基于總量分析的廣西R&D資源分布及特征研究和對(duì)策建議

（廣西經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)發(fā)展研究所，廣西 南寧 530022）

【摘 要】R&D活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心部分。文章從R&D資源總量維度研究分析了廣西R&D資源分布現(xiàn)狀及特征，針對(duì)廣西R&D資源的特點(diǎn)和存在的問(wèn)題，提出了提高廣西R&D資源投入水平及優(yōu)化配置的對(duì)策措施。

【關(guān)鍵詞】R&D資源；分布；特征；對(duì)策

【中圖分類(lèi)號(hào)】F425 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1674-0688（2016）07-0031-03

R&D（Research and Development，研究與發(fā)展）是反映創(chuàng)新型組織建設(shè)和自主創(chuàng)新能力進(jìn)程的重要指標(biāo)，用于衡量一個(gè)地區(qū)或者組織科技投入水平及科技活動(dòng)規(guī)模。廣西歷來(lái)重視R&D活動(dòng)，R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年提高，但廣西R&D經(jīng)費(fèi)總量與發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距仍然很大。深入研究廣西R&D資源分布及配置的基本規(guī)律、特征及存在的問(wèn)題，對(duì)提高廣西R&D資源投入規(guī)模與強(qiáng)度，優(yōu)化R&D資源配置，提高R&D資源使用效率，以及對(duì)于廣西迎接后金融危機(jī)時(shí)代孕育的新一輪技術(shù)革新，加強(qiáng)科技創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型廣西，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，保持經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速健康發(fā)展，具有舉足輕重的作用，這也為廣西有關(guān)部門(mén)對(duì)廣西R&D資源優(yōu)化配置進(jìn)行宏觀調(diào)控提供依據(jù)。廣西中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要指出：要深入實(shí)施科教興桂戰(zhàn)略，走創(chuàng)新跨越之路，為建設(shè)富裕文明和諧新廣西提供科技支撐。

1 國(guó)內(nèi)外對(duì)R&D的研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外的研究現(xiàn)狀

對(duì)R&D活動(dòng)的有關(guān)研究伴隨創(chuàng)新理論的發(fā)展而進(jìn)行，這始于1912年由經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出的創(chuàng)新理論。熊彼特提出創(chuàng)新理論之后，各國(guó)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新理論做了大量研究，部分學(xué)者先后進(jìn)行了企業(yè)R&D活動(dòng)的研究。Schumpeter（1942）認(rèn)為，規(guī)模大的公司對(duì)R&D投入，通過(guò)研發(fā)創(chuàng)新來(lái)取得市場(chǎng)份額。Galbraith（1952）認(rèn)為，大企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的有效發(fā)明者和傳播者。Bound（1987）研究了美國(guó)大中型制造業(yè)企業(yè)R&D投入與專(zhuān)利之間的關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)隨著R&D項(xiàng)目的增大，所產(chǎn)出的專(zhuān)利數(shù)下降。國(guó)外學(xué)者研究結(jié)果表明，政府資助和稅收政策支持對(duì)企業(yè)R&D投入具有正面影響。

1.2 國(guó)內(nèi)的研究現(xiàn)狀

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)界才開(kāi)始對(duì)R&D活動(dòng)的相關(guān)研究。劉樹(shù)梅（2002）通過(guò)對(duì)我國(guó)政府R&D資源投入調(diào)研結(jié)果的分析，闡述了國(guó)家R&D投入的目的和作用、國(guó)家財(cái)政科技撥款的主要功能、管理體制、使用對(duì)象及范圍，并分析了政府R&D投入的指標(biāo)框架；程華（2007）在國(guó)內(nèi)外科技投入政策比較分析的基礎(chǔ)上，分別測(cè)量政府科技資助和科技投入（企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)等）對(duì)企業(yè)R&D投入的影響，研究政府對(duì)企業(yè)的科技投入溢出和滯后效應(yīng)，并提出相關(guān)政策建議。師萍等學(xué)者（2008）采用理論分析和實(shí)證分析方法，基于國(guó)內(nèi)外最新研究成果，立足于我國(guó)實(shí)際，深入研究了我國(guó)R&D投入現(xiàn)狀、模式和績(jī)效分析；我國(guó)政府R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系；我國(guó)現(xiàn)階段R&D/GDP偏低的制度因素；企業(yè)R&D投入與國(guó)家稅收政策的關(guān)系和R&D制度支持尤其是稅收支持的思路。謝蘭云等（2010）人從R&D經(jīng)費(fèi)來(lái)源視角研究了政府與企業(yè)科技投入的關(guān)系，以及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

2 總量視角下的廣西R&D資源分布現(xiàn)狀及特征分析

2.1 R&D經(jīng)費(fèi)投入逐年增加，增速明顯

近年來(lái)，廣西科技投入水平有較大幅度提高。2010年，廣西增速比在西部排第一位，比全國(guó)平均水平高11.57%。2010年，廣西R&D經(jīng)費(fèi)支出為62.86億元，比 2001年增長(zhǎng)了8.26倍，比2009年增加15.8億元。其中，科研院所為7.46億元，比2009年增長(zhǎng)40.3%；工業(yè)企業(yè)為43.87億元，與2009年全社會(huì)的R&D經(jīng)費(fèi)支出相當(dāng)，增長(zhǎng)35.3%，比全國(guó)平均水平高10.7個(gè)百分點(diǎn)，在西部排第三位；高等院校為6.71億元，增長(zhǎng)22.4%。R&D經(jīng)費(fèi)與地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）之比為0.70%，高于2009年0.09個(gè)百分點(diǎn)。廣西財(cái)政科技投入與R&D經(jīng)費(fèi)之比為0.33%，比2009年減少了0.05個(gè)百分點(diǎn)。從總體上看，廣西R&D投入總量與投入強(qiáng)度穩(wěn)步提高，其中2006—2010年，年均增長(zhǎng)11.8%。

2.2 R&D人員總量持續(xù)增加

R&D人力資源是提高一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要基礎(chǔ)。2006年以來(lái)，廣西對(duì)科學(xué)技術(shù)研究的投入力度不斷增強(qiáng)，科技人員數(shù)量有了較大幅度的增長(zhǎng)。

2010年，廣西R&D人員有5.25萬(wàn)人，比2009年增長(zhǎng)16.5%，R&D人員占全部科技活動(dòng)人員的59%，比上年增加7.3個(gè)百分點(diǎn)。R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量為3.4萬(wàn)人年，是2001年的3.6倍，比2009年增長(zhǎng)14.9%。從部門(mén)結(jié)構(gòu)看，高學(xué)歷人才主要集中在高校。從研究方向看，企業(yè)主要是從解決實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，主要開(kāi)展試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)，而高校則主要從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)。廣西R&D人員變化呈現(xiàn)發(fā)展特點(diǎn)。

2.2.1 從事R&D活動(dòng)的人員逐步增加

2010年廣西R&D活動(dòng)人員中，大學(xué)本科以上學(xué)歷的人員為2.97萬(wàn)人，占全部R&D人員的56.6%，比2009年提高0.5個(gè)百分點(diǎn)，其中博士有0.28萬(wàn)人，碩士有1.02萬(wàn)人，本科有1.67萬(wàn)人，分別比2009年增加1.9%、18.54%和19.7%。

2.2.2 研發(fā)人員平穩(wěn)發(fā)展

2010年，廣西研究人員為3.01萬(wàn)人，占R&D人員的57.3%，比2009年增長(zhǎng)16.7%；全時(shí)人員為2.78萬(wàn)人，比2009年增長(zhǎng)17.35%；R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量為3.4萬(wàn)人年，比2009年增長(zhǎng)13.8%。從部門(mén)結(jié)構(gòu)看，科研院所R&D人員為4 049人，比2009年增長(zhǎng)19.37%，高等院校有19 381人，增長(zhǎng)10.53%，企業(yè)有22 399人，增長(zhǎng)26.47%。

2.2.3 企業(yè)和高校是R&D人力資源集中區(qū)

2010年，企業(yè)和高校R&D人員為3.42萬(wàn)人，占全社會(huì)R&D人員的65.12%，其中企業(yè)有2.24萬(wàn)人，占全部R&D人員的42.7%。但高學(xué)歷人才主要集中在高校，2010年博士和碩士以上學(xué)歷人員共1.3萬(wàn)人，其中高校占了77.1%，具有明顯的集聚性。

2.3 R&D產(chǎn)出成果豐碩

近年來(lái)，廣西研發(fā)事業(yè)產(chǎn)出成果豐碩，專(zhuān)利申請(qǐng)量與授權(quán)量一直保持良好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。專(zhuān)利申請(qǐng)量2010年比2005年增加了2 379件，增長(zhǎng)達(dá)115.09%。專(zhuān)利授權(quán)量2010年比2005年增加了2 422件，增長(zhǎng)達(dá)197.71%。同時(shí)，專(zhuān)利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可由上年的61件增加到150件，增長(zhǎng)1.46倍，相應(yīng)的專(zhuān)利許可轉(zhuǎn)讓收入增長(zhǎng)了8.12倍。近年來(lái)，廣西專(zhuān)利數(shù)量增長(zhǎng)雖呈逐步加快態(tài)勢(shì)，但專(zhuān)利數(shù)量占全國(guó)的比重卻逐年下降。2010年，廣西專(zhuān)利申請(qǐng)5 117件，比2009年增長(zhǎng)19.6%，其中發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)共有1 574件，增長(zhǎng)達(dá)23.0%。2010年，廣西專(zhuān)利申請(qǐng)量占全國(guó)的比重為0.46%，比2009年下降了0.03個(gè)百分點(diǎn)。

廣西專(zhuān)利構(gòu)成以實(shí)用新型為主，發(fā)明專(zhuān)利所占比重比全國(guó)平均水平低。2010年，廣西發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)所占比重為30.8%，比2009年提高0.8個(gè)百分點(diǎn)；發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)所占比重為11.7%，比全國(guó)平均水平低10.4個(gè)百分點(diǎn)。專(zhuān)利產(chǎn)出主要集中在南寧、柳州、桂林3個(gè)城市。2010年，南寧、桂林、柳州的專(zhuān)利申請(qǐng)量分別為1 452件、1 033件和882件，3個(gè)城市合計(jì)3 367件，占廣西的比重達(dá)到65.75%。

3 提高廣西R&D資源投入水平及優(yōu)化配置的對(duì)策措施

3.1 通過(guò)機(jī)制保障部門(mén)聯(lián)動(dòng)和財(cái)政科技投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)

各級(jí)黨委、政府應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)政府在科技資源投入和配置中的引導(dǎo)作用，首先要意識(shí)到自主創(chuàng)新在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用，其次要將提高自主創(chuàng)新能力擺在突出的位置。需要加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、多部門(mén)聯(lián)合作戰(zhàn)。因此，應(yīng)由廣西區(qū)政府分管科技的副主席牽頭，建立全社會(huì)R&D活動(dòng)與統(tǒng)計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會(huì)議或者聯(lián)合工作組，建立區(qū)市、部門(mén)之間的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

建立和完善各級(jí)政府財(cái)政科學(xué)技術(shù)經(jīng)費(fèi)投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，設(shè)立創(chuàng)新計(jì)劃、千億元產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)、科技基礎(chǔ)能力建設(shè)等專(zhuān)項(xiàng)資金，保障重點(diǎn)任務(wù)實(shí)施的經(jīng)費(fèi)支持。通過(guò)優(yōu)化財(cái)政科技支出，統(tǒng)籌財(cái)政資金使用，加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)理論和前沿技術(shù)研究的投入。

3.2 推進(jìn)科技管理體系改革，制定和落實(shí)科技創(chuàng)新政策

從兩個(gè)方面推進(jìn)科技管理體系的改革。首先要逐步建立起以市場(chǎng)為導(dǎo)向的新的科技管理模式；其次要強(qiáng)化政府宏觀管理、科技決策、協(xié)調(diào)服務(wù)職能。重點(diǎn)是科技資源和組織重大科技項(xiàng)目的能力的提高和整合，建立健全科技觀協(xié)調(diào)機(jī)制，建立部門(mén)之間科技資源統(tǒng)籌配置的協(xié)調(diào)機(jī)制，完善跨部門(mén)、跨區(qū)域的科技會(huì)商制度；推進(jìn)科技計(jì)劃管理改革，完善廣西科技計(jì)劃管理體系，重點(diǎn)是科技計(jì)劃項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理制度的建設(shè)和完善，對(duì)重大科技專(zhuān)項(xiàng)，要制定出臺(tái)管理辦法，同時(shí)要配套相應(yīng)的績(jī)效考核體系，建立企業(yè)的信用制度；從科技統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià)角度建立、健全管理制度，完善市級(jí)領(lǐng)導(dǎo)科技目標(biāo)責(zé)任制；以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，完善市場(chǎng)為主、行政手段為輔的科技資源配置、立項(xiàng)機(jī)制。

3.3 運(yùn)用多種政策工具，優(yōu)化財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)對(duì)企業(yè)研發(fā)主體的投入和配置

財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)配置應(yīng)以工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)的活躍程度、R&D經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模和增長(zhǎng)率作為重要向?qū)?，形成一整套政策支持體系和工作支持體系，確保財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)、科技計(jì)劃項(xiàng)目向創(chuàng)新能力強(qiáng)、R&D活動(dòng)活躍的企業(yè)、科研院所、高等院校聚集，并將R&D經(jīng)費(fèi)投入情況作為科技獎(jiǎng)勵(lì)、科技評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。

政府應(yīng)從政策引導(dǎo)、財(cái)政資金注入、企業(yè)資金配套、稅收優(yōu)惠等多角度綜合運(yùn)用政策工具使企業(yè)真正成為R&D投入的主體。在產(chǎn)業(yè)政策支持方面，出臺(tái)政策引導(dǎo)有色金屬和制糖產(chǎn)業(yè)等廣西支柱產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)加大R&D投入經(jīng)費(fèi)，逐漸提高R&D投入經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入的比重達(dá)到1.5%以上；對(duì)醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)，提高R&D投入經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入的比重穩(wěn)定在5%以上。幫助企業(yè)對(duì)接信貸市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，運(yùn)用多種融資工具，拓展企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投融資渠道。對(duì)條件較好、成長(zhǎng)性較好的大中型企業(yè)，鼓勵(lì)其到證券市場(chǎng)直接融資，或者借殼上市。加大金融機(jī)構(gòu)支持科技型企業(yè)開(kāi)展R&D活動(dòng)，建立相應(yīng)的授權(quán)授信制度，通過(guò)擴(kuò)大貸款幅度。積極探索設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，通過(guò)“集合投資、專(zhuān)家管理”，為企業(yè)提供發(fā)展資本。支持和鼓勵(lì)中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)和再擔(dān)保機(jī)構(gòu)對(duì)科技型中小企業(yè)信用擔(dān)保。探索利用股份眾籌、債券集資等多種方式吸引國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)投資資金，使風(fēng)險(xiǎn)投資逐步成為科技型企業(yè)主要資金來(lái)源。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]劉樹(shù)梅，李麗亞.我國(guó)政府R&D經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)狀分析及對(duì)策研究[J].中國(guó)科技論壇，2002（5）：56-61.

[2]劉樹(shù)梅.我國(guó)政府R&D經(jīng)費(fèi)投入狀況研究[J].科技管理研究，2002（2）：38-41.

[3]程華，趙祥.政府科技資助對(duì)企業(yè)R&D產(chǎn)出的影響——基于我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2008

（3）：519-525.

[4]師萍，許治，張炳南.政府公共R&D對(duì)企業(yè)R&D的效應(yīng)分析[J].中國(guó)科技論壇，2007（4）：24-28.

[5]師萍，許治，張炳南.我國(guó)R&D投入績(jī)效的實(shí)證研究[J].中國(guó)軟科學(xué)，2007（6）：125-130.

[6]謝蘭云.中國(guó)省域R&D投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用途徑的空間計(jì)量分析[J].中國(guó)軟科學(xué)，2013（9）：37-47.

[7]謝蘭云，曲永義.我國(guó)區(qū)域R&D強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的灰色關(guān)聯(lián)分析[J].中國(guó)人口·資源與環(huán)境，2010（1）：118-123.

[責(zé)任編輯：鄧進(jìn)利]

【作者簡(jiǎn)介】黃朝英，女，廣西南寧人，廣西經(jīng)濟(jì)社會(huì)技術(shù)發(fā)展研究所助理研究員，研究方向：科技管理。