青島市產(chǎn)學(xué)研合作績效評價(jià)研究

鄭 蕾劉敬祥

（1.青島大學(xué)，山東 青島 266071；2.青島德系智能裝備股份有限公司，山東 青島 266071）

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青島市產(chǎn)學(xué)研合作績效評價(jià)研究

鄭 蕾1劉敬祥2

（1.青島大學(xué)，山東 青島 266071；2.青島德系智能裝備股份有限公司，山東 青島 266071）

摘 要：近年來，青島市產(chǎn)學(xué)研的合作發(fā)展迅速，對于提高本地企業(yè)的競爭力，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，發(fā)揮了巨大的作用。但是在產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展過程中，也存在很多突出性的問題，這些問題的存在將會(huì)制約青島市產(chǎn)學(xué)研未來的發(fā)展。因此針對現(xiàn)有的青島市產(chǎn)學(xué)研合作績效進(jìn)行評價(jià)分析，并提出解決措施，有利于青島市產(chǎn)學(xué)研的可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研；績效評價(jià)；對策研究

一、引言

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，產(chǎn)學(xué)研合作日趨密切。產(chǎn)學(xué)研三方通過緊密合作實(shí)現(xiàn)技術(shù)、知識(shí)及人才從學(xué)研方向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，形成了優(yōu)勢互補(bǔ)，加快了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，提高了企業(yè)的競爭力，在一定程度上推進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的建立，既是企業(yè)、高校、科研院所的內(nèi)在發(fā)展要求，更是我國實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和科教興國戰(zhàn)略的必然選擇。過去，學(xué)校和科研院所僅關(guān)注論文發(fā)表數(shù)量、職稱和專利技術(shù)，忽略了技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，而大部分企業(yè)資金富足，而自身的研發(fā)能力不足，技術(shù)更新和創(chuàng)新的能力欠缺。通過三者之間的結(jié)合，很好的進(jìn)行了互補(bǔ)。無論從產(chǎn)、學(xué)、研三方利益的考慮，還是從國家戰(zhàn)略層面考慮，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的友好合作和結(jié)盟是解決自身發(fā)展困境和實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略的最佳途徑。

近年來，全球經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)新的發(fā)展趨勢，如資本市場的不斷完善，風(fēng)險(xiǎn)投資介入頻繁及信息技術(shù)的不斷變革等。產(chǎn)學(xué)研的合作方式也有所調(diào)整，如何有效的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的互動(dòng)和成果轉(zhuǎn)化，如何對產(chǎn)學(xué)研的績效進(jìn)行評價(jià)等，一系列問題都值得學(xué)術(shù)界進(jìn)一步的研究和探討。隨著中韓自由貿(mào)易區(qū)在青島的建立及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的逐步實(shí)施，青島市產(chǎn)學(xué)研合作的趨勢將更加壯大，企業(yè)與高校之間的產(chǎn)學(xué)研同盟將更加緊密。就目前的現(xiàn)狀來看，產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展在青島尚處在起步發(fā)展期，雖然有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但是在實(shí)際運(yùn)營過程中仍存在諸多問題，因此對目前的產(chǎn)學(xué)研現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行分析顯得非常迫切，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

二、 產(chǎn)學(xué)研發(fā)展現(xiàn)狀分析

（一）國外產(chǎn)學(xué)研發(fā)展實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及總結(jié)

國外發(fā)達(dá)國家在產(chǎn)學(xué)研合作方面發(fā)展的比較早，已經(jīng)存在很多成功的案例，并積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，如美國的“硅谷”“波士頓工業(yè)園”，日本的“官學(xué)研”模式，德國的“斯坦貝艾斯經(jīng)濟(jì)基金會(huì)”等等，這些成功的經(jīng)驗(yàn)為我市產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展提供了借鑒。

1.美國產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展現(xiàn)狀

美國是產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)源地，是進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作最早的國家。在其產(chǎn)學(xué)研合作過程，有很多成功的案例，如美國斯坦福大學(xué)在1951年興建的斯坦?？萍紙@，由此帶來了“硅谷”，波士頓公司在128號公路興建的“波士頓128號高科技園區(qū)”等等。

美國產(chǎn)學(xué)研合作在其形成、發(fā)展的過程中出現(xiàn)過各種不同的合作模式。這些模式的形成，使得院校和企業(yè)建立了多層次的聯(lián)系和合作，推動(dòng)了科技成果的轉(zhuǎn)化。其中，比較有代表性的模式有科技工業(yè)園模式、孵化器模式、技術(shù)許可及轉(zhuǎn)讓模式、合作研究中心模式等，為各國的產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

2.日本產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展現(xiàn)狀

總體來看，日本的產(chǎn)學(xué)研可以分為兩個(gè)階段，一是戰(zhàn)后復(fù)蘇階段，即20世紀(jì)50年代至70年代；二是調(diào)整發(fā)展階段，即20世紀(jì)80年代至今。20世紀(jì)50年代，日本在戰(zhàn)爭中經(jīng)濟(jì)受重創(chuàng)，國內(nèi)急需各種人才，因此政府提出通過產(chǎn)學(xué)合作的模式來滿足人才需求。20世紀(jì)80年代以后，全球化的競爭使得產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展面臨挑戰(zhàn)，日本政府將產(chǎn)學(xué)研合作作為戰(zhàn)略重點(diǎn)，因此該時(shí)期的特點(diǎn)是以政府為主導(dǎo)，以技術(shù)為核心，以企業(yè)為主體。日本政府通過制定一系列的政策來規(guī)范、引導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展，并確立了官學(xué)研的發(fā)展思路。

日本政府雖然重視產(chǎn)學(xué)研的重要作用，但是通過對日本前期的文獻(xiàn)和歷史資料可以看到，日本的產(chǎn)學(xué)研模式并不是那么簡單。從學(xué)校的角度來看，教師和專家等對這種合作模式積極性不高，由于信息的不對稱，很多高校在合作中處在劣勢的地位，并且很多老師的思想并未有所轉(zhuǎn)變，因此對于和企業(yè)合作的積極性不高。另一個(gè)角度是大企業(yè)認(rèn)為國內(nèi)高校的科研水平一般，很難產(chǎn)業(yè)化，因此對這種合作模式存在一定的抵觸心理。然而日本現(xiàn)在無論是自主創(chuàng)新領(lǐng)域，或者是產(chǎn)學(xué)研合作領(lǐng)域，都處在國際領(lǐng)先地位，其中最重要的環(huán)節(jié)是日本政府。由于日本政府在合作過程中制定了很多政策支持，在人事管理、經(jīng)費(fèi)管理等其他方面起到了重要的作用，使得日本官學(xué)研有了今天的發(fā)展。

3.德國的產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展現(xiàn)狀

德國政府為重振經(jīng)濟(jì)，大力發(fā)展產(chǎn)學(xué)研，以知識(shí)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其中最重要的兩項(xiàng)舉措是建立斯坦貝艾斯經(jīng)濟(jì)基金會(huì)和佛朗霍夫聯(lián)合體。斯坦貝艾斯經(jīng)濟(jì)基金會(huì)成立的目的主要是為了充分應(yīng)用高新技術(shù)，使企業(yè)獲得高新技術(shù)紅利。該基金會(huì)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓往來是以院校的科研力量為依托，涵蓋多個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心，并鼓勵(lì)中小企業(yè)的創(chuàng)新，降低生產(chǎn)成本，如該聯(lián)合體通過眾多項(xiàng)目證明可以用較低的成本來進(jìn)行生產(chǎn)。從而推動(dòng)了技術(shù)的發(fā)展，帶來了良好的社會(huì)效益。

佛朗霍夫聯(lián)合體是以在德國歷史上取得重要成就的佛朗霍夫命名，該聯(lián)合體在本質(zhì)屬于產(chǎn)學(xué)研合作。該聯(lián)合體覆蓋了信息、交通、能源、安全等各個(gè)領(lǐng)域。聯(lián)合體通過與企業(yè)、政府合作，建立了基于利益而聯(lián)系的紐帶，相互合作，共同發(fā)展。聯(lián)合體注重知識(shí)創(chuàng)新，還把人才培養(yǎng)作為重點(diǎn)。通過這樣，不僅實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的流動(dòng)，而且還令隱性知識(shí)在聯(lián)合體內(nèi)部流通。

通過對國外發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)學(xué)研成功的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，可以看出：要充分發(fā)揮政府的調(diào)控作用，營造良好的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展環(huán)境，同時(shí)在政策、法規(guī)方面予以支持；產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展可以根據(jù)具體的情形，采取不同的發(fā)展模式。多樣化的產(chǎn)學(xué)研合作模式均應(yīng)予以肯定和鼓勵(lì)；產(chǎn)學(xué)研之間應(yīng)建立較好的利益分配機(jī)制，應(yīng)與企業(yè)的未來發(fā)展相對應(yīng)；產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展有利于產(chǎn)業(yè)集群的形成，有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（二）青島市產(chǎn)學(xué)研發(fā)展現(xiàn)狀分析

近年來，青島市大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化和完善企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，通過“六抓”舉措，不斷推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，全面提升科技支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力，各項(xiàng)工作取得有效進(jìn)展。全市共建有國家級重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室7家、國家工程技術(shù)研究中心9家、國家級科技企業(yè)孵化器12家、國家級國際合作基地14家、國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)8家，擁有高新技術(shù)企業(yè)638家、國家級創(chuàng)新型企業(yè)18家。獲得國家促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)城市、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市、國家科技成果轉(zhuǎn)化示范基地等一批國字號牌子。2010年和2013年青島市先后獲批國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)和創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，成為全國唯一“雙試點(diǎn)”城市。

2014年，青島市在創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)和企業(yè)孵化服務(wù)上也取得重要成就。一是建設(shè)國家海洋實(shí)驗(yàn)室。2013年底獲得科技部批復(fù)，目前組建方案和運(yùn)行機(jī)制已基本確定，國家、省支持經(jīng)費(fèi)已部分落實(shí)。二是加強(qiáng)與中科院合作。促進(jìn)中科院在青6個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院加快生根，已成立10家產(chǎn)業(yè)化公司，與青島港、南車等企業(yè)開展合作，產(chǎn)業(yè)技術(shù)育成中心獲批國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)。三是加強(qiáng)與高校合作。與清華簽訂全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，哈工大、哈工程青島科技園與2014年8月開工，西安交大、天津大學(xué)青島研究院正式啟用。四是加強(qiáng)與央企合作。機(jī)械總院青島分院、中航625所增材制造中心投入運(yùn)營。五是建設(shè)企業(yè)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。六是建設(shè)國家工程技術(shù)研究中心。海信智能交通即將正式獲批，南車四方、海爾模具、蔚藍(lán)生物等三家建成并通過現(xiàn)場驗(yàn)收。

2014年，青島市制定了“孵化器十條”優(yōu)惠政策，激發(fā)社會(huì)力量建設(shè)孵化器的積極性。今年上半年新開工128萬平米，竣工51萬平米，投用25萬平米（累計(jì)開工887萬平米、竣工637萬平米、投用356萬平米，入孵企業(yè)2627家）。二是加快完善孵化服務(wù)體系。海洋生物醫(yī)藥、橡膠新材料、軟件信息服務(wù)三個(gè)公共研發(fā)平臺(tái)投入運(yùn)行，建立“企業(yè)聯(lián)絡(luò)員+輔導(dǎo)員+創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師”三級輔導(dǎo)體系，引進(jìn)全國黑馬大賽文化創(chuàng)意行業(yè)大賽，組織天使投資沙龍等40多場專題活動(dòng)，助推在孵企業(yè)融資融智發(fā)展。2015年上半年新入孵企業(yè)218家，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)中院士、千人、杰青等高端人才50多人。

三、青島市產(chǎn)學(xué)研發(fā)展存在的問題

（一）青島市產(chǎn)學(xué)研存在的問題

1.技術(shù)源頭供給不足，研發(fā)水平薄弱。目前青島市科技成果的有效供給或科技成果的成熟度不高。主要原因表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是因?yàn)榭蒲性核某晒荒芡度肱可a(chǎn)，工業(yè)化程度較低，僅代表實(shí)驗(yàn)室技術(shù)水平；青島市目前的技術(shù)交易領(lǐng)域仍集中在傳統(tǒng)制造技術(shù)，而對新興的生物制藥、新材料、新能源、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域研究不足，難以滿足企業(yè)的需求；二是因?yàn)槠髽I(yè)自身技術(shù)水平較低，對不成熟的技術(shù)難以獨(dú)立的進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)，難以進(jìn)行有效的應(yīng)用開發(fā)，難以獨(dú)立進(jìn)行市場開拓，因此由于這兩方面的原因?qū)е虑鄭u市知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、科研成果開發(fā)較多，但有效的，能投入生產(chǎn)的較少。同時(shí)，青島市高校、院所和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)偏少，技術(shù)向產(chǎn)業(yè)輸出偏少，全市技術(shù)交易額雖然去年增幅達(dá)到40%，但在全國同類城市中仍屬中下游。

2.科技型中小企業(yè)數(shù)量偏少，研發(fā)投入不足。目前，我市科技型中小企業(yè)發(fā)展勢頭良好，特別是自2012年“千萬平米孵化器建設(shè)工程”啟動(dòng)以來發(fā)展較快。據(jù)統(tǒng)計(jì)，科技型中小企業(yè)的數(shù)量為4600余家。其中，中小高新技術(shù)企業(yè)為538家，占全部高企的84%。2013、2014年，全市共有260個(gè)項(xiàng)目獲得國家科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金1.9億元支持，項(xiàng)目和資金數(shù)量連續(xù)兩年均居計(jì)劃單列市首位。然而科技型中小企業(yè)占全市中小企業(yè)總數(shù)比重僅為2.7%，而天津市科技型中小企業(yè)占中小企業(yè)的比重為15%，南京市的該數(shù)據(jù)為10%。全市638家高新技術(shù)企業(yè)在省內(nèi)排名第一，在同類城市中僅排第十。企業(yè)普遍面臨研發(fā)投入不足、融資發(fā)展困難、環(huán)境營造不夠等。

3.科技創(chuàng)新資源統(tǒng)籌配置機(jī)制尚未真正形成，仍存在部門化、碎片化、重復(fù)部署建設(shè)的現(xiàn)象。目前全市缺乏統(tǒng)籌的資源配置體系，資源缺乏有效的整合。受政府體制的閑置和制約，在資源統(tǒng)籌方面信息難以共享，資源整合不夠，資源呈現(xiàn)典型的部門化和碎片化，尤其是條塊管轄、各自為政的現(xiàn)象異常突出，既影響了產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展，又造成了資源的重復(fù)建設(shè)和浪費(fèi)。一些地區(qū)受管理體制閑置，多頭管理，缺乏整體規(guī)劃和有效的溝通，導(dǎo)致資源浪費(fèi)現(xiàn)象突出。

（二）青島市產(chǎn)學(xué)研存在問題的分析

1.高校和科研院所研究人員的市場意識(shí)較差。目前，科研院所和高校在內(nèi)部考核上重點(diǎn)在獲得的科研項(xiàng)目、經(jīng)費(fèi)及發(fā)表論文數(shù)量等，關(guān)注的重點(diǎn)在“技術(shù)價(jià)值”，而忽略了“市場價(jià)值”，即將相關(guān)技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，這很明顯與市場的需求脫節(jié)，技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化能力低下。這導(dǎo)致企業(yè)對技術(shù)成果的需求不擇，科技成果出現(xiàn)“滯銷”的現(xiàn)象。在實(shí)際調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除了有企業(yè)參股的科研院所外，其他的科研院所缺乏將技術(shù)成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，僅出售知識(shí)產(chǎn)權(quán)，向企業(yè)提供單項(xiàng)的技術(shù)，僅能用于小規(guī)模的生產(chǎn)，不能滿足企業(yè)規(guī)?；a(chǎn)的需求。

2.高校與科研院所的科技成果難以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。高校和科研院所所開發(fā)和轉(zhuǎn)讓的技術(shù)往往是實(shí)驗(yàn)室技術(shù)。因?yàn)槿狈夹g(shù)開發(fā)資金和工業(yè)化生產(chǎn)的條件，導(dǎo)致科技成果與產(chǎn)業(yè)化存在較大的差距。企業(yè)提供的技術(shù)往往停留在樣品，展品的階段，未形成產(chǎn)品或商品，導(dǎo)致科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)與企業(yè)的生產(chǎn)存在脫節(jié)。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，絕大部分企業(yè)的成果難以直接應(yīng)用在企業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)化成果較低，同時(shí)因?yàn)楫a(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域有待進(jìn)一步研究機(jī)市場有待于進(jìn)一步開拓，因此無法科學(xué)判斷某項(xiàng)技術(shù)成果的應(yīng)用前景。

3.企業(yè)對科研技術(shù)的有效需求不足。技術(shù)創(chuàng)新投入的風(fēng)險(xiǎn)較高，中小型企業(yè)普遍認(rèn)為通過產(chǎn)學(xué)研進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的成本收入比太高，不合算，因此一般采用技術(shù)引進(jìn)的方式，然而企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)之后，由于內(nèi)部研發(fā)人員的不擇，很難將引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行技術(shù)改造，從而形成自己的競爭力，實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化。通過我們的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的技術(shù)需求往往和科研機(jī)構(gòu)的科研成果之間存在落差，如果由科研機(jī)構(gòu)將科研成果轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，面臨研發(fā)機(jī)構(gòu)資金不足的困境。反之，由企業(yè)將科研成果轉(zhuǎn)化成商品，則會(huì)大大的提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和增加企業(yè)的成本，將風(fēng)險(xiǎn)不合理的轉(zhuǎn)移到企業(yè)，導(dǎo)致企業(yè)對產(chǎn)學(xué)研合作存在諸多顧慮。同時(shí)，由于目前企業(yè)的技術(shù)保密較差，很容易被競爭對手模仿和學(xué)習(xí)，因此企業(yè)自覺提高創(chuàng)新力的壓力不足，導(dǎo)致企業(yè)對科技成果的需求不足。

4.產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制有待完善。產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制將直接影響合作各方的積極性和效率。產(chǎn)學(xué)研三方均是“利潤中心”，均以盈利為目的，都期望從合作中獲得收益，然而在技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的過程中，往往非常復(fù)雜，合作形式多樣，市場前景不定等，導(dǎo)致合作各方的利益分配沒有規(guī)律。我們在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，目前大部分產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配一般是各方根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和對產(chǎn)品市場前景的判斷來進(jìn)行談判，這種分配方式不能很好的反映各方的貢獻(xiàn)率，往往取決于各方的談判技巧和談判能力。如果我們對產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等缺乏有效的界定，將影響合作各方的動(dòng)力。

5.產(chǎn)學(xué)研各方的合作信息不通暢，產(chǎn)學(xué)研合作中的信息不通暢，三方之間無法進(jìn)行有效的溝通和交流，導(dǎo)致很多的科技成果被閑置在實(shí)驗(yàn)室中無法轉(zhuǎn)化，而企業(yè)自身又無法解決技術(shù)難題。目前青島市產(chǎn)學(xué)研信息不通暢的原因主要有幾方面：首先，雖建立了產(chǎn)學(xué)研合作的平臺(tái)，但是平臺(tái)的利用度不高，目前還不被廣大的企業(yè)接受和認(rèn)可。其次，產(chǎn)學(xué)研合作的組織形式比較簡單，約束性較差，三方之間存在嚴(yán)重的信息不對稱，三方合作僅處在一個(gè)較低的層次上，缺乏一個(gè)系統(tǒng)完善的溝通交流渠道。最后，分管產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)構(gòu)職能部門不同，各自的運(yùn)行機(jī)制不同，導(dǎo)致缺乏有效的協(xié)調(diào)和管理，各自為政的現(xiàn)象導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研的發(fā)展受到限制。

四、青島市產(chǎn)學(xué)研績效評價(jià)分析

（一）模型設(shè)計(jì)及指標(biāo)選擇

本文選擇DEA模型對產(chǎn)學(xué)研的合作績效進(jìn)行評價(jià)。產(chǎn)學(xué)研投入指標(biāo)包括：科研人員數(shù)量占從業(yè)人員比重（X1），政府科研經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重（X2），高校、科研機(jī)構(gòu)科研經(jīng)費(fèi)占政府支出的比重（X3），研究開發(fā)活動(dòng)單位數(shù)（X4），高校、科研機(jī)構(gòu)外部獲得的科研經(jīng)費(fèi)占研發(fā)總支出比重（X5），企業(yè)研發(fā)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重（X6）。產(chǎn)出指標(biāo)包括：三種專利授權(quán)數(shù)量（Y1），省級及以上科技獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)（Y2），新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比例（Y3）。

（二）產(chǎn)學(xué)研合作績效分析

本文中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來自于《山東省統(tǒng)計(jì)年鑒》《山東省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及各個(gè)地級市的統(tǒng)計(jì)年鑒。在借鑒已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，本文將時(shí)滯效應(yīng)的時(shí)間確定為1年。投入采用的是2014年的數(shù)據(jù)，產(chǎn)出采用的是2015年的數(shù)據(jù)?？冃гu價(jià)的數(shù)據(jù)結(jié)果如下表所示：

表4-1 山東省各地級市產(chǎn)學(xué)研合作績效一覽表

11　日照市　0.572　0.72　0.794　無效，規(guī)模遞減12　萊蕪市　0.755　1.000　0.755　無效，規(guī)模遞減13　臨沂市　0.920　1.000　0.920　無效，規(guī)模遞減14　德州市　0.772　0.993　0.821　無效，規(guī)模遞減15　聊城市　0.816　1.000　0.816　無效，規(guī)模遞減16　濱州市　0.710　0.900　0.789　無效，規(guī)模遞減17　菏澤市　0.739　0.940　0.786　無效，規(guī)模遞減

通過上面的分析可以看出，青島市綜合效率為0.986，為DEA無效，在全省17個(gè)地級市中處在第4為，落后于濟(jì)南等城市，說明青島市的產(chǎn)學(xué)研投入效率相對其他城市仍未達(dá)到最佳狀態(tài)，存在一定的差距，需要采取措施提高資源配置效率。青島市產(chǎn)學(xué)研合作的純技術(shù)效率為1，技術(shù)效率較高，但產(chǎn)學(xué)研合作處在規(guī)模報(bào)酬遞減的趨勢，投入產(chǎn)出的規(guī)模不合理。規(guī)模報(bào)酬遞減的直接影響是企業(yè)和政府的科研投入減少。也從另一個(gè)側(cè)面說明學(xué)研方對政府和企業(yè)的依賴性過強(qiáng)，未能堅(jiān)持以市場為主導(dǎo)的原則，影響了各方的參與積極性。只有對資源的進(jìn)一步優(yōu)化配置，降低產(chǎn)學(xué)研的合作風(fēng)險(xiǎn)，才會(huì)在產(chǎn)學(xué)研產(chǎn)出上有更大的增長。規(guī)模消息才能達(dá)到不變，資源才能實(shí)現(xiàn)有效利用。

（三）青島市產(chǎn)學(xué)研合作的優(yōu)化調(diào)整分析

根據(jù)DEA原理可知，可以將非有效的決策單元調(diào)整到有效的水平，從而達(dá)到理論的帕累托最優(yōu)，為決策提供決策支持。本文結(jié)合相關(guān)理論給出了以下調(diào)整方案。具體如表4-2所示：

表4-2 青島市產(chǎn)學(xué)研優(yōu)化調(diào)整方案

從上表4-2可以看出，與理想值相比，有三項(xiàng)投入指標(biāo)需要調(diào)整，三項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)需要調(diào)整。投入指標(biāo)X2需要減少12.65%，X3需要減少4.69%，X4需要減少6.34%；三項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)分別需要增加2.6%左右。將調(diào)整后的結(jié)果帶入DEA模型進(jìn)行計(jì)算后得出，綜合效率為1，此時(shí)DEA為有效。通過對青島市產(chǎn)學(xué)研投入產(chǎn)出數(shù)進(jìn)行調(diào)整，符合了投入少，產(chǎn)出多的資源優(yōu)化理念，在具體實(shí)務(wù)操作過程中，可以有針對性的分析投入產(chǎn)出不配比的原因，從而制定出措施提高資源配置效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)青島市產(chǎn)學(xué)研的資源優(yōu)化配置。

五、青島市產(chǎn)學(xué)研的應(yīng)對策略

（一）學(xué)校和科研院所需關(guān)注技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化問題，并轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的科研理念。為了提升科研成果的產(chǎn)業(yè)化水平，各種資源優(yōu)勢互補(bǔ)，從根本上解決科研成果的有效利用問題。首先需要科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變觀點(diǎn)，注重技術(shù)的市場推廣。院校要在研發(fā)過程中改變以前的傳統(tǒng)思維和觀念，將產(chǎn)學(xué)研落到實(shí)處。對研發(fā)人員重新建立考核體系，將成果轉(zhuǎn)化率列入考核范圍，使得基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究相結(jié)合。院校要發(fā)揮自身的優(yōu)勢，其次需要充分利用自身的技術(shù)力量，解決企業(yè)所面臨的技術(shù)難題，為其發(fā)展提供技術(shù)支持。關(guān)注企業(yè)的需求，提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)，協(xié)助企業(yè)進(jìn)行研發(fā)；通過將技術(shù)進(jìn)行推廣，推進(jìn)技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走向市場，節(jié)約成果轉(zhuǎn)化成本，提高轉(zhuǎn)化效率。

（二）企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作過程中存在合作動(dòng)力不足和合作層次低下的問題，需要引導(dǎo)企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研過程中發(fā)揮主導(dǎo)地位，引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)研發(fā)投入，增強(qiáng)合作的深度和廣度。企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的基地，其對市場有較強(qiáng)的敏感性，并作為成果主要的受益主體和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體，因此在產(chǎn)學(xué)研合作中應(yīng)處在主導(dǎo)地位。只有堅(jiān)持企業(yè)的主導(dǎo)地位，才能有效的把握市場，把握技術(shù)創(chuàng)新的方向，加快成果的轉(zhuǎn)化，才能將科學(xué)技術(shù)在最短的時(shí)間內(nèi)，轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。因此應(yīng)堅(jiān)持以企業(yè)為中心的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟體系，盡快整合資源，發(fā)揮院校的積極性，推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的長期穩(wěn)定發(fā)展。

（三）政府需繼續(xù)完善現(xiàn)有的服務(wù)體系和法制建設(shè)。雖然青島市政府已經(jīng)出臺(tái)了相關(guān)的優(yōu)惠政策，建立了一些服務(wù)平臺(tái)，但是通過實(shí)踐成效來看，不盡如人意。因此青島市政府需要繼續(xù)完善現(xiàn)有的服務(wù)體系和法制建設(shè)。如借鑒國家科技基礎(chǔ)信息平臺(tái)建設(shè)的經(jīng)營，完善享有的信息平臺(tái)建設(shè)，解決各方之間存在的信息不對稱問題，充分發(fā)揮信息傳遞功能，為各方提供一個(gè)權(quán)威、全面、及時(shí)的信息服務(wù)。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)的建設(shè)，整合國內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，為企業(yè)提供信息搜索和信息交流。針對青島產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐過程中，缺乏相關(guān)的法律細(xì)則等問題，建議以地方立法的形式，解決產(chǎn)學(xué)研合作中的問題，如產(chǎn)學(xué)研的法律形式、稅費(fèi)優(yōu)惠、政策支持、范圍界定等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，把目前存在的問題，以法律的形式予以解決，彌補(bǔ)實(shí)際操作中的法律空白等。

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責(zé)任編輯：胡燕京

Performance Evaluation of the Industry-University-Research Cooperation in Qingdao City

ZHENG Lei LIU Jing-xiang
( Dept of Scientifi c Research, Qingdao University, Qingdao 266071, China )

Abstract:In recent years, Qingdao industry-university-research cooperation has developed rapidly. It plays an important role in enhancing the competitiveness of local enterprises, promoting technological progress and upgrading industrial structure. But in the process of its development, there are also many problems. These problems will hinder the development of industry-universityresearch in the future. Some measures are put forward to address the existing problems to achieve the sustainable development of Qingdao.

Key words:industry-university-research; performance; evaluation; countermeasure studies

作者簡介：鄭蕾（1982-），女，山東膠州人，管理學(xué)博士，青島大學(xué)講師,主要研究中國高等教育管理理論與政策;劉敬祥（1985-），男，山東膠州人，青島德學(xué)智能裝備股份有限公司研究員，主要研究企業(yè)管理理論與政策。

基金項(xiàng)目：青島市軟科學(xué)項(xiàng)目“青島市產(chǎn)學(xué)研合作績效研究”（項(xiàng)目編號 ： 13-1-3-139-7-（1）-zhc）的部分成果。

收稿日期：2016-01-22

中圖分類號：F062.3

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號：1005-7110（2016）02-0078-06