校企合作中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“搭便車”現(xiàn)象研究

伍虹儒

【摘 要】改革開放以來，我國高校與企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作方面有了長足發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研合作已在全國普遍展開，多種形式的合作模式促成了大量的科技成果盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。本文針對高校與企業(yè)合作中出現(xiàn)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“搭便車”現(xiàn)象進行研究，分析“搭便車”現(xiàn)象的相關(guān)理論，對“搭便車”現(xiàn)象提出治理的對策建議。

【關(guān)鍵詞】校企合作 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 “搭便車”現(xiàn)象 對策

一、引言

產(chǎn)學(xué)研合作本質(zhì)上是企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)利用各自的優(yōu)勢，通過合作以提高創(chuàng)新效率，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。目前，產(chǎn)學(xué)研合作已成為各國推動技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。我國“十一五”規(guī)劃中提出“建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”，產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)成為國家創(chuàng)新體系的一個重要組成部分。企業(yè)與學(xué)校的合作一定程度上可以提高創(chuàng)新效率，但合作雙方的自主策略選擇并不能保證社會福利最大化，其根本原因之一是“搭便車”行為的存在?！按畋丬嚒毙袨槭且环N機會主義行為，也就是合作各方希望以最小的投入從合作中獲取最大利益的投機行為。正是這種投機行為導(dǎo)致合作創(chuàng)新的效率偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。本文從理論角度分析“搭便車”行為，并提出相應(yīng)建議。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“搭便車”現(xiàn)象及危害

根據(jù)已有的博弈演化分析的結(jié)論，影響高校與企業(yè)合作中企業(yè)的群體合作行為的關(guān)鍵因素是企業(yè)群體內(nèi)部是否存在“搭便車”現(xiàn)象以及這種現(xiàn)象發(fā)生的規(guī)模[1]。如果技術(shù)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部存在普遍的“搭便車”現(xiàn)象，校企合作的企業(yè)形體合作行為必然不發(fā)生。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有隨機性、突發(fā)性、不可預(yù)測性的特點，其生產(chǎn)必然是一個無法事先確定最終結(jié)果的、高風(fēng)險、高投入的過程。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果本質(zhì)上屬于一種信息，具有使用上的共享性，可以被多人同時使用或被多人反復(fù)使用。這在經(jīng)濟學(xué)上被稱為“公共產(chǎn)品”，即消費上無對抗性、無排他性的產(chǎn)品。如果技術(shù)創(chuàng)新的成果提供者以外的每個人都不付費或少付費來利用特定的創(chuàng)新性智力成果，即成為所謂的“搭便車”者，創(chuàng)新者就無法或難以收回其在創(chuàng)新過程中投入的高額成本，更談不上通過創(chuàng)新活動獲利益，那么也就不會有人去從事“創(chuàng)新”這種吃力不討好的活動——“如果他不能收獲，他就不會去播種”。

“搭便車”實質(zhì)上是一種侵權(quán)行為。任何一家企業(yè)乃至任何一個國家都沒有免費侵權(quán)獲利、而自己的產(chǎn)權(quán)不受他人侵占的規(guī)定。然而侵權(quán)也是一種國際現(xiàn)象[2]?！按畋丬嚒睂?dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新主體的利益損失，從而導(dǎo)致創(chuàng)新動力的喪失。落后和創(chuàng)新不足更有免費“搭便車”的沖動。我國工業(yè)領(lǐng)域普遍缺乏具有自主知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用性、關(guān)鍵性、系統(tǒng)性的核心技術(shù)，以及新工藝、新產(chǎn)品、新制造流程，這一方面與我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足有關(guān)，另一個重要原因就是與我國企業(yè)間普遍存在的“搭便車”沖動和行為有關(guān)。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車”現(xiàn)象，首先對創(chuàng)新主體的危害非常巨大[3]。如果一家企業(yè)進行了創(chuàng)新，其他企業(yè)可以立即跟上模仿，創(chuàng)新企業(yè)的投資不僅難以回收，而且反倒等于節(jié)省了競爭對手的成本，從而為后者墊上了一塊提升競爭力的跳板[4]。在有些領(lǐng)域，由于當今信息復(fù)制技術(shù)的先進性，使得非創(chuàng)新者“共享”他人創(chuàng)新智力成果的速度快到足以抵消創(chuàng)新者的任何首發(fā)優(yōu)勢。其次，“搭便車”現(xiàn)象對消費者也構(gòu)成巨大傷害。如果創(chuàng)新者與其他企業(yè)在技術(shù)、資金方面的實力相差很大，其他企業(yè)必然不能模仿出相同質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品，這意味著偽劣產(chǎn)品甚至危險產(chǎn)品充斥市場上每一個角落，消費者必然因此受到傷害。不僅如此，在這種情況下，還會出現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)上所謂的“劣幣驅(qū)逐良幣”效應(yīng)，該效應(yīng)亦稱“格雷欣法則”。它的意思是說，如果市場上有兩種可以合法流通的貨幣——良幣和劣幣，那么，一方面因為劣幣成本低，另一方面人們會擔(dān)心用良幣換回劣幣，所以，人們總是儲存良幣而使用劣幣。漸漸地，良幣在市場上就會越來越少直至完全退出。這就是“劣幣驅(qū)逐良幣”的原理。同理，如果實實在在的創(chuàng)新產(chǎn)品與劣質(zhì)的模仿產(chǎn)品同時合法地存在于市場上，那么，模仿產(chǎn)品因為沒有創(chuàng)新的成本必然價格低廉，更重要的是，消費者因為擔(dān)心支付了創(chuàng)新真品的價格卻換回仿制的劣品，從而不愿意支付真品的價格而僅支付較低價格，結(jié)果是創(chuàng)新真品被迫降價，直至降到賠本的邊緣時，就只好退出市場。最后，“搭便車”的企業(yè)由于希望別的企業(yè)完成創(chuàng)新后自己“搭便車”，比如進行逆向工程等，不愿為技術(shù)創(chuàng)新提供必要的資金投入，這樣就造成創(chuàng)新企業(yè)和“搭便車”企業(yè)都減少了研究開發(fā)的投入，整個行業(yè)和國家科技投入資金減少，信心降低，開發(fā)的沖動降低，從而造成整個國家創(chuàng)新不足和落后，又可能加強“搭便車”的行為和沖動，形成惡性循環(huán)。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“搭便車”現(xiàn)象的理論分析

20世紀50年代，西方經(jīng)濟的發(fā)展速度已不能用傳統(tǒng)的資本、勞動力因素來解釋。隨著以微電子技術(shù)為主導(dǎo)的新技術(shù)革命的蓬勃興起，以熊彼特為代表的技術(shù)創(chuàng)新理論得到重視和深入研究。索洛首次用規(guī)范方法測度技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的貢獻，提出技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的最主要因素，從而改變了人們尋求經(jīng)濟增長的方式，開始了以技術(shù)進步為中心的經(jīng)濟增長時代。技術(shù)進步地位的確立，使對市場經(jīng)濟中推動技術(shù)創(chuàng)新和阻礙技術(shù)創(chuàng)新條件的研究受到重視，技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系成為這一問題的核心，并形成了熊彼特及其他學(xué)者提出的大規(guī)模壟斷對創(chuàng)新活力有利的假設(shè)，和因?qū)@種假設(shè)提出質(zhì)疑而形成的中小企業(yè)偏向理論兩大派的觀點[5]。其中，熊彼特及其追隨者們的基本觀點是，大企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著重要作用，適當?shù)膲艛嗍羌夹g(shù)創(chuàng)新的必要保證。

除了熊彼特及其追隨者持有“大企業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢論”的觀點外，制度經(jīng)濟學(xué)家加爾布雷斯很早也在其《美國資本主義》一書中表明了幾乎相同的觀點，大廠商，即集中度較高行業(yè)中的企業(yè)，可以為研究與開發(fā)活動貢獻重要資源，由此，更有利于研究開發(fā)和技術(shù)進步[6]。而行業(yè)集中程度的較低水平將導(dǎo)致研究和開發(fā)活動的減少。二次大戰(zhàn)以后，在主要資本主義國家經(jīng)濟發(fā)展的過程中，大企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻似乎在一定程度上驗證了熊彼特及其追隨者以及加爾布雷斯的觀點。從一定意義上講，熊彼特主義為“搭便車”行為提供了解決途徑，提高行業(yè)集中性，做大做強企業(yè)。同時，從一個側(cè)面也表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車”現(xiàn)象主要是在中小企業(yè)中產(chǎn)生。

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新“搭便車”現(xiàn)象治理的對策建議

由于熊彼特創(chuàng)新理論更多的是研究傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律，而中小企業(yè)偏向理論則是更多研究現(xiàn)代新興的、高科技產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律。因此，本文在吸收這兩種創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上，對我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車”行為提出以下治理的對策建議。

（一）加強知識產(chǎn)權(quán)保護，保障創(chuàng)新主體的利益

由于在現(xiàn)階段我國正處于工業(yè)化階段，創(chuàng)新主體主要是大企業(yè)，所以這一措施主要是針對大企業(yè)提出的，但同樣適用于中小企業(yè)。從創(chuàng)新性智力成果作為一種最富經(jīng)濟價值的社會資源這一角度出發(fā)，站在人類社會經(jīng)濟生活的立場，要求法律為創(chuàng)新性智力成果設(shè)定財產(chǎn)權(quán)。只有通過這種有效保障創(chuàng)新者自身利益的機制，才能激勵人們從事智力創(chuàng)造，生產(chǎn)出更多的創(chuàng)新性智力成果，從而為社會創(chuàng)造更多的財富。在創(chuàng)新性智力成果上設(shè)定知識產(chǎn)權(quán)能對智力創(chuàng)造活動產(chǎn)生足夠的激勵，促進更多創(chuàng)新性智力成果的產(chǎn)生，持續(xù)推動人類的進步。

（二）發(fā)展風(fēng)險投資，支持和鼓勵中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新

風(fēng)險投資作為一種機制，風(fēng)險企業(yè)作為一種新的組織結(jié)構(gòu)，完成了知識、技術(shù)、資本、關(guān)系網(wǎng)等各種資源從原有領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移和重新組合。技術(shù)創(chuàng)新由內(nèi)源支持向外源支持，由傳統(tǒng)企業(yè)向新建的風(fēng)險企業(yè)轉(zhuǎn)移。新加坡是中小企業(yè)眾多的國家，幫助和促進中小企業(yè)特別是高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展是新加坡經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略之一。此外，政府制定了一系列具體的政策措施來促進中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。這些政策措施主要是金融支持政策和國家有關(guān)計劃的支持政策，包括促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融政策，促進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)計劃支持。德國政府除運用財政金融政策鼓勵中小企業(yè)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新外，同時積極采取措施鼓勵企業(yè)進行風(fēng)險投資。意大利政府為了維持其中小企業(yè)產(chǎn)品的國際競爭優(yōu)勢，其技術(shù)政策的核心是鼓勵和促進中小企業(yè)在高新技術(shù)領(lǐng)域以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動。從這些國家的實踐可以看出，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在一個國家的創(chuàng)新體系中占有重要地位。從治理企業(yè)創(chuàng)新“搭便車”現(xiàn)象的角度，扶持和鼓勵中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠有效提高國家科技競爭能力，而且使創(chuàng)新主體創(chuàng)新意識增強，更有利于減少“搭便車”現(xiàn)象。

（三）建立社會信用體系

將合作創(chuàng)新的博弈次數(shù)由一次推廣到無限次推廣，可以使雙方走出“囚徒困境”，提高合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出。雖然這種機制是可以自我實施的，但政府的介入也可以提高合作的效率。假設(shè)在產(chǎn)學(xué)研合作的市場上，有N個學(xué)研方代理人，N個企業(yè)方代理人。如果在一次合作中，代理人I采取了“搭便車”的機會主義行為，代理人J將這一信息報告給第三方，第三方將這一信息記錄下來且其他代理人可以免費查詢到這些信息。在以后的合作中，代理人在選擇合作伙伴時可以到第三方處查詢有關(guān)記錄。如果他發(fā)現(xiàn)合作伙伴有“搭便車”的不良記錄，他將不會選擇與其合作，轉(zhuǎn)而尋找其他沒有“搭便車”行為記錄的代理人。在有第三方充當信息收集與傳播者的情況下，一個代理人知道，如果他一旦選擇“搭便車”的機會主義行為，他將永遠被逐出合作創(chuàng)新的市場。此外，由于第三方記錄的信息可以作為代理人判斷其合作伙伴是否有機會主義行為傾向提供貝葉斯概率調(diào)整的依據(jù)，根據(jù)聲譽模型可知，即使在博弈次數(shù)有限的情況下，帕累托最優(yōu)努力水平也將作為納什均衡出現(xiàn)。因此，政府作為第三方信息中介，負責(zé)記錄和傳播代理人的信用狀況，可提高合作創(chuàng)新自我實施的效率。

（四）實施團體獎勵

為促進合作創(chuàng)新，政府可以通過稅收減免或財政補貼等形式，鼓勵企業(yè)與大學(xué)開展合作。政府在運用財政、稅收等政策手段時，應(yīng)注意兩點：第一，只有在合作創(chuàng)新的總產(chǎn)出達到一定數(shù)量時，代理人才可以享受稅收減免或補貼，這與傳統(tǒng)的無差異的稅收減免或補貼政策相區(qū)別；第二，企業(yè)與學(xué)校應(yīng)同時享受政府提供的優(yōu)惠政策，如果只有一方可以獲得補貼，另一方仍選擇納什均衡努力水平，帕累托最優(yōu)產(chǎn)出無法實現(xiàn)。因此，政府在運用財政、稅收等政策工具時，可以通過對企業(yè)與學(xué)校同時提供競爭性的補貼或稅收減免，提高合作創(chuàng)新的效率。

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