遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“制度瓶頸”問題研究
——基于漁船管理制度的視角

劉廣東，于　濤

(大連海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧大連　116023)

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遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“制度瓶頸”問題研究
——基于漁船管理制度的視角

劉廣東，于濤

(大連海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，遼寧大連116023)

摘要：漁船管理制度通過影響漁業(yè)經(jīng)營者的生產(chǎn)成本和交易成本進(jìn)而影響漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。當(dāng)現(xiàn)行漁船管理制度通過對生產(chǎn)成本和交易成本的影響使得配置在漁業(yè)中的第一產(chǎn)業(yè)的資源過多，而配置在漁業(yè)中第二第三產(chǎn)業(yè)的資源不足時(shí)就形成了漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“制度瓶頸”。遼寧省現(xiàn)行的漁船管理制度已經(jīng)形成漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的“制度瓶頸”。通過減少針對漁業(yè)第一產(chǎn)業(yè)的制度供給，增加對第二第三產(chǎn)業(yè)的制度供給，可以破解這種“制度瓶頸”，促進(jìn)遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

關(guān)鍵詞:遼寧??；漁業(yè)產(chǎn)業(yè)；結(jié)構(gòu)升級；漁船管理制度

一、引言

圖1　遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動

在這種情況下，如何進(jìn)一步促進(jìn)遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級就顯得至關(guān)重要。目前就如何促進(jìn)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，國內(nèi)學(xué)者做了較多的研究。學(xué)者們從不同角度分析了影響漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的因素。余匡軍(2001)認(rèn)為通過養(yǎng)護(hù)和合理利用漁業(yè)資源，積極調(diào)整海洋捕撈結(jié)構(gòu)，拓展遠(yuǎn)洋漁業(yè)，大力發(fā)展水產(chǎn)品加工業(yè)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，可以推進(jìn)我國漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整[2]。王劍等(2007)指出通過政府制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策，可以加速漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化,從而實(shí)現(xiàn)漁業(yè)資源的合理配置[3]。楊林等(2010)認(rèn)為科學(xué)與技術(shù)在海洋漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級進(jìn)程中發(fā)揮重要作用[4]。方平(2011)也認(rèn)為科技創(chuàng)新對我國漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整具有重要作用，并分析了科技創(chuàng)新對漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用機(jī)理[5]。馮利娟(2013)認(rèn)為金融發(fā)展對海洋產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有促進(jìn)作用[6]。楊林(2004)認(rèn)為制度創(chuàng)新可以促進(jìn)我國漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整[7]。從目前已有的文獻(xiàn)來看，現(xiàn)有研究對漁業(yè)管理制度這一影響漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要變量研究較少。從較少的對漁業(yè)制度影響漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的文獻(xiàn)來看，缺少對漁業(yè)制度影響漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機(jī)理分析，而只有在分析清楚這一機(jī)理的情況下，才有可能更好地把握漁業(yè)管理制度如何影響漁業(yè)經(jīng)濟(jì)，從而更好地通過制度改革和創(chuàng)新來促進(jìn)漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和升級。在此背景下，本文擬從漁船管理制度的視角研究遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級中“制度瓶頸”產(chǎn)生的原因及其破解對策。

二、漁船管理制度對漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的作用機(jī)理

制度可以被定義為一組運(yùn)行規(guī)則，它們是用來決定在一些場合誰有資格作出決策，什么行為是允許的或者要被限制的，什么樣的一組規(guī)則可以被采用，應(yīng)該遵循什么樣的程序，必須或者不必提供什么信息，應(yīng)該如何根據(jù)個(gè)人的績效制定支付條件[8]。道格拉斯.C.諾斯(Douglass C. North)認(rèn)為制度為日常生活活動提供了一種行為準(zhǔn)繩，從而降低了不確定性[9]。漁業(yè)管理制度指一切與漁業(yè)活動有關(guān)的正式的法律法規(guī)和非正式的習(xí)俗傳統(tǒng)及其實(shí)施*本文僅研究與漁船管理有關(guān)的正式制度及其實(shí)施。。漁業(yè)管理制度是制度安排的一種，其本身也提供了一組運(yùn)行規(guī)則，為漁業(yè)活動的參與者和利益相關(guān)者提供了行為準(zhǔn)繩，用以明確在漁業(yè)生產(chǎn)時(shí)，哪些行為是被允許的，哪些行為是被禁止的。漁業(yè)管理制度是影響漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要外生變量。

漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是指漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，是漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)從較低級形式向較高級形式的轉(zhuǎn)化過程。根據(jù)配第-克拉克定理關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律，漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級應(yīng)表現(xiàn)為漁業(yè)中第二和第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出占漁業(yè)總產(chǎn)出的比重不斷上升。

諾斯認(rèn)為制度是決定長期經(jīng)濟(jì)績效的根本因素。一個(gè)社會不能發(fā)展出有效的、低成本的契約實(shí)施機(jī)制，仍是導(dǎo)致歷史上的停滯以及當(dāng)今第三世界不發(fā)達(dá)的重要原因。制度通過其對交換與生產(chǎn)成本的影響來影響經(jīng)濟(jì)績效。什么樣的組織會出現(xiàn)，以及它們?nèi)绾窝莼@兩方面均受到制度框架的根本性影響。漁船管理制度對漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用也是通過影響漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營主體的交易成本與生產(chǎn)成本來實(shí)現(xiàn)的。

漁船管理制度的供給應(yīng)與漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的制度需求相適應(yīng)。制度供給不足或是制度供給“過?！倍紩萍s漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的升級，從而形成漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級過程中的“制度瓶頸”。具體來說，制度供給不足是指漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了對新的漁業(yè)管理制度的需求，而這種制度需求的形成先于制度供給，從而造成制度有效供給的不足。在有效制度供給不足的情況下，必然增加漁業(yè)活動的相關(guān)參與者在生產(chǎn)和交易過程中的不確定性，使其行為缺乏指引，從而影響其生產(chǎn)和交易過程中的生產(chǎn)成本與交易成本。制度供給“過?！敝皇窍鄬τ跐O業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度需求，現(xiàn)有的漁業(yè)管理制度供給是冗余的，或者說現(xiàn)存的制度沒有發(fā)揮其應(yīng)有作用，反而扭曲了漁業(yè)資源的配置，影響了漁業(yè)生產(chǎn)和交易過程中的生產(chǎn)成本和交易成本。漁船管理制度供給的不足與“過?！倍际峭ㄟ^影響漁業(yè)生產(chǎn)和交易過程中的生產(chǎn)成本和交易成本進(jìn)而影響漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的。當(dāng)因漁船管理制度的影響，漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者在根據(jù)邊際成本等于邊際收益這一最優(yōu)產(chǎn)量原則進(jìn)行決策時(shí)，若決定其個(gè)體最優(yōu)產(chǎn)出的邊際成本(MCi)偏離使社會整體最優(yōu)的邊際成本(MCs)，就形成了資源的扭曲配置。更具體地說，當(dāng)因制度影響，在漁業(yè)的第一產(chǎn)業(yè)中存在MCi>MCs，在漁業(yè)的第二第三產(chǎn)業(yè)中存在MCi

圖2　“制度瓶頸”的形成

三、遼寧省漁船管理制度對漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的抑制

漁船管理制度是漁業(yè)管理制度的一個(gè)重要組成部分，漁業(yè)活動離不開漁船這一重要的工具，而漁船管理制度正是針對漁船及與漁船有關(guān)的行為而制定的準(zhǔn)則。目前遼寧省的漁船管理制度主要來源于兩個(gè)層面，一個(gè)是國家頒布的相關(guān)法律法規(guī)，另一個(gè)是遼寧省頒布的地方法律法規(guī)。

國家頒布的法律法規(guī)主要有：1986年頒布、

2013年修訂的《中華人民共和國漁業(yè)法》，農(nóng)業(yè)部令2002年第19號發(fā)布、2004年7月第38號和2007年第6號修訂的《漁業(yè)捕撈許可規(guī)定》和農(nóng)業(yè)部令2014年第4號頒布的《中華人民共和國漁業(yè)船員管理規(guī)定》。

遼寧省頒布的相關(guān)地方法律法規(guī)主要有《遼寧省漁船管理?xiàng)l例》《遼寧省漁業(yè)船舶監(jiān)督檢驗(yàn)條例》《遼寧省實(shí)施〈中華人民共和國漁業(yè)法〉辦法》和《遼寧省海洋漁業(yè)安全管理?xiàng)l例》等，具體如表1所示。

表1　遼寧省頒布的漁船管理方面法律法規(guī)

漁船管理制度應(yīng)與漁業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。近年來遼寧省漁業(yè)雖然保持較快的增長速度，但是主要的增長來自于漁業(yè)中的第一產(chǎn)業(yè)，漁業(yè)中的第二第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后。漁業(yè)生產(chǎn)正越來越多地受到資源和環(huán)境兩方面的約束，這說明從漁船管理制度層面來看，漁業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展遭遇了“制度瓶頸”。具體來說，這種“制度瓶頸”的形成主要來源于兩個(gè)方面：

首先，在漁業(yè)中的第一產(chǎn)業(yè)方面存在制度供給“過?！薄Ｓ捎跉v史的原因，現(xiàn)存的漁船管理制度的形成多針對于漁業(yè)中的第一產(chǎn)業(yè)，且這些管理制度形成的年代較早，經(jīng)過漁業(yè)的多年發(fā)展，已經(jīng)不能滿足漁業(yè)第一產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展的制度需求。這些制度供給通過影響漁業(yè)生產(chǎn)活動中的生產(chǎn)成本和交易成本使得漁業(yè)資源的合理配置被扭曲。因此這些制度可以被視為“過?！钡闹贫裙┙o，它不但沒有促進(jìn)漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和漁業(yè)產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高，反而起到了抑制漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的作用。這種情況具體來說主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面：

(1)漁船燃油補(bǔ)貼制度?，F(xiàn)行的燃油補(bǔ)貼制度增加了漁業(yè)生產(chǎn)者在第一產(chǎn)業(yè)的收入[10]，而這些收入來自于國家從其他行業(yè)獲得的稅收收入。這使得那些生產(chǎn)效率不高的經(jīng)營者仍然可以獲得利潤，并存活下來。如果沒有這部分燃油補(bǔ)貼，在從事漁業(yè)第一產(chǎn)業(yè)收入下降的情況下，理性的漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者必然要通過技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等創(chuàng)新途徑來提升自身的生產(chǎn)效率或轉(zhuǎn)入漁業(yè)中的第二第三產(chǎn)業(yè)以獲得更多的利潤，而那些效率低下的生產(chǎn)者將會被淘汰出局[11]。

(2)“雙控”制度。目前的實(shí)施海洋捕撈漁船數(shù)量和功率總量控制制度存在著實(shí)施不到位的情況*根據(jù)諾斯的觀點(diǎn)，制度包括正式制度、非正式制度和制度的實(shí)施。只有制度條文，缺少制度有效實(shí)施的情況，在這里被看作一種無效的制度供給，即制度的“供給過?！?。。目前“三無”漁船的大量存在，以及違規(guī)作業(yè)情況的大量存在都是“雙控”制度沒有得到很好實(shí)施的證明。“雙控”制度實(shí)施的不到位影響了漁業(yè)生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本，使其在短期內(nèi)降低了。因此追求利潤最大化的漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者更愿意進(jìn)行違規(guī)作業(yè)。而這種局面的長期持續(xù)，必然導(dǎo)致漁業(yè)資源的過度捕撈和衰竭。

(3)漁船報(bào)廢制度與漁船檢驗(yàn)制度。雖然我國早已出臺漁船報(bào)廢和漁船檢驗(yàn)的制度文件，但是相關(guān)制度的實(shí)施不到位。目前遼寧省存在的漁船的“小、老、舊、差”局面就是這一制度實(shí)施不到位的證明。在現(xiàn)行的漁船燃油補(bǔ)貼制度下，加上“雙控”制度實(shí)施的不到位，綜合考慮固定成本和可變成本以及投資新漁船在經(jīng)營過程中可能面臨的不確定性，漁船經(jīng)營者缺乏投資新漁船的積極性。以破舊漁船在近海作業(yè)是更為理性的選擇。這種基于個(gè)體最優(yōu)的選擇所形成的博弈均衡對社會來說并非最優(yōu)，它一方面造成近海漁業(yè)資源的過度捕撈，另一方面也造成能源消耗的增加和環(huán)境的污染。

總體而言，目前針對漁業(yè)第一產(chǎn)業(yè)的制度供給相對過剩，影響了或者說降低了漁業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的生產(chǎn)成本，使得個(gè)體經(jīng)營根據(jù)邊際成本等于邊際收益這一原則確定最優(yōu)產(chǎn)量時(shí)，其邊際成本小于使整個(gè)社會最優(yōu)的邊際成本：MCi

其次，在漁業(yè)的第二第三產(chǎn)業(yè)中存在制度供給的不足的情況。這種局面的產(chǎn)生主要是由于一直以來人們過度重視漁業(yè)中的第一產(chǎn)業(yè)，忽視了漁業(yè)中的第二和第三產(chǎn)業(yè)。這種制度供給不足影響了漁業(yè)中第二和第三產(chǎn)業(yè)中的經(jīng)營者的交易成本和生產(chǎn)成本，從而影響了在第二和第三產(chǎn)業(yè)中的資源配置。具體來說主要存在兩方面的制度供給不足：

(1)扶持漁業(yè)中第二第三產(chǎn)業(yè)的制度供給不足。漁業(yè)中的第二第三產(chǎn)業(yè)屬于新興行業(yè)，因此行業(yè)中的企業(yè)面臨較大風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等。這種由風(fēng)險(xiǎn)帶來的不確定性增加了經(jīng)營者的交易成本。如果沒有相關(guān)的扶持政策和制度，漁業(yè)經(jīng)營者將獨(dú)自面對全部成本。漁業(yè)中第二第三產(chǎn)業(yè)在漁業(yè)中的比重的增加，從長期來說具有正的外部性，主要體現(xiàn)在對漁業(yè)資源壓力的緩解和對環(huán)境的改善。在存在正的外部性的條件下，企業(yè)不能獲得其創(chuàng)造的收益的全部，使得個(gè)體經(jīng)營根據(jù)邊際成本等于邊際收益這一原則確定最優(yōu)產(chǎn)量時(shí)，其邊際成本大于使整個(gè)社會最優(yōu)的邊際成本：MCi>MCS，其最優(yōu)的產(chǎn)出量必然小于對于整個(gè)社會而言最優(yōu)的產(chǎn)出量，即在漁業(yè)中的第二第三產(chǎn)業(yè)配置的資源少于社會最優(yōu)的水平。

(2)規(guī)范漁業(yè)中第二和第三產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)行為的制度供給不足。目前遼寧省針對第二第三產(chǎn)業(yè)的企業(yè)經(jīng)營進(jìn)行規(guī)范的制度比較缺乏，這使得企業(yè)在經(jīng)營的過程中面臨很大的不確定性。以漁業(yè)中的休閑漁業(yè)為例，目前缺乏行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)制度，多為漁業(yè)經(jīng)營者個(gè)體的嘗試。一旦出現(xiàn)事故，則經(jīng)營者面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。這無形中增加了企業(yè)經(jīng)營過程中的不確定性，即增加了企業(yè)的交易成本。而在有完善的制度供給的情況下，這種不確定性將消失，這種交易費(fèi)用也將相應(yīng)地降低為零。在不存在制度供給的情況下，由于企業(yè)面臨更大的邊際成本，因此相對于有完善制度供給的情況下，根據(jù)邊際成本等于邊際收益原則進(jìn)行決策的企業(yè)顯然產(chǎn)出量會更低。

四、促進(jìn)遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的對策

通過上述分析，可以看出遼寧省在漁業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的過程中存在著“制度瓶頸”，這種“制度瓶頸”通過影響漁業(yè)經(jīng)營者的生產(chǎn)成本或者交易成本進(jìn)而影響到漁業(yè)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級。要破解目前這種制度瓶頸，從漁船管理的角度應(yīng)做好如下兩個(gè)方面：

首先應(yīng)調(diào)整目前針對漁業(yè)中第一產(chǎn)業(yè)的制度供給過剩的局面。更具體地說就是一方面應(yīng)減少對漁業(yè)第一產(chǎn)業(yè)的燃油補(bǔ)貼，另一方面應(yīng)切實(shí)落實(shí)漁船報(bào)廢、漁船檢驗(yàn)以及漁船“雙控”等制度的實(shí)施機(jī)制，從而使?jié)O業(yè)中第一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者承擔(dān)其原本應(yīng)該承擔(dān)的成本，使其在實(shí)現(xiàn)最優(yōu)產(chǎn)量決策過程中的邊際成本等于使社會整體最優(yōu)的邊際成本，即使企業(yè)的最優(yōu)選擇與社會的最優(yōu)選擇一致。

其次應(yīng)加大針對漁業(yè)第二第三產(chǎn)業(yè)的制度供給，解決目前的制度供給不足的問題。具體來說，應(yīng)出臺針對漁業(yè)第二第三產(chǎn)業(yè)的包括金融支持、技術(shù)支持、財(cái)政補(bǔ)貼等方面的扶持政策。同時(shí)應(yīng)出臺規(guī)范漁業(yè)第二第三產(chǎn)業(yè)的企業(yè)經(jīng)營的相關(guān)制度，給予企業(yè)明確的指引，減少企業(yè)經(jīng)營過程中的不確定性。通過制度供給的增加，降低企業(yè)的經(jīng)營成本(包括生產(chǎn)成本和交易成本)，促使企業(yè)增加供給，將更多的資源配置到漁業(yè)中的第二第三產(chǎn)業(yè)。

總之，通過對漁船管理制度供給的調(diào)整，可以糾正先行制度環(huán)境對資源配置的扭曲，破解目前存在的“制度瓶頸”，促進(jìn)遼寧省漁業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。

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中圖分類號:F326.4

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1671-7031(2016)01-0024-05

作者簡介：劉廣東(1964-)，男，教授;E-mail:taoyuchina@126.com

收稿日期：2015-09-14