食品可追溯體系及其主體行為的演化博弈分析

楊正勇　侯熙格

(上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 浦東　201306)

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食品可追溯體系及其主體行為的演化博弈分析

楊正勇侯熙格

(上海海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 浦東201306)

[摘要]政府和食品生產(chǎn)企業(yè)是食品可追溯體系的行為主體，政府在參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中追求社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益等的“利益集合體”效益，而企業(yè)則單純追求經(jīng)濟(jì)利益。由于追求自身利益最大化，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)間存在博弈關(guān)系。本文運(yùn)用演化博弈的方法分析了政府和食品生產(chǎn)企業(yè)在食品可追溯體系建立過(guò)程中合作策略選擇的博弈關(guān)系，探索雙方在可追溯體系建設(shè)中的行為表現(xiàn)以及影響其行為選擇的主要因素。分析結(jié)果表明，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)合作策略選擇的概率主要受可追溯體系建設(shè)投入成本、建立后獲得超額收益及風(fēng)險(xiǎn)損失減少值、食品安全事件發(fā)生概率、對(duì)違法企業(yè)罰款額以及成本、超額收益和風(fēng)險(xiǎn)損失減少值分配系數(shù)等因素的影響。對(duì)此，政府應(yīng)加大投入成本，設(shè)定合理的收入、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及超額收益分配系數(shù)；構(gòu)建嚴(yán)格的監(jiān)督懲罰機(jī)制，增加企業(yè)違法成本；食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)守法經(jīng)營(yíng)，自覺(jué)參與可追溯體系建設(shè)，降低食品質(zhì)量安全問(wèn)題發(fā)生概率。同時(shí)，要充分發(fā)揮消費(fèi)者的監(jiān)督作用，不斷提升食品質(zhì)量安全水平。

[關(guān)鍵詞]食品可追溯體系；演化博弈；政府；食品生產(chǎn)企業(yè)

一、引言

建立食品可追溯體系，對(duì)于有效防范食品質(zhì)量安全隱患，解決食品質(zhì)量安全信息不對(duì)稱問(wèn)題，監(jiān)督食品生產(chǎn)企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)食品行業(yè)健康發(fā)展具有重要作用。雖然食品可追溯體系建設(shè)需要食品生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售企業(yè)以及消費(fèi)者和政府等多個(gè)主體的支持和相互合作與配合，但政府和食品生產(chǎn)企業(yè)始終都是食品可追溯體系的核心主體。在食品可追溯體系建立過(guò)程中，常常會(huì)出現(xiàn)食品生產(chǎn)企業(yè)不配合、政府又無(wú)法監(jiān)管到位的現(xiàn)象。這些現(xiàn)象，不僅阻礙了食品行業(yè)健康發(fā)展，也影響到政府在人民心目中的形象，更嚴(yán)重危害消費(fèi)者身體健康和生命安全。從信息經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，食品供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)都存在著信息不對(duì)稱現(xiàn)象，企業(yè)、政府、消費(fèi)者這三個(gè)行為主體中，各行為主體均追求自身效益最大化，食品生產(chǎn)企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，希望盡可能降低成本；政府追求社會(huì)效益最大化，力求通過(guò)食品可追溯體系建設(shè)提高食品質(zhì)量安全水平；處于消費(fèi)終端的消費(fèi)者則既希望購(gòu)買到高質(zhì)量的安全食品，又期望價(jià)格合理或者較低。消費(fèi)者利益保障取決于食品生產(chǎn)企業(yè)提供的產(chǎn)品質(zhì)量和政府監(jiān)管力度，因此，食品生產(chǎn)企業(yè)與政府、消費(fèi)者之間存在著利益沖突，特別是政府作為政策的制定和監(jiān)督部門，依據(jù)制衡機(jī)制，其與食品生產(chǎn)企業(yè)之間存在著利益博弈關(guān)系，雙方行為選擇策略決定市場(chǎng)均衡。為此，探討政府和食品生產(chǎn)企業(yè)在食品可追溯體系建立過(guò)程中的演化規(guī)律和影響因素，對(duì)于促進(jìn)食品可追溯體系建設(shè)，保障食品質(zhì)量安全具有重要參考價(jià)值。

對(duì)食品安全和食品可追溯體系構(gòu)建的研究，近年來(lái)可檢索到的文獻(xiàn)多了起來(lái)。Hennessy等人(2001)的研究認(rèn)為，在食品產(chǎn)業(yè)中核心食品生產(chǎn)企業(yè)對(duì)有效控制食品質(zhì)量安全起著重要的領(lǐng)導(dǎo)作用。Andersen等(1994)人的研究發(fā)現(xiàn)，“第三方介入”，建立足夠可靠的聲譽(yù)機(jī)制并進(jìn)行有效監(jiān)督，消費(fèi)者會(huì)根據(jù)生產(chǎn)銷售商的聲譽(yù)進(jìn)行有效判斷，提高對(duì)產(chǎn)品的信任度。Antle(1995)的研究則認(rèn)為，政府在政策設(shè)計(jì)中要充分考慮利用信譽(yù)機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等市場(chǎng)手段以及行政和立法手段以保障消費(fèi)者權(quán)益和生產(chǎn)者收益。陳雨生等人的研究認(rèn)為，在食品企業(yè)與消費(fèi)者這兩個(gè)行為主體之間，消費(fèi)者最終選擇購(gòu)買可追溯食品是雙方博弈的結(jié)果，因此需要制定統(tǒng)一規(guī)范的可追溯信息標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建嚴(yán)格的可追溯信息監(jiān)督懲罰機(jī)制。鞏永華等人分析了銷售商和食品生產(chǎn)企業(yè)的行為選擇策略，認(rèn)為在合作博弈的過(guò)程，基于魯賓斯坦模型的收益共享契約有助于激勵(lì)各方實(shí)施食品安全可追溯機(jī)制。*鞏永華、薛殿中等：《可追溯食品供應(yīng)鏈博弈分析與協(xié)調(diào)研究》，《南京郵電大學(xué)學(xué)報(bào)》(社科版)2015年第1期。文曉閣、郭鵬利用博弈模型分析出民眾支持和政府聲譽(yù)是影響中央監(jiān)管部門監(jiān)管力度的主要影響因子，中央監(jiān)管部門是否及時(shí)有效地發(fā)現(xiàn)地方政府的監(jiān)管行為是影響地方政府和地方監(jiān)管部門的主要影響因子，他們認(rèn)為，設(shè)立食品安全監(jiān)管制度和獎(jiǎng)懲措施能夠有效約束和監(jiān)控各利益主體間的機(jī)會(huì)主義行為。*文曉閣、郭鵬：《基于博弈論的食品安全監(jiān)管制度激勵(lì)相容研究》，《食品研究與開(kāi)發(fā)》2014年第18期。管青青通過(guò)廠商與政府行為博弈分析，認(rèn)為在食品市場(chǎng)中，政府是保證食品質(zhì)量安全不可或缺的角色，政府需要對(duì)廠商的各種違法行為給予嚴(yán)厲處罰。*管青青：《食品安全的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——基于各主體行為之間的博弈分析》，《生產(chǎn)力研究》2013年第1期。

構(gòu)建食品可追溯體系的最終目的是為了提高食品質(zhì)量安全水平，使消費(fèi)者不斷增強(qiáng)對(duì)食品這種生活必需品的信任度。然而，當(dāng)我們目睹三聚氰胺、蘇丹紅、地溝油、多寶魚(yú)藥物殘留、瘦肉精、“僵尸肉”等食品安全事件頻頻發(fā)生時(shí)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)在目前的食品可追溯體系建設(shè)中并沒(méi)有發(fā)揮出應(yīng)用的功能和作用。對(duì)此，本文擬通過(guò)分析政府和食品生產(chǎn)企業(yè)在食品可追溯體系建設(shè)中的博弈關(guān)系，探索雙方的行為表現(xiàn)及博弈結(jié)果，厘清雙方行為選擇的影響因素，提出促進(jìn)食品可追溯體系建設(shè)的應(yīng)對(duì)策略，以期規(guī)范和引導(dǎo)政府與食品生產(chǎn)企業(yè)的行為。

二、研究假設(shè)

(一)基本假設(shè)

構(gòu)建由政府(G)與食品生產(chǎn)企業(yè)(E)兩個(gè)主體組成的食品可追溯體系。假設(shè)政府和食品生產(chǎn)企業(yè)均為有限理性的主體，在食品可追溯體系建立過(guò)程中通過(guò)不斷的相互學(xué)習(xí)改變策略選擇，直到達(dá)到均衡。在合作建立與實(shí)施食品可追溯體系的過(guò)程中，政府與企業(yè)不斷進(jìn)行博弈，雙方的行為策略空間為(建立C，不建立N)和(參與C，不參與N)，即(合作C，不合作N)。合作策略是指在可追溯體系的建立與實(shí)施過(guò)程中，政府和企業(yè)按照規(guī)定投入各自需要承擔(dān)的成本；不合作策略是指不投入成本。

政府和食品生產(chǎn)企業(yè)的不同行為策略選擇會(huì)產(chǎn)生三種不同的結(jié)果。無(wú)論政府主體還是食品生產(chǎn)企業(yè)主體進(jìn)行何種選擇，都會(huì)有食品安全事件發(fā)生概率，在可追溯體系建立前政府和企業(yè)的原效益也都是一定的。第一種結(jié)果是雙方都選擇合作策略。依據(jù)協(xié)議，雙方共同投入成本建立食品可追溯體系，其中，政府承擔(dān)一定的投入成本系數(shù)，實(shí)施后能夠有效控制食品質(zhì)量安全、風(fēng)險(xiǎn)降低，協(xié)議雙方可以根據(jù)規(guī)定分配比例獲得共同建立實(shí)施可追溯體系的超額收益以及規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失，此時(shí)合作雙方增加的收益是大于投入成本的。由于雙方均選擇合作策略，政府對(duì)企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行全方位監(jiān)督，因此參與食品可追溯體系建設(shè)的企業(yè)將不會(huì)因食品安全事件而產(chǎn)生罰款。第二種結(jié)果是一方選擇合作策略，另一方選擇不合作策略。無(wú)論是政府還是食品生產(chǎn)企業(yè)，選擇合作策略的一方均需要單獨(dú)投入建設(shè)成本，而另一方則不需要投入，單方投入的成本大于雙方合作建設(shè)時(shí)各自所需要承擔(dān)的成本。此時(shí)，選擇合作策略的一方所增加的收益及規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值都將小于投入成本；而選擇不合作策略的一方則維持原收益。如果食品生產(chǎn)企業(yè)未選擇合作策略，一旦發(fā)生食品安全事件，政府將對(duì)企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)厲懲罰，企業(yè)要承擔(dān)食品質(zhì)量安全問(wèn)題違法行為的經(jīng)濟(jì)懲罰或刑罰，同時(shí)還要承受企業(yè)信用損失。新的食品安全法規(guī)定，因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，在個(gè)人理性約束作用下，食品生產(chǎn)企業(yè)會(huì)根據(jù)所能獲得的總收益來(lái)決定是否選擇合作策略。因此，部分食品生產(chǎn)企業(yè)會(huì)以隨機(jī)的方式選擇不同于群體的策略，單方面合作或者單方面不合作。第三種結(jié)果是政府和食品生產(chǎn)企業(yè)雙方都選擇不合作策略。雙方收益則不發(fā)生變化，但若發(fā)生食品安全問(wèn)題，政府也會(huì)對(duì)問(wèn)題企業(yè)進(jìn)行罰款、追責(zé)和懲處。

出于促進(jìn)食品可追溯體系建設(shè)的考慮和目的，研究假設(shè)在主體雙方只有一方選擇合作策略時(shí)，建立食品可追溯體系獲得的超額收益及規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失均相較于共同建設(shè)時(shí)低；建立食品可追溯體系投入的成本亦低于其超額收益與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失值之和；當(dāng)發(fā)生食品安全事件時(shí)，政府對(duì)涉事違法食品生產(chǎn)企業(yè)的懲罰，低于主體雙方建立食品可追溯體系后政府規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失。

(二)構(gòu)建博弈支付矩陣

根據(jù)上述假設(shè)，建立政府與食品生產(chǎn)企業(yè)行為選擇的博弈支付矩陣(見(jiàn)表1)。表1中BG代表沒(méi)有建立食品可追溯體系時(shí)政府的原社會(huì)效益；BE代表沒(méi)有參與食品可追溯體系時(shí)食品生產(chǎn)企業(yè)的原經(jīng)濟(jì)效益。F是當(dāng)政府未建立或企業(yè)未參與食品可追溯體系時(shí)，如果發(fā)生食品安全事件，政府對(duì)涉事企業(yè)的罰款，即政府的風(fēng)險(xiǎn)收益和企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)損失。RG代表沒(méi)有建立食品可追溯體系時(shí)政府的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)損失；RE代表沒(méi)有建立食品可追溯體系時(shí)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)損失。C是政府和食品生產(chǎn)企業(yè)都選擇合作策略時(shí)需要投入的總建設(shè)成本；CG是政府單方選擇合作策略時(shí)需要投入的建設(shè)成本；CE是食品生產(chǎn)企業(yè)單方選擇合作策略時(shí)需要投入的建設(shè)成本。ΔB是政府和食品生產(chǎn)企業(yè)雙方都選擇合作策略時(shí)所獲得的超額總收益；ΔBG是政府單方選擇合作策略時(shí)所增加的社會(huì)效益；ΔBE是食品生產(chǎn)企業(yè)單方選擇合作策略時(shí)所增加的經(jīng)濟(jì)效益。ΔR是政府和食品生產(chǎn)企業(yè)雙方都選擇合作策略時(shí)所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失總值；ΔRG是政府單方選擇合作策略時(shí)所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值；ΔRE是食品生產(chǎn)企業(yè)單方選擇合作策略時(shí)所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值。α和1-α是指政府和食品生產(chǎn)企業(yè)雙方都選擇合作策略時(shí)，雙方分別承擔(dān)的成本投入系數(shù)；β和1-β是指雙方分別超額獲得的社會(huì)效益分配系數(shù)；γ和1-γ是雙方分別規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值分配系數(shù)。

為確保分析的有效性，模型中所有參數(shù)值均大于零。其中，成本投入系數(shù)、超額獲得社會(huì)效益分配系數(shù)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失值分配系數(shù)均大于等于0。

表1　政府與食品生產(chǎn)企業(yè)行為選擇的博弈支付矩陣

根據(jù)演化博弈論的分析框架，從表1中可以看出，當(dāng)政府和食品生產(chǎn)企業(yè)主體雙方選擇合作策略時(shí)，雙方的行為策略為(C，C)，此時(shí)政府和企業(yè)的效益變化為原效益、原風(fēng)險(xiǎn)損失、超額收益與投入成本、規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失的差值。當(dāng)一方選擇合作，一方選擇不合作策略時(shí)，雙方的行為策略為(C，N)或(N，C)，合作方效益變化為原效益、原風(fēng)險(xiǎn)損失、單方超額收益與單方投入成本、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失、罰款的差值；非合作方效益為原效益與風(fēng)險(xiǎn)損失、罰款的差值。當(dāng)主體雙方都選擇不合作策略時(shí)，雙方的行為策略為(N，N)，政府社會(huì)效益為原效益、罰款收入與規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失的差值；食品生產(chǎn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益變?yōu)樵б媾c罰款、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失的差值。由博弈支付矩陣及假設(shè)可以看出，當(dāng)政府或食品生產(chǎn)企業(yè)選擇合作策略時(shí)，主體雙方的效益會(huì)增加；而單方選擇合作策略或者雙方都選擇不合作策略，效益則下降。

三、政府與食品生產(chǎn)企業(yè)的演化博弈分析

(一)政府與企業(yè)間演化過(guò)程的博弈均衡點(diǎn)

博弈方策略類型比例動(dòng)態(tài)變化是有限理性博弈分析的核心，根據(jù)演化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)機(jī)制，不同策略類型比例的變化速度取決于博弈方學(xué)習(xí)模仿的速度，即關(guān)系觀察模仿難易程度的模仿對(duì)象的數(shù)量大小和關(guān)系模仿激勵(lì)大小的模仿對(duì)象的成功程度。假設(shè)在初始狀態(tài)，政府選擇建立可追溯體系的概率為x，則選擇不建立可追溯體系的概率為1-x。在食品生產(chǎn)企業(yè)群體中，選擇參與食品可追溯體系建設(shè)的企業(yè)占食品生產(chǎn)企業(yè)群體的比例為y，則選擇不參與食品可追溯體系建設(shè)的企業(yè)占食品生產(chǎn)企業(yè)群體的比例為1-y。其中，x和y隨著時(shí)間t的變化而變化，0 ≤ x ≤ 1，0 ≤ y ≤ 1。由此，政府選擇建立食品可追溯體系概率x的動(dòng)態(tài)變化速度取決于x本身的大小和參與食品可追溯體系建設(shè)的期望收益超過(guò)政府總體平均收益程度；同理，食品生產(chǎn)企業(yè)參與選擇可追溯體系建設(shè)的比例y的動(dòng)態(tài)變化速度取決于y本身的大小和參與食品可追溯體系建設(shè)的期望收益超過(guò)食品生產(chǎn)企業(yè)群體平均收益程度。也就是說(shuō)，在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的博弈后，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)會(huì)根據(jù)選擇不同的策略帶來(lái)的收益變化來(lái)選擇收益較大的策略。通過(guò)對(duì)政府和食品生產(chǎn)企業(yè)策略選擇的適應(yīng)度和平均適應(yīng)度之差可以較好地反映出政府和食品生產(chǎn)企業(yè)選擇建立食品可追溯體系概率的變化率，推導(dǎo)出政府和食品生產(chǎn)企業(yè)主體雙方的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程及博弈二維動(dòng)態(tài)系統(tǒng)：

(二)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析

然而，根據(jù)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程解出的均衡點(diǎn)并不一定是二維動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略(ESS)，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)兩個(gè)主體會(huì)在演化過(guò)程中不斷模仿成功的策略，修正和改進(jìn)自己的行為選擇，而在演化博弈中，過(guò)去時(shí)間內(nèi)的狀態(tài)與未來(lái)時(shí)間的狀態(tài)也是不對(duì)稱的，行為主體初始狀態(tài)的任何一點(diǎn)細(xì)微區(qū)別都會(huì)導(dǎo)致博弈雙方的行為策略偏離平衡點(diǎn)。因此，均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性需要由雅克比矩陣(M)進(jìn)一步予以判斷(雅克比矩陣從略)。通過(guò)對(duì)均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性分析，得到二維動(dòng)態(tài)系統(tǒng)均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性結(jié)果(如表2)。

表2　均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性結(jié)果

(三)演化穩(wěn)定均衡結(jié)果分析

圖1　系統(tǒng)演化動(dòng)態(tài)圖

根據(jù)以上分析可知，只有點(diǎn)(0,0)和(1,1)是二維動(dòng)態(tài)系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略；點(diǎn)(0,1)和(1,0)是系統(tǒng)的不穩(wěn)定點(diǎn)；點(diǎn)(xA,yA)是系統(tǒng)的鞍點(diǎn)。當(dāng)政府和食品生產(chǎn)企業(yè)都選擇合作策略或都選擇不合作策略時(shí)，達(dá)到系統(tǒng)的演化穩(wěn)定。但是，要確定系統(tǒng)的演化會(huì)由何路徑演化到何種狀態(tài)，則需要根據(jù)博弈的支付矩陣和系統(tǒng)的初始狀態(tài)來(lái)判斷。圖1表現(xiàn)出了系統(tǒng)的演化動(dòng)態(tài)，點(diǎn)A(鞍點(diǎn))和點(diǎn)E、G(不穩(wěn)定點(diǎn))連成的折線代表政府和食品生產(chǎn)企業(yè)都選擇合作或選擇不合作兩種行為的臨界線。在折線E-A-G右上方系統(tǒng)收斂到(1,1)，代表主體雙方都選擇合作策略；在折線的左下方系統(tǒng)收斂到(0,0)，代表主體雙方均選擇不合作策略。區(qū)域ECGA和區(qū)域ENGA的面積決定了系統(tǒng)最終收斂狀態(tài)的概率，假設(shè)SENGASECGN，則系統(tǒng)收斂到均衡點(diǎn)(0,0)的概率大于收斂到均衡點(diǎn)(1,1)的概率，主體雙方更趨向于選擇不合作策略；假設(shè)SENGA=SECGN，則系統(tǒng)收斂到均衡點(diǎn)(0,0)和均衡點(diǎn)(1,1)的概率相等，主體雙方選擇合作或者不合作概率相等。

四、政府和食品生產(chǎn)企業(yè)行為選擇的影響因素分析

在建立食品可追溯體系的過(guò)程中，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)是否最終選擇合作策略，是雙方博弈的結(jié)果。本文是在假設(shè)政府和食品生產(chǎn)企業(yè)都是有限理性的基礎(chǔ)上展開(kāi)的博弈，較之傳統(tǒng)的完全理性的博弈假設(shè)更符合實(shí)際。在研究中，通過(guò)演化博弈分析得到了兩個(gè)演化穩(wěn)定策略，即(合作，合作)和(不合作，不合作)，而有限理性的行為主體在博弈的過(guò)程中會(huì)根據(jù)其得到的收益對(duì)接下來(lái)的行為策略進(jìn)行調(diào)整，以期追求自身利益的不斷改善，從而實(shí)現(xiàn)最終的動(dòng)態(tài)平衡。在針對(duì)是否建立食品可追溯體系的行為選擇過(guò)程中，主體雙方的行為選擇即使暫時(shí)偏離演化穩(wěn)定策略，也能夠不斷調(diào)整回到理想選擇的穩(wěn)定狀態(tài)。

在演化博弈的分析過(guò)程中，政府與食品生產(chǎn)企業(yè)選擇建立食品可追溯體系合作策略的概率受多方面因素的影響。當(dāng)雙方都選擇合作策略時(shí)，影響雙方行為選擇的主要因素是總建設(shè)成本、獲得的超額總收益和所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失總值以及雙方投入總成本的分擔(dān)系數(shù)、獲得超額社會(huì)效益分配系數(shù)和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失值分配系數(shù)等；當(dāng)單方選擇合作策略時(shí)，影響雙方行為選擇的主要因素是單方投入的成本、政府增加的社會(huì)效益或食品生產(chǎn)企業(yè)增加的經(jīng)濟(jì)效益、雙方各自規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值等。另外，食品安全事件發(fā)生概率和發(fā)生食品安全事件時(shí)政府對(duì)涉事違法企業(yè)施行罰款的多少也是影響雙方行為選擇的重要因素。

從博弈的角度看，在政府和食品生產(chǎn)企業(yè)雙方合作建設(shè)食品可追溯體系時(shí)，主體雙方共同投入、共同獲得效益、共同規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。如果總建設(shè)成本投入越多、超額總收益越低、所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值越小，那么主體雙方選擇合作策略的概率就越低；如果總建設(shè)成本投入越少、超額總收益越高、所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)損失值越大，那么主體雙方就越會(huì)積極選擇合作策略。如果食品安全事件發(fā)生的概率越高，主體雙方選擇合作策略的愿望和行為就越高，近年來(lái)頻發(fā)的食品安全事件，廣大人民群眾對(duì)食品安全要求的強(qiáng)烈呼聲，都為能夠保障食品安全質(zhì)量的食品可追溯體系建設(shè)奠定了民意基礎(chǔ)。而不管是否建立了食品可追溯體系，一旦發(fā)生食品安全事件，政府都會(huì)對(duì)涉事違法的生產(chǎn)企業(yè)處以罰款等嚴(yán)厲懲罰。同時(shí)，無(wú)論是政府還是食品生產(chǎn)企業(yè)單方面選擇合作策略，即使投入的成本低于雙方共同建設(shè)投入的總成本，但都大于雙方共同投入時(shí)單方面承擔(dān)的成本投入。在選擇合作建設(shè)食品可追溯體系后，雖然政府和食品生產(chǎn)企業(yè)都投入了建設(shè)成本，但預(yù)期收益均會(huì)高于原效益。政府效益主要來(lái)自社會(huì)利益和經(jīng)濟(jì)利益，而對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，更重視社會(huì)效益，食品可追溯體系的建立可以約束企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)，企業(yè)因安全事件罰款減少，食品質(zhì)量安全水平提高，則既樹(shù)立了政府的良好形象也提高了食品生產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。進(jìn)一步分析，在主體雙方選擇合作策略時(shí)，在總建設(shè)成本、超額總收益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失值一定的情況下，建設(shè)成本的分擔(dān)系數(shù)、超額收益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失值的分配系數(shù)是否科學(xué)合理、雙方對(duì)分擔(dān)分配系數(shù)比例是否認(rèn)同認(rèn)可并認(rèn)為公平，也強(qiáng)烈地影響著政府和食品生產(chǎn)企業(yè)選擇合作或者是放棄合作。但是，作為有限理性的雙方，隨著時(shí)間推移，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)都會(huì)不斷地修正和改善各自的選擇以使各自的利益達(dá)到最大。因此，綜合分析，政府和食品生產(chǎn)企業(yè)選擇合作策略是最佳優(yōu)選。

五、促進(jìn)政府和食品生產(chǎn)企業(yè)合作建設(shè)食品可追溯體系的策略

影響政府及食品生產(chǎn)企業(yè)雙方策略選擇的主要因素是投入成本、預(yù)期超額收益、風(fēng)險(xiǎn)損失減少值及其分配系數(shù)、食品安全事件發(fā)生概率，罰款等等。政府和食品生產(chǎn)企業(yè)合理地調(diào)整這些影響因素，可以使整個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程向著理想的最佳優(yōu)選模式演化。

(一)政府要切實(shí)承擔(dān)責(zé)任主體職責(zé)，起主導(dǎo)性作用

食品安全問(wèn)題是重大民生問(wèn)題，關(guān)乎社會(huì)的公共安全和穩(wěn)定，更好地發(fā)揮政府作用才能使食品可追溯體系切實(shí)發(fā)揮作用，為食品安全構(gòu)筑堅(jiān)固屏障。為此，首先政府要切實(shí)承擔(dān)食品可追溯體系建設(shè)與實(shí)施責(zé)任主體的職責(zé)。認(rèn)真調(diào)研，統(tǒng)籌規(guī)劃，搞好并完善頂層設(shè)計(jì)，細(xì)化具體的實(shí)施方案、實(shí)施措施和時(shí)間推進(jìn)表。其次，政府要起主導(dǎo)性作用，引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)參與食品可追溯體系建設(shè)。在資金投入上，政府要合理地計(jì)算并控制總成本投入，該投入的錢一分都不能少投，不該投入的錢一分都不能多投；在成本分擔(dān)系數(shù)上，原則上政府要多承擔(dān)一些，企業(yè)少承擔(dān)一點(diǎn)；在超額收益和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)損失值分配系數(shù)上，原則上政府少分配一點(diǎn)，企業(yè)多分配一些。這樣會(huì)更有利于企業(yè)在與政府的博弈過(guò)程中，向著理想的優(yōu)選模式演化，最終選擇與政府合作建立食品可追溯體系。再次，通過(guò)貨幣補(bǔ)償或政策獎(jiǎng)勵(lì)刺激企業(yè)參與可追溯體系建設(shè)。當(dāng)前，使所有食品生產(chǎn)企業(yè)都能自覺(jué)提供安全食品是一個(gè)難點(diǎn)問(wèn)題，企業(yè)參與食品可追溯體系建設(shè)是解決這個(gè)問(wèn)題的重要手段之一，但我國(guó)食品可追溯體系建設(shè)還處在起步階段，建立一整套食品可追溯系統(tǒng)需要相當(dāng)高的費(fèi)用。為此，應(yīng)該以鼓勵(lì)和激勵(lì)為主，通過(guò)降低食品生產(chǎn)企業(yè)在體系建設(shè)中的投入成本，提高其經(jīng)濟(jì)收益來(lái)調(diào)動(dòng)企業(yè)參與的積極性。政府可以將企業(yè)的投入按照一定比例以貨幣補(bǔ)償?shù)姆绞椒答伝仄髽I(yè)，也可以制定一些措施，比如參與體系建設(shè)的企業(yè)給予一定的稅收減免或貨幣獎(jiǎng)勵(lì)等等，以吸引更多的食品生產(chǎn)企業(yè)參與到食品可追溯體系建設(shè)之中，從而使政府與企業(yè)的合作越來(lái)越和諧、越來(lái)越有成效。

(二)政府要切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)懲違法企業(yè)

黨的十八大以來(lái)，我國(guó)食品安全監(jiān)管進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段，新的《食品安全法》于2015年10月1日正式實(shí)施，這部“史上最嚴(yán)厲的食品安全法”傳遞出的信號(hào)就是最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)格的監(jiān)管、最嚴(yán)厲的處罰和最嚴(yán)肅的問(wèn)責(zé)，蘊(yùn)含著國(guó)家在食品安全問(wèn)題上的“零容忍”態(tài)度。但是，新法的實(shí)施需要政府部門的有效監(jiān)管和落實(shí)。為此，政府要切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，保證食品可追溯體系的建設(shè)與實(shí)施。第一，要研究制定食品可追溯體系的相關(guān)法律法規(guī)。學(xué)習(xí)借鑒歐盟、美國(guó)、澳大利亞、日本、韓國(guó)等國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)做法，把好關(guān)口，使未參與食品可追溯體系的食品無(wú)法進(jìn)入流通環(huán)節(jié)。第二，要加快食品可追溯體系建設(shè)步伐。當(dāng)前，雖然一些食品生產(chǎn)企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到食品可追溯體系的重要性和益處，但在參與建設(shè)的過(guò)程中卻受限于標(biāo)準(zhǔn)不一，各種信息只能在小范圍內(nèi)互動(dòng)的局限，經(jīng)濟(jì)效益并不顯著，參與食品可追溯體系建設(shè)企業(yè)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)也并不明顯。因此，必須充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，盡快搭建在全國(guó)范圍內(nèi)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范的大數(shù)據(jù)、大容量信息互動(dòng)平臺(tái)，通過(guò)各種媒介和渠道大力推介能夠追溯的安全食品。第三，加大對(duì)違法企業(yè)和個(gè)人的懲處力度，增加違規(guī)企業(yè)罰款額度。嚴(yán)厲打擊不法企業(yè)和違規(guī)者，嚴(yán)厲追責(zé)發(fā)生食品安全問(wèn)題的企業(yè)和個(gè)人，對(duì)發(fā)生重大食品安全事件的責(zé)任企業(yè)和責(zé)任人要嚴(yán)懲不貸、絕不姑息。在發(fā)生食品安全事件時(shí)要對(duì)問(wèn)題企業(yè)和守法經(jīng)營(yíng)企業(yè)區(qū)別對(duì)待，一方面對(duì)未參與食品可追溯體系建設(shè)而發(fā)生問(wèn)題的企業(yè)增加罰款，使違規(guī)企業(yè)成本增大；另一方面，也要對(duì)參與了食品可追溯體系建設(shè)而沒(méi)有問(wèn)題的企業(yè)給予資金獎(jiǎng)勵(lì)，使守法企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益。政府要切實(shí)發(fā)揮輿論引導(dǎo)作用，使媒體做好正面宣傳和反面警示，在曝光違規(guī)企業(yè)的同時(shí)要大力宣傳守法企業(yè)、合格優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，以免出現(xiàn)部分企業(yè)違規(guī)而導(dǎo)致整個(gè)產(chǎn)業(yè)一蹶不振的現(xiàn)象發(fā)生。同時(shí)，對(duì)不履行監(jiān)管職責(zé)、失職瀆職的監(jiān)管部門和地方政府也要問(wèn)責(zé)追責(zé)。

(三)企業(yè)要自覺(jué)參與食品可追溯體系建設(shè)，降低食品安全問(wèn)題發(fā)生概率

食品生產(chǎn)企業(yè)承擔(dān)著食品質(zhì)量安全的主體責(zé)任，當(dāng)食品安全事件發(fā)生時(shí)，企業(yè)不僅要被罰款，還要受到市場(chǎng)的懲罰，嚴(yán)重的還要被依法追究刑事責(zé)任。追求市場(chǎng)規(guī)模、以量求勝、利潤(rùn)最大化是我國(guó)在過(guò)去高速增長(zhǎng)階段以規(guī)模、速度、增量為特征的發(fā)展方式在食品生產(chǎn)企業(yè)的反映折射，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入GDP速度由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中速化新常態(tài)下，如果食品生產(chǎn)企業(yè)繼續(xù)沿襲以往的發(fā)展方式和發(fā)展思路，食品安全問(wèn)題就無(wú)法得到根本性改變。食品可追溯體系實(shí)現(xiàn)了對(duì)食品的生產(chǎn)、加工、流通等環(huán)節(jié)的全過(guò)程監(jiān)控和追溯，是保障食品安全“生命線”、降低食品安全問(wèn)題發(fā)生概率的關(guān)鍵所在。食品可追溯體系建設(shè)需要成本投入，短視的食品生產(chǎn)企業(yè)可能會(huì)因暫時(shí)的回報(bào)利益達(dá)不到預(yù)期而選擇不合作行為，而優(yōu)質(zhì)的食品生產(chǎn)企業(yè)會(huì)在綜合考慮后選擇合作行為，并通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的合理配置獲取最大的利潤(rùn)空間。事實(shí)上，食品生產(chǎn)企業(yè)選擇合作建設(shè)食品可追溯體系后，就會(huì)嚴(yán)格按照食品安全的要求進(jìn)行生產(chǎn)，食品安全事件發(fā)生的概率就會(huì)降低，因而也無(wú)需承擔(dān)因食品安全問(wèn)題而招致的處罰，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力得到增強(qiáng)，獲得超額收益的空間因守法而顯著增大，可謂利國(guó)利民利企業(yè)。因此，食品生產(chǎn)企業(yè)要積極地參與食品可追溯體系建設(shè)，避免犯機(jī)會(huì)主義錯(cuò)誤，自覺(jué)地嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家食品安全標(biāo)準(zhǔn)和要求，認(rèn)真分析產(chǎn)品總成本、利潤(rùn)和產(chǎn)銷量之間的關(guān)系，加強(qiáng)對(duì)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制，不斷進(jìn)行生產(chǎn)工藝和技術(shù)創(chuàng)新，在產(chǎn)品質(zhì)量和營(yíng)銷上下功夫下力氣，在為消費(fèi)者提供優(yōu)質(zhì)安全放心食品的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

(四)做好消費(fèi)者的引導(dǎo)和宣傳工作

消費(fèi)者只有充分認(rèn)識(shí)食品可追溯體系的作用和功能，了解其信息傳遞方式，食品可追溯體系才能真正發(fā)揮食品安全的屏障作用，在消費(fèi)者購(gòu)買決策過(guò)程中發(fā)揮決定性作用。為此，要加大食品安全和食品可追溯體系的宣傳力度。首先，要在全社會(huì)營(yíng)造良好的宣傳氛圍，通過(guò)電視、廣播、報(bào)紙、戶外大型宣傳欄、宣傳冊(cè)、微信公眾號(hào)、微博、朋友圈、手機(jī)APP客戶端等各類傳播媒體，大力普及食品安全和食品可追溯體系的相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)安全食品的辨識(shí)能力，提高消費(fèi)者對(duì)可追溯性食品的認(rèn)知認(rèn)可度，不斷擴(kuò)大可追溯食品的市場(chǎng)占有率。其次，要大力宣傳食品可追溯體系建設(shè)實(shí)踐，建立定期公布參與食品可追溯體系建設(shè)的企業(yè)信息和產(chǎn)品信息制度，讓廣大消費(fèi)者充分了解政府和食品生產(chǎn)企業(yè)在食品安全中的擔(dān)當(dāng)和投入，從而真正達(dá)到內(nèi)心的認(rèn)同認(rèn)可。最后，要建立完善消費(fèi)者監(jiān)督表達(dá)和舉報(bào)機(jī)制，充分發(fā)揮消費(fèi)者的監(jiān)督作用。

(責(zé)任編輯：欒曉平)

[中圖分類號(hào)]F323.3

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1003-4145[2016]04-0132-06

基金項(xiàng)目：本文系農(nóng)業(yè)部國(guó)家現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)專項(xiàng)研究(項(xiàng)目編號(hào)：CAR-50-G11)的階段性成果。

作者簡(jiǎn)介：楊正勇，男，上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師。

收稿日期：2015-10-29

·經(jīng)濟(jì)與管理研究·

侯熙格，女，上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生。