)各行業(yè)領(lǐng)域，航天的自主創(chuàng)新最為突出。中國(guó)航天科技工作者的奮斗經(jīng)歷和創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)對(duì)于創(chuàng)新型國(guó)家的建設(shè)有著重要的啟示意義。

感謝《叢書》作者以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)態(tài)度、豐富的文獻(xiàn)資料、新穎的研究視角，提供給社會(huì)一套思想性、學(xué)術(shù)性和可讀性兼具的著作，讀者可結(jié)合中國(guó)近現(xiàn)代史認(rèn)知技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)與模式。

（本文作者為清華大學(xué)深圳研究生院教授）