基于三階段DEA模型的新疆工業(yè)創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異

徐 妍

(新疆師范大學(xué) 商學(xué)院，烏魯木齊 830017)

基于三階段DEA模型的新疆工業(yè)創(chuàng)新效率及其區(qū)域差異

徐 妍

(新疆師范大學(xué) 商學(xué)院，烏魯木齊 830017)

技術(shù)創(chuàng)新效率提升對促進新疆工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級具有重要意義。為了明確新疆工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的績效特點，采用三階段DEA模型以及地級行政區(qū)的大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，測度并分析了新疆工業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素、區(qū)際差異。2008年以來，各區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新活動普遍缺乏DEA有效性，規(guī)模效率低下是主要原因；經(jīng)濟市場化、產(chǎn)業(yè)集聚都有利于區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新效率提升，但人力資本積累表現(xiàn)為反向作用，F(xiàn)DI和出口的影響不顯著；剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音后，工業(yè)創(chuàng)新效率分布呈現(xiàn)“北疆高于南疆、核心區(qū)高于外圍區(qū)”的空間極化格局。

工業(yè)創(chuàng)新效率；三階段DEA模型；區(qū)域差異；新疆

0 引言

后金融危機時代，技術(shù)創(chuàng)新對全球經(jīng)濟復(fù)蘇與增長的支撐作用凸顯。技術(shù)創(chuàng)新是一種新產(chǎn)品、新工藝、新知識的創(chuàng)造性生產(chǎn)活動，也存在生產(chǎn)效率問題。當(dāng)創(chuàng)新資源有限時，唯有提高技術(shù)創(chuàng)新活動的資源利用率，才能有效提升創(chuàng)新效益，增強創(chuàng)新能力。作為技術(shù)創(chuàng)新活動相對頻繁的產(chǎn)業(yè)部門，工業(yè)的創(chuàng)新效率問題逐漸受到關(guān)注，相關(guān)研究側(cè)重于在全國視域下考察分行業(yè)、分省域或分所有制類型的工業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素。馮根福等運用基于C-D生產(chǎn)函數(shù)的SFA模型測算了1998—2004年中國35個工業(yè)行業(yè)的研發(fā)效率，并發(fā)現(xiàn)市場競爭度、企業(yè)利潤率與工業(yè)研發(fā)效率正相關(guān)[1]。胡穎慧等運用網(wǎng)絡(luò)DEA模型對中國37個工業(yè)行業(yè)在技術(shù)開發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率進行了對比分析[2]。張海洋[3]、馮宗憲等[4]運用兩階段DEA模型對中國30個省份大中型工業(yè)企業(yè)的R&D效率進行測度，并借助Tobit模型分析其影響因素。俞立平基于DEA-Malmquist指數(shù)測算中國不同所有制類型的大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率增長率，并指出國有企業(yè)及國有獨資公司的創(chuàng)新投入冗余較嚴重[5]。上述研究對把握中國工業(yè)創(chuàng)新效率的總體特征十分有益，但也有學(xué)者關(guān)注于國內(nèi)某一特定地區(qū)的工業(yè)創(chuàng)新效率問題，比如韓東林等對皖江城市帶在承接長三角地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中工業(yè)R&D效率的探討[6]、烏蘭等運用DEA-BC2模型對西北地區(qū)工業(yè)創(chuàng)新效率的考察[7]以及一些學(xué)者分別針對某一省份大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的分析[8-11]。然而，有關(guān)新疆工業(yè)創(chuàng)新效率問題的研究還比較缺乏。

統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2013年新疆規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實施新產(chǎn)品開發(fā)項目1 103項，不足西北五省份總數(shù)的11%；新產(chǎn)品銷售收入和開發(fā)經(jīng)費分別為353.33億，39.45億元，創(chuàng)新產(chǎn)出-投入比為8.96，明顯低于全國和西部地區(qū)的平均水平。然而，這種創(chuàng)新能力的相對不足也意味著新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的提升不僅對自身區(qū)域經(jīng)濟內(nèi)生增長和可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生積極的邊際影響，而且對新疆及西部地區(qū)工業(yè)技術(shù)競爭力的反梯度發(fā)展也會發(fā)揮促進作用。換言之，區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的滯后在一定程度上也蘊藏著積極的“遲發(fā)展效應(yīng)”[12]。由于新疆的工業(yè)創(chuàng)新活動主要集中于石油和天然氣開采業(yè)，其他工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新規(guī)模普遍較小，這種結(jié)構(gòu)容易導(dǎo)致創(chuàng)新能力較低的行業(yè)反而具有較高的創(chuàng)新效率，從而使測算結(jié)果缺乏合理性，故從區(qū)域維度考察新疆工業(yè)創(chuàng)新效率問題更為合適。另外，技術(shù)創(chuàng)新活動的區(qū)域根植性決定了有必要將區(qū)域環(huán)境因素內(nèi)化于創(chuàng)新效率測算中，但傳統(tǒng)DEA模型無法反映出這種內(nèi)在關(guān)聯(lián)，SFA模型雖有所改進但要對創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)進行先驗假定，相對而言，三階段DEA模型較好地彌補了這些不足。因此，本研究借助三階段DEA模型及2007—2013年新疆15個地區(qū)(州、市)的大中型工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，實證分析不同區(qū)域的工業(yè)創(chuàng)新效率及其影響因素、區(qū)際差異，為新疆產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)和企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育提供決策參考。

1 模型、變量與數(shù)據(jù)

1.1 三階段DEA模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(data envelopment analysis，DEA)是測度企業(yè)生產(chǎn)效率的主流方法，其核心思想是借助線性規(guī)劃構(gòu)造非參數(shù)前沿面，用企業(yè)的投入組合點到前沿面的距離來反映生產(chǎn)效率。在測度企業(yè)生產(chǎn)效率時，傳統(tǒng)DEA模型不能剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音，使計算結(jié)果無法準確反映真實的效率水平。為彌補這一缺陷，H.O.Fried等提出三階段DEA模型，利用SFA模型對樣本企業(yè)的投入和(或)產(chǎn)出松弛量進行環(huán)境因素和統(tǒng)計噪音的回歸分解，再利用調(diào)整后的投入和(或)產(chǎn)出估算生產(chǎn)效率[13]。隨后，羅登躍對該模型的參數(shù)估計方法進行了修正，使其適用性得到提高[14]?；谌A段DEA模型對新疆各區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新效率進行測度的具體過程如下。

第一階段：利用投入導(dǎo)向的DEA-BC2模型測度初始效率和投入松弛量。對區(qū)域i而言，假設(shè)其初始工業(yè)創(chuàng)新效率為θi，則θi可通過求解下列線性規(guī)劃問題得到：

minθi,λθi，s.t.θixi≥Xλ,Yλ≥yi,λ≥0 ,eTλ≤1。

式中：i=1,2，…,I；xi≥0是N×1維投入向量；yi≥0是M×1維產(chǎn)出向量；X=(x1,x2,…,xI)N×I，Y=(y1,y2,…,yI)M×I；λ是I×1維權(quán)重向量；e是I×1維單位向量。進一步得到，第n種投入的松弛量sni=(1-θi)xni+(θixni-Xnλ)=xni-Xnλ≥0(n=1,2，…,N),(1-θi)xni為徑向松弛量，(θixni-Xnλ)為非徑向松弛量。

第二階段：利用成本函數(shù)導(dǎo)向的SFA模型分解投入松弛量。假設(shè)有k個環(huán)境因素(z1，z2，…，zk)，則第n種投入的回歸方程為：

sni=fn(zi;βn)+vni+uni。

第三階段：基于調(diào)整后的投入和原始產(chǎn)出，再次利用投入導(dǎo)向的DEA-BC2模型測度創(chuàng)新效率，此時的效率值更真實地反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的內(nèi)部管理狀況。

1.2 創(chuàng)新投入、產(chǎn)出及環(huán)境因素的變量設(shè)定

1.2.1 創(chuàng)新投入、產(chǎn)出變量。借鑒余東華等[15]及華海嶺等[16]的做法，將創(chuàng)新投入設(shè)為R&D人員(人)和R&D資本存量(萬元)，將創(chuàng)新產(chǎn)出設(shè)為新產(chǎn)品開發(fā)項目(項)。

R&D資本存量參照Z.Griliches[17]及吳延兵[18]的方法估算：

CK,ti=E(t-1)i+(1-δ)CK,(t-1)i,CK,0i=E0i/(g+δ)。

式中：CK,ti，Eti分別為區(qū)域i在t年的R&D資本存量和不變價R&D經(jīng)費內(nèi)部支出，后者由當(dāng)年價R&D經(jīng)費內(nèi)部支出經(jīng)不變價格指數(shù)平減得到*《中國科技統(tǒng)計年鑒》提供了全國R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的歷年可比價增長率，由此換算出R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的不變價格指數(shù)。；CK,0i，E0i分別為區(qū)域i在基期(2007年)的R&D資本存量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出；δ為R&D資本折舊率，參照D.T.Coe等[19]及李平等[20]的做法，設(shè)其為5%；g為R&D資本存量在考察期的年均增長率，為簡便計算，設(shè)其等于不變價R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的同期年均增長率。

1.2.2 環(huán)境因素變量。在兼顧數(shù)據(jù)可得性的同時，主要從5個方面梳理新疆工業(yè)創(chuàng)新環(huán)境因素：(1)外商直接投資。針對外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，有研究認為外資是促進東道國企業(yè)技術(shù)進步的有效途徑[21]，也有研究認為外資對東道國企業(yè)R&D活動的影響同時存在擠出效應(yīng)和溢出效應(yīng)[22]。近幾年，新疆利用外資規(guī)模一直保持較大幅度增長，區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新活動是否會受此影響值得探討。(2)出口貿(mào)易。鄰近中亞、東歐市場的地緣優(yōu)勢使出口成為拉動新疆經(jīng)濟增長的重要力量，企業(yè)通過“出口中學(xué)”降低創(chuàng)新風(fēng)險、成本，益于提高創(chuàng)新效率，更激烈的國際市場競爭也會激勵企業(yè)提高創(chuàng)新效率。(3)經(jīng)濟市場化。除基本的R&D資源外，創(chuàng)新—創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家才能是決定技術(shù)創(chuàng)新成功與否的核心要件，但這種高級人力資源屬于空間分布不均的稀缺性資源，只有依賴良好的市場環(huán)境才能形成、顯現(xiàn)[23]，故經(jīng)濟市場化有利于提高企業(yè)創(chuàng)新效率。(4)產(chǎn)業(yè)集聚。企業(yè)區(qū)位鄰近引發(fā)的投資激勵和示范效應(yīng)有助于人力資本積累[24]，同時使企業(yè)之間，企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)之間的信息傳遞更為便捷，促進了知識溢出、技術(shù)擴散，從而提高企業(yè)創(chuàng)新效率。(5)人力資本積累。具有以知識創(chuàng)新為核心的持續(xù)創(chuàng)新能力的人力資本是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，正如新增長理論所言，這種人力資本的邊際報酬遞增性使其與其他創(chuàng)新資源結(jié)合時，會有助于促進創(chuàng)新產(chǎn)出和效率的提高。上述5個因素依次用各地區(qū)(州、市)的實際利用外資額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值占銷售產(chǎn)值的比重、非國有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值的比重、工業(yè)總產(chǎn)值的空間基尼系數(shù)以及人力資本存量表示。

1.3 數(shù)據(jù)來源與處理

各項指標值由2008—2014年《新疆統(tǒng)計年鑒》中各地區(qū)(州、市)大中型工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理得到。需要說明的是，其一，考慮到創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的時滯性以及環(huán)境因素影響創(chuàng)新活動的時滯性，對投入變量和環(huán)境因素變量都取滯后1期；其二，由于統(tǒng)計口徑調(diào)整，2011—2013年的指標值由規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)整理得到；其三，博州、塔城地區(qū)的歷年創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)缺失嚴重，故將其分別并入伊犁州直屬地區(qū)和阿勒泰地區(qū)，克州、和田地區(qū)也因數(shù)據(jù)缺失被一起并入喀什地區(qū)，統(tǒng)稱為“南疆三地州”。

2 新疆工業(yè)創(chuàng)新效率及其分解

首先，對未剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音的各地區(qū)(州、市)工業(yè)創(chuàng)新效率進行測度和分解(表1)；其次，分析外部環(huán)境因素對創(chuàng)新要素冗余的影響(表2)；最后，對剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音后“真實的”的工業(yè)創(chuàng)新效率進行測度和分解(圖1,表3)。

表1 新疆工業(yè)創(chuàng)新效率(未剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音)

表2 成本函數(shù)導(dǎo)向的SFA模型回歸結(jié)果

說明：*，**，***分別代表具有10%，5%，1%的顯著性水平，括號中為t值。下表同。

表1顯示，在未剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音時，大多數(shù)地區(qū)(州、市)的工業(yè)創(chuàng)新活動都未達到DEA有效狀態(tài)且創(chuàng)新效率普遍偏低，有些甚至不足0.1，致使歷年的全疆均值以及各地區(qū)(州、市)的年度均值都較低且明顯小于0.5。這種低效率狀態(tài)說明，各地區(qū)(州、市)的工業(yè)創(chuàng)新活動存在較為嚴重的投入冗余，產(chǎn)出能力有較大的提升空間。另一方面，烏魯木齊市、昌吉州、阿克蘇地區(qū)以及伊犁州直屬地區(qū)、博州的歷年工業(yè)創(chuàng)新效率較高，在個別年份已達到DEA有效狀態(tài)。然而，阿克蘇地區(qū)、伊犁州直屬地區(qū)和博州的DEA有效性與其工業(yè)創(chuàng)新活動的低投入、低產(chǎn)出有關(guān)，并不能反映出這些區(qū)域的內(nèi)在創(chuàng)新效率高低。相反，烏魯木齊市和昌吉州的效率值與其經(jīng)濟社會發(fā)展水平基本同步，在一定程度上預(yù)示著區(qū)域環(huán)境對創(chuàng)新效率有影響。

表2顯示，其一，所有系數(shù)幾乎都有顯著性，說明SFA模型的回歸結(jié)果有效。其二，γ都大于0.9，說明統(tǒng)計噪音對2種創(chuàng)新投入松弛量的變化具有顯著影響，確實有必要將其剔除。其三，經(jīng)濟市場化、產(chǎn)業(yè)集聚對2種創(chuàng)新投入松弛量的回歸系數(shù)都為負，說明這兩類環(huán)境的優(yōu)化有助于改善區(qū)域工業(yè)創(chuàng)新投入冗余狀況。給定產(chǎn)出能力，投入松弛量越小，企業(yè)的生產(chǎn)效率越高。從這一角度講，經(jīng)濟市場化、產(chǎn)業(yè)集聚會促進新疆工業(yè)創(chuàng)新效率提升，該結(jié)論與前文假設(shè)一致。與此相反，人力資本積累對2種創(chuàng)新投入松弛量的回歸系數(shù)都為正，說明其不利于新疆工業(yè)創(chuàng)新效率提升。究其原因，一是新疆人力資本的人口配置結(jié)構(gòu)較低，嚴重缺乏專業(yè)技術(shù)型、研發(fā)創(chuàng)新型人才，導(dǎo)致人力資本積累抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新；二是人力資本積累對企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)能力、自主創(chuàng)新能力的提升存在門檻效應(yīng)[25]，但新疆各地區(qū)(州、市)的人力資本積累遠未達到臨界規(guī)模。其四，出口貿(mào)易傾向于減少R&D人員冗余，對R&D資本存量冗余卻發(fā)揮反向作用，盡管SK系數(shù)大于SL系數(shù)的絕對值，由于創(chuàng)新生產(chǎn)函數(shù)的具體形式未知，不能依據(jù)這種大小關(guān)系貿(mào)然斷定，出口貿(mào)易不利于新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的提升。外商直接投資對2種創(chuàng)新投入松弛量也具有反向影響，但回歸系數(shù)都不顯著，說明這類環(huán)境因素對新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的影響甚微，主要是因為目前新疆利用外資規(guī)模仍較小且集中于服務(wù)業(yè)領(lǐng)域*《新疆統(tǒng)計年鑒(2014)》的數(shù)據(jù)顯示，2013年，新疆服務(wù)業(yè)領(lǐng)域吸引外資28 054萬美元，占同期外資總額的比重為58.3%。，故削弱了工業(yè)領(lǐng)域的外資溢出效應(yīng)。

圖1 新疆工業(yè)創(chuàng)新效率(已剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音)

對比表1和圖1發(fā)現(xiàn)，剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音后，各地區(qū)(州、市)的歷年效率值和年度均值都發(fā)生了變化。其中，烏魯木齊市、克拉瑪依市都明顯提高，前者幾乎始終處于創(chuàng)新生產(chǎn)前沿面上，致使其歷年創(chuàng)新效率等于或接近于1，后者的創(chuàng)新效率則逐年遞增，年度均值相對于修正前的水平提高了2.1倍；巴州和自治區(qū)直轄縣級市的歷年效率值都有所增長，致使其年度均值也小幅提升；除此之外，其余地區(qū)(州、市)的歷年效率值和年度均值都顯著下降。然而，大多數(shù)地區(qū)(州、市)的工業(yè)創(chuàng)新效率仍較低，與表1結(jié)論一致，反映出新疆工業(yè)創(chuàng)新能力羸弱亟待增強的困局。從區(qū)域差異看，修正后的工業(yè)創(chuàng)新效率的空間布局表現(xiàn)出“北疆高于南疆”以及“天山南、北坡經(jīng)濟帶高于外圍區(qū)”的特點。

表3 新疆工業(yè)創(chuàng)新效率分解及規(guī)模報酬類型(已剔除環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音)

說明：括號中為2013年的規(guī)模報酬類型，“irs”代表規(guī)模報酬遞增，“-”代表規(guī)模報酬不變。

表3顯示，各地區(qū)(州、市)的純技術(shù)效率均值等于或接近于1，但規(guī)模效率普遍較低，說明后者是制約新疆工業(yè)創(chuàng)新效率提升的主要因素。除克拉瑪依市以外，其他地區(qū)(州、市)的規(guī)模報酬類型全部為遞增，表明創(chuàng)新活動規(guī)模的擴大有利于接近最佳創(chuàng)新技術(shù)規(guī)模，進而增強創(chuàng)新規(guī)模效益。這在一定程度上也說明，新疆工業(yè)創(chuàng)新能力低下不僅在于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境欠佳，更在于缺乏有效規(guī)模的創(chuàng)新人才和資金的投入。從規(guī)模效率的區(qū)域差異看，烏魯木齊市、克拉瑪依市顯著高于其他地區(qū)(州、市)，據(jù)此，新疆工業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)可優(yōu)先將創(chuàng)新政策向烏魯木齊市、克拉瑪依市傾斜，促進創(chuàng)新人才、資金向其聚集，充分挖掘這些地區(qū)的創(chuàng)新規(guī)模潛力。

3 工業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異及其收斂性

圖2 新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異

由于D3=0，故偏差平方和=D1+D2。D1,D2分別為組內(nèi)、組間差距。將各地區(qū)(州、市)劃歸為南、北疆兩大區(qū)域*北疆包括烏魯木齊市、克拉瑪依市、吐魯番地區(qū)、哈密地區(qū)、昌吉州、伊犁州直屬地區(qū)、博州、阿勒泰地區(qū)、塔城地區(qū)，南疆包括巴州、阿克蘇地區(qū)、南疆三地州，此處不考慮自治區(qū)直轄縣級市。，可得到南、北疆組內(nèi)差距和南—北疆組間差距以及三者分別占偏差平方和的比重。

圖2顯示，2008—2013年變異系數(shù)雖起伏波動但始終大于3.2，說明各地區(qū)(州、市)工業(yè)創(chuàng)新效率的離散程度始終較高，這與地區(qū)間效率差距較大有關(guān)。從偏差平方和的分解看，北疆組內(nèi)差距占比始終大于60%，在多數(shù)年份甚至接近90%，南疆組內(nèi)差距和南—北疆組間差距的占比之和在多數(shù)年份都不足20%。這種對比說明，北疆地區(qū)間創(chuàng)新效率差距的縮小對當(dāng)前新疆工業(yè)創(chuàng)新體系協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要意義。

考慮到個別環(huán)境因素的顯著影響(表2)，進一步對新疆工業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的條件β收斂性進行判別，相關(guān)計量模型為：

。

式中：τi,t為區(qū)域i從t-1年到t年的創(chuàng)新效率增長率；Ti,t-1為區(qū)域i在t-1年的創(chuàng)新效率；c為常數(shù)項；β為收斂系數(shù)；φk為環(huán)境因素變量zk的待估參數(shù)；εi,t為隨機擾動項。經(jīng)過前期測算，僅有產(chǎn)業(yè)集聚和人力資本積累的回歸系數(shù)通過顯著性檢驗。因此，在構(gòu)建和估計計量模型時，只涉及創(chuàng)新效率和這2個環(huán)境因素變量(表4)。

表4 新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的區(qū)域差異收斂性

表4顯示，盡管F統(tǒng)計量不顯著且R2較小，但各回歸系數(shù)都具有顯著性，可大體判斷新疆工業(yè)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的收斂性。其中，收斂系數(shù)顯著為負，說明各地區(qū)(州、市)工業(yè)創(chuàng)新效率存在條件β收斂趨勢；產(chǎn)業(yè)集聚和人力資本積累的回歸系數(shù)都顯著為正，說明這2個因素對各地區(qū)創(chuàng)新效率增長與收斂具有一定的促進作用。

4 結(jié)論與啟示

4.1 結(jié)論

環(huán)境效應(yīng)和統(tǒng)計噪音對新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的測度有顯著影響，將二者剔除后呈現(xiàn)“北疆高于南疆、核心區(qū)高于外圍區(qū)”的效率分布格局，表明企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新能力與其所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平基本同步；各地區(qū)(州、市)的工業(yè)創(chuàng)新效率普遍低下，主要由于創(chuàng)新投入、產(chǎn)出不足，尚未形成規(guī)模經(jīng)濟；各地區(qū)(州、市)工業(yè)創(chuàng)新效率差異具有一定的條件β收斂趨勢，北疆組內(nèi)差距對區(qū)域效率差異的貢獻最大；就創(chuàng)新環(huán)境因素而言，經(jīng)濟市場化、產(chǎn)業(yè)集聚都有利于新疆工業(yè)創(chuàng)新效率的提升，但人力資本積累表現(xiàn)為反向作用，F(xiàn)DI和出口的影響不顯著。

4.2 政策啟示

第一，加大創(chuàng)新投入力度、實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟是基礎(chǔ)。積極引進、培養(yǎng)創(chuàng)新人才，完善企業(yè)創(chuàng)新績效考核獎勵制度，鼓勵產(chǎn)、學(xué)、研交流與合作；建立健全以財政投入為先導(dǎo)、企業(yè)為主體、銀行貸款為支撐、社會集資和引進外資為補充、優(yōu)惠政策做扶持的“多位一體”資金投入體系，完善金融服務(wù)支持技術(shù)創(chuàng)新的長效機制。第二，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力是重點。以絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)為契機，既要瞄準國際物流通道的功能定位，也要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以增強自身與中亞國家的互補優(yōu)勢，提高本土企業(yè)向西開放的參與度，同時促進經(jīng)濟市場化，實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中各種資源的有效整合與優(yōu)化配置。第三，創(chuàng)新經(jīng)濟的區(qū)域非均衡發(fā)展是途徑。新疆創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟發(fā)展尚在起步，工業(yè)創(chuàng)新資源匱乏且空間分布不均，應(yīng)重點依托產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，推進特色產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)、優(yōu)勢資源向核心區(qū)集聚，推廣產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、互利共贏的協(xié)同創(chuàng)新。

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Industrial Technology Innovation Efficiency and Its Regional Diversity in Xinjiang Based on Three-stage DEA Model

Xu Yan

(School of Business， Xinjiang Normal University， Urumqi 830017， China)

Promoting technology innovation efficiency is important for the transformation and upgrading of Xinjiang’s industrial economy． In order to investigate the performance of Xinjiang’s industrial innovation activity， this article applied the three-stage DEA model， empirically analyzes technology innovation efficiency and its affect factors as well as regional diversity of industrial LMEs in Xinjiang． Since 2008， scale inefficiency is the main cause of technology innovation inefficiency in most areas. Marketing and agglomeration will promote technology innovation efficiency， human-capital effects reversely， but not sure for FDI and export. As environmental effects and statistical noise eliminated， technology innovation efficiency of the north and the core areas in Xinjiang are higher than the south and the peripheral areas．

industry technology innovation efficiency； three-stage DEA model； regional diversity； Xinjiang

2014-11-24；

2015-12-09

國家社會科學(xué)基金青年項目(11CMZ006)；新疆師范大學(xué)博士科研啟動基金項目(XJNUBS1309)；新疆師范大學(xué)中亞與中國西北邊疆政治經(jīng)濟研究中心招標課題(040312C08)

徐妍(1983-)，女，湖北十堰市人，講師，博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟等方面的研究，(E-mail)xuy122@163.com。

F062.4

A

1003-2363(2016)01-0082-05