自認(rèn)構(gòu)成要件的研究

趙爽　劉燕亭

摘 要：相比較于英美法系和大陸法系的國(guó)家，我國(guó)的自認(rèn)制度起步較晚，沒(méi)有相對(duì)完備的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐基礎(chǔ)。在自認(rèn)制度形成之后，我國(guó)因?qū)ζ淙狈ν陚涞睦碚撗芯?，?dǎo)致在司法實(shí)踐中對(duì)該制度的運(yùn)用相對(duì)落后于兩大法系。而對(duì)一項(xiàng)制度的研究，免不了要深入研究其構(gòu)成要件，因此，我們期望于通過(guò)充分研究自認(rèn)制度的構(gòu)成要件來(lái)深入了解自認(rèn)制度，使其發(fā)揮出降低訴訟成本、提高訴訟效率等作用。本文就從主體要件、時(shí)間要件、對(duì)象要件、方式要件等對(duì)自認(rèn)的構(gòu)成要件加以了研究，以期能夠充分了解自認(rèn)制度。

關(guān)鍵詞：自認(rèn)；主體要件；時(shí)間要件；對(duì)象要件；方式要件

對(duì)于自認(rèn)的含義，不同的國(guó)家和地區(qū)有著不同的理解，但是總體上都普遍認(rèn)為自認(rèn)分為訴訟中的自認(rèn)和訴訟外的自認(rèn)。訴訟中的自認(rèn)，指的是當(dāng)事人在訴訟過(guò)程中對(duì)不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)；而訴訟外的自認(rèn)，指的是當(dāng)事人在訴訟外對(duì)不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)。為了使當(dāng)事人充分陳述自己的觀點(diǎn)，促進(jìn)訴訟的順利進(jìn)行，我國(guó)不承認(rèn)訴訟外的自認(rèn)，當(dāng)事人在訴訟外對(duì)不利于自己的事實(shí)的承認(rèn)不受法律的約束。因此本文僅僅研究的是訴訟中的自認(rèn)的構(gòu)成要件。

如今，關(guān)于自認(rèn)制度，各個(gè)國(guó)家或地區(qū)都有著自己不同的理解和規(guī)定，因此對(duì)自認(rèn)的構(gòu)成要件也有著不同的理解和規(guī)定，甚至在一個(gè)國(guó)家或地區(qū)內(nèi)，不同的學(xué)者對(duì)自認(rèn)的構(gòu)成要件也有著不同的見(jiàn)解和闡述。例如，日本理論界分別提出了“三要件說(shuō)”和“四要件說(shuō)”兩種不同的觀點(diǎn)，“三要件說(shuō)”是指：（1）須是當(dāng)事人在口頭辯論或者爭(zhēng)點(diǎn)整理程序中作為辯論的陳述；（2）須是與對(duì)方當(dāng)事人主張一致的陳述；（3）須是對(duì)自己不利之事實(shí)的陳述；“四要件說(shuō)”除了這三個(gè)要件之外，還強(qiáng)調(diào)自認(rèn)應(yīng)當(dāng)是對(duì)事實(shí)的陳述，旨在將自認(rèn)與權(quán)利自認(rèn)區(qū)別開(kāi)。

本文在結(jié)合其他國(guó)家或地區(qū)對(duì)自認(rèn)的構(gòu)成要件的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)的司法實(shí)踐，認(rèn)為自認(rèn)的構(gòu)成要件主要由其主體要件、時(shí)間要件、對(duì)象要件和方式要件構(gòu)成。

一、自認(rèn)的主體要件

當(dāng)代社會(huì)，每一個(gè)國(guó)家或地區(qū)都注重對(duì)當(dāng)事人權(quán)利的維護(hù)，這是世界的趨勢(shì)。當(dāng)事人作為權(quán)利主體可以隨意處分自己的訴訟權(quán)利，但是，不具有權(quán)利主體資格的當(dāng)事人處分自己權(quán)利的行為就不會(huì)發(fā)生相應(yīng)的法律效力。同時(shí)，當(dāng)事人對(duì)案件有關(guān)事實(shí)作出相應(yīng)的認(rèn)可之后，除非有特殊情況，否則不得對(duì)其再進(jìn)行更改、撤銷，這是維護(hù)訴訟順利進(jìn)行、保護(hù)對(duì)方當(dāng)事人合理信賴?yán)娴囊?。因此，為了正確合法地維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，保證訴訟的順利進(jìn)行，提高訴訟效率，在民事訴訟中，自認(rèn)必須由符合資格的當(dāng)事人作出。

而對(duì)于自認(rèn)制度來(lái)說(shuō)，其符合資格的當(dāng)事人則為享有實(shí)體訴訟權(quán)利、承擔(dān)實(shí)體訴訟義務(wù)的人，即原告、被告、共同訴訟人、訴訟代表人、代理人等。同時(shí)，有的學(xué)者認(rèn)為代理人的自認(rèn)不屬于自認(rèn)，因其不享有實(shí)體訴訟權(quán)利、不承擔(dān)實(shí)體訴訟義務(wù)。但是，本人認(rèn)為，代理人也可以作出自認(rèn)，因?yàn)閷?duì)于法定代理人來(lái)說(shuō)，其代表的是未成人年、精神病人的合法利益，其代理權(quán)源于法律的直接授權(quán)，有著自己獨(dú)立的訴訟地位，維護(hù)的是被代理人的合法利益，訴訟權(quán)利義務(wù)直接歸于被代理人，因此其所作自認(rèn)的法律效果直接歸于被代理人。對(duì)于委托代理人而言，其自認(rèn)就受到一定的限制，除非是受到特別授權(quán)，否則其作出的影響當(dāng)事人訴訟請(qǐng)求的自認(rèn)就不約束被代理人。

二、自認(rèn)的時(shí)間要件

因?yàn)槲覈?guó)僅承認(rèn)訴訟中的自認(rèn)，因此，自認(rèn)只能在訴訟過(guò)程中作出。按照一般的理解，訴訟過(guò)程不僅包括一審、二審的過(guò)程，還包括督促程序、公示催告程序等審理的過(guò)程。但是，此處的“訴訟中”采用的卻是另一種的理解。因?yàn)?，?dāng)事人的自認(rèn)是在辯論主義原則下產(chǎn)生的，而辯論原則僅在法庭審判過(guò)程中才會(huì)被徹底的顯示出來(lái)，并且需要雙方當(dāng)事人進(jìn)行相應(yīng)的辯論。因此，那些不需要雙方當(dāng)事人辯論的環(huán)節(jié)、不需要當(dāng)事人作出相應(yīng)回應(yīng)的環(huán)節(jié)就缺乏自認(rèn)存在的基礎(chǔ)，自認(rèn)便不會(huì)發(fā)生其應(yīng)有的法律效力。由此可知，當(dāng)事人必須在案件審理過(guò)程中，即在起訴之后、法院作出判斷之前作出相應(yīng)的自認(rèn)，具體表現(xiàn)在起訴狀中、答辯狀中、代理詞中作出相應(yīng)的自認(rèn)。與此相反，當(dāng)事人在訴訟外作出的相應(yīng)認(rèn)可則屬于訴訟外的自認(rèn)。而對(duì)于訴訟外的自認(rèn)，我國(guó)并不承認(rèn)其自認(rèn)的效力，僅僅將其當(dāng)做當(dāng)事人在訴訟外的一種自我陳述，不受法律的相關(guān)約束。

三、自認(rèn)的對(duì)象要件

在構(gòu)成要件中對(duì)象這一要件是必不可少的，也可以說(shuō)是最重要的組成部分，因?yàn)槿魏沃贫榷加凶约旱倪m用對(duì)象，缺少這一要件，制度就會(huì)缺少實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的基礎(chǔ)。因此，了解自認(rèn)的對(duì)象是進(jìn)一步了解自認(rèn)制度的關(guān)鍵。由于自認(rèn)是當(dāng)事人對(duì)相關(guān)事實(shí)的認(rèn)可，因此，如果沒(méi)有對(duì)方當(dāng)事人在案件中提出的相關(guān)事實(shí)主張，就不會(huì)有自認(rèn)的對(duì)象，從而，自認(rèn)這一制度也將不會(huì)存在民事訴訟中，更不會(huì)發(fā)揮其如今的作用。而案件的主要事實(shí)又是案件最關(guān)鍵的組成部分，對(duì)于正確解決案件糾紛、維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益起著不可忽視的作用。所以說(shuō)，案件的主要事實(shí)就是自認(rèn)的對(duì)象。

而對(duì)于自認(rèn)的對(duì)象即案件的主要事實(shí)是否包括對(duì)自己有害的事實(shí)，一直以來(lái)都是學(xué)者們爭(zhēng)論不休的內(nèi)容，并且每一個(gè)國(guó)家都有著與自己國(guó)情相適應(yīng)的相關(guān)規(guī)定。如《意大利民法典》第2730條規(guī)定：“承認(rèn)是指一方當(dāng)事人就不利于己而有利于對(duì)方當(dāng)事人的真實(shí)性所作的聲明”；《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第801條規(guī)定：“…對(duì)立當(dāng)事人的承認(rèn)，提供該陳述不利于某一當(dāng)事人…”。在他們看來(lái)，這一構(gòu)成要件是必不可少的。但是，有的學(xué)者認(rèn)為，自認(rèn)的構(gòu)成要件不僅包括不利的事實(shí)，也應(yīng)該包括有利的事實(shí)。因?yàn)槊恳粋€(gè)人都有著自己的判斷標(biāo)準(zhǔn)，且大部分人都不想放棄自己的觀點(diǎn)，從而導(dǎo)致眾口難調(diào)。

結(jié)合以上觀點(diǎn)，本人認(rèn)為，對(duì)不利于自己事實(shí)的認(rèn)可是自認(rèn)的組成部分。因?yàn)槿魏我粋€(gè)當(dāng)事人都會(huì)主張對(duì)自己有利的事實(shí)，而這又僅僅是一種主張，構(gòu)不成自認(rèn)。再加上，當(dāng)事人對(duì)自己不利的事實(shí)都避之不談，因此其作出的相應(yīng)認(rèn)可必定是經(jīng)過(guò)自己的深思熟慮。從而，一旦當(dāng)事人作出自認(rèn)就說(shuō)明該事實(shí)的可信度相對(duì)較高，這樣將有利于案件的順利解決，維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益以及司法公正。

四、 自認(rèn)的方式要件

自認(rèn)需要當(dāng)事人明示或默示作出。因?yàn)?，自認(rèn)一旦被作出就會(huì)發(fā)生其相應(yīng)的法律效力，具體來(lái)說(shuō)，當(dāng)事人的自認(rèn)不僅會(huì)產(chǎn)生約束自認(rèn)方的法律效力，使其不能再隨意進(jìn)項(xiàng)更改或是撤銷；還會(huì)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人產(chǎn)生相應(yīng)的法律效力，使其不再承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。因此，為了更加公正地解決案件的糾紛，當(dāng)事人需要明確的作出自認(rèn)。但是，并不是所有的自認(rèn)都是由當(dāng)事人明確作出的。在一些情況下，只要當(dāng)事人沒(méi)有明確提出反對(duì)，就可以將其作為默示承認(rèn)來(lái)處理，只有這樣才能在尊重當(dāng)事人自由意志的基礎(chǔ)上更好地維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益。我國(guó)司法實(shí)踐中，明確規(guī)定了對(duì)于當(dāng)事人一方陳述的事實(shí)，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)也未否認(rèn)，經(jīng)審判人員充分說(shuō)明并詢問(wèn)后，其仍不明確表示肯定或否認(rèn)的，視為對(duì)該項(xiàng)事實(shí)的承認(rèn)。

五、 總結(jié)

自認(rèn)制度是一項(xiàng)古老的訴訟制度，有著節(jié)約訴訟成本、保障當(dāng)事人合法權(quán)益、捍衛(wèi)司法權(quán)威、構(gòu)建和諧社會(huì)等作用。因此，我國(guó)應(yīng)該在借鑒兩大法系的基礎(chǔ)上深入研究自認(rèn)的構(gòu)成要件，從而充分掌握自認(rèn)制度，發(fā)揮自認(rèn)在我國(guó)司法實(shí)踐中的具體作用。

參考文獻(xiàn)：

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