公路項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策研究

管力鵬

摘要： 隨著我國經(jīng)濟(jì)水平的提升，越來越多的城市大力開展了交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。在公路項(xiàng)目施工中，經(jīng)常由于不確定性因素的存在使工程建設(shè)存在著一定的風(fēng)險(xiǎn)，如何做好這部分施工風(fēng)險(xiǎn)的管理、保障工程的順利運(yùn)行，則成為了現(xiàn)今非常重要的一項(xiàng)工作。在本文中，將就公路項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策進(jìn)行一定的研究。

Abstract： With the improvement of economy level in China， more and more cities begin to develop the construction of transport infrastructure. In the construction of a highway project， becauses of the existence of uncertainty factors， there are the risk in the engineering construction. How to do a good job for the construction risk management and ensure the smooth operation of the project operation becomes a very important job today. This papper studies the risk management analysis of highway construction project and its countermeasures.

關(guān)鍵詞： 公路項(xiàng)目施工；管理風(fēng)險(xiǎn)分析；對(duì)策

Key words： highway construction projects；risk management analysis；measures

中圖分類號(hào)：U615.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）06-0060-03

0 引言

公路項(xiàng)目建設(shè)過程中需要投入大量的物料，比如：瀝青、水泥、鋼筋、凝合劑等。原材料供應(yīng)商的供應(yīng)能力，將直接影響到施工的進(jìn)度和質(zhì)量。原材料或能源價(jià)格的浮動(dòng)，也會(huì)帶來施工成本較大的波動(dòng)。并且項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營需要配套的基礎(chǔ)設(shè)施，如：機(jī)械設(shè)備、水、電的供應(yīng)，鐵路運(yùn)輸、郵電通訊、輔助道路等等，不論是機(jī)械設(shè)備安裝或調(diào)試失敗、維修不當(dāng)，或者水電供應(yīng)不足、運(yùn)輸系統(tǒng)不合理等等，都會(huì)降低施工效率。

本文針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合公路工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，提出一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并通過工程實(shí)例驗(yàn)證其可行性和實(shí)效性。

1 風(fēng)險(xiǎn)管理概論

1.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，即在是項(xiàng)目周期中對(duì)整個(gè)項(xiàng)目中所存在的不確定性因素尋找、辨識(shí)，并在準(zhǔn)確評(píng)估的基礎(chǔ)上選擇相應(yīng)措施進(jìn)行處理，以此起到降低風(fēng)險(xiǎn)、減少損失的作用。在工程建設(shè)中，該項(xiàng)工作具有十分重要的意義，將直接對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響。通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，能夠在提前預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲得更高收益，而通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，則能夠?qū)撛趽p失轉(zhuǎn)移到其他主體當(dāng)中。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

在管理目標(biāo)方面，要保證企業(yè)發(fā)展目標(biāo)能夠同企業(yè)管理目標(biāo)保持一致，即保證同企業(yè)的特定屬性以及存在環(huán)境保持一致。在企業(yè)目標(biāo)方面，其包括有企業(yè)發(fā)展、企業(yè)生存、企業(yè)權(quán)利以及企業(yè)利潤等。其中，顧客、材料供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等則是對(duì)企業(yè)環(huán)境產(chǎn)生影響的重要因素。而企業(yè)特有屬性則包括有企業(yè)數(shù)量、性質(zhì)、個(gè)性以及發(fā)展歷史等。在實(shí)際對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)進(jìn)行確定時(shí)，則需要對(duì)上述因素進(jìn)行充分的考慮。管理目標(biāo)方面，一般具有以下幾點(diǎn)：第一，降低建設(shè)成本、提升工程效益；第二，保證收入穩(wěn)定，能夠安定局面；第三，樹立良好信譽(yù)，做好變故應(yīng)對(duì)。

2 公路工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

2.1 公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

①建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率高。由于公路項(xiàng)目建設(shè)工程周期長，不確定因素多，人為或自然造成的工程風(fēng)險(xiǎn)交集，進(jìn)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失頻發(fā)。例如，在施工過程中因發(fā)生洪水、地震或颶風(fēng)等造成工程損害，材料和器材的損失。

②公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有很強(qiáng)的階段性，即相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目建設(shè)階段和相對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目運(yùn)營階段。

根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展的時(shí)間順序，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出明顯的階段性。在項(xiàng)目建設(shè)階段，投入大量的資金購買工程用地和設(shè)備、支付工程施工費(fèi)用，貸款利息由于項(xiàng)目還未產(chǎn)生收益也計(jì)入資金成本，隨著貸款資金的不斷投入，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也隨之變大。在項(xiàng)目建設(shè)接近完工時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也達(dá)到或接近最高點(diǎn)。項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營階段后，隨著項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，能夠產(chǎn)生足夠的現(xiàn)金用于支付項(xiàng)目的各種費(fèi)用，償還債務(wù)，為投資者帶來理想的收益和利潤，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨著債務(wù)的償還逐漸降低。

③公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性。公路建設(shè)項(xiàng)目由于其規(guī)模大、建設(shè)周期長，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素較多。按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等因素。這些風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)不同程度的作用于建設(shè)項(xiàng)目，特別是項(xiàng)目所在地政府的參與和政府利益的體現(xiàn)，由于利益相關(guān)方眾多，使得風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜。

其風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜性還表現(xiàn)為其表現(xiàn)形式的復(fù)雜性。在項(xiàng)目中，一個(gè)參與方可能擔(dān)任一個(gè)或多個(gè)角色，這也就使得同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同參與方以多種不同的形式表現(xiàn)。例如，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于承建方來講是指建造過程中工藝水平、設(shè)計(jì)、施工條件等因素帶來的技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)；而對(duì)于運(yùn)營商來講，主要指項(xiàng)目本身在設(shè)計(jì)、操作、升級(jí)、實(shí)用性等方面帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

④政府在公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中地位特殊。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府的政治、經(jīng)濟(jì)、金融政策以及對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度都對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在巨大影響。因公路項(xiàng)目的最終產(chǎn)品直接關(guān)系到人民群眾的利益，政府保留對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督、介入等行政權(quán)力，即政府認(rèn)為人民群眾的利益受到侵害，就可單方面中止合同并收回項(xiàng)目。政府還可以通過對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立法進(jìn)而調(diào)整和約束項(xiàng)目公司的行為，這也就使得在項(xiàng)目中，政府獲得豐厚的收益，卻承擔(dān)較小風(fēng)險(xiǎn)。

⑤風(fēng)險(xiǎn)損失的關(guān)聯(lián)性。由于公路項(xiàng)目涉及面較廣，同步施工和接口協(xié)調(diào)比較復(fù)雜，各分部分項(xiàng)工程之間的關(guān)聯(lián)度很高。各種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)呈現(xiàn)出相關(guān)分布的災(zāi)害鏈，使得此類工程產(chǎn)生特有的風(fēng)險(xiǎn)組合。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理的具體內(nèi)容

①工期風(fēng)險(xiǎn)。

工期風(fēng)險(xiǎn)，主要是指因影響因素的存在使工程建設(shè)周期得到延長，不能夠及時(shí)投入運(yùn)營。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，項(xiàng)目組織。項(xiàng)目所具有的組織結(jié)構(gòu)不能夠同承包商工程計(jì)劃以及目標(biāo)良好符合、不能夠良好實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全局控制以及無法保證決策統(tǒng)一性等；第二，項(xiàng)目環(huán)境。業(yè)主在程序以外方式對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生干預(yù)，施工區(qū)域周邊居民以及當(dāng)?shù)卣a(chǎn)生干擾等；第三，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)。項(xiàng)目經(jīng)理在工程運(yùn)行中發(fā)生更換，處理事務(wù)存在猶豫不決情況，且少高層、下級(jí)支持等；第四，項(xiàng)目組成員。缺少專業(yè)崗位人員、沒有做好任務(wù)科學(xué)安排等。

②費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。

費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)包括有報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資增加、回報(bào)率降低以及成本超支等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。工程組織結(jié)構(gòu)不能夠?qū)こ踢\(yùn)行需求良好滿足，所具有的組織結(jié)構(gòu)不利于工程全程以及全過程控制，在資源獲取方面過于復(fù)雜，沒有正確選擇項(xiàng)目管理軟件等；第二，項(xiàng)目組織環(huán)境。工程所在政府部門辦事效率不高，監(jiān)理人員綜合素質(zhì)不足、領(lǐng)導(dǎo)以及周邊居民對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生過多干預(yù)以及干擾等；第三，項(xiàng)目控制。沒有做好變化因素影響分析，項(xiàng)目結(jié)果沒有正確評(píng)價(jià)等；第四，項(xiàng)目預(yù)算。成本預(yù)測(cè)不精確，沒有做好分包單價(jià)、材料單價(jià)以及勞務(wù)單價(jià)的固定，存在較大通貨膨脹等。

③質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要為工程因工藝、材料方面的原因不能夠按時(shí)通過驗(yàn)收，或者在評(píng)價(jià)完成后整體質(zhì)量沒有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，組織結(jié)構(gòu)。即該項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)沒有符合項(xiàng)目?jī)?nèi)容以及業(yè)主需求；第二，分包商。分包商自身在經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)方面存在不足，沒有制定正確的施工方案等；第三，項(xiàng)目控制。在工程建設(shè)中沒有做好項(xiàng)目管理，使項(xiàng)目結(jié)果評(píng)價(jià)效果較差，沒有按時(shí)、準(zhǔn)確的完成行動(dòng)等；第四，監(jiān)理。監(jiān)理人員素質(zhì)不高、責(zé)任心不強(qiáng)，沒有嚴(yán)格按照規(guī)定履行監(jiān)理義務(wù)。

④安全風(fēng)險(xiǎn)。

安全風(fēng)險(xiǎn)主要為因人員健康問題、設(shè)備損失以及人員傷亡情況出現(xiàn)所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失以及法律處罰等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，組織結(jié)構(gòu)。整個(gè)項(xiàng)目施工過程沒有形成文件；第二，項(xiàng)目實(shí)施。沒有對(duì)安全工作做好溝通，安全管理人員職責(zé)履行不到位，出現(xiàn)擅自離崗等情況；第三，項(xiàng)目控制。沒有正確、完整的完成行動(dòng)；第四，分包商。在安全工作方面沒有正確、及時(shí)完成相關(guān)行動(dòng)。

3 公路項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估體系

3.1 評(píng)估指標(biāo)

在公路項(xiàng)目工程中，需要企業(yè)從項(xiàng)目的成本、質(zhì)量以及工期這幾方面進(jìn)行管理。此外，管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)也需要根據(jù)上述因素的影響情況進(jìn)行建立。在整個(gè)過程中，由于主要以人員的方式實(shí)施管理工作，則也需要將管理人素質(zhì)作為一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行管理。

3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

體系建立：在對(duì)影響項(xiàng)目成本、質(zhì)量、施工進(jìn)度等方面不確定性因素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響的大小以及產(chǎn)生的頻率等進(jìn)行量化，在此基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，它分為風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩部分內(nèi)容，評(píng)估內(nèi)容和評(píng)估流程如圖1和圖2所示。

4 基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

根據(jù)預(yù)先建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提出配套的公路施工風(fēng)險(xiǎn)防范措施，內(nèi)容如下：

4.1 管理風(fēng)險(xiǎn)分配

4.1.1 兼顧整體效益

在工程建設(shè)中，如果項(xiàng)目成員在整個(gè)項(xiàng)目中都不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，則很難在工程開展中表現(xiàn)出良好的控制積極性。對(duì)此，就需要能夠做好風(fēng)險(xiǎn)的分配工作，并按照以下準(zhǔn)則進(jìn)行：第一，誰能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制、有效的防止或者有效轉(zhuǎn)移，則需要由其對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)；第二，誰在風(fēng)險(xiǎn)控制方面方便、可行且有效，且僅僅只有通過其努力才能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低；第三，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)分配，能夠在落實(shí)責(zé)任、實(shí)施計(jì)劃的同時(shí)更好地對(duì)技術(shù)革新以及技術(shù)管理的積極性進(jìn)行發(fā)揚(yáng)。

4.1.2 體現(xiàn)公平合理

從公平合理角度而言，則需要做好以下方面的保障：第一，風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利同責(zé)任應(yīng)當(dāng)具有良好的平衡性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)不僅是一項(xiàng)責(zé)任，同時(shí)也需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及開展風(fēng)險(xiǎn)控制存在的損失，即需要責(zé)任承擔(dān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制以及處理的權(quán)力；第二，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者需要同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)會(huì)收益以及控制收益進(jìn)行共享；第三，合理性以及可能性。即在風(fēng)險(xiǎn)控制的過程中給予承擔(dān)者計(jì)劃、控制以及預(yù)測(cè)的可能性，并為其提供風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)信息以及時(shí)間，使其更有依據(jù)做好相關(guān)控制工作。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

當(dāng)完成存在風(fēng)險(xiǎn)的分析工作后，則需要尋找辦法對(duì)這部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行減少、轉(zhuǎn)移或者消除。作為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，需要通過科學(xué)計(jì)劃以及對(duì)策的應(yīng)用對(duì)其進(jìn)行應(yīng)對(duì)：

①當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)初期，就需要做好本工程施工環(huán)境的前期調(diào)查，保證項(xiàng)目建設(shè)能夠獲得周邊居民的理解以及政府支持。

②根據(jù)項(xiàng)目類型的不同，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，并選擇適合的項(xiàng)目經(jīng)理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類時(shí)，按照以下步驟開展工作：第一，其將總成本分解成一套可供我們分析的成本集合。首先，其會(huì)將整個(gè)項(xiàng)目的總成本分解成不同主要項(xiàng)目的成本，其中，對(duì)主要成本項(xiàng)目進(jìn)行組成的即為一級(jí)成本項(xiàng)目，而該類型項(xiàng)目又可以分為兩類，一類是在此基礎(chǔ)上不能夠再分解的，或者能分解、且只能以均勻分布方式進(jìn)行分解的項(xiàng)目，而該類項(xiàng)目我們則可以稱之為基礎(chǔ)成本項(xiàng)目。而另一類則是具有不同特點(diǎn)、且種類也存在不同的元素集，在不斷分解的過程中最終能夠?qū)υ擁?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行較為準(zhǔn)確的定位，使項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)能夠能夠處在具有較少基礎(chǔ)成本項(xiàng)目且能夠合理分析的組合集中；第二，在成本分解完成后，則通過不同成本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的考慮，對(duì)基礎(chǔ)成本項(xiàng)目的影像圖進(jìn)行計(jì)算。在該項(xiàng)工作當(dāng)中，首先需要對(duì)其中的每一個(gè)成本項(xiàng)目進(jìn)行逐個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，在獲取其風(fēng)險(xiǎn)因素集合的基礎(chǔ)上對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)概率分布曲線進(jìn)行估量。在獲得該估計(jì)值之后，則能夠在此基礎(chǔ)上獲得該風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)時(shí)，基礎(chǔ)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率曲線情況。對(duì)于這部分風(fēng)險(xiǎn)因素而言，其在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行的過程中并不是都將出現(xiàn)，而是僅僅出現(xiàn)一部分，具有著較強(qiáng)的隨機(jī)特征。根據(jù)該特點(diǎn)，并聯(lián)概率曲線的疊加稱作概率乘法，即由一系列兩概率分布連乘獲得；第三，在上述成果的基礎(chǔ)上對(duì)工程的不同類型成本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行組合，最終對(duì)該項(xiàng)目的總成本風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確定。