環(huán)境規(guī)制下的政府投入對(duì)工業(yè)行業(yè)創(chuàng)新

孫偉 江三良

摘要：在考慮到非期望產(chǎn)出的情況下，運(yùn)用SBM模型測(cè)算了2009～2013年中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新效率，并利用Tobit模型分析環(huán)境規(guī)制下政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響。研究表明：目前中國(guó)工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新效率仍有較大提升空間，污染行業(yè)的創(chuàng)新效率遠(yuǎn)低于清潔行業(yè)。政府投入對(duì)環(huán)境規(guī)制下的創(chuàng)新效率存在一定的促進(jìn)作用，增加研發(fā)前的政府投入能夠顯著地促進(jìn)環(huán)境規(guī)制下的創(chuàng)新效率，研發(fā)后政府投入的作用較??；污染行業(yè)政府投入的促進(jìn)作用較為顯著。由此可見(jiàn)，在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度日益趨嚴(yán)的背景下，采取政府主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新是可行之路。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率；政府投入；環(huán)境規(guī)制

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.07.05

中圖分類(lèi)號(hào)：F4243文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2016）07-0019-05

Abstract：Considering the undesirable outputs， this paper calculates the Chinese industrial innovation efficiency based the data of 35 Chinese industries from 2009 to 2011 by SBM model， and then it analyzes the effect of government input influences innovation efficiency under environmental regulation. Result shows that the average of industrial innovation efficiency is quite low， and pollution industries have less innovation efficiency than clean industries. The government input happens before R&D can improve the innovation efficiency under environmental regulation， the government input happens after R&D has less effect. The government input of pollution industries has the significant impact on innovation efficiency. So it is a feasible way to implement governmentled technical innovation under the increasingly stringent environmental regulation.

Key words：innovation efficiency； government input； environmental regulation

當(dāng)前的環(huán)境問(wèn)題倍受關(guān)注。政府力圖實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”，其中的關(guān)鍵在于要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式以緩解生產(chǎn)與污染之間的矛盾。提高工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新效率是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的保障。創(chuàng)新作為一種具有正的外部性的行為，如果僅依靠市場(chǎng)行為會(huì)導(dǎo)致供給不足，政府投入在一定程度上能夠糾正創(chuàng)新的外部性。但政府投入既可能產(chǎn)生促進(jìn)創(chuàng)新行為的激勵(lì)效應(yīng)，也可能會(huì)擠出私人部門(mén)用于研發(fā)的資金，產(chǎn)生替代效應(yīng)。因此，本文要考慮的問(wèn)題是在嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制下的宏觀背景下，加大政府投入是否能夠提升工業(yè)行業(yè)的創(chuàng)新效率？如果增加政府投入能夠促進(jìn)環(huán)境規(guī)制下的行業(yè)創(chuàng)新效率，那么對(duì)于“新常態(tài)”下中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，將具有積極的理論和實(shí)踐指導(dǎo)意義。

1文獻(xiàn)述評(píng)

11創(chuàng)新效率的測(cè)算方法

衡量技術(shù)創(chuàng)新效率的常用方法包括兩種，一種是以Aigner等、Meeusen和Broeck提出的隨機(jī)前沿分析法（Stochastic Frontier Analysis， SFA）為代表的參數(shù)分析方法；另一種是由Charnes 等提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）為代表的非參數(shù)分析法。這兩種方法均被廣泛應(yīng)用于效率分析中。如Akihiro Hashimoto和肖仁橋等學(xué)者研究此類(lèi)問(wèn)題運(yùn)用了DEA法[1，2]，李勃昕、曹霞、宋文飛等學(xué)者運(yùn)用隨機(jī)前沿分析法測(cè)算了創(chuàng)新效率[3～5]。

在運(yùn)用傳統(tǒng)DEA模型對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析時(shí)，

往往會(huì)忽略生產(chǎn)中可能產(chǎn)生的各種廢水、廢氣等污染物。有些學(xué)者即使將這些非期望產(chǎn)出考慮在內(nèi)，也是采取將非期望產(chǎn)出通過(guò)一定方法轉(zhuǎn)換成投入量進(jìn)行衡量，如Scheel[6]將非期望產(chǎn)出變量轉(zhuǎn)換成倒數(shù)，Seiford等[7]將非期望產(chǎn)出乘以-1。這些方法雖能考慮非期望產(chǎn)出的影響，但將產(chǎn)出量作為投入量進(jìn)行度量的結(jié)果不夠準(zhǔn)確。本文采取Tone[8]提出的SBM（Slack Based Measure）模型，能夠納入非期望產(chǎn)出，并改進(jìn)傳統(tǒng)DEA模型中忽略的松弛部分的效率。

12政府投入與創(chuàng)新效率

政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的作用上，現(xiàn)有文獻(xiàn)存在兩種觀點(diǎn)，一種是政府投入可以促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升，存在誘導(dǎo)效應(yīng)，如Guellce和李永等[9，10]；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為政府投入不利于創(chuàng)新效率的提高，表現(xiàn)為擠出效應(yīng)，如Peters和肖文等[11，12]?？梢哉J(rèn)為，政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響這兩種效應(yīng)均存在，只是在不同的環(huán)境和作用背景下，最終表現(xiàn)出是促進(jìn)或是阻礙作用。

13環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新效率

縱覽環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新的相關(guān)文獻(xiàn)，大多始于1995年“波特假說(shuō)”的提出。關(guān)于環(huán)境規(guī)制與創(chuàng)新效率的文獻(xiàn)較少，李勃昕等[3]、曹霞和于娟 [4]認(rèn)為兩者之間的關(guān)系表現(xiàn)為U型。宋文飛等[5]認(rèn)為在不同門(mén)檻條件下，環(huán)境規(guī)制對(duì)研發(fā)轉(zhuǎn)換環(huán)節(jié)的效率和研發(fā)轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的效率作用呈現(xiàn)不同特征。

綜上所述，在關(guān)于環(huán)境規(guī)制、政府投入、創(chuàng)新效率的研究文獻(xiàn)中，尚有待于完善之處：其一是部分文獻(xiàn)在計(jì)算創(chuàng)新效率時(shí)，未考慮對(duì)環(huán)境造成危害的污染物；其二是大多文獻(xiàn)僅單方面分析政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響，未能將當(dāng)前環(huán)境規(guī)制嚴(yán)格的客觀背景考慮在內(nèi)綜合分析嚴(yán)格環(huán)境規(guī)制下政府投入可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新效率產(chǎn)生的影響；其三是大多文獻(xiàn)在研究政府投入的影響時(shí)，考慮的政府投入方式比較單一。因此，在對(duì)以上文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上，本文首先測(cè)算了中國(guó)35個(gè)工業(yè)行業(yè)包括非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新效率，然后將政府投入分成研發(fā)前與研發(fā)后兩類(lèi)，分析在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度漸強(qiáng)的宏觀背景下，能否通過(guò)加大政府投入來(lái)提升行業(yè)的創(chuàng)新效率，并將其分成污染密集型和清潔生產(chǎn)型行業(yè)進(jìn)行比較，最后得出結(jié)論并提出政策建議。

2模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

21模型設(shè)定

分行業(yè)大中型企業(yè)創(chuàng)新效率的測(cè)算采用了將非期望產(chǎn)出納入分析體系的SBM模型。在研究環(huán)境規(guī)制下政府投入對(duì)行業(yè)創(chuàng)新效率的影響時(shí)，被解釋變量為行業(yè)創(chuàng)新效率，政府投入、環(huán)境規(guī)制及政府投入與環(huán)境規(guī)制的交互項(xiàng)為主要解釋變量。

參考李勃昕等和沈能[3，13]的方法，考慮環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率可能存在的拐點(diǎn)，增加環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項(xiàng)，構(gòu)建多元回歸模型（1）。

22數(shù)據(jù)說(shuō)明

我國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒的口徑曾多次變動(dòng)，為了確保數(shù)據(jù)的連續(xù)性，樣本數(shù)據(jù)取自2009～2013年

我國(guó)自2009年在科技活動(dòng)方面的統(tǒng)計(jì)上采取了國(guó)際上通用的“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”等指標(biāo)，舍棄了之前采用的“企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出”等指標(biāo)，為了保持指標(biāo)口徑的一致，本文分析始自2009年。35個(gè)工業(yè)行業(yè)。其中，35個(gè)工業(yè)行業(yè)是根據(jù)新舊工業(yè)行業(yè)的劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對(duì)接和調(diào)整而成

具體劃分省略，如需要可向作者索取。?？紤]到研發(fā)作用的時(shí)滯，滯后期取一年[14]。所用數(shù)據(jù)源自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

221產(chǎn)出指標(biāo)的選取

在分析創(chuàng)新效率時(shí)采取的產(chǎn)出指標(biāo)包括“好產(chǎn)出”和“壞產(chǎn)出”兩部分?！昂卯a(chǎn)出”選取“專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)”和“新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入”來(lái)衡量。其中，“新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入”按“工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)”進(jìn)行平減。

企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生廢水、廢氣和固體廢物等造成環(huán)境污染的物質(zhì)。本文的“壞產(chǎn)出”主要包括：工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)廢水中污染物排放量中的化學(xué)需氧量排放量和工業(yè)固體廢物處置量。

222投入指標(biāo)的選取

投入指標(biāo)包括人員投入和資本投入。人員投入選用“研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量”指標(biāo)。研發(fā)資本存量用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算得出。折算基期選2008年，對(duì)基期R&D存量的技術(shù)借鑒Griliches[15]的做法，將2008年當(dāng)年的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出除以折舊率和2008～2013年的R&D經(jīng)費(fèi)平均增長(zhǎng)率之和，折舊率為10%[12]。為了消除價(jià)格變動(dòng)的影響，用研發(fā)價(jià)格指數(shù)對(duì)各期研發(fā)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行平減。研發(fā)價(jià)格指數(shù)的計(jì)算借鑒朱有為等[16]的方法，計(jì)算公式為：研發(fā)價(jià)格指數(shù)=0.75×工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)+0.25×居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)

223創(chuàng)新效率影響因素的指標(biāo)選擇

（1）解釋變量

政府投入：政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持可在研發(fā)活動(dòng)之前直接給予資金支持，也可以在研發(fā)活動(dòng)之后通過(guò)研發(fā)費(fèi)用減免稅的方式給予事后補(bǔ)償。因此，可用“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的政府資金（gov1）”來(lái)衡量研發(fā)活動(dòng)前政府投入的力度，用“研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅”（gov2）來(lái)代表研發(fā)活動(dòng)之后政府給予企業(yè)的資金支持。

環(huán)境規(guī)制：借鑒Seiford[17]的方法，用污染設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用代替治理污染投資，計(jì)算出“工業(yè)廢水治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用”與“工業(yè)廢氣治理設(shè)施運(yùn)行費(fèi)用”之和除以各行業(yè)“主營(yíng)業(yè)務(wù)收入”，作為每萬(wàn)元主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的環(huán)境規(guī)制成本（er）。

（2）控制變量

通過(guò)借鑒多篇文獻(xiàn)，并考慮到影響因素不能包含創(chuàng)新效率計(jì)算中的投入要素，這里選取以下控制變量。

企業(yè)自有資金：為比較研發(fā)投入中政府資金與企業(yè)資金對(duì)創(chuàng)新效率的作用，這里增加企業(yè)自有資金（ent）作為控制變量，用“R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的企業(yè)資金”來(lái)代替。

企業(yè)規(guī)模：熊彼特假設(shè)認(rèn)為研發(fā)活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)和高投入性決定了只有規(guī)模大的企業(yè)才有進(jìn)行創(chuàng)新的實(shí)力。本文選取行業(yè)平均資產(chǎn)（cap）和行業(yè)的工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值（sale）來(lái)描述企業(yè)規(guī)模。其中，行業(yè)平均資產(chǎn)用大中型工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)合計(jì)除以該行業(yè)工業(yè)企業(yè)數(shù)量表示。

利潤(rùn)水平：若企業(yè)有較高獲利能力，將有更多資金可用于研發(fā)投入。因此，可將企業(yè)獲利能力納入分析，用指標(biāo)“行業(yè)工業(yè)成本費(fèi)用利潤(rùn)率”來(lái)衡量，表示單位成本費(fèi)用能獲取的利潤(rùn)水平（pro）。

能源消耗：為比較分析各行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新成果需要消耗能源的多少，選取指標(biāo)“分行業(yè)能源消費(fèi)總量”來(lái)衡量不同行業(yè)的能源消耗（ene）。

所有制結(jié)構(gòu)：國(guó)有企業(yè)在行業(yè)中的特殊地位決定了政府在資金支持和政策傾斜上更傾向于國(guó)有企業(yè)，本文用國(guó)有工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值占行業(yè)工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值的比重來(lái)反映所有制結(jié)構(gòu)（own）。

經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度：經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度（open）能夠反映工業(yè)行業(yè)的產(chǎn)品被國(guó)際市場(chǎng)接受及外向程度，用出口交貨值占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重表示。

3我國(guó)分行業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率的測(cè)算及分析

本文根據(jù)SBM模型計(jì)算出2009～2013年我國(guó)35個(gè)行業(yè)在考慮負(fù)產(chǎn)出時(shí)的創(chuàng)新效率值。為了比較負(fù)產(chǎn)出對(duì)創(chuàng)新效率的影響，同時(shí)采取CCR（A Charnes、W W Cooper、E Rhodes）模型計(jì)算出不包含負(fù)產(chǎn)出時(shí)的創(chuàng)新效率值

將包含與不包含非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新效率的平均值用圖1表示出來(lái)。用兩種方法計(jì)算的創(chuàng)新效率值的波動(dòng)趨勢(shì)都呈現(xiàn)先下降再上升的趨勢(shì)，不含非期望產(chǎn)出效率的平均值（0396）反而低于包含非期望產(chǎn)出效率的平均值（0447），這說(shuō)明我國(guó)工業(yè)企業(yè)確實(shí)投入了部分勞動(dòng)和資本用于改善企業(yè)的排污狀況，若不考慮非期望產(chǎn)出，這部分通過(guò)研發(fā)使非期望產(chǎn)出減少的創(chuàng)新成果便得不到體現(xiàn)。因此，在分析企業(yè)創(chuàng)新效率的影響因素時(shí)，若使用不包含非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新效率值將會(huì)帶來(lái)失真的分析結(jié)果。

這里借鑒沈能[13]的做法，將35個(gè)行業(yè)按照排放污染的強(qiáng)度分成污染行業(yè)和清潔行業(yè)

具體行業(yè)分類(lèi)省略。，分別計(jì)算兩類(lèi)行業(yè)的平均創(chuàng)新效率值，用圖2表示，可以發(fā)現(xiàn)污染行業(yè)的效率值遠(yuǎn)低于清潔行業(yè)。

將不包含非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新效率值按同樣的方法進(jìn)行分類(lèi)并用圖3表示。觀察圖2和圖3，其中的差異在于清潔行業(yè)創(chuàng)新效率值的最低點(diǎn)不同。包含非期望產(chǎn)出的創(chuàng)新效率值中，清潔行業(yè)創(chuàng)新效率值的最低點(diǎn)在2012年，而不考慮非期望產(chǎn)出時(shí)，該行業(yè)的最低點(diǎn)在2010年。這說(shuō)明清潔行業(yè)創(chuàng)新效率在2010年之后繼續(xù)下降的原因是由于非期望產(chǎn)出的存在，若將非期望產(chǎn)出考慮到投入產(chǎn)出的分析中，清潔行業(yè)投入同樣的要素得到的創(chuàng)新效率值會(huì)逐年降低，直到2012年才得到好轉(zhuǎn)。這反映了清潔行業(yè)的創(chuàng)新成果主要并非用來(lái)降低非期望產(chǎn)出。若要減少非期望產(chǎn)出的數(shù)量，仍需加強(qiáng)對(duì)污染行業(yè)的環(huán)境監(jiān)管。

4環(huán)境規(guī)制下政府投入對(duì)我國(guó)行業(yè)創(chuàng)新效率的影響分析

由于行業(yè)創(chuàng)新效率取值在0和1之間，為分析環(huán)境規(guī)制下的政府投入能否促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新效率，這里采取Tobit模型進(jìn)行回歸。對(duì)于模型（2）與模型（3）中的交互項(xiàng)，為了避免多重共線性，對(duì)交互項(xiàng)的變量進(jìn)行了中心化的處理。具體回歸結(jié)果見(jiàn)表1。

首先，分析政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響。研發(fā)前政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)為正，但不夠顯著。比較污染行業(yè)和清潔行業(yè)，研發(fā)前的政府投入對(duì)污染行業(yè)創(chuàng)新效率的提升力度較大。研發(fā)之后的政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的回歸系數(shù)在總行業(yè)和污染行業(yè)中均顯著為負(fù)，在清潔行業(yè)中雖然估計(jì)值為正，但不夠顯著，反映了政府在研發(fā)之后給予企業(yè)的投入并不能促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新效率的提升?？梢?jiàn)，政府投入對(duì)提升行業(yè)創(chuàng)新效率并未起到應(yīng)有的作用，與肖文等[13]的結(jié)論保持一致。

其次，分析環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新效率的影響。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與創(chuàng)新效率之間的關(guān)系在全國(guó)細(xì)分行業(yè)和污染行業(yè)中是倒U型，在清潔行業(yè)中是U型。說(shuō)明加大對(duì)污染行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，能夠促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，但這種正向的關(guān)系存在拐點(diǎn)，隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提升，其對(duì)創(chuàng)新效率的作用將轉(zhuǎn)為負(fù)向影響；而清潔行業(yè)正好相反。

再次，分析環(huán)境規(guī)制下政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的影響。雖然環(huán)境規(guī)制部分抑制了創(chuàng)新效率，政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的作用也不夠理想，但兩者的交互項(xiàng)表明，在現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制下，政府投入在一定條件下能夠起到正向的調(diào)節(jié)作用，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新效率的提升。其中，相比于清潔行業(yè)，污染行業(yè)的政府投入對(duì)環(huán)境規(guī)制下的行業(yè)創(chuàng)新效率作用較好。

最后，分析控制變量對(duì)創(chuàng)新效率的影響。企業(yè)投入對(duì)創(chuàng)新效率的回歸值顯著為負(fù)。研發(fā)是高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，資金充裕的大企業(yè)會(huì)在風(fēng)險(xiǎn)性較高的研發(fā)活動(dòng)中投入更多，這種高風(fēng)險(xiǎn)的創(chuàng)新行為反而可能降低創(chuàng)新效率。行業(yè)能源消耗量越高，創(chuàng)新效率反而越低。這與國(guó)家節(jié)能高效的改革思路相吻合，適當(dāng)?shù)毓膭?lì)企業(yè)節(jié)約能源消耗反而能夠促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高。“熊彼特假設(shè)”中認(rèn)為企業(yè)規(guī)模越大越是有利于創(chuàng)新的觀點(diǎn)，在用工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)得到了支持，運(yùn)用行業(yè)平均資產(chǎn)時(shí)則結(jié)果不夠顯著。利潤(rùn)率較高的行業(yè)創(chuàng)新效率反而較低，這可能是由于利潤(rùn)高的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力小，缺乏研發(fā)和創(chuàng)新的動(dòng)力。行業(yè)開(kāi)放程度能夠促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升，說(shuō)明隨著對(duì)外交流程度的增加，行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的加劇，促進(jìn)了創(chuàng)新效率的提升。所有制結(jié)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新效率的影響中，僅在全國(guó)總行業(yè)中存在顯著的正效應(yīng)，說(shuō)明國(guó)有產(chǎn)權(quán)在一定程度上可以促進(jìn)創(chuàng)新效率的提升。

5結(jié)論及啟示

51結(jié)論

運(yùn)用我國(guó)工業(yè)35個(gè)行業(yè)2009～2013年的面板數(shù)據(jù)，分別測(cè)算了工業(yè)細(xì)分行業(yè)、污染行業(yè)及清潔行業(yè)的創(chuàng)新效率，認(rèn)為目前行業(yè)創(chuàng)新效率存在較大提升空間，污染行業(yè)的創(chuàng)新效率低于清潔行業(yè)。

在引入控制變量的基礎(chǔ)上，分析政府投入對(duì)環(huán)境規(guī)制下創(chuàng)新效率的影響，得出如下結(jié)論：政府投入對(duì)創(chuàng)新效率僅起到有限的激勵(lì)作用，相比于研發(fā)后的政府投入，研發(fā)前的政府投入對(duì)創(chuàng)新效率的激勵(lì)作用較好，相比于清潔行業(yè)，政府投入對(duì)污染行業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用較好。環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新效率的影響在全國(guó)細(xì)分行業(yè)和污染行業(yè)中呈現(xiàn)倒U型，而在清潔行業(yè)中則作用不夠顯著。政府投入和環(huán)境規(guī)制交互項(xiàng)的回歸結(jié)果顯示，政府投入對(duì)在環(huán)境規(guī)制下的創(chuàng)新效率有一定的促進(jìn)作用；比較清潔行業(yè)，污染行業(yè)的政府投入對(duì)環(huán)境規(guī)制下的創(chuàng)新投入作用較好；比較研發(fā)后的政府投入，研發(fā)前的政府投入效果較好。

52啟示

在當(dāng)前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度日益趨嚴(yán)的背景下，采取政府主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新是可行之路。創(chuàng)新行為具有路徑依賴的特征，要使創(chuàng)新的自我強(qiáng)化機(jī)制得到有效發(fā)揮，政府的合理引導(dǎo)至關(guān)重要。同時(shí)，政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制和引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新時(shí)要注意命令控制型與市場(chǎng)型環(huán)境工具的配合使用，對(duì)于企業(yè)的污染處理設(shè)施的購(gòu)置及污染處理技術(shù)的改進(jìn)和創(chuàng)新等行為，政府應(yīng)給予資金支持，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新。

在政策制定和執(zhí)行中要考慮到行業(yè)異質(zhì)性，污染型、開(kāi)放程度高、企業(yè)規(guī)模大、節(jié)能程度高、國(guó)有產(chǎn)權(quán)比例高的行業(yè)在環(huán)境規(guī)制下加大政府投入的創(chuàng)新效率較好。因此，污染行業(yè)應(yīng)繼續(xù)加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，同時(shí)增加研發(fā)前后的資金支持，以外力強(qiáng)制企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，以提升創(chuàng)新效率，而對(duì)于清潔行業(yè)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度則不需要完全比照污染行業(yè)，以免降低清潔行業(yè)的創(chuàng)新效率。在提升行業(yè)創(chuàng)新效率時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)可加大外向程度，加強(qiáng)國(guó)際間的技術(shù)交流與合作等；能耗程度高的行業(yè)可采取更換設(shè)備、引進(jìn)新技術(shù)等方式，這既實(shí)現(xiàn)了節(jié)能減排的客觀要求，又提升了行業(yè)創(chuàng)新效率。在提升創(chuàng)新效率時(shí)要充分發(fā)揮國(guó)有產(chǎn)權(quán)的特有作用，加大國(guó)有企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)和高校之間的合作，加快科研成果的轉(zhuǎn)化。

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（責(zé)任編輯：李映果）