太陽能光伏發(fā)電項目前期備案管理

黎鼎

作為一種清潔、高效和永不衰竭的新能源，太陽能資源利用已經(jīng)成為我國可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。從發(fā)電角度看，我國發(fā)電裝機容量和發(fā)電量均居全球第一，太陽能光伏累計裝機容量為世界第一，中國晶硅組件產(chǎn)能和產(chǎn)量都占到全球70%以上，在世界范圍內(nèi)仍然保持領(lǐng)先地位。對于太陽能的資源利用，不管從國家層面，還是到省、市兩級政府層面，都通過對調(diào)整現(xiàn)有光伏發(fā)電政策和出臺新政策，基本建立了我國光伏發(fā)電發(fā)展的政策體系，其內(nèi)容涵蓋光伏發(fā)電發(fā)展目標(biāo)、項目管理政策、電價和補貼政策、稅收政策、融資政策、光伏發(fā)電有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、電網(wǎng)并網(wǎng)服務(wù)規(guī)則等等?；窘⑵鹪陧椖抗芾砩弦浴皞浒?規(guī)模管理”為主，在補貼激勵上以標(biāo)桿電價和度電補貼為主，在財稅上優(yōu)惠、在融資上放松、在并網(wǎng)和補貼資金撥付上簡化流程的系統(tǒng)性政策支持體系。出臺的這些政策文件中，尤以2013年8月國家能源局下發(fā)的《光伏電站項目管理暫行辦法》（國能新能[2013]329號）及2014年1月國家能源局發(fā)布的《關(guān)于下達2014年光伏發(fā)電年度新增建設(shè)規(guī)模的通知》（國能新能[2014]33號）最為重要。這兩份文件要求，從2014年開始，光伏發(fā)電項目實行年度建設(shè)指導(dǎo)規(guī)模管理。國家能源局將綜合考慮各地區(qū)資源條件、發(fā)展基礎(chǔ)、電網(wǎng)消納能力以及配套政策措施等因素確定各省市年度光伏發(fā)電項目建設(shè)規(guī)模。除了國家層面限定太陽能光伏發(fā)電實行年度建設(shè)指標(biāo)規(guī)模管理，一些地方政府也對太陽能光伏電項目的管理提出具體要求，如內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)改委《關(guān)于我區(qū)太陽能發(fā)電項目實行盟市備案管理的通知》（內(nèi)發(fā)改規(guī)范字[2013]12號），明確規(guī)定太陽能發(fā)電項目由盟市能源主管部門實行備案管理，并實行年度建設(shè)規(guī)模管理。明確規(guī)定太陽能發(fā)電項目備案原則上有效期兩年，備案申請報告必須由甲級資質(zhì)工程咨詢單位編制，項目備案需由盟市級維穩(wěn)部門出具項目社會穩(wěn)定低風(fēng)險認定意見。因此，如何在遵循國家新政策和地方具體新要求的前提下，更好更快的完成項目備案以爭取年度建設(shè)指標(biāo)成為投資企業(yè)必先要跨出的第一步，也是最重要的一步。筆者將基于內(nèi)蒙古地區(qū)辦理光伏發(fā)電項目前期備案的實踐經(jīng)驗，梳理前期備案的整個流程和所需資料，為同行業(yè)人員提供參考。以內(nèi)蒙古自治區(qū)普通地面光伏電站為例，介紹光伏發(fā)電項目前期備案工作的流程及申請辦理。其他省份光伏發(fā)電項目的備案流程或相關(guān)文件并不與此一致，每個省份都有其特殊性，如內(nèi)蒙古地區(qū)獨有的《社會穩(wěn)定風(fēng)險評估意見》這一文件要求。盡管如此，各省份光伏發(fā)電項目前期備案很大部分還是有共同點的，如電網(wǎng)接入系統(tǒng)審查意見、環(huán)境影響批復(fù)意見、節(jié)能評估意見、用地預(yù)審意見、規(guī)劃選址意見等都是必須。光伏發(fā)電項目前期備案流程如下圖所示：

一、制備案申請報告

備案申請報告（達到可研深度）是辦理其他前期審批文件的前提或基礎(chǔ)材料，其編制需由具備電力咨詢甲級資質(zhì)的單位編制。

二、項目備案申請

項目備案首先向旗縣一級能源主管部門（發(fā)展改革局）申請，所需資料為備案申請報告和項目備案的請示，備案請示需以項目公司紅頭文件的形式出具。旗縣發(fā)改局受理后，出具項目備案的上行文，該上行文遞交給盟市一級能源主管部門（盟市發(fā)展與改革委員會）。盟市發(fā)改委受理上行文后，會出具《項目備案受理確認函》，此函表明盟市發(fā)改委已經(jīng)接受你的項目備案申請，你可以開始申請辦理備案所需的其他相關(guān)文件，如土地預(yù)審意見、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估意見、節(jié)能評估意見、環(huán)境保護評價意見等八項批復(fù)意見。

三、各審批意見的辦理

下面以相對重要程序介紹內(nèi)蒙地區(qū)光伏發(fā)電項目前期備案所需的八大單項批復(fù)文件的辦理流程：

1.電網(wǎng)接入系統(tǒng)審查意見?！峨娋W(wǎng)接入系統(tǒng)審查意見》由省級電力公司出具，所需主要資料為項目電網(wǎng)接入設(shè)計方案及獲得年度建設(shè)指標(biāo)。電網(wǎng)接入設(shè)計方案需由當(dāng)?shù)丶准夒娏睖y設(shè)計院進行設(shè)計，設(shè)計規(guī)模以所獲得的年度建設(shè)指標(biāo)規(guī)模為準(zhǔn)，可適當(dāng)考慮遠期規(guī)模。原則上，獲得一次年度建設(shè)指標(biāo)，就需要編制一次電網(wǎng)接入設(shè)計方案。業(yè)主單位在電網(wǎng)接入設(shè)計方案編制時，需與電力設(shè)計院進行充分溝通，讓對方依業(yè)主單位的思路來進行最優(yōu)設(shè)計。

2.項目用地預(yù)審意見。《項目用地預(yù)審意見》的審批需提供《土地勘測定界技術(shù)報告》、《項目用地初審意見》、《項目無違法用地證明》、《地質(zhì)災(zāi)害報告》和《覆壓礦意見》。在項目選址確定后，需找有資質(zhì)的單位進行土地勘測定界，由其出具《土地勘測定界技術(shù)報告》，報告中會明確項目征占用土地位置、坐標(biāo)等情況，然后才能申請后續(xù)相關(guān)文件。將《土地勘測定界技術(shù)報告》、《備案受理確認函》及按國土部門要求編寫的若干文件（業(yè)主單位出具，如預(yù)審申請表、土地補償承諾函）遞交旗縣國土局，由其出具《項目用地初審意見》和《項目無違法用地證明》。找資質(zhì)的單位編制《地質(zhì)災(zāi)害報告》，需提供地形圖，光伏陣列區(qū)/升壓站在項目土地區(qū)域內(nèi)位置坐標(biāo)等；其中，升壓站、電控樓、辦公樓及箱變逆變基礎(chǔ)的坐標(biāo)必須明確。盟市國土部門根據(jù)《土地勘測定界技術(shù)報告》等資料出具《項目用地范圍內(nèi)礦業(yè)權(quán)設(shè)置情況說明》，再將這些資料與《地質(zhì)災(zāi)害報告》遞交自治區(qū)或省國土廳審批，審批通過后出具《地質(zhì)災(zāi)害報告》和《壓覆礦意見》。最后將所有相關(guān)文件遞交盟市國土局，其審批通過后出具《項目用地預(yù)審意見》。

3.環(huán)境影響評價意見。委托有資質(zhì)的單位編制《環(huán)境影響評價報告表》，需提供項目可研、供水供電協(xié)議、《備案受理確認函》等資料。編制完后，由盟市環(huán)保局組織專家評審，專家評審時需提供土地租賃合同等材料。委托單位再根據(jù)專家評審意見修改《環(huán)境影響評價報告表》，修改后的《環(huán)境影響評價報告表》遞交旗縣環(huán)保局，由旗縣環(huán)保局出具環(huán)境影響評價初審意見，最后再由盟市環(huán)保局出具《環(huán)境影響評價批復(fù)意見》。

4.規(guī)劃選址意見。委托有資質(zhì)單位編制《項目規(guī)劃選址可行性研究報告》。向旗縣住建局規(guī)劃科提交規(guī)劃選址意見申請與《項目規(guī)劃選址可行性研究報告》，旗住建局出具的規(guī)劃選址意見辦理上行文，并遞交盟市住建局規(guī)劃科辦理最終規(guī)劃選址意見。在實際過程中，旗級住建局出具的規(guī)劃選址意見復(fù)函也可以作為備案文件。

5.社會穩(wěn)定風(fēng)險評估意見。首先查詢項目場址地的歸屬情況，隨后發(fā)放調(diào)查問卷給場址所屬單位或個人、場址所屬村鎮(zhèn)相關(guān)部門、隨機抽選的居民。收集問卷后，由旗縣政法委下屬維穩(wěn)辦召集相關(guān)人員和旗政府職能部門（信訪、招商、電力、項目所在地的鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)、政法委、國土等）開會評審，對項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險進行評估。然后由旗縣維穩(wěn)辦出具《重大事項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估申報表》，業(yè)主單位還需向旗縣維穩(wěn)辦遞交由有資質(zhì)單位編制的《社會穩(wěn)定風(fēng)險評估技術(shù)報告》。最后，旗縣維穩(wěn)辦出具《項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估意見的函》，然后將此函遞交盟市維穩(wěn)辦備案。

6.水土保持批復(fù)意見。委托有資質(zhì)的單位編制《水土保持方案》，需提供項目可研、備案受理確認函、土地征占用安置補償協(xié)議、用水協(xié)議等。盟市水務(wù)局評審?fù)ㄟ^后出具《水土保持意見》。批復(fù)后的方案以及批文同時需報送旗水務(wù)局進行備案，以方便其日后的監(jiān)管工作。

7.節(jié)能評估意見。委托有資質(zhì)的單位根據(jù)提供的可行性研究報告（備案申請報告），統(tǒng)計項目在建過程中的能耗情況，編制《節(jié)能備案登記表》。隨后將節(jié)能登記備案申請、可行性研究報告以及登記表一起提交發(fā)改委部門審核，通過后蓋章即完成備案。

8.安全評價意見。委托有資質(zhì)的單位編制項目《安全預(yù)評價報告》，需提供項目可行性研究報告、規(guī)劃選址意見、備案受理確認函等?！栋踩A(yù)評價報告》遞交盟市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織專家評審，評審?fù)ㄟ^后出具備案意見。在項目前期備案所需各批復(fù)意見的實際辦理過程中，以上手續(xù)可以同步進行。但考慮到土地預(yù)審意見與電網(wǎng)接入系統(tǒng)審查意見辦理時間長且重要性高，因此建議項目土地手續(xù)與電網(wǎng)接入意見最先辦理。

9.項目備案。在上述文件辦理完成后，將所有材料遞交盟市發(fā)改委，由其出具項目備案意見。

四、年度建設(shè)指標(biāo)獲取

內(nèi)蒙古自治區(qū)發(fā)改委會將國家下發(fā)給內(nèi)蒙的年度建設(shè)指標(biāo)規(guī)模下發(fā)到各盟市，各盟市再將指標(biāo)下發(fā)到該地區(qū)內(nèi)滿足條件的具體項目上。在年度建設(shè)指標(biāo)的爭取上，是“八仙過海，各顯神通”，不僅是項目前期成熟程度、資金實力、技術(shù)實力的競爭，更是政府資源關(guān)系的比拼。