新常態(tài)下加強科研項目管理的若干思考

李翠玲

（山西省科技情報研究所，山西太原030001）

新常態(tài)下加強科研項目管理的若干思考

李翠玲

（山西省科技情報研究所，山西太原030001）

進(jìn)入新常態(tài)，創(chuàng)新驅(qū)動將逐步成為引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展的首要動力。加強科研項目管理對提高科研工作效率，促進(jìn)科技進(jìn)步具有重要意義?？蒲许椖抗芾肀仨毰c科學(xué)研究的特點和規(guī)律相適應(yīng)。文章針對當(dāng)前科研項目管理中存在的突出問題，提出了科研項目管理優(yōu)化的對策建議。

科研項目管理；創(chuàng)新激勵；成果轉(zhuǎn)化

進(jìn)入新常態(tài)，創(chuàng)新驅(qū)動將逐步成為引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展的首要動力。實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，就要推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新，增強科技進(jìn)步對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)度。加快科技創(chuàng)新，就要充分調(diào)動和發(fā)揮各類科研要素的作用，形成推進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的合力。科研項目是科技創(chuàng)新的主要承載和依托。因此，如何優(yōu)化科研項目管理，就成為當(dāng)前社會各界廣泛關(guān)注的一個重大課題。

一、科研項目管理要與科研活動的特點要求相適應(yīng)

科研項目管理是為了保證專項科學(xué)研究活動規(guī)范、有序、科學(xué)推進(jìn)，而對科研項目研究過程所進(jìn)行的全程管理，包括項目申請立項、組織實施、評估驗收、成果應(yīng)用推廣等諸多環(huán)節(jié)。其目的是為了保證科研計劃順利完成?？茖W(xué)研究是為了認(rèn)識、解釋事物和指導(dǎo)人類活動而進(jìn)行的調(diào)查研究、實驗、試制等一系列的活動?？茖W(xué)研究具有其自身獨特的規(guī)律和特點，科研項目管理必須與科研活動的特點和要求相適應(yīng)。

（一）科研項目管理要與科研活動的復(fù)雜性相適應(yīng)

科學(xué)研究的領(lǐng)域和內(nèi)容十分復(fù)雜，研究的方式和方法多種多樣。既有自然科學(xué)研究，又有社會科學(xué)研究；既有探索性研究，又有描述性研究和解釋性研究；既有基礎(chǔ)性研究，還有應(yīng)用性研究。不同學(xué)科、不同研究領(lǐng)域之間的差異性很大。隨著科技的發(fā)展和社會的進(jìn)步，學(xué)科之間又出現(xiàn)交叉滲透，不斷交匯融合，新的學(xué)科、新的領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)。不同的科研項目既具有科研活動一般規(guī)律，又有其自身的特點和要求。俗話說，隔行如隔山。沒有人能夠熟悉所有的科研領(lǐng)域，所以，企圖對每個項目的具體研究過程進(jìn)行細(xì)節(jié)管理是十分困難的，科研項目管理必須著眼科研活動的一般規(guī)律進(jìn)行規(guī)范、服務(wù)、監(jiān)督和指導(dǎo)。

（二）科研項目管理要與科研探索的自主性相適應(yīng)

科學(xué)研究是認(rèn)識未知事物，認(rèn)識尚未完全清楚的現(xiàn)象和規(guī)律，這就決定了科研項目一般都具有較強的探索性，決定了科學(xué)研究人員需要自由探索的環(huán)境。對諾貝爾獎獲獎?wù)叩姆治霰砻?，絕大部分的獲獎成果都是科技工作者在基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域中的自由探索?？蒲腥藛T自主確定自己的研究方向非常重要。目前的科研項目往往是由科研項目管理部門從經(jīng)濟社會發(fā)展需要出發(fā)，劃設(shè)選題，并經(jīng)

過領(lǐng)導(dǎo)、專家的篩選具體確定。由于進(jìn)行選題論證的專家并不是開展研究的團隊，這些短時間、小范圍、小團體、經(jīng)驗論型的論證選題有時難免存在片面性。所以，科研項目管理應(yīng)該考慮科研探索的自主性，使有價值的自主科學(xué)探索得到必要的經(jīng)費資助。

（三）科研項目管理要與科研成果的不確定性相適應(yīng)

科研活動的探索性決定了科研項目成果的不確定性。盡管在科研項目的申請立項過程中，管理部門對科研團隊的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了考察和審核，但并不能完全保證科研項目成功?？蒲许椖拷Y(jié)出成果需要一定的研究周期，研究過程需要不斷試錯，甚至充滿挫折。實踐表明，科學(xué)研究項目越是重大，其挑戰(zhàn)性就越強，研究結(jié)果的不可預(yù)測和不確定性也就越強?？蒲刑剿鞯牟淮_定性要求科研管理要有一定的容錯能力和容錯機制，形成鼓勵創(chuàng)新寬容失敗的科研氛圍。歐美國家一些研究團隊在開展重大科研探索過程中取得的一些所謂“重大突破”，盡管被證明是錯誤的，但由于項目本身具有重大價值，仍獲得了后續(xù)經(jīng)費支持。這其中就包涵著對科研規(guī)律的理解和尊重。

二、當(dāng)前科研項目管理存在的主要問題

科研項目管理必須與科研規(guī)律及時代要求相適應(yīng)。當(dāng)前，在科研項目管理中存在一些諸如科研資源配置不合理、創(chuàng)新文化和環(huán)境不優(yōu)、科技成果轉(zhuǎn)化不足等問題，值得我們高度關(guān)注。

（一）科研項目管理中的資源配置問題

科研項目管理中的資源配置問題主要表現(xiàn)為：（1）科研經(jīng)費分配不合理?？蒲薪?jīng)費下?lián)懿块T和渠道過多，管理部門之間缺乏溝通和統(tǒng)籌，造成科研資金分配過于分散。不同部門對科研經(jīng)費管理辦法和方式不同，有的科研項目多頭重復(fù)申報，出現(xiàn)重復(fù)資助和重復(fù)支持?？蒲薪?jīng)費管理中還存在支出管理過于嚴(yán)苛和資金使用不規(guī)范并存的現(xiàn)象。（2）研究團隊形式化。團隊合作在科學(xué)研究中十分重要。實踐中，很多研究項目團隊的成員并未真正參與研究，存在申報和成果署名上的“掛名”現(xiàn)象，而一些真正的研究參與者并未體現(xiàn)在科研名單上。（3）科研信息共享不足?？茖W(xué)研究離不開數(shù)據(jù)支撐。當(dāng)前部門之間存在的數(shù)據(jù)壟斷、數(shù)據(jù)分割和數(shù)據(jù)沖突等問題已經(jīng)嚴(yán)重制約了科學(xué)研究工作的開展。社會科學(xué)研究尤為如此。一些部門把數(shù)據(jù)資源當(dāng)成私有財產(chǎn)，不愿向科研機構(gòu)和人員及時開放數(shù)據(jù)。部門數(shù)據(jù)系統(tǒng)“自建自管自用”，形成相互隔離的“數(shù)據(jù)孤島”。各部門數(shù)據(jù)之間相互“打架”的現(xiàn)象時有發(fā)生，數(shù)據(jù)失真，底數(shù)不清，限制了研究人員對數(shù)據(jù)的挖掘和應(yīng)用，影響了研究結(jié)論的科學(xué)性和可行性。

（二）科研項目管理中的創(chuàng)新激勵問題

良好的創(chuàng)新環(huán)境有利于激發(fā)科研人員的創(chuàng)造活力，對于推動科技進(jìn)步、實施創(chuàng)新驅(qū)動具有重要意義。當(dāng)前，我國創(chuàng)新環(huán)境問題主要表現(xiàn)為科研人員地位不高，科技創(chuàng)新激勵不足。近年來，科技投入的增加明顯改善了科研人員的工作條件，但并未有效提升科研人員對科研環(huán)境的滿意度。調(diào)查表明，一半以上的科研人員認(rèn)為，科研工作者與其它職業(yè)沒有明顯差別，對科技人員的激勵不足，經(jīng)濟收入和社會地位沒有得到實質(zhì)性提升。當(dāng)前，科研領(lǐng)域遠(yuǎn)未形成支持創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的氛圍，科學(xué)研究的學(xué)術(shù)獨立性和科學(xué)探索的自主性沒有得到充分尊重。另一方面，科研功利主義盛行，學(xué)術(shù)不端行為屢有發(fā)生。創(chuàng)新環(huán)境正在取代科技投入，成為制約當(dāng)前科技創(chuàng)新的主要問題。

（三）科研項目管理中的成果轉(zhuǎn)化問題

目前，我國高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化率不到10%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家40%的水平。成果轉(zhuǎn)化率偏低主要是由應(yīng)用性科研項目與經(jīng)濟社會發(fā)展脫節(jié)、項目成果轉(zhuǎn)化渠道不暢所造成的。同時，成果轉(zhuǎn)化問題也和管理部門對科研成果轉(zhuǎn)化的跟蹤管理不到位有關(guān)?？蒲性u價中“重研發(fā)，輕轉(zhuǎn)化”，“重論文、輕專利”，再加上政策機制瓶頸多、科研成果成熟度低，科技中介市場發(fā)育不完善等因素，本應(yīng)著眼于經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實需要、著眼于產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場需求的應(yīng)用性研究，出現(xiàn)了科研院所與企業(yè)創(chuàng)新的“功能錯位”和科研項目管理上自我封閉的“擊鼓傳花”，制約了科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化。

三、加強科研項目管理的對策建議

科研項目管理是保證科研項目按照預(yù)定目標(biāo)

順利推進(jìn)的重要手段。針對當(dāng)前科研項目管理中存在的突出問題，要從立項審批、資金管理、質(zhì)量管理、時間管理和成果管理等方面進(jìn)行全方位的管理優(yōu)化，加快科研項目管理方式轉(zhuǎn)變，主動適應(yīng)發(fā)展新常態(tài)對科研管理提出的新要求。

（一）嚴(yán)格項目審批管理，強調(diào)科研力量組織和成果預(yù)期價值

立項審批是科研項目管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一般而言，立項審批首先要有研究人員或單位根據(jù)研究計劃提出科研項目申請或建議，在科研管理部門組織專家對其申請或建議進(jìn)行可行性論證后，與之簽訂項目合同或委托書。在項目立項評審過程中，僅僅強調(diào)科研項目的創(chuàng)新性和可行性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須更多地關(guān)注和強調(diào)科研團隊的組織和科研成果的預(yù)期價值。對于項目研究團隊，不僅要關(guān)注其主持人的學(xué)術(shù)地位、研究資歷和成果水平，更要強調(diào)研究團隊的組成、具體成員的研究領(lǐng)域和水平以及團隊成員對項目研究的參與程度，避免出現(xiàn)申報研究團隊和實際研究人員“兩張皮”的現(xiàn)象。對研究項目要強調(diào)堅持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向，使預(yù)期成果符合經(jīng)濟社會發(fā)展要求，符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的方向，符合市場和城鄉(xiāng)居民的需求，促進(jìn)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟社會發(fā)展的良性互動。要優(yōu)化整合不同管理部門的科研計劃，對科研項目進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，科學(xué)安排科研項目，合理控制項目數(shù)量，避免重復(fù)立項資助，杜絕項目打包。

（二）完善科研經(jīng)費管理，增強資金使用的規(guī)范性和自主性

科研項目經(jīng)費管理的重點包括兩個方面。一是要嚴(yán)格控制項目預(yù)算。按照目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟合理性的標(biāo)準(zhǔn)，合理估算項目研究成本，嚴(yán)格控制項目預(yù)算編制，確?？蒲许椖拷?jīng)費充足而不浪費。二是要嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費支出流程。要求科研項目承擔(dān)單位健全財務(wù)管理制度，嚴(yán)格遵循經(jīng)費支出流程，確保經(jīng)費支出不得超過預(yù)算總額并且合法規(guī)范。在規(guī)范科研項目資金使用行為的同時，要加大對違規(guī)行為的懲處力度，完善項目管理考核問責(zé)機制，建立責(zé)任倒查制度。如項目管理人員和項目承擔(dān)人員存在違法違規(guī)行為，要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。同時，鑒于科研探索的自主性特征，科研經(jīng)費管理上應(yīng)給予研究團隊更大的經(jīng)費支出自主權(quán)，科研經(jīng)費支出的具體項目用途和支出的時間安排應(yīng)由項目研究團隊自主決定，科研管理部門不宜過多干預(yù)。

（三）加強科研信息整合，加快推進(jìn)知識庫建設(shè)

在信息化時代，科研管理就要對科研信息資源進(jìn)行收集、整理、統(tǒng)計、分析并加以利用?？蒲泄芾聿块T要加強對科研信息和數(shù)據(jù)資源的整合，打造統(tǒng)一共享的科技數(shù)據(jù)平臺，打破“數(shù)據(jù)孤島”，打通部門數(shù)據(jù)交換的通道，促進(jìn)跨部門跨地域跨行業(yè)的數(shù)據(jù)聯(lián)結(jié)，將分散的數(shù)據(jù)信息集中整合使用，為科學(xué)研究提供度量、分析、預(yù)測的基本數(shù)據(jù)資源。要有機整合科研成果資源，加快推進(jìn)知識庫建設(shè)，有效保存科研機構(gòu)的知識資產(chǎn)和技術(shù)資源，加強科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)交流。通過科研數(shù)據(jù)的整合利用和知識庫建設(shè)，為科研單位提供支撐服務(wù)，為科研管理提供信息手段。

（四）強化科研成果管理，將成果轉(zhuǎn)化納入管理過程

科研成果是科研任務(wù)的出發(fā)點和落腳點?？蒲谐晒芾硎强蒲许椖抗芾砉ぷ鞯囊粋€重要環(huán)節(jié)。過去，科研項目承擔(dān)單位往往以提交結(jié)題報告作為項目完成的標(biāo)志，通過結(jié)題評審就意味著項目終結(jié)，不太關(guān)注項目成果的實際應(yīng)用價值和轉(zhuǎn)化。為此，科研管理部門需要將成果轉(zhuǎn)化納入管理過程。一方面，要構(gòu)建全面、系統(tǒng)、規(guī)范的成果評價體系。建立科研成果評審專家系統(tǒng)，分類構(gòu)建科研成果評價體系和方法，探索委托社會中介機構(gòu)進(jìn)行成果鑒定的新模式，確保成果評審鑒定的客觀公正。另一方面，要加強對科研成果轉(zhuǎn)化的跟蹤管理。規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的考評和獎勵，將技成果轉(zhuǎn)化情況記入科研人員科研檔案，并作為今后科研項目申報立項的重要依據(jù)。

（五）構(gòu)建科研容錯機制，營造鼓勵創(chuàng)新的良好環(huán)境

鑒于科研活動的探索性和成果的不可確定性，需要在科研項目管理中引入“容錯機制”，營造寬容失敗的社會氛圍?？茖W(xué)成果的取得是科研人員勇于創(chuàng)新、堅持探索的結(jié)果，也需要社會的鼓勵和寬容。在科學(xué)研究遭遇挫折時，科研管理部門需要更多的耐心和包容，而不應(yīng)過于苛責(zé)。特別是對一些重大科研項目，更要避免急功近利的心態(tài)。過去，我們在科研布局上過分強調(diào)“短平快”和在項目安排上過于急功近利，嚴(yán)重影響了原始創(chuàng)新能力的提高，制約了重大科技成果產(chǎn)出。構(gòu)建科研容錯機制，首先要科學(xué)合理設(shè)置容錯認(rèn)定的程序，在科學(xué)評估的基礎(chǔ)上，對不同性質(zhì)的探索失誤進(jìn)行分類處置。其次要營造容錯文化，在全社會營造尊重科學(xué)、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好的社會氛圍。

[1]中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所課題組.我國科研環(huán)境狀況調(diào)查與評估：讓科研人員專心做研究[EB/OL].http：//news. gmw.cn/2014-04/01/content_10856005.htm.

[2]黃濤，2013.從科研管理中的突出問題探討深化科技體制改革的對策[J].技術(shù)與創(chuàng)新管理（1）：27-31.

[3]王秀果，劉梅，孫書孌，2016.“十三五”創(chuàng)新科研管理探討[J].農(nóng)業(yè)科技管理（3）：35-38.

[4]陳勝軍，邱麗華，郭奕惠，等，2015.新常態(tài)下科研管理的新要求——淺談《改革方案》對科研管理的指導(dǎo)作用[J].農(nóng)業(yè)科研經(jīng)濟管理（2）：31-34.

[5]梅東濱，崔惠絨，伊日貴，2014.加強科研機構(gòu)科研項目管理的探討[J].當(dāng)代經(jīng)濟（14）：124-125.

（責(zé)任編輯：C校對：L）

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A

1004-2768（2016）11-0120-03

2016-10-13

李翠玲（1969-），女，山西省科技情報研究所高級會計師。