資源依賴視角下環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響分析

任海軍 姚銀環(huán)

摘要：運用包含非期望產(chǎn)出的SBM超效率模型測算2003～2012年中國30個省市的生態(tài)效率，比較高、低資源依賴度地區(qū)生態(tài)效率的差異。在區(qū)分投資型與收費型環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)上，分析不同資源依賴度下環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響差異。研究表明：高資源依賴度地區(qū)生態(tài)效率低于低資源依賴度地區(qū)，生態(tài)效率視角下我國存在“資源詛咒”現(xiàn)象。整體上，我國環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的實施效果并不理想。

關(guān)鍵詞：資源依賴；環(huán)境規(guī)制強度；生態(tài)效率；空間異質(zhì)性

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.06.08

中圖分類號：F0622；F1245 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）06-0035-04

Abstract：This paper calculated the ecoefficiency of 30 provinces during 2003～2012 by super efficiency SBM model with undesirable output and compared the ecoefficiency differences in high and low resource dependence regions. Distinguish the investment and feebased environmental regulation，it analyzed the effects of environmental regulation on ecoefficiency under resource denpendence.The results show that ecoefficiency of high resource dependence region was lower than low region，indicated that the presence of the “resource curse” phenomenon. Chinese environmental regulation was in a failed state.

Key words：resource denpendence； environmental regulation itensity； ecoefficiency； spatial heterogeneity

近年來，我國資源環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展的矛盾日益凸顯，不斷出現(xiàn)的環(huán)境污染和生態(tài)失衡等問題，引起了政府部門和學(xué)術(shù)界對生態(tài)文明及區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的高度重視，生態(tài)效率逐漸成為測量區(qū)域經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要概念和工具。環(huán)境規(guī)制在一定程度上能夠改善環(huán)境污染問題，環(huán)境規(guī)制效果的衡量不僅要以改善生態(tài)環(huán)境為目的，還要考慮經(jīng)濟效益的情況。因此有針對性地制定環(huán)境政策并以最小的成本投入獲得最大的經(jīng)濟效益，提高區(qū)域的生態(tài)效率，是環(huán)境規(guī)制制定與實施過程中面臨的重要挑戰(zhàn)。

1研究綜述

生態(tài)效率最初由Schaltegger和Sturm提出，指一定時期內(nèi)產(chǎn)生的經(jīng)濟價值與增加的生態(tài)環(huán)境負(fù)荷的比值[1]。后來這一概念逐漸演化為“一個區(qū)域以最少的資源消耗和最低的環(huán)境損害為代價實現(xiàn)經(jīng)濟產(chǎn)出最大化的潛力”[2]。生態(tài)效率綜合考慮了經(jīng)濟、資源和環(huán)境等多方面因素[3]，反映了資源節(jié)約和環(huán)境友好等綠色發(fā)展的核心要求，因此可以從效率層面反映綠色發(fā)展。

資源依賴、經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境。自“資源詛咒”命題提出以來，學(xué)者們圍繞資源與經(jīng)濟增長展開了諸多的理論與實證探索，觀點豐富，但尚未形成共識[4，5]。國內(nèi)有學(xué)者對資源依賴度與經(jīng)濟增長的關(guān)系進行了探討，指出資源豐裕地區(qū)過于依賴資源稟賦，進行資源開發(fā)的同時忽視了對脆弱生態(tài)環(huán)境的保護，資源豐裕、生態(tài)脆弱、區(qū)域貧困的惡性循環(huán)容易引發(fā)“資源詛咒”現(xiàn)象[6]。也有學(xué)者從生態(tài)學(xué)的角度對資源詛咒現(xiàn)象進行檢驗，認(rèn)為中國的資源詛咒現(xiàn)象對人力資本的擠出及較低的資源利用效率影響了生態(tài)效率[7]。

環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率。環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的環(huán)境效益和經(jīng)濟效益都會影響生態(tài)效率。經(jīng)濟效益存在“遵循成本”和“創(chuàng)新補償”兩種觀點?！白裱杀尽闭f認(rèn)為企業(yè)滿足政府環(huán)境規(guī)制的同時，會增加其額外的生產(chǎn)成本，短期內(nèi)會損失生產(chǎn)效率[8]。 “創(chuàng)新補償”說認(rèn)為適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制可以提高企業(yè)的創(chuàng)新投入，增加企業(yè)的生產(chǎn)效率和競爭力[9]。另外，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率關(guān)系的研究結(jié)論分歧較大。有學(xué)者認(rèn)為行業(yè)環(huán)境規(guī)制強度和環(huán)境效率間存在正相關(guān) [10]。也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)各省市環(huán)境規(guī)制制定和實施過程中存在“逐底競爭”特征，環(huán)境規(guī)制短時間內(nèi)對生態(tài)效率的提升具有負(fù)效應(yīng)[11，12]。根據(jù)以上觀點，將資源依賴、環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率間的關(guān)系整理如下（見圖1）。圖1資源依賴、環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率的邏輯關(guān)系

現(xiàn)有研究主要集中在兩方面：①“資源詛咒”問題，多以資源稟賦和經(jīng)濟增長作為檢驗變量，對資源依賴、生態(tài)效率等指標(biāo)關(guān)注較少；②環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的關(guān)系及其他影響生態(tài)效率的因素。傳統(tǒng)研究大都是在區(qū)域同質(zhì)性的假設(shè)條件下，考察環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響，鮮有文獻(xiàn)將不同類型的環(huán)境規(guī)制加以區(qū)分。事實上，區(qū)域在資源方面存在巨大差異，不同的環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的響應(yīng)是不同的。

鑒于此，本文將資源依賴、環(huán)境規(guī)制和生態(tài)效率納入統(tǒng)一分析框架，并試圖從以下方面對現(xiàn)有文獻(xiàn)進行拓展：①在資源依賴和生態(tài)效率的全新視角下檢驗中國是否存在“資源詛咒”現(xiàn)象；②從區(qū)域資源依賴度入手考察環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的實施效果；③將環(huán)境規(guī)制加以區(qū)分，反映環(huán)境規(guī)制效果的區(qū)域差異，為制定差異化的環(huán)境政策、提高區(qū)域生態(tài)效率提供參考。

2生態(tài)效率測算及差異分析

21資源豐裕度與資源依賴度

資源豐裕度與資源依賴度具有高度的正相關(guān)，一個地區(qū)的經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)過度依賴資源會產(chǎn)生不利于經(jīng)濟長期增長的負(fù)面效應(yīng)，所以資源依賴才是阻礙經(jīng)濟增長的內(nèi)在動因。一方面，資源依賴程度高的地區(qū)資源開發(fā)行業(yè)較發(fā)達(dá)，采掘業(yè)占比高。另一方面，采掘業(yè)包含石油、煤炭、天然氣、金屬和非金屬礦采選業(yè)等細(xì)分行業(yè)[13]，較為準(zhǔn)確地代表了當(dāng)?shù)刈匀毁Y源狀況，因此采用每年采掘業(yè)從業(yè)人數(shù)占年末全部從業(yè)人數(shù)的比重來判斷區(qū)域資源的依賴程度具有一定的合理性。由于樣本數(shù)據(jù)不全，僅選取我國30個省市（不包括西藏、香港、澳門和臺灣等地區(qū)）作為樣本，前10名劃分為高資源依賴度地區(qū)，后10名為低資源依賴度地區(qū)，如表1所示。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析是基于被評價對象間相對比較的非參數(shù)技術(shù)效率分析方法，分析多投入多產(chǎn)出時具有特殊優(yōu)勢，在諸多領(lǐng)域具有廣泛適用性。本文采用包含非期望產(chǎn)出的SBM超效率模型評價樣本的生態(tài)效率。該模型不僅考慮了環(huán)境污染這種 “非期望產(chǎn)出”，區(qū)分有效DMU之間的效率差異，同時解決了徑向模型對無效率的測量沒有包含松弛變量的問題，模型設(shè)定如下：

N個決策單元（DMU）各有三類要素：投入變量、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出，DMU的投入產(chǎn)出變量分別用3個向量表示：xik、yrk 和btk，m、q1和q2分別為三類要素的數(shù)量，s-i、s+r和b-分別代表三類要素的松弛變量。下述方程為規(guī)模報酬可變（VRS）假設(shè)下的包含非期望產(chǎn)出的SBM超效率測量模型：

在借鑒相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上兼顧到數(shù)據(jù)的合理性和可得性，選取的投入變量為：①勞動力投入，為歷年年末從業(yè)人數(shù)；②土地投入，為建成區(qū)面積和耕地面積；③能源投入，折算為標(biāo)準(zhǔn)煤單位的能源消耗總量；④資本投入，采用“永續(xù)盤存法”計算得出的年末物質(zhì)資本存量[14]；⑤水資源投入，為用水總量。產(chǎn)出變量為：①期望產(chǎn)出，為實際GDP；②非期望產(chǎn)出，為工業(yè)廢水、工業(yè)廢氣、工業(yè)煙塵、工業(yè)固體廢物及二氧化硫排放量（由于數(shù)據(jù)可得性及統(tǒng)計口徑的不同，主要關(guān)注工業(yè)領(lǐng)域）。其中GDP利用GDP指數(shù)進行平減，基期為2000年。相關(guān)數(shù)據(jù)分別來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》以及各省市歷年統(tǒng)計年鑒。

23生態(tài)效率測算結(jié)果分析

運用MaxDEA軟件，計算出不同區(qū)域2003～2012年的生態(tài)效率，部分年份生態(tài)效率如表2所示。

3環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的空間異質(zhì)性分析

31環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率的一般性分析

311環(huán)境規(guī)制指標(biāo)的選取

目前，環(huán)境規(guī)制強度的衡量存在以下指標(biāo)：排污費收入 [15]，治理污染總投資占工業(yè)產(chǎn)值的比重 [16]，環(huán)境規(guī)制數(shù)量 [17]。本文的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)分為兩類：第一類為投資型環(huán)境規(guī)制（EKIinvest），采用污染治理投資總額占GDP的比重表示；第二類為收費型環(huán)境規(guī)制（EKIfee），采用排污費收入占工業(yè)增加值的比重表示。我國排污費征收、污染治理投資屬于法律規(guī)定的政府行為，非企業(yè)自愿，在一定程度上可以反映環(huán)境規(guī)制的強度[18] 。

312不同區(qū)域環(huán)境規(guī)制強度的比較

因篇幅所限，本文選取不同區(qū)域2003年、2008年和2012年的環(huán)境規(guī)制強度進行比較（見表3）。①不同區(qū)域的投資型環(huán)境規(guī)制強度不斷加大，而收費型環(huán)境規(guī)制強度則不斷減弱。說明政府環(huán)境治理的方式以投資為主收費為輔。②高資源依賴度地區(qū)兩種環(huán)境規(guī)制強度均大于低資源依賴度地區(qū)，生態(tài)效率卻低于低資源依賴度地區(qū)。高資源依賴度地區(qū)在資源開發(fā)利用過程中易產(chǎn)生環(huán)境污染問題，

32環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的影響分析

321模型設(shè)定與指標(biāo)選取

本文主要研究環(huán)境規(guī)制強度對區(qū)域生態(tài)效率的影響，為了檢驗人均GDP與生態(tài)效率間是否存在EKC曲線，模型中加入人均GDP的二次項。為了避免異方差和多重共線性，各變量均取對數(shù)，回歸模型為：

其中，i指省份（i=1，2，3…30），t表示時間。EEit為生態(tài)效率；URBANit（城市化水平）為非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋戎?；TECHit（技術(shù)進步）為萬元GDP能耗；RESOURit（資源依賴度）為采掘業(yè)人口占全部從業(yè)人口比重；POPUDENit（人口密度）為年末人口數(shù)與區(qū)域面積的比值；GDPit（經(jīng)濟水平）為人均GDP，以2000年為基期進行價格平減；FDIit（投資開放度）為實際利用外商投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重；εit為誤差項。

數(shù)據(jù)來源于歷年《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國人口和就業(yè)統(tǒng)計年鑒》及各省市歷年統(tǒng)計年鑒。

322實證分析

（1）面板形式判定。運用stata軟件對面板數(shù)據(jù)進行豪斯曼檢驗與LM（F）檢驗，面板判定結(jié)果如表4所示。

區(qū)域分組檢驗發(fā)現(xiàn)，高資源依賴度地區(qū)投資型環(huán)境規(guī)制系數(shù)不顯著，收費型環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率呈顯著負(fù)相關(guān)，其每提高1%，生態(tài)效率下降0132%。其原因為收費型環(huán)境規(guī)制增加了企業(yè)的生產(chǎn)成本，使得企業(yè)的“遵循成本”大于“創(chuàng)新補償”。低資源依賴度地區(qū)投資型環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率呈顯著負(fù)相關(guān)，投資型環(huán)境規(guī)制強度每提高1%，生態(tài)效率下降0016%。合理的解釋為：以污染治理投資為代表的命令-控制型環(huán)境規(guī)制具有強制性，缺乏激勵機制，企業(yè)在生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生抵觸或者“偷工減料”的行為，使投資所產(chǎn)生的生態(tài)效應(yīng)大打折扣。

城市化水平。所有樣本回歸結(jié)果表明，城市化水平的提高對生態(tài)效率的改善起到很大促進作用。其中低資源依賴度地區(qū)城市化水平的提高對生態(tài)效率的影響最大。

技術(shù)進步。技術(shù)進步在全部樣本和高資源依賴度地區(qū)樣本中的系數(shù)顯著為正，表明技術(shù)進步提高了區(qū)域的生態(tài)效率。低資源依賴度地區(qū)技術(shù)進步對生態(tài)效率存在抑制作用。

人口密度。低資源依賴度地區(qū)人口密度與生態(tài)效率之間存在負(fù)相關(guān)，其他樣本地區(qū)人口密度與生態(tài)效率之間存在正相關(guān)。低資源依賴度地區(qū)如上海、北京等，人口已屬飽和狀態(tài)，一旦超出其承載范圍，會對生態(tài)效率造成負(fù)面影響。

經(jīng)濟水平。除低資源依賴度地區(qū)外，其他樣本地區(qū)人均GDP與生態(tài)效率之間呈U型關(guān)系。全部地區(qū)、高資源依賴度地區(qū)生態(tài)效率達(dá)到拐點所對應(yīng)的人均GDP對數(shù)值分別為：2851、2666，經(jīng)計算2012年全部地區(qū)、高資源依賴度地區(qū)人均GDP 對數(shù)分別為3292、3312，均已超越拐點，即今后隨著人均GDP的增長，生態(tài)效率會不斷提高。

投資開放度。全部地區(qū)、高資源依賴度地區(qū)FDI系數(shù)在統(tǒng)計上不顯著，低資源依賴度地區(qū)在1%水平通過顯著性檢驗。低資源依賴度地區(qū)，外資在促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟規(guī)模擴張的同時，帶來的技術(shù)效應(yīng)會促進當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色環(huán)保方向發(fā)展。

4結(jié)論與建議

以生態(tài)效率作為衡量區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)，高資源依賴度地區(qū)生態(tài)效率明顯低于低資源依賴度地區(qū)，我國存在“資源詛咒”現(xiàn)象。由于各省市間的空間異質(zhì)性，高資源依賴度地區(qū)較高的環(huán)境規(guī)制強度并沒有顯著提升其生態(tài)效率，說明資源依賴下環(huán)境規(guī)制強度與生態(tài)效率之間存在綜合效應(yīng)。

整體上，我國環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的實施效果并不理想。全部地區(qū)樣本中，收費型環(huán)境規(guī)制對生態(tài)效率的制約作用大于投資型環(huán)境的促進作用。高資源依賴度地區(qū)的收費型環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率呈顯著負(fù)相關(guān)，主要原因為企業(yè)的“治污成本”大于“創(chuàng)新補償”。低資源依賴度地區(qū)的投資型環(huán)境規(guī)制與生態(tài)效率呈顯著負(fù)相關(guān)，說明我國的命令-控制型環(huán)境規(guī)制缺乏激勵機制，在引導(dǎo)企業(yè)自發(fā)治理污染、進行“清潔型”生產(chǎn)等方面效果不理想。

在環(huán)境規(guī)制效果不理想的前提下，高資源依賴度地區(qū)生態(tài)效率的提高更多地依賴于科技水平（資源利用效率）、城市化水平、經(jīng)濟發(fā)展水平等因素；城市化水平、貿(mào)易開放度是影響低資源依賴度地區(qū)生態(tài)效率的主要因素。

為了提高環(huán)境規(guī)制的利用效率，實現(xiàn)區(qū)域生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)發(fā)展，提出以下建議：

（1）實施差異化的環(huán)境規(guī)制強度。在高資源依賴度地區(qū)，不應(yīng)盲目提高收費型規(guī)制強度，應(yīng)更多地注重產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、市場資源配置等其他因素。

（2）加強環(huán)境規(guī)制創(chuàng)新。制定激勵性的環(huán)境規(guī)制，充分調(diào)動企業(yè)“清潔生產(chǎn)”的積極性，增加環(huán)境規(guī)制的多樣性、有效性。末端治理技術(shù)的提高并不是解決污染問題的根本途徑，應(yīng)鼓勵高污企業(yè)創(chuàng)新“生產(chǎn)技術(shù)”，從源頭上控制污染產(chǎn)生。

（3）注重非正式環(huán)境規(guī)制的培育。我國的環(huán)境規(guī)制以強制性的正式法律、法規(guī)及規(guī)章為主，非正式環(huán)境規(guī)制幾乎為空白。應(yīng)鼓勵非政府環(huán)保組織的設(shè)立，努力培養(yǎng)公眾環(huán)保意識。

（4）加大技術(shù)創(chuàng)新。高資源依賴度地區(qū) “粗放型”的資源開發(fā)模式阻礙了地區(qū)經(jīng)濟與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，應(yīng)通過科技進步和制度創(chuàng)新，提高資源利用率，降低單位GDP能耗，實現(xiàn)綠色發(fā)展。

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