《翻譯研究方法論》評(píng)介

張廣法　文　軍

(淮陰師范學(xué)院，淮安，223300；北京航空航天大學(xué)，北京，100191)

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《翻譯研究方法論》評(píng)介

張廣法文軍

(淮陰師范學(xué)院，淮安，223300；北京航空航天大學(xué)，北京，100191)

Saldanha,G.& S.O’Brien.2014.Research Methodologies in Translation Studies.London and New York: Routledge.ISBN: 978-1-909485-00-6.pp.243.

1.引言

在翻譯研究領(lǐng)域，較早的一本專門論述研究方法的專著是St.Jerome Publishing出版社于2002年出版的《路線圖——翻譯研究方法入門》(The Map: A Beginner’s Guide to Doing Research in Translation Studies)。該書一經(jīng)出版，便受到了學(xué)界的廣泛好評(píng)，已成為翻譯專業(yè)學(xué)生的入門讀物。近幾年國內(nèi)類似的專著也陸續(xù)出版了一些，穆雷教授(2011)主編的《翻譯研究方法概論》就是其中比較有代表性的一本，該書概括了翻譯研究中的理論研究和實(shí)證研究兩大類方法，研究系統(tǒng)而又全面。以上兩部著作的讀者定位和研究思路各不相同，但都存在一個(gè)共同的問題，即對(duì)實(shí)證研究方法的論述不夠全面、深入。這一問題在Saldanha和O’Brien(2014)合著的《翻譯研究方法論》(Research Methodologies in Translation Studies)中得到了很好解決。該書由Routledge出版社出版，全書共分為七章：第一章概論，第二章探討研究的原則和倫理，第三到第六章分別探討以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研究、以過程為導(dǎo)向的研究、以參與者為導(dǎo)向的研究和以語境為導(dǎo)向的研究，最后一章總結(jié)了科研報(bào)告的寫作方法。

2.內(nèi)容簡介

第一章概論，簡要介紹了該書討論的方法論范圍、研究模式和章節(jié)內(nèi)容等。從世界范圍內(nèi)來看，翻譯研究所具有的跨學(xué)科屬性正在變得愈來愈明顯，這種屬性也同樣體現(xiàn)在研究方法上。從事翻譯研究的學(xué)者帶有不同的學(xué)科背景，給翻譯研究帶來了各種各樣的研究方法，但是這些方法往往不完全適合翻譯學(xué)這個(gè)新的學(xué)科，需要根據(jù)不同的研究目的進(jìn)行調(diào)整。作者在本書中把這些方法進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和整合，以適應(yīng)翻譯研究自身的特點(diǎn)。需要注意的是，作者在本書中所討論的研究方法主要是實(shí)證研究(empirical research)的方法，但并沒有把該書命名為“實(shí)證研究方法論”，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為“概念研究(conceptual research)和實(shí)證研究之間沒有清晰的分界線”(Saldanha & O’Brien 2014：4)①。在實(shí)證研究中，研究人員要在自然或?qū)嶒?yàn)的環(huán)境中，使用各種方法觀察研究對(duì)象，搜集經(jīng)驗(yàn)世界的數(shù)據(jù)，進(jìn)而對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析、評(píng)估和總結(jié)。作者根據(jù)觀察對(duì)象的不同，把該書劃分為四個(gè)主要部分：第三章以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研究、第四章以過程為導(dǎo)向的研究、第五章以參與者為導(dǎo)向的研究和第六章以語境為導(dǎo)向的研究即案例研究。

第二章涉及原則和倫理的研究，探討的是實(shí)證研究中的基本問題，包括本體論、認(rèn)識(shí)論、研究問題和假設(shè)、文獻(xiàn)綜述、數(shù)據(jù)的類型和搜集方法、操作化、研究的信度、效度和倫理等。第二章的開篇作者談到了社會(huì)研究中的本體論和認(rèn)識(shí)論問題，明確研究中的本體論和認(rèn)識(shí)論既“有助于研究者選擇合適的研究方法”，又“有助于研究者追問研究中隱含的假設(shè)，使研究基礎(chǔ)更加穩(wěn)固”(10)。作者區(qū)分了三種本體論觀點(diǎn)：客觀主義、建構(gòu)主義和現(xiàn)實(shí)主義，與之對(duì)應(yīng)的三種認(rèn)識(shí)論立場是實(shí)證主義、闡釋主義和現(xiàn)實(shí)主義。研究的邏輯方法包括歸納法、演繹法和溯因推理。研究問題包括四類：探究性問題、描述性問題、解釋性問題和評(píng)價(jià)性問題。研究假設(shè)有四類：描述性假設(shè)、解釋性假設(shè)、預(yù)測性假設(shè)和闡釋性假設(shè)。作者把文獻(xiàn)綜述的特點(diǎn)總結(jié)為：系統(tǒng)性、明晰性、可追溯性三個(gè)特點(diǎn)，同時(shí)作者還強(qiáng)調(diào)文獻(xiàn)綜述要涵蓋相關(guān)主題下的所有核心文獻(xiàn)，除了對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)之外更重要的是評(píng)價(jià)。數(shù)據(jù)的類型可以分為：原始數(shù)據(jù)、二手?jǐn)?shù)據(jù)、結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)等。研究方法有三類：定性研究、定量研究和綜合研究。

第三章以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研究，考察的是如何把批評(píng)話語分析(critical discourse analysis,CDA)和語料庫語言學(xué)(corpus linguistics,CL)應(yīng)用到對(duì)譯本的分析中去。本章首先談到了如何使用CDA和CL對(duì)譯本進(jìn)行描述和解釋，最后討論的是如何使用這兩種方法進(jìn)行翻譯質(zhì)量評(píng)估。語料庫語言學(xué)領(lǐng)域存在兩種基本的研究設(shè)計(jì)，分別為基于語料庫的方法和語料庫驅(qū)動(dòng)研究方法。前一種方法使用的是演繹的邏輯，“研究者從既定的理論出發(fā)提出假設(shè)，然后用語料庫去驗(yàn)證假設(shè)”；后一種方法使用歸納的邏輯，“研究者根據(jù)語料庫中的數(shù)據(jù)逐步建構(gòu)起一個(gè)理論，根據(jù)對(duì)某些模式的觀察提出假設(shè)”(62)。CDA研究方法非常多，作者僅論述了兩種研究模式：基于問題的方法和以論點(diǎn)為中心的方法。翻譯研究中經(jīng)常會(huì)使用到的語料庫是：類比語料庫和平行語料庫。在文本分析部分，作者指出很難給出明確的文本分析原則，所以只介紹了Fairclough的關(guān)系法和Baker等提出的語料庫輔助批評(píng)話語分析方法。

第四章以過程為導(dǎo)向的研究，介紹了翻譯過程研究的三種主要方法和其他輔助方法，包括內(nèi)省法、按鍵記錄法、眼動(dòng)跟蹤等。翻譯過程研究探究的是“譯者的行為、能力、專業(yè)知識(shí)、認(rèn)知過程，以及認(rèn)知和譯作之間的關(guān)系”(109)，常見的研究主題有：元認(rèn)知、認(rèn)知節(jié)奏、翻譯任務(wù)的性質(zhì)及與其他相關(guān)任務(wù)的區(qū)別、翻譯能力等。翻譯過程研究的重點(diǎn)是譯者在執(zhí)行翻譯任務(wù)時(shí)的認(rèn)知過程，但我們必須明確，目前的翻譯方法均無法直接探測認(rèn)知過程，都是“通過間接測量的方法收集數(shù)據(jù)”(113)。內(nèi)省法在心理學(xué)研究中被廣泛應(yīng)用，有聲思維法(TAPs)是一種特殊的內(nèi)省法。研究人員需要注意，在數(shù)據(jù)收集之前需要對(duì)受試者進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其適應(yīng)有聲思維的過程，另外還要注意選擇合適的語言。在對(duì)有聲思維的錄音或者錄像進(jìn)行轉(zhuǎn)寫時(shí)，可以使用軟件，比如Express Scribe、Transcriber、HyperTranscribe、Voicewalker等。按鍵記錄法指的是“使用特殊的軟件來記錄文本的生成過程中所有被敲擊的按鍵、鼠標(biāo)的運(yùn)動(dòng)和按鍵之間的停頓的過程”(132)。在使用按鍵記錄工具收集數(shù)據(jù)時(shí)，要注意生態(tài)效度，如果生態(tài)效度非常重要，那么建議在譯者的工作場所收集數(shù)據(jù)。眼動(dòng)跟蹤是記錄一個(gè)人的眼睛的注視點(diǎn)及其眼睛從一點(diǎn)到另一點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)的過程，眼動(dòng)儀就是用來記錄這些信息的儀器。在進(jìn)行眼動(dòng)跟蹤研究時(shí)，研究者應(yīng)該選擇合適的設(shè)備、實(shí)驗(yàn)地點(diǎn)和長度合適的文本。除了以上三種主要方法之外，還有其他輔助方法，如情境訪談、性格分析、生理測定。最近幾年翻譯過程研究取得了長足的進(jìn)展，現(xiàn)在一致認(rèn)為在翻譯過程研究中應(yīng)該使用三角互證法，即對(duì)比通過不同方法搜集到的數(shù)據(jù)，比如翻譯過程研究輔以譯作分析，或者是譯作分析輔以過程分析。

第五章以參與者為導(dǎo)向的研究，介紹了三種在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中被廣泛采用的研究方法：問卷調(diào)查、訪談和焦點(diǎn)小組。問卷調(diào)查的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)是能夠大量收集結(jié)構(gòu)化的數(shù)據(jù)，比訪談更節(jié)省時(shí)間，缺點(diǎn)是問卷的設(shè)計(jì)和管理容易出錯(cuò)，不適合用來收集解釋性數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)收集的過程中容易出現(xiàn)社會(huì)期望效應(yīng)和印象操縱效應(yīng)，被調(diào)查對(duì)象反饋率過低的問題。在設(shè)計(jì)問卷時(shí)研究者應(yīng)該考慮：(1)問題是否正確；(2)回答這些問題所需時(shí)間；(3)問題的數(shù)量是否合適；(4)問卷使用什么語言。問題類型包括：封閉式/結(jié)構(gòu)化問題和開放性問題。為了對(duì)問卷的設(shè)計(jì)進(jìn)行檢驗(yàn)，以便發(fā)現(xiàn)問題，通常會(huì)在正式調(diào)查之前對(duì)問卷進(jìn)行小規(guī)模試驗(yàn)(pilot test)。在數(shù)據(jù)收集階段，要注意取樣方法，以保證從總體中所抽取的樣本具有代表性，另外還要注意的問卷回復(fù)率。

訪談和焦點(diǎn)小組的被試的數(shù)量較少，所以樣本往往不具有代表性，研究結(jié)果很難概括到總體中去。在訪談和焦點(diǎn)小組的設(shè)計(jì)過程中，要注意定義的操作化的問題。當(dāng)訪談中出現(xiàn)核心概念時(shí)，研究者需要確保被試對(duì)該概念的理解和研究者對(duì)該概念的理解是一致的。訪談分為：結(jié)構(gòu)化訪談、非結(jié)構(gòu)化訪談和半結(jié)構(gòu)化訪談，選擇什么類型的訪談取決于研究問題。焦點(diǎn)小組可以激發(fā)新觀點(diǎn)，使被試對(duì)自己的觀點(diǎn)進(jìn)行反思，所以也是一種進(jìn)行頭腦風(fēng)暴的方法。在訪談或焦點(diǎn)小組的具體操作階段，研究者應(yīng)該注意提醒訪談對(duì)象訪談的目的，確保訪談內(nèi)容的保密性，獲得訪談對(duì)象的同意，還要提醒訪談持續(xù)的大致時(shí)間，確保錄音錄像設(shè)備工作正常。在分析定性數(shù)據(jù)時(shí)要防止出現(xiàn)四種偏見：證實(shí)性偏見、僅關(guān)注例外、精英偏見和情感認(rèn)同偏見。定性數(shù)據(jù)的編碼方法有：主題分析、定性內(nèi)容分析和扎根理論。

第六章以語境為導(dǎo)向的研究：案例研究，關(guān)注的是如何使用案例來研究影響譯者個(gè)人的外部因素，翻譯活動(dòng)發(fā)生的環(huán)境和翻譯對(duì)目的語文化的影響。本章具體論述了案例研究的特點(diǎn)、案例的界定、數(shù)據(jù)的收集和分析等問題。案例研究與實(shí)驗(yàn)和文本分析不同，實(shí)驗(yàn)發(fā)生在人為控制的環(huán)境之下，研究對(duì)象和語境被割裂開來，研究者僅僅關(guān)注幾個(gè)變量，文本分析中研究對(duì)象和語境有明確的界限，案例研究關(guān)注的是真實(shí)語境，而非某種抽象的東西，比如研究主題、論點(diǎn)、假設(shè)等。案例的邊界往往非常模糊，因此需要從三個(gè)方面對(duì)案例進(jìn)行界定：社會(huì)界限、空間界限和時(shí)間界限。社會(huì)界限指的是某一類案例所具有的共同的核心特征及其案例的數(shù)量，空間界限指的是地理上的邊界，時(shí)間界限指的是特殊時(shí)間點(diǎn)上或者時(shí)間段內(nèi)的案例。案例研究可以使用的數(shù)據(jù)類型很多，包括文本(如原語文本、譯語文本、前言、腳注、評(píng)論、信件等)、訪談的口頭報(bào)告、觀察、人工制品(如技術(shù)設(shè)備、工具、照片、譯文復(fù)印件等)、定量數(shù)據(jù)等。研究者收集到的信息一般會(huì)非常龐雜，因此建議建立一個(gè)數(shù)據(jù)庫詳細(xì)記錄所收集到的信息的具體內(nèi)容、來源、獲得時(shí)間等信息，以便于整理分析。研究者所收集到的數(shù)據(jù)往往顯得混亂而復(fù)雜，因此很可能與理論模型中的抽象范疇不一致，這時(shí)應(yīng)該謹(jǐn)記，“理論模式應(yīng)該適應(yīng)具體案例，而不是讓案例來適應(yīng)理論模型”(230)。每個(gè)具體的案例都是獨(dú)特的，因此單個(gè)案例研究的結(jié)果無法概括到其他案例中去，盡管如此，案例研究的結(jié)果對(duì)普遍性知識(shí)也是有貢獻(xiàn)的，其貢獻(xiàn)主要在三個(gè)方面即“(1)回答‘如何’和‘為何’兩個(gè)問題；(2)提出假設(shè)；(3)用來檢驗(yàn)理論框架的有效性”(209)。

第七章結(jié)論：研究報(bào)告，談到的是科研報(bào)告的撰寫問題。實(shí)證研究科研報(bào)告?zhèn)鹘y(tǒng)上一般使用“IMRAD”結(jié)構(gòu)，即引言、方法、結(jié)果、討論，這種結(jié)構(gòu)能夠反映研究的實(shí)際步驟。在引言部分，應(yīng)該明確研究目的、問題，理論、背景、對(duì)現(xiàn)有研究的貢獻(xiàn)等內(nèi)容。引言之后是文獻(xiàn)綜述，好的文獻(xiàn)綜述應(yīng)該全面，能夠反應(yīng)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的最新研究成果。方法部分主要介紹研究中所使用的研究方法，當(dāng)使用幾種方法來收集數(shù)據(jù)時(shí)，要對(duì)這些方法進(jìn)行分別說明。在研究中如果需要使用專業(yè)的軟件或硬件，應(yīng)該提供版本號(hào)、型號(hào)等信息。結(jié)論部分是對(duì)研究結(jié)果的總結(jié)，強(qiáng)調(diào)研究的貢獻(xiàn)，以及對(duì)未來的研究提出建議。研究報(bào)告的很大一部分內(nèi)容會(huì)涉及如何報(bào)告各類數(shù)據(jù)的問題。定性數(shù)據(jù)不太容易總結(jié)，有時(shí)“對(duì)這些數(shù)據(jù)的總結(jié)會(huì)變成一種詳細(xì)冗長的敘述”(240)，所以可以把總結(jié)劃分為若干部分，每個(gè)部分都加上一個(gè)描述性的標(biāo)題，以方便讀者閱讀。問卷調(diào)查和以過程為導(dǎo)向的研究通常會(huì)產(chǎn)生大量的定量數(shù)據(jù)，這時(shí)可以使用表格、柱形圖、餅圖、散布圖等圖表來展示這些數(shù)據(jù)。用圖表來展示定量數(shù)據(jù)時(shí)務(wù)必清晰明了，這樣讀者就比較容易對(duì)研究的結(jié)果進(jìn)行評(píng)估。在以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研究中，為了使研究更具說服力，經(jīng)常會(huì)從譯本中選取一定數(shù)量的譯例來闡釋某個(gè)觀點(diǎn)，這時(shí)要注意，對(duì)譯例的解釋務(wù)必詳細(xì)，同時(shí)還要解釋清楚譯例是如何支撐某個(gè)觀點(diǎn)的。如果研究對(duì)象是譯本，還會(huì)涉及兩種或者兩種以上的語言，研究者無法保證讀者對(duì)所涉及的語言都非常熟悉，但務(wù)必保證把這些語言之間的區(qū)別與聯(lián)系解釋清楚。

3.評(píng)價(jià)

作為一本專門研究翻譯研究方法的專著，該書的第一大特色就是研究方法上的跨學(xué)科性，這從一個(gè)側(cè)面體現(xiàn)了翻譯研究的跨學(xué)科性。本書介紹的研究方法主要是實(shí)證方法，包括語言學(xué)中的批評(píng)話語分析和語料庫語言學(xué)、心理學(xué)中的內(nèi)省法、寫作過程研究中的按鍵記錄法、心理學(xué)和心理語言學(xué)等學(xué)科中的眼動(dòng)跟蹤、社會(huì)學(xué)中的問卷調(diào)查、訪談和焦點(diǎn)小組、在多個(gè)學(xué)科中被廣泛應(yīng)用的案例研究等方法，這些方法涉及但不限于語言學(xué)、心理學(xué)、心理語言學(xué)、社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等多個(gè)學(xué)科。對(duì)以上任意一種方法的學(xué)習(xí)與掌握都是一件不容易的事情，況且書中介紹的方法有十幾種之多，更加難能可貴的是該書的兩位作者不僅介紹了這些方法是什么，還使用了大量研究案例詳細(xì)介紹了每種方法的具體操作步驟，對(duì)有志于從事實(shí)證研究的學(xué)者來說具有實(shí)際的指導(dǎo)意義。

兩位作者不僅以國際的視野囊括了目前翻譯研究中的各種實(shí)證方法，而且還從方法論的高度對(duì)這些方法進(jìn)行了系統(tǒng)的整合，這是本書的第二大特色。整合具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面。第一，作者根據(jù)翻譯研究中的研究對(duì)象的不同，把這些方法劃分為四類：以產(chǎn)品為導(dǎo)向的研究、以過程為導(dǎo)向的研究、以參與者為導(dǎo)向的研究和以語境為導(dǎo)向的研究。這樣，研究方法便與研究對(duì)象形成了對(duì)應(yīng)關(guān)系，研究者在從事具體的研究時(shí)就可以根據(jù)研究問題和研究對(duì)象選擇合適的研究方法。第二，在論述具體的研究方法時(shí)，作者根據(jù)實(shí)證研究的一般特點(diǎn)把研究的程序劃分為研究設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)收集和數(shù)據(jù)分析三個(gè)步驟，具有很強(qiáng)的操作性。以上兩個(gè)方面的整合使應(yīng)用于其他學(xué)科的方法很好地適應(yīng)了翻譯研究這個(gè)學(xué)科，對(duì)翻譯研究方法論的研究具有重要的指導(dǎo)意義。

之前有關(guān)翻譯研究方法論的研究往往會(huì)對(duì)研究方法分別介紹，并不強(qiáng)調(diào)方法之間的聯(lián)系，但該書的作者并沒有把這些方法割裂開來，而是強(qiáng)調(diào)了方法之間的聯(lián)系性，正如作者所言，“任何相關(guān)學(xué)科的方法本身都無法完整地解釋翻譯現(xiàn)象”(2)，不同研究方法的綜合運(yùn)用能更好地解決翻譯問題。因此，作者特別推崇使用“三角互證法”來對(duì)比用不同方法搜集到的數(shù)據(jù)，以確定它們是否相互證實(shí)，其目的是為了評(píng)價(jià)資料的真實(shí)性，保證研究的效度。

但是該書的命名值得商榷。該書的書名是“翻譯研究方法論”，英文名稱是“Research Methodologies in Translation Studies”，研究包括兩類：概念研究和實(shí)證研究。根據(jù)書名所示，本書理應(yīng)包括概念研究方法和實(shí)證研究方法兩大類，但是作者聲明該書關(guān)注的主要是實(shí)證方法和方法論。作者給出的理由是，“概念研究和實(shí)證研究之間沒有清晰的界限，好的實(shí)證研究需要以概念研究為基礎(chǔ)，而有用的概念研究需要證據(jù)的補(bǔ)充”(4)。以上所言不虛，但畢竟本書探討的主要是實(shí)證研究方法，所謂的“概念研究和實(shí)證研究之間沒有清晰的界限”也只是體現(xiàn)在具體的研究中，在對(duì)翻譯研究方法論的專門研究中還是應(yīng)該有所側(cè)重。

綜上所述，該書對(duì)各種翻譯研究方法的介紹具有廣闊的跨學(xué)科視野，對(duì)各種研究方法進(jìn)行了系統(tǒng)的整合，論述詳細(xì)，操作步驟清晰，具有很強(qiáng)的操作性，是研究翻譯研究方法的不可多得的專著，對(duì)翻譯專業(yè)的本科生、碩士生、博士生、從事翻譯研究的學(xué)者有實(shí)際的指導(dǎo)意義。

附注

① 以下引用內(nèi)容僅列出頁碼。

Saldanha,G.& S.O’Brien.2014.Research Methodologies in Translation Studies [M].London & New York: Routledge.

Williams,J.& A.Chesterman.2002.The Map: A Beginner’s Guide to Doing Research in Translation Studies [M].Manchester: St.Jerome Publishing.

穆雷.2011.翻譯研究方法概論[M].北京：外語教學(xué)與研究出版社.

(責(zé)任編輯鄧夢寒)