基于管理熵的國家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行績效評價(jià)研究

黃志斌，鄧明然

（1.武漢理工大學(xué)，湖北武漢430070；2.武漢設(shè)計(jì)工程學(xué)院，湖北武漢430205）

基于管理熵的國家創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行績效評價(jià)研究

黃志斌1.2，鄧明然1

（1.武漢理工大學(xué)，湖北武漢430070；2.武漢設(shè)計(jì)工程學(xué)院，湖北武漢430205）

采用管理熵對績效的評價(jià)方法，截取2009—2013年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》上四大創(chuàng)新子系統(tǒng)的部分科技產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行管理熵值計(jì)算，對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運(yùn)行績效進(jìn)行評價(jià)。研究結(jié)果指出，2009年至2013年間，國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體的管理熵值單調(diào)遞減，系統(tǒng)無序度逐漸下降、有序度逐漸升高，表明系統(tǒng)的總體發(fā)展態(tài)勢良好；各創(chuàng)新子系統(tǒng)的管理熵值遞減水平從高到低依次為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、知識創(chuàng)新系統(tǒng)、知識應(yīng)用系統(tǒng)與知識傳播系統(tǒng)；其中知識傳播系統(tǒng)管理熵值變化不連續(xù)、波動(dòng)性較大，表明該子系統(tǒng)內(nèi)部穩(wěn)定性不足。政府應(yīng)充分發(fā)揮國家專有因素的力量進(jìn)行制度創(chuàng)新，積極應(yīng)對國家創(chuàng)新系統(tǒng)失靈問題，提升知識的流動(dòng)力與分配力以促進(jìn)知識傳播系統(tǒng)的有序發(fā)展。

國家創(chuàng)新系統(tǒng)；管理熵；知識流動(dòng)；知識創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新

DOl：10.3969/j.issn.1671-7155.2016.02.010

引言

管理熵（Management Entropy）是指在相對封閉的組織運(yùn)動(dòng)過程中，總呈現(xiàn)出有效能量逐漸減少，而無效能量不斷增加的一個(gè)不可逆的過程[1]。國家創(chuàng)新系統(tǒng)（National Innovation System，NIS）是來自于公私組織部門以知識技術(shù)的生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用為主要作用機(jī)制而設(shè)置的一整套制度或機(jī)構(gòu)，其眾多的行為主體、多樣化的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素、復(fù)雜且非線性的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、大量內(nèi)外環(huán)境的交互作用以及信息不對稱的存在，使得NIS的運(yùn)行演化過程呈現(xiàn)出充滿不確定性的混沌狀態(tài)，NIS中異質(zhì)性群體之間的交流與互動(dòng)已經(jīng)成為左右創(chuàng)新績效的重要因素。

以知識創(chuàng)造、應(yīng)用與擴(kuò)散為主要特征的創(chuàng)新系統(tǒng)可以被看作是“社會系統(tǒng)建構(gòu)過程中的一個(gè)次級系統(tǒng)，它與其他次級系統(tǒng)之間的互動(dòng)作用”[2]。然而NIS不能被視為一個(gè)主觀的、事先程序化的發(fā)展路線與理解范式，而是一個(gè)求同存異的過程，是一個(gè)在差異碰撞中尋求共同發(fā)展動(dòng)力的持續(xù)過程。“NIS內(nèi)部各主體的功能也意味著在不同機(jī)構(gòu)間發(fā)生互動(dòng)從而接觸到邊界時(shí)，它們敢于在變化的環(huán)境中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新的機(jī)遇”[3]。

一、國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價(jià)文獻(xiàn)綜述

（一）國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

NIS是近十年來發(fā)展較快的一個(gè)研究熱點(diǎn)，但尚未形成成熟完備的理論體系。趙黎明將國際上對NIS最具代表性的研究學(xué)者Freeman[4]、Lundvall[5]、Nelson[6]、Edquist[7]和OECD[8]組織的相關(guān)理論分別繪制了NIS結(jié)構(gòu)示意圖[9]，其中“知識流動(dòng)”、“制度安排”和“國家專有因素”[10]被認(rèn)為是國家創(chuàng)新系統(tǒng)中決定一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績的關(guān)鍵因素。袁晉宛以知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代為背景構(gòu)建了國家創(chuàng)新體系，以企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)組成的產(chǎn)學(xué)研體系和以政府、中介機(jī)構(gòu)組成的服務(wù)支撐體系[11]。宋偉從線性結(jié)構(gòu)和非線性結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度分別描繪了我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的理論框架[12]。胡吉明將國家創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系分為知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新傳播和創(chuàng)新應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)分別由不同的自主創(chuàng)新主體構(gòu)成，并對應(yīng)著不同的主要?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)功能[13]。胡昌平在中國科學(xué)院、中國社會科學(xué)院合編的《知識經(jīng)濟(jì)與國家創(chuàng)新體系》一書基礎(chǔ)上，將我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)分為科學(xué)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、知識傳播、知識應(yīng)用和制度創(chuàng)新五大子系統(tǒng)，著重分析了各個(gè)子系統(tǒng)的核心組成機(jī)構(gòu)和主要功能[14]。

（二）國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價(jià)

從評價(jià)內(nèi)容上看，當(dāng)前的NIS大都圍繞著R&D效率、不同行為主體機(jī)構(gòu)績效和整體運(yùn)行協(xié)調(diào)度評價(jià)而展開；從評價(jià)方法上看，以“投入—產(chǎn)出”路線為主導(dǎo)的線性結(jié)構(gòu)評價(jià)居多[15]，評價(jià)工具則以因子分析、生產(chǎn)函數(shù)、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析常見。朱丹運(yùn)用DEA方法對1998—2006年間NIS中企業(yè)、高校和科研院所三類創(chuàng)新主體的R&D效率進(jìn)行了評價(jià)和比較分析[16]。楊鋒將NIS分為技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)促進(jìn)兩個(gè)階段的鏈形系統(tǒng)進(jìn)行了DEA評價(jià)[17]。王海燕的評價(jià)方法選取了“資源狀況×配置能力=系統(tǒng)績效”[18]的評價(jià)模型，不僅考慮到了科技投入產(chǎn)出的因素，而且強(qiáng)調(diào)了科技資源配置能力在NIS評價(jià)體系中的重要性。馬艷艷將NIS分為科技投入、科技產(chǎn)出、能源環(huán)境和經(jīng)濟(jì)社會四個(gè)子系統(tǒng)，對其復(fù)合系統(tǒng)協(xié)調(diào)度進(jìn)行了測度和實(shí)證研究[19]。

二、國家創(chuàng)新系統(tǒng)的管理熵結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行機(jī)理

（一）國家創(chuàng)新系統(tǒng)的管理熵結(jié)構(gòu)

1998年12月，由中國社會科學(xué)院研究生院編著的《知識經(jīng)濟(jì)與國家創(chuàng)新體系》一書中，將我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基本架構(gòu)分為四個(gè)子系統(tǒng)（圖1）[14]。

圖1 我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的基本結(jié)構(gòu)

（1）知識創(chuàng)新系統(tǒng)。知識創(chuàng)新系統(tǒng)是由知識的生產(chǎn)、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移相關(guān)的機(jī)構(gòu)或組織構(gòu)成的子系統(tǒng)，主要行為主體由國家科研機(jī)構(gòu)與高等院校所組成，兩者的功能定位又有不同的側(cè)重點(diǎn)。高等院校主要承擔(dān)探索啟發(fā)式、多學(xué)科交叉的基礎(chǔ)研究，它們是知識創(chuàng)造的源地，是創(chuàng)新價(jià)值鏈的上游產(chǎn)出?？蒲袡C(jī)構(gòu)則為了體現(xiàn)國家意志與利益，專門從事涉及國計(jì)民生領(lǐng)域的公共技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)的研究，這部分知識創(chuàng)新具有通用知識帶來的潛在的公共品色彩。通用知識為新知識再造與新技術(shù)更迭的循環(huán)提供廣泛而基礎(chǔ)的知識儲備，它帶來的知識擴(kuò)散能形成更大范圍的經(jīng)濟(jì)效益，使消費(fèi)者能充分享受創(chuàng)新活動(dòng)所帶來的社會福利[6]。

（2）技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是由技術(shù)的學(xué)習(xí)、開發(fā)、引進(jìn)、傳播和應(yīng)用的相關(guān)機(jī)構(gòu)或組織所構(gòu)成的子系統(tǒng)，主要行為主體是企業(yè)。技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為各種人員和機(jī)構(gòu)之間知識本身以及以知識為文本信息的技術(shù)流動(dòng)，這部分知識主要由專業(yè)知識所構(gòu)成。專業(yè)知識在知識產(chǎn)權(quán)與專利制度的作用下為創(chuàng)新者帶來壟斷優(yōu)勢與激勵(lì)驅(qū)動(dòng)，因而在特定的條件下具有私有性質(zhì)。

（3）知識傳播系統(tǒng)。知識傳播系統(tǒng)是一個(gè)更加廣泛而復(fù)雜的子系統(tǒng)，其行為參與主體眾多，主要由高等院校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等部門構(gòu)成，主要功能是整合知識、搭建知識共享平臺、培養(yǎng)人才，進(jìn)行創(chuàng)新知識的傳播。

（4）知識應(yīng)用系統(tǒng)。知識應(yīng)用系統(tǒng)的功能是應(yīng)用創(chuàng)新科技知識、促進(jìn)其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，確保創(chuàng)新知識技術(shù)的存儲、擴(kuò)散向經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)變的實(shí)現(xiàn)。它既是科技創(chuàng)新成果的實(shí)踐者，也是檢驗(yàn)者，即驗(yàn)證創(chuàng)新知識技術(shù)的適用性與現(xiàn)實(shí)性，為下一個(gè)知識技術(shù)再造過程積累升級基礎(chǔ)。

（二）國家創(chuàng)新系統(tǒng)的管理熵運(yùn)行機(jī)理

NIS各行為主體間的知識流動(dòng)主要通過企業(yè)間以及公私部門間的合作交流、技術(shù)擴(kuò)散、人員流動(dòng)[20]等方式實(shí)現(xiàn)。但由于知識變量的異質(zhì)性很強(qiáng)，NIS并不像物理系統(tǒng)那樣能讓系統(tǒng)的輸入量和輸出量保持在同一量綱之上[19]，即知識量的生產(chǎn)者與使用者難以達(dá)到供需的能量守恒，再加上各創(chuàng)新主體的知識勢差、資源攝取機(jī)會不均、制度瓶頸以及不可控因素的持續(xù)介入，從而導(dǎo)致行為主體間作用程度不深入、信息吸收水平不充分、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究不匹配、技術(shù)成果轉(zhuǎn)移不全面等系統(tǒng)失效問題。其結(jié)果是系統(tǒng)無效能量的增量高于有效能量，使得系統(tǒng)功能紊亂，進(jìn)入無序混亂狀態(tài)。

任何一個(gè)開放的系統(tǒng)都不可能將有序或無序狀態(tài)保持恒定，“均衡只是系統(tǒng)矛盾運(yùn)動(dòng)過程中的暫時(shí)現(xiàn)象，達(dá)到均衡后以及遠(yuǎn)離均衡的復(fù)雜非均衡平衡狀態(tài)，才是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的常態(tài)”[1]。國家創(chuàng)新系統(tǒng)基于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的需求，會持續(xù)地與外界環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)能量的交換，在制度性因素（政策法規(guī)、基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新氛圍等）與市場性因素（信息、資本、人才等）的作用下，各創(chuàng)新主體出于自我成長的需要而進(jìn)行彼此間的學(xué)習(xí)互動(dòng)形成更強(qiáng)大的創(chuàng)新磁場。正是知識流量及其交互作用的變化，促使NIS內(nèi)部漲落的形成，在均衡與非均衡的閾值交替突變的基礎(chǔ)之上，隨著系統(tǒng)的自組織推動(dòng)有序狀態(tài)與無序狀態(tài)此消彼長、周而復(fù)始，形成耗散結(jié)構(gòu)。

在分析NIS管理熵的運(yùn)行機(jī)理基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為考察NIS的運(yùn)營績效應(yīng)結(jié)合線性與非線性結(jié)構(gòu)進(jìn)行綜合評價(jià)（圖2）。非線性結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)在知識與技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)的內(nèi)在作用機(jī)制上：以高等學(xué)校為主要功能主體的知識創(chuàng)新系統(tǒng)是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)；以企業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是知識創(chuàng)新系統(tǒng)的根本；科研機(jī)構(gòu)則承擔(dān)著將知識轉(zhuǎn)化成技術(shù)、將技術(shù)解釋成知識的橋梁。這也是三大NIS主體分別在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)與發(fā)展上的主要功能定位。

圖2 基于管理熵的國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)示意圖

系統(tǒng)的復(fù)雜性也表現(xiàn)在同復(fù)雜環(huán)境交互作用的自組織和自適應(yīng)過程中的復(fù)雜性[1]，知識創(chuàng)新系統(tǒng)與技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)本身也是一個(gè)復(fù)雜的子系統(tǒng)，它們的自組織、自適應(yīng)、自更新導(dǎo)致它們在知識技術(shù)生產(chǎn)過程中也會呈現(xiàn)出自生產(chǎn)、自傳播、自消費(fèi)的自循環(huán)。當(dāng)這兩個(gè)子系統(tǒng)發(fā)生協(xié)調(diào)障礙或不可控輸變量達(dá)到一定程度，顯現(xiàn)的混沌現(xiàn)象和隨機(jī)性也必然增多，從而導(dǎo)致有序性減弱、無序性增加，即系統(tǒng)熵值的增加。新演進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為社會結(jié)構(gòu)是伴隨著制度化和沖突的解決過程，盡管知識、技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)有著自我成長的獨(dú)立發(fā)展路線，但“從長遠(yuǎn)來看，創(chuàng)新系統(tǒng)中機(jī)構(gòu)之間……學(xué)會處理不確定性。這并非意味著不同機(jī)構(gòu)之間放棄其賴以生存的‘原則’，而是通過互相合作與互動(dòng)學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新有關(guān)的、值得共同努力的目標(biāo)”[2]。因而，隱藏在制度變革與矛盾沖突背后的知識驅(qū)力所奠定的系統(tǒng)內(nèi)在核心，會促使各行為主體的獨(dú)立性發(fā)生變化，使得有序性增強(qiáng)、無序性減弱、系統(tǒng)熵值減少，從而推動(dòng)NIS整體的穩(wěn)定性向前邁進(jìn)。

線性結(jié)構(gòu)依然遵循“投入——產(chǎn)出”的評價(jià)路線，但本文考察的是四個(gè)子系統(tǒng)科技產(chǎn)出之間的因果線性關(guān)系，即知識、技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)相當(dāng)于“因產(chǎn)出”，知識應(yīng)用子系統(tǒng)相當(dāng)于“果產(chǎn)出”。因?yàn)橹R在傳播過程中，知識元或知識單位本身也會派生出來一些自我更新的知識成果，故而將知識傳播子系統(tǒng)視為“過程性的產(chǎn)出”，綜合起來研究NIS的整體運(yùn)行績效。

三、國家創(chuàng)新系統(tǒng)管理熵模型

（一）國家創(chuàng)新系統(tǒng)評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

在上述國內(nèi)外有關(guān)國家創(chuàng)新系統(tǒng)結(jié)構(gòu)及績效評價(jià)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上，本文主要以路甬祥[21]、胡吉明[13]、胡昌平[14]三位學(xué)者理論觀點(diǎn)為依據(jù)，將NIS分為技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新、知識傳播和知識應(yīng)用四個(gè)子系統(tǒng)組成的綜合績效評價(jià)體系（表1）。

表1 國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價(jià)指標(biāo)體系

為保證數(shù)據(jù)的可獲性和連續(xù)性，對指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)作出以下說明：技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價(jià)主要針對企業(yè)科技活動(dòng)以及技術(shù)市場的創(chuàng)新成果指標(biāo)。鑒于《2010—2014年科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中高等學(xué)校與科研機(jī)構(gòu)的科技產(chǎn)出指標(biāo)相同，故將兩者歸為知識創(chuàng)新系統(tǒng)績效指標(biāo)。現(xiàn)有的NIS評價(jià)相關(guān)研究文獻(xiàn)中很少考慮到“創(chuàng)新產(chǎn)出過程”類指標(biāo)，即“知識流動(dòng)”在NIS中的運(yùn)行實(shí)績，本文將其列入“知識傳播”子系統(tǒng)績效評價(jià)指標(biāo)，主要涵蓋高校、科研機(jī)構(gòu)、科協(xié)以及科技中介機(jī)構(gòu)的知識技術(shù)交換、轉(zhuǎn)讓、普及等交流傳播活動(dòng)。知識應(yīng)用系統(tǒng)主要考察促進(jìn)社會生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，涉及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)開發(fā)區(qū)、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目（火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃）的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)成果指標(biāo)。

（二）國家創(chuàng)新系統(tǒng)評價(jià)的管理熵模型

根據(jù)管理熵的理論定義及內(nèi)涵，定義國家創(chuàng)新系統(tǒng)管理熵模型如下：

式（1）中，S代表NIS的總管理熵值，Sij熵值大小與系統(tǒng)的無序度成正比；wi代表NIS各子系統(tǒng)熵值；表示各子系統(tǒng)對NIS總體績效的權(quán)重，采用專家咨詢法與信息熵權(quán)法綜合確定。

式（2）中，KB為子系統(tǒng)的平均無序系數(shù)，即管理熵值系數(shù)；Pij為子系統(tǒng)各主要影響因素對Sij的影響概率，并滿足0≦Pij≦1，且；xij為各因子的取值，n為待評價(jià)對象的個(gè)數(shù)，m為第i個(gè)子系統(tǒng)中的影響因子個(gè)數(shù)。

四、國家創(chuàng)新系統(tǒng)績效評價(jià)實(shí)證研究

（一）樣本指標(biāo)與數(shù)據(jù)選擇

考慮到管理熵揭示的是系統(tǒng)能量隨時(shí)間變化的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，同時(shí)為了保證指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑與范圍的一致性，本文選取2009年—2013年NIS部分科技產(chǎn)出成果為樣本數(shù)據(jù)（表2），運(yùn)用管理熵評價(jià)模型分析NIS在5年期間內(nèi)的績效變化以及系統(tǒng)整體運(yùn)行情況。

（二）NIS管理熵值計(jì)算

第一步，為了消除指標(biāo)之間的量綱與數(shù)量級差異，采用Max-Min標(biāo)準(zhǔn)化法（即）對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，之后除以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)值得到各個(gè)指標(biāo)的修正值xij。

表2 2009—2013年國家創(chuàng)新系統(tǒng)科技產(chǎn)出成果數(shù)據(jù)表

第二步，采用信息熵權(quán)修正法確定各子系統(tǒng)權(quán)重。

首先，根據(jù)AHP法建立各指標(biāo)的遞階層次結(jié)構(gòu)。本文采取專家意見法，邀請**省部分高校與省科技廳、**市科技局從事科技創(chuàng)新的學(xué)者與政府人員進(jìn)行訪問，對四個(gè)一級指標(biāo)與23個(gè)二級指標(biāo)的判斷矩陣以及權(quán)重打分。接著利用MATLAB軟件檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性，分別計(jì)算一級指標(biāo)與二級指標(biāo)的主觀分配權(quán)重（表3）。

第三步，計(jì)算各指標(biāo)的信息熵權(quán)值。

將指標(biāo)修正值xij經(jīng)過處理后代入式（2）計(jì)算其熵值，其中，則23個(gè)二級指標(biāo)的信息熵修正權(quán)重；再根據(jù)熵的可加性計(jì)算4個(gè)一級指標(biāo)的信息熵修正權(quán)重wi；然后綜合AHP法和信息熵權(quán)法的計(jì)算結(jié)果，確定一級指標(biāo)、二級指標(biāo)的最終權(quán)重值（表4）。公式分別為：

表3 NIS一級指標(biāo)與二級指標(biāo)主觀權(quán)重值系數(shù)表

表4 NIS一級指標(biāo)與二級指標(biāo)最終權(quán)重值系數(shù)表

第四步，將第三步的計(jì)算結(jié)果代入式（1），分別計(jì)算2008-2012年四個(gè)子系統(tǒng)的管理熵值以及NIS總值（表5）。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

從表5的計(jì)算結(jié)果中可以看到，2009—2013年NIS的管理總熵值S總均小于零且后三年內(nèi)比較穩(wěn)定，表明NIS朝著良好、有序的態(tài)勢穩(wěn)步發(fā)展。

根據(jù)表5繪制NIS四大子系統(tǒng)科技產(chǎn)出成果熵值變化曲線圖（圖3），從中可以看到五年期間內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新與知識應(yīng)用三大子系統(tǒng)的管理熵值單調(diào)遞減、無序度逐漸下降、運(yùn)行態(tài)勢也基本良好，尤其是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的無序度下降較快、系統(tǒng)進(jìn)步幅度非常突出。但知識傳播系統(tǒng)S型的變化曲線表明，該系統(tǒng)內(nèi)部有序、無序能量交換的起伏波動(dòng)較大，運(yùn)行過程不穩(wěn)定。這是由于在NIS非線性的創(chuàng)新過程中，知識技術(shù)等資源的等量投入不能換來等量的產(chǎn)出所致，知識傳播系統(tǒng)的不穩(wěn)定更加體現(xiàn)了創(chuàng)新過程復(fù)雜性與不確定性的本質(zhì)。

表5 2009-2013年國家創(chuàng)新系統(tǒng)科技成果績效評價(jià)熵值表

圖3 2009-2013年國家創(chuàng)新子系統(tǒng)熵值變化情況

（二）建議

NIS創(chuàng)新過程中不同主體的互動(dòng)關(guān)系是多元的，盡管各個(gè)子系統(tǒng)有著相對封閉的獨(dú)立發(fā)展規(guī)律，但這種非線性的多元化結(jié)構(gòu)根植在更廣泛的政治、文化及意識形態(tài)之中[22][23]。

通過研究結(jié)論可以看到，知識傳播子系統(tǒng)的不穩(wěn)定性和復(fù)雜性，一方面體現(xiàn)了知識創(chuàng)新活動(dòng)的全過程是一個(gè)社會化程度更高的開放系統(tǒng)，高校與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)之間的合作互動(dòng)使得知識的生產(chǎn)、傳播和運(yùn)用走向更為廣闊的社會領(lǐng)域。但另一方面，這種不穩(wěn)定性與復(fù)雜性也給NIS帶來更多系統(tǒng)失效的威脅，比如不能對市場失效進(jìn)行及時(shí)有效干預(yù)和校正的激勵(lì)失效、不能獲得技術(shù)進(jìn)步全部收益的競爭失效等[24]。知識的創(chuàng)造依賴于構(gòu)建提供者與用戶之間信息傳播通道的一系列制度關(guān)系[5]，知識技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造過程本身離不開制度支撐?，F(xiàn)代意義上的NIS實(shí)踐建立在各國的制度框架上，特定的輸入激勵(lì)會驅(qū)使整個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)發(fā)生非線性的變化，而某一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，往往需要同時(shí)改變多種輸入激勵(lì)才能逼近所期待的效果[25]，這就體現(xiàn)出了國家專有因素在NIS中的重要性。

知識傳播有著市場性的內(nèi)在供求與競爭機(jī)制，同時(shí)也需要政府代表的國家力量的介入，這種力量集中表現(xiàn)在政府履行著絕大部分結(jié)構(gòu)性制度的決策和執(zhí)行之上，如所有權(quán)及其交易規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、反壟斷、稅收、金融、教育及公共科研等[26]。因此，為保證知識傳播系統(tǒng)自身的有序運(yùn)作，以及與其他子系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，政府要在以下兩個(gè)方面積極發(fā)揮國家專有因素的力量：

第一，提升知識傳播系統(tǒng)的流動(dòng)力。OECD的研究報(bào)告中曾指出，創(chuàng)新人才的流動(dòng)，不管通過正式或非正式的渠道，都是高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、公私部門間知識傳播的重要方式。知識傳播是為創(chuàng)新主體建立基于知識交流的互動(dòng)關(guān)系[27]，高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)自身都應(yīng)采用現(xiàn)代化的信息技術(shù)，豐富知識交流的形式，比如知識導(dǎo)航、信息推送和個(gè)性化定制、知識檢索、“一站式”服務(wù)、數(shù)字參考、交互式信息服務(wù)等[13]。當(dāng)知識流動(dòng)機(jī)制出現(xiàn)一些比較硬性的制度瓶頸時(shí)，政府要采取措施降低知識傳播及應(yīng)用的制度壁壘，依托重大專項(xiàng)、協(xié)同創(chuàng)新中心、國內(nèi)外技術(shù)合作項(xiàng)目與學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，多方位開發(fā)知識流動(dòng)的渠道并且保證暢通，提升知識流動(dòng)（技術(shù)流、信息流、數(shù)據(jù)流）的范圍、速度與效率，促進(jìn)科技知識在NIS各行為主體之間的循環(huán)流動(dòng)。

第二，加強(qiáng)知識傳播系統(tǒng)的分配力。由于通用知識的公共產(chǎn)品屬性和專用知識的難言性，NIS不同行為主體機(jī)構(gòu)間轉(zhuǎn)移知識的能力表現(xiàn)出不同等級的“分配力”[28]，使得市場在知識分配尤其是專用知識的配置上有其局限。為此，OECD曾倡導(dǎo)成員國要從知識分配的角度對國家創(chuàng)新績效進(jìn)行深入研究，并提出“知識分配力”這一理論視角[8]，它是指“確保創(chuàng)新者及時(shí)獲得相關(guān)知識的能力”或“通過增進(jìn)對現(xiàn)有知識的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和獲取，從而支持提高擴(kuò)散及使用知識的過程的運(yùn)行效率的系統(tǒng)能力”[29]。知識產(chǎn)權(quán)、專利等制度因素的存在，固然保證了創(chuàng)新者的激勵(lì)動(dòng)力與合法利潤，但又不可避免地會造成知識獲取、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化過程中一系列的傳播障礙，這種矛盾說明有效的知識分配和利用通過市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)的可能性很小，由此造成的市場失靈必然要求更多政府力量的介入。因此，政府在科技制度與政策的制定中，除了鼓勵(lì)知識創(chuàng)造之外，要更多采用合法化、制度化手段引導(dǎo)知識的跨界分配與流向，提高知識傳播在整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的擴(kuò)散縱深。比如建立一個(gè)知識存量庫，將所有通用、專用知識的創(chuàng)新成果匯聚于此，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一個(gè)NIS的隸屬組織機(jī)構(gòu)，作為知識傳播系統(tǒng)的源地與大本營。知識分配也要建立在知識擁有者的共享意愿基礎(chǔ)之上，各創(chuàng)新系統(tǒng)主體應(yīng)建立完善的知識技術(shù)信息共享平臺，通過技術(shù)市場、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技孵化器、大學(xué)科技園等知識轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的廣泛合作，加強(qiáng)知識技術(shù)人員的培訓(xùn)，提高其傳播推廣能力。

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（責(zé)任編輯 周吟吟）

黃志斌（1982—），男，湖北武漢人，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院博士生，武漢設(shè)計(jì)工程學(xué)院商學(xué)院講師，研究方向?yàn)槠髽I(yè)管理、科技創(chuàng)新管理；鄧明然（1953—），男，湖北武漢人，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，武昌首義學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院院長，研究方向?yàn)槠髽I(yè)財(cái)務(wù)管理、資本運(yùn)作管理、科技創(chuàng)新管理。

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