高校參與協(xié)同創(chuàng)新的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵

張婧

【摘要】國家創(chuàng)新能力的提升迫切需要突破各類創(chuàng)新力量的體制機制壁壘，形成協(xié)同共進、整體發(fā)展的局面。高等院校作為重要的創(chuàng)新主體，參與協(xié)同創(chuàng)新有其深刻的理論基礎(chǔ)和內(nèi)涵?；趶?fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論和開放式創(chuàng)新理論，高校參與協(xié)同創(chuàng)新要注重資源整合、主體互動和分層推進。

【關(guān)鍵詞】高等院校 協(xié)同創(chuàng)新 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng) 開放式創(chuàng)新

隨著創(chuàng)新型國家建設(shè)的深入推進，來自高校、科研院所、行業(yè)企業(yè)等社會各領(lǐng)域、各方面的創(chuàng)新力量不斷發(fā)展，全社會的創(chuàng)新能力得到了大幅提升。但在傳統(tǒng)體制下，重復(fù)、分散、封閉、低效的問題日益突出。國家創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵，已經(jīng)不再是某一個體、某一領(lǐng)域、某一方面的孤立發(fā)展，而是迫切需要突破各類創(chuàng)新力量的體制機制壁壘，形成協(xié)同共進、整體發(fā)展的新局面。

高校是培養(yǎng)人才、傳承知識、創(chuàng)新科技的主要陣地，在國家發(fā)展中具有重要地位和獨特作用。沒有高校與企業(yè)、用戶、科研院所、政府等的合作，就難以在全社會形成協(xié)同創(chuàng)新的新機制。從系統(tǒng)科學(xué)的角度來看，高校參與協(xié)同創(chuàng)新有其深刻的理論基礎(chǔ)與內(nèi)涵。

一、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論（CAS理論）

任何系統(tǒng)包括CAS都是由大量元素組成的，霍蘭認為它們應(yīng)該是主動的元素。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)就是由大量的具有主動性的個體積極地相互競爭和合作，在沒有中央指揮的情況下，通過彼此相互作用和相互適應(yīng)而形成整體的有序狀態(tài)。所謂適應(yīng)，就是主體與主體之間、主體與環(huán)境之間主動的、反復(fù)的交互作用。主體在這種持續(xù)不斷的交互作用的過程中，不斷地“學(xué)習(xí)”或者“積累經(jīng)驗”，并且根據(jù)學(xué)習(xí)到的經(jīng)驗改變自身結(jié)構(gòu)和行為方式?！斑m應(yīng)性造就復(fù)雜性”是這一基本原理的高度概括。

創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，是一個“不能以一種固定的模型來描述的系統(tǒng)”， 不能在個體和孤立行動的基礎(chǔ)上實現(xiàn)。一個成功的創(chuàng)新過程具備兩個前提：一是積累豐富的知識和經(jīng)驗，這一過程主要依賴于學(xué)習(xí)；二是產(chǎn)生新的思想并將這些思想轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行動， 這一過程依賴于創(chuàng)新主體在相互協(xié)作中追求更好的績效，即適應(yīng)。

創(chuàng)新主體彼此交流，并在交流中分享思想，創(chuàng)造新知識。交流是一個學(xué)習(xí)和發(fā)展新知識的過程，這一過程是非線性動態(tài)的。知識交換服從于主體之間及主體與外部世界之間的相互適應(yīng)性，或者被選擇，或者被丟棄。因此，創(chuàng)新的過程可以被看作是一個在適應(yīng)基礎(chǔ)上策略選擇的過程。創(chuàng)新，正是復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)表現(xiàn)出的“涌現(xiàn)”。

二、開放式創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新模式意味著，一個組織特別是企業(yè)可以從其外部和內(nèi)部同時獲得有價值的創(chuàng)意和優(yōu)秀的人力資源，運用外部和內(nèi)部的研發(fā)優(yōu)勢在外部或內(nèi)部實現(xiàn)研發(fā)成果商業(yè)化，并在使用自己與他人的知識產(chǎn)權(quán)過程中獲利。簡言之，開放式創(chuàng)新模式下，組織的所有創(chuàng)新活動的邊界都是模糊的（如圖1所示）。

基于開放式創(chuàng)新理論，企業(yè)僅僅依靠內(nèi)部的資源進行高成本的創(chuàng)新活動，已經(jīng)難以適應(yīng)快速發(fā)展的市場需求以及日益激烈的企業(yè)競爭。在這種背景下，“開放式創(chuàng)新”正在逐漸成為企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。越來越多的企業(yè)把外部創(chuàng)意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創(chuàng)新模式下的內(nèi)部創(chuàng)意以及內(nèi)部市場化渠道同樣重要的地位，均衡協(xié)調(diào)內(nèi)部和外部的資源進行創(chuàng)新，企業(yè)愿意積極尋找來自外部的技術(shù)合伙、研發(fā)合作或戰(zhàn)略聯(lián)盟等盡快地把創(chuàng)新思想變?yōu)楝F(xiàn)實產(chǎn)品與利潤。這也為高校聯(lián)合企業(yè)參與創(chuàng)新提供了可能性。

三、協(xié)同創(chuàng)新

協(xié)同，標志著開放系統(tǒng)中大量亞系統(tǒng)之間相互作用的、整體的、集體的或合作的效應(yīng)。協(xié)同理論認為：一個開放的大系統(tǒng)內(nèi)的各個子系統(tǒng)既有獨立運行，又有關(guān)聯(lián)運動，當關(guān)聯(lián)運動占主導(dǎo)地位時，各個子系統(tǒng)就會自動地服從于整體，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)，形成整個系統(tǒng)的整體功能和聯(lián)合作用，使得整體功能大于各個部分功能之和。協(xié)同效應(yīng)是任何復(fù)雜系統(tǒng)本身所具有的自組織能力，是形成系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的內(nèi)部作用力?！皡f(xié)同導(dǎo)致有序”是這一基本原理的高度概括。

相對于開放式創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新是一項更為復(fù)雜、更重視要素結(jié)合效果的創(chuàng)新組織方式。協(xié)同創(chuàng)新是通過國家意志的引導(dǎo)和機制安排，促進企業(yè)、高校、科研機構(gòu)發(fā)揮各自的能力優(yōu)勢、整合互補性資源，實現(xiàn)各方的優(yōu)勢互補，加速技術(shù)推廣應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化的活動 。其關(guān)鍵是形成以大學(xué)、企業(yè)、研究機構(gòu)為核心要素，以政府、金融機構(gòu)、中介組織創(chuàng)新平臺、非營利性組織等為輔助要素的多元主體協(xié)同互動的創(chuàng)新模式，通過知識創(chuàng)造主體和技術(shù)創(chuàng)新主體間的深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性效用。

協(xié)同創(chuàng)新有三個主要特點：（1）整體性，創(chuàng)新系統(tǒng)是各種要素的有機集合而不是簡單相加，其存在的方式目標功能都表現(xiàn)出統(tǒng)一的整體性；（2）耗散性，創(chuàng)新系統(tǒng)自身會與系統(tǒng)外部進行信息、能量和物質(zhì)的交流；（3）層次性，不同層次的創(chuàng)新有不同的性質(zhì)，遵循不同的規(guī)律，而且不同層次之間存在著相互影響和作用。因此，協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵本質(zhì)是：企業(yè)、政府、知識、大學(xué)、研究機構(gòu)、中介機構(gòu)和用戶等為了實現(xiàn)重大科技創(chuàng)新而開展的大跨度整合的創(chuàng)新組織模式。

當前科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為經(jīng)濟社會各領(lǐng)域發(fā)展的驅(qū)動力量，科技自身發(fā)展也進入了一個新的階段?？萍紕?chuàng)新速度加快，復(fù)雜性增強，主體多樣化，對于科技創(chuàng)新的組織模式也提出了新的要求。科技成果服務(wù)于經(jīng)濟社會，要經(jīng)歷從基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的各個階段，這一過程涉及高校、科研院所、企業(yè)、科技服務(wù)機構(gòu)、消費者乃至政府部門等各類主體。特別是那些創(chuàng)新顛覆性強、涉及主體多、產(chǎn)業(yè)鏈長、受益面廣的技術(shù)創(chuàng)新，不但需要多機構(gòu)、多部門、多企業(yè)等的配合，而且需要這些創(chuàng)新主體能夠自覺圍繞目標，有機協(xié)同，才能產(chǎn)生合力，實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新。

四、高校參與協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵

高校協(xié)同創(chuàng)新是指高校內(nèi)部各學(xué)科教師之間、高校與高校教師之間以及高校教師與科研院所和企業(yè)的研究者生產(chǎn)者、管理者之間，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求、重大科技項目、解決行業(yè)關(guān)鍵和共性技術(shù)以及生產(chǎn)實際中的重大問題，投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，合作攻關(guān)，從而力求在科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)上取得重大進展和突破的創(chuàng)新活動 。

由于協(xié)同創(chuàng)新具有整體性、耗散性、層次性等主要特點，高校參與協(xié)同創(chuàng)新也應(yīng)具有三方面的內(nèi)涵：

（1）資源整合。

創(chuàng)新的主體通過密切合作，相互影響和作用，可以使創(chuàng)新要素高度聚集，創(chuàng)新能量不斷積累，創(chuàng)新體制與機制條件優(yōu)化組合。高校直接參與協(xié)同創(chuàng)新存進了人才、資本、信息、技術(shù)等創(chuàng)新要素的整合，降低了知識管理成本，使科研機構(gòu)、企業(yè)研發(fā)部門與高校間邊界日益模糊化、知識創(chuàng)新體系邊界不斷擴張，各主體實現(xiàn)更為深入的合作。

（2）主體互動。

學(xué)校和學(xué)校、學(xué)校和科研院所、學(xué)校和行業(yè)企業(yè)應(yīng)加強互動和融合，形成高等院校、科研院所、企業(yè)“三位一體”協(xié)同創(chuàng)新，增強人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、科研三者之間的協(xié)同與互動，增強創(chuàng)新要素的有效集成，增強高校創(chuàng)新能力發(fā)展的導(dǎo)向性，增加投入與產(chǎn)出的效益。

（3）分層推進。

第一層次是面向科學(xué)技術(shù)的前沿和社會發(fā)展的重大問題，依托高等學(xué)校（主要是名校）的優(yōu)勢特色學(xué)科，與國內(nèi)外高水平大學(xué)、科研機構(gòu)等開展實質(zhì)性合作，吸引和聚集國內(nèi)外的優(yōu)秀創(chuàng)新團隊與優(yōu)質(zhì)資源，建立符合國際慣例的知識創(chuàng)新模式，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境和氣氛，持續(xù)產(chǎn)出重大原始創(chuàng)新成果和培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，逐步成為引領(lǐng)和主導(dǎo)國際科學(xué)研究與合作的學(xué)術(shù)中心。第二層次是面向區(qū)域發(fā)展需求，鼓勵各類高等學(xué)校（包括地方新建本科院校）通過多種形式自覺服務(wù)于區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展。支持地方政府圍繞區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃，引導(dǎo)高校與企業(yè)、科研院所等通過多種形式開展產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同研發(fā)，推動高等學(xué)校服務(wù)方式轉(zhuǎn)變，構(gòu)建多元化成果轉(zhuǎn)化與輻射模式，帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為地方政府決策提供戰(zhàn)略咨詢服務(wù)，在區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮骨干作用。

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