大國制度變遷的特征及其作用

歐陽峣

（湖南師范大學(xué)大國經(jīng)濟研究中心，湖南長沙410081）

大國制度變遷的特征及其作用

歐陽峣

（湖南師范大學(xué)大國經(jīng)濟研究中心，湖南長沙410081）

大國人口眾多、土地遼闊，有更加復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)和制度安排，大國的制度變遷具有內(nèi)生性、漸進性以及巨大的國際影響力。從靜態(tài)和提高效率的角度來看，制度變遷主要通過降低交易成本和提高效率來促進經(jīng)濟增長；從動態(tài)的角度看，制度變遷主要通過形成激勵機制和推動技術(shù)創(chuàng)新來促進經(jīng)濟增長；從結(jié)構(gòu)的角度看，制度變遷主要是通過黏合各種要素形成整體合力來促進經(jīng)濟增長。發(fā)展中大國應(yīng)該以改革促進大國的制度創(chuàng)新，建立以市場機制為核心、以轉(zhuǎn)變政府職能為關(guān)鍵、以驅(qū)動科技創(chuàng)新為目標(biāo)的市場經(jīng)濟體制。

國家規(guī)模；制度變遷；基本特征；重要作用

經(jīng)濟學(xué)家往往用三種不同的理論來解釋經(jīng)濟增長的源泉，即新古典增長理論、新增長理論和制度變遷理論。新古典增長理論主要強調(diào)資本和勞動的積累是經(jīng)濟增長的源泉，新增長理論主要強調(diào)內(nèi)生的技術(shù)進步是經(jīng)濟增長的動力，新制度經(jīng)濟學(xué)則特別強調(diào)制度變遷在經(jīng)濟增長中的作用。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主諾斯在《西方世界的興起》一書中指出：“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展還是西方興起的原因所在”。他認為18世紀(jì)以后的西歐經(jīng)濟迅速發(fā)展和人均收入增長的局面，關(guān)鍵在于這些國家建立了更有效率的經(jīng)濟組織。而這種更有效率的經(jīng)濟組織，實際上就是市場經(jīng)濟體制或制度。特別是在超大規(guī)模國家里，倘若沒有適宜的制度安排，勞動力就缺乏積極性和主動性，資本積累和技術(shù)進步也將喪失動力，經(jīng)濟增長就沒有活力。因此，我們在思考大國經(jīng)濟發(fā)展的時候，應(yīng)該深刻地認識大國制度變遷的特征，制度變遷促進經(jīng)濟增長的作用，以及怎樣通過改革促進制度變遷和經(jīng)濟增長的問題。

一、大國制度變遷的特征

所謂“制度”，英文為instituion，就是指用來規(guī)范人們行為的“游戲規(guī)則”，或者說是一種“組織安排”。新制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物諾斯認為，“制度是一個社會的游戲規(guī)則，更規(guī)范地說，它們是為決定人們之間的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約”。在他看來，制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過程，可以理解為用一種效率更高的制度替代一種效率較低的制度。大國人口眾多、土地遼闊，有更加復(fù)雜的組織結(jié)構(gòu)和制度安排。相對于小國而言，大國的制度變遷具有內(nèi)生性、漸進性以及巨大的國際影響力。

第一，從制度的形成發(fā)展看，大國的制度變遷具有內(nèi)生性特征。制度變遷是影響經(jīng)濟增長的內(nèi)生要素，同時，制度變遷本身也具有內(nèi)生性的特點，它是一個國家的經(jīng)濟、政治、文化等要素交互作用和內(nèi)生演變的結(jié)果。馬克思認為，經(jīng)濟制度或生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力具有依賴性，“人們生產(chǎn)力的一切變化必然引起他們的生產(chǎn)關(guān)系的變化”，也就是說，一定社會的經(jīng)濟制度或生產(chǎn)關(guān)系是由生產(chǎn)力內(nèi)生發(fā)展而來的?！笆止つギa(chǎn)生的是封建主為首的社會，蒸汽磨產(chǎn)生的是工業(yè)資本家為首的社會。”可以說，內(nèi)生性是制度變遷的基本特征。然而，在歷史發(fā)展進程中也有偶然現(xiàn)象，如有的規(guī)模較小的國家在受到國外的侵略或者控制之后，制度變遷有可能脫離本國歷史發(fā)展的軌道，由于受到外部因素的影響，而同控制國的制度接軌；在某些時期，規(guī)模龐大的國家，甚至在被侵略之后可以將侵略者融化在本國的制度框架和文化之中。在中國歷史上，由于蒙古族的入侵中原而建立了元朝，由于滿族的入侵中原而建立了清朝，但是，國家的經(jīng)濟制度式文化并沒有完全向蒙古族和滿族的習(xí)慣和規(guī)范轉(zhuǎn)變，相反，卻逐漸被融化在大漢民族的制度框架里。

第二，從制度的轉(zhuǎn)換過程看，大國的制度變遷具有漸近性特征。如前所述，大國的制度是在歷史和實踐中內(nèi)生形成的，其框架結(jié)構(gòu)同大國的國情緊密相連，它的變遷也是同國情的變化緊密相連的；而一般來說，大國的國情變化的速度，相對小國而言更加緩慢，這就決定了大國制度框架的相對穩(wěn)定性，以及大國制度變遷的漸進性。諾斯認為，“制度變遷一般是漸進的，而非不連續(xù)的。至于制度是如何漸進性的變遷也絕不是完全不連續(xù)的，這些都是由于社會中非正式約束嵌入的結(jié)果?！毕鄬Χ裕闹贫扔械目赡芤驗橥獠恳蛩氐母深A(yù)而迅速改變，大國的制度變遷更為復(fù)雜，它需要經(jīng)歷長期的漸進的過程，很難因為外部因素的干預(yù)而迅速改變。從現(xiàn)實看，中國和俄羅斯都是超大規(guī)模國家，但經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌采取了不同的方式；俄羅斯的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌是以蘇聯(lián)解體為契機的，使其采取了“速變”的方式，在短期內(nèi)實行“休克療法”，建立一種完全不同于傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的自由市場經(jīng)濟，從而經(jīng)歷了較大的社會動蕩，付出了較大的轉(zhuǎn)軌成本；中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型則是采取“漸進”的方式，通過“試點”而步步推進，具有較好的預(yù)期可信度，沒有引起較大的動蕩和風(fēng)險。比較而言，中國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌方式應(yīng)該說是適合大國特點的改革方式。

第三，從制度的影響作用看，大國的制度變遷具有巨大的國際影響力。大國的經(jīng)濟總量大，市場規(guī)模大，大國經(jīng)濟增長可以對世界經(jīng)濟增長做出巨大的貢獻，大國市場往往對國際市場形成巨大的影響。大國具有重要的經(jīng)濟影響力、政治影響力和文化影響力，同樣地，大國的制度變遷也可以產(chǎn)生巨大的國際影響力，特別是一個大國的經(jīng)濟、政治和繁榮，將對同類國家形成相應(yīng)的示范作用。比如，美國在20世紀(jì)中期崛起成為世界強國，在經(jīng)濟上位居世界首位，形成了所謂的“華盛頓共識”，在國際上形成了巨大的影響力，美國的制度體系也受到了許多國家的仿效；蘇聯(lián)在20世紀(jì)初期取得社會主義革命勝利之后，建立了高度集中的計劃經(jīng)濟體制，建設(shè)了比較強大的工業(yè)體系，從而為社會主義國家提供了示范，中國和東歐國家都借鑒蘇聯(lián)的經(jīng)驗建立了高度集權(quán)的社會主義計劃經(jīng)濟體系；20世紀(jì)末期以后，中國通過改革開放實現(xiàn)了經(jīng)濟繁榮，經(jīng)濟的高速持續(xù)增長令世人矚目，對世界經(jīng)濟做出了重大貢獻，中國特色的社會主義制度在顯示出旺盛的生命力之后，也為發(fā)展中國家實行經(jīng)濟改革提供了示范，形成了巨大的國際影響力。

二、大國的制度變遷和經(jīng)濟增長

制度是影響經(jīng)濟增長的規(guī)則體系，適宜的制度可以促進經(jīng)濟增長，不適宜的制度可以阻礙經(jīng)濟增長。美國經(jīng)濟學(xué)家耶格爾認為，一個國家之所以能夠保持經(jīng)濟增長，是因為該國的制度激勵、推動著經(jīng)濟增長；一個國家停滯不前是因為該國的制度鼓勵經(jīng)濟停滯。我們尋求好的制度，就是尋求一套有利于經(jīng)濟增長的規(guī)則體系，就是為了建立一個促進經(jīng)濟繁榮的制度框架。大國的制度變遷是一種內(nèi)生的、漸進的制度變遷，它對經(jīng)濟增長有著巨大的影響作用。

從靜態(tài)和提高效率的角度來看，制度變遷主要通過降低交易成本和提高效率來促進經(jīng)濟增長。科斯定理表明，在一個零交易成本的世界里，有效的產(chǎn)出結(jié)果總是能夠出現(xiàn)。在這種狀態(tài)下，制度并不重要；但是在一個正式交易成本的世界里，制度對經(jīng)濟增長具有重大的影響。從制度發(fā)生作用的機理來看，它可以決定交易成本以及獲得專業(yè)化和分工收益的能力。如果將制度、交易成本和經(jīng)濟增長整合在一起，在靜止的點上，一個國家的技術(shù)水平是給定的；那么，假如有好的制度安排，這個國家就可以實現(xiàn)所有可能的交易，從而有效地利用現(xiàn)有資源并使產(chǎn)出最大化。一般地說，交易成本總是存在的，特別是大國的社會關(guān)系復(fù)雜，往往產(chǎn)生更大的交易成本，因而特別需要建立一個減少交易成本的制度框架，包括正式制度和非正式制度。比如，像中國這樣的大國，社會經(jīng)濟關(guān)系肯定比新加坡這樣的小國更為復(fù)雜，其管理網(wǎng)絡(luò)、交易習(xí)慣都不像小國那樣簡單，建立一個能夠減少交易成本的制度框架的難度較大；然而，假若在大國建立了良好的制度體系，相對小國而言，它影響經(jīng)濟增長的面更加寬，促進經(jīng)濟增長的作用和貢獻更大。

從動態(tài)的角度看，制度變遷主要通過形成激勵機制和推動技術(shù)創(chuàng)新來促進經(jīng)濟增長。在粗放型增長方式和集約型增長方式中，后者更能有效地利用資源，具有更高的生產(chǎn)效率，而這種高生產(chǎn)率主要來源于技術(shù)進步。那么，一個國家怎樣提高技術(shù)水平呢？一是要培養(yǎng)國民的創(chuàng)造力和創(chuàng)新素質(zhì)；二是要建立運作良好的資本市場；三是形成一種激勵生產(chǎn)企業(yè)改進生產(chǎn)的競爭機制。所有這些，都屬于制度安排的內(nèi)容。而且，大國的市場規(guī)模大，需求引致創(chuàng)新的動力更強，推動經(jīng)濟增長的影響力更大。在超大規(guī)模的國家里，良好的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，可能在更大的范圍發(fā)揮作用。比如在新加坡這樣的小國，假若擁有一套良好的制度安排，固然能夠有效地促進本國的技術(shù)創(chuàng)新，進而推動經(jīng)濟增長；然而，由于小國的經(jīng)濟總量小，其作用是非常有限的。在中國或者印度這樣的大國，假若建立一套良好的制度安排，從而有效地促進技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長；由于大國的經(jīng)濟總量大，發(fā)生作用的范圍將更大，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟增長的貢獻也更大。

從結(jié)構(gòu)的角度看，制度變遷主要是通過粘合各種要素形成整體合力來促進經(jīng)濟增長。制度因素是經(jīng)濟增長的黏合劑，它可以成為連接技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的紐帶；技術(shù)創(chuàng)新并不能自動地擴張為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，而制度創(chuàng)新可以為技術(shù)的擴散和轉(zhuǎn)化提供路徑，并且通過降低交易成本和提高激勵水平，有效地實現(xiàn)經(jīng)濟增長。一般地說，在超大規(guī)模的國家里，影響技術(shù)進步和交易成本的因素更多和更加復(fù)雜，因而更加需要有一套良好的制度安排，有效地減少交易成本和推動技術(shù)進步，有效地推動技術(shù)創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。在小規(guī)模國家里，社會經(jīng)濟關(guān)系比較簡單，減少交易成本和推動技術(shù)進步的因素比較少。顯然，相對而言，大國更加需要發(fā)揮制度創(chuàng)新的黏合作用。

三、以改革促進大國的制度創(chuàng)新

制度變遷本身是一種創(chuàng)新，它具有內(nèi)生性和相對穩(wěn)定性的特點。在一些發(fā)展中大國，制度均衡的慣性和穩(wěn)定性很強，比如中國的封建制度連綿延續(xù)了幾千年，印度均衡也制約了經(jīng)濟發(fā)展。為此，應(yīng)該發(fā)揚改革創(chuàng)新精神，以改革促進大國的制度創(chuàng)新。

第一，建立以市場機制為核心的市場經(jīng)濟體制。從斯密到馬歇爾再到現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論，都認為生產(chǎn)要素的自由流動是經(jīng)濟增長的前提條件。斯密提出那只“看不見的手”，實際上就是鼓勵各種生產(chǎn)要素自由流動的市場機制，即“簡單天賦自由體制”。青木昌彥教授在《比較制度分析》中指出，世界經(jīng)濟發(fā)展史表明，市場機制是經(jīng)濟成長過程中最重要的驅(qū)動因素，以工業(yè)化為核心的現(xiàn)代生產(chǎn)力的成長進程就是在市場機制的驅(qū)動下推進的。如果說一個小經(jīng)濟體的社會經(jīng)濟關(guān)系比較簡單，有可能運用行政手段進行有效的管理；而對于超大規(guī)模的經(jīng)濟體系來說，則不可能單純運用行政手段進行有效的管理，否則將造成資源的浪費和經(jīng)濟的無序運行。約翰·麥克米蘭在《重新發(fā)現(xiàn)市場》一書中提出，市場被證明是充分有效的資源分配機制，支持這種機制的主要因素是信息流保持暢通、產(chǎn)權(quán)受到保護、國民信守承諾、外部性受到限制以及對競爭的促進。通過改革建立和完善市場經(jīng)濟的制度體系，應(yīng)該在這些方面做出努力。對于一個發(fā)展中大國來說，特別重要的是建立統(tǒng)一和有序的市場體系。大國的需求潛力很大，一般來說，大國市場擁有規(guī)模優(yōu)勢，然而，如果缺乏統(tǒng)一的市場體系，各個區(qū)域的商品和要素市場實行地方保護主義，進行無序競爭，就會造成市場分割的狀況，從而減弱大國市場的規(guī)模優(yōu)勢。為此，我們應(yīng)該堅持市場導(dǎo)向的改革，反對各種形式的地方保護主義，使市場機制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性和決定性的作用，真正實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，激發(fā)經(jīng)濟增長的活力。

第二，建立以轉(zhuǎn)變政府職能為關(guān)鍵的市場經(jīng)濟體制。市場機制和政府作用是矛盾的統(tǒng)一體，具體地說，政府的作用僅僅是對市場機制的補充，主要任務(wù)是完成市場無法去做的事情。因此，應(yīng)該按照“市場能做的交給市場，社會能做的交給社會”的原則，嚴(yán)格劃分政府職能的邊界，限制政府的權(quán)力，建設(shè)有限政府，防止政府越位。然而，在中國這樣的發(fā)展中大國，往往容易出現(xiàn)兩種情況：一是強調(diào)國家規(guī)模大和結(jié)構(gòu)復(fù)雜而增加政府的權(quán)力，形成權(quán)力高度集中的政府管理體制；二是強調(diào)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施的投入和公共性而實行政府直接管理，既做裁判員又做運動員。在深化經(jīng)濟體制改革的實踐中，需要在這些方面加大改革力度。應(yīng)該明確，市場經(jīng)濟體制要求市場規(guī)制在資源配置中起基礎(chǔ)性和決定性作用，如果政府能夠在資源配置中起重要的和決定性的作用，那么，市場機制就不可能真正發(fā)揮作用；政府的職能是為社會經(jīng)濟活動提供法制環(huán)境，通過社會保障體系實現(xiàn)社會穩(wěn)定，通過實現(xiàn)調(diào)控保持宏觀經(jīng)濟平衡，而不應(yīng)該運用項目審批手段干預(yù)經(jīng)濟活動，更不應(yīng)該直接從事具體的經(jīng)濟活動，從而壓制市場競爭，并產(chǎn)生尋租現(xiàn)象，增加交易成本。

第三，建立以驅(qū)動科技創(chuàng)新為目標(biāo)的市場經(jīng)濟體制。如前所述，制度在經(jīng)濟增長中的一個重要的作用機制，就是通過驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新而推動經(jīng)濟增長。當(dāng)今世界經(jīng)濟發(fā)展中，科學(xué)技術(shù)是最重要的生產(chǎn)力，技術(shù)進步可以提高勞動生產(chǎn)率，改進產(chǎn)品的質(zhì)量和性能，甚至帶動產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展。特別是在中國和印度這樣的發(fā)展中大國，要實現(xiàn)經(jīng)濟大國向經(jīng)濟強國的轉(zhuǎn)變，最重要的支撐力量就是技術(shù)進步；離開了技術(shù)進步特別是自主創(chuàng)新的關(guān)鍵技術(shù)，經(jīng)濟的振興就如同空中樓閣。

而且，大國的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和生產(chǎn)規(guī)模大，技術(shù)市場的需求規(guī)模大，擁有技術(shù)創(chuàng)新的旺盛需求和成本優(yōu)勢，應(yīng)該充分發(fā)揮這種優(yōu)勢，創(chuàng)造有利于技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境，激發(fā)企業(yè)家和科技人員的技術(shù)創(chuàng)新活力，以技術(shù)創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，實現(xiàn)從經(jīng)濟大國向經(jīng)濟強國的轉(zhuǎn)變。然而，在我國經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的過程中，目前仍然是政府調(diào)動資金形成大規(guī)模的投資驅(qū)動經(jīng)濟增長，行政干預(yù)和資源錯配現(xiàn)象嚴(yán)重，如果還不拋棄這種行政化的思維方式，就不可能有真正的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。

［1］道格拉斯·諾斯.西方世界的興起［M］.北京：華夏出版社，2009.

［2］亞當(dāng)·斯密.國民財富的性質(zhì)和原因的研究［M］.北京；商務(wù)印書館，1972.

［3］耶格爾.制度、轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟發(fā)展［M］.北京：華夏出版社，2010.

［4］青木昌彥.比較制度分析［M］.上海：上海遠東出版社，2006.

［5］約翰·麥克米蘭.重新發(fā)現(xiàn)市場［M］.北京：中信出版社，2014.

［6］ 歐陽峣.發(fā)展中大國的制度創(chuàng)新、改革與經(jīng)濟增長［J］.財政研究，2011（6）.

（責(zé)任編輯：周小紅）

On the Characteristics and Function of Institutional Changes of Great Powers

OUYANG Yao
（Economic Research Center for Great Powers，Hunan Normal University，Changsha，Hunan 410081）

With huge population，vast land areas，the great powers have much more complicated organizational structure and institutional arrangement，so the institutional changes are endogenous，gradational and influential worldwide.From a static and effective angle，institutional changes boost the economic growth by forming incentive mechanisms and pushing forward technological innovation；from the angle of structure，by adhesion of various elements to form an integral force.The developing great powers should boost their institutional innovation through reforms，constructing market economic system with the market mechanism as the core，transformation of the government functions as the key，driving the scientific innovation as the objective.

country scale；institutional changes；basic characteristics；important function

F11

A

1008-2107（2016）04-0013-04

2016－06－06

國家社會科學(xué)基金重大項目“發(fā)展中大國經(jīng)濟發(fā)展道路研究”（15ZDB132）。

歐陽峣（1962—），男，湖南寧遠人，經(jīng)濟學(xué)博士，湖南師范大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，大國經(jīng)濟研究中心主任。