“以審判為中心”：域外經(jīng)驗與本土建構(gòu)

卞建林，謝　澍

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“以審判為中心”：域外經(jīng)驗與本土建構(gòu)

卞建林，謝澍①

摘要：推進“以審判為中心”的訴訟制度改革，是黨的十八屆四中全會確定的司法改革方向。但“以審判為中心”并非發(fā)源于本土語境的理論話語。德國、日本、韓國等現(xiàn)代法治國家，均經(jīng)歷了確立審判中心的改革歷程，特別是“審判中心主義”這一術(shù)語就源于日本；而以美國為典型的英美法系國家，其“審前”“審判”“審后”的程序設(shè)置本身便具有審判中心之傳統(tǒng)。有必要在梳理域外經(jīng)驗進行理論溯源的基礎(chǔ)上，進而結(jié)合中國語境，建構(gòu)“以審判為中心”的本土概念。“以審判為中心”的前提是優(yōu)化司法職權(quán)配置、規(guī)范司法權(quán)力運行，核心在于“以庭審為中心”，強調(diào)重視第一審程序在認定事實和適用法律方面的重要作用，注意發(fā)揮審后程序?qū)σ粚彽木葷捅O(jiān)督作用。

關(guān)鍵詞：以審判為中心；以庭審為中心；刑事司法改革

一、“以審判為中心”之現(xiàn)實語境

“推進以審判為中心的訴訟制度改革”是《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》(以下簡稱《決定》)所確定的司法改革方向?！氨ＷC公正司法，提高司法公信力”是全面推進依法治國的重要環(huán)節(jié)，但近年來陸續(xù)披露糾正的一系列冤假錯案，使得原本就不高的司法公信力更加面臨質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。反思這一系列冤錯案件，成因是多方面的，究其深層根源，在于刑事司法職權(quán)配置不符合司法規(guī)律，且與之相應(yīng)的訴訟程序設(shè)置不合理，二者所產(chǎn)生的交互作用，使我國的刑事訴訟呈現(xiàn)出“以偵查為中心”的典型樣態(tài)。我國刑事訴訟實行公檢法三機關(guān)分工負責、互相配合、互相制約的權(quán)力運行機制，與之相匹配，在程序上采用以階段論為理論基礎(chǔ)的程序設(shè)置，即將訴訟過程主要分作立案偵查、提起公訴和審判三大階段，公安、檢察、法院分別為偵查、公訴、審判階段的主導(dǎo)機關(guān)，從而形成偵訴審不分主次、相互接力、流水作業(yè)的縱向線形結(jié)構(gòu)，使刑事訴訟淪為“懲罰犯罪”這一工廠的三個車間、三道工序，造成法官不中立、控審不分離、控辯不平等，偵查權(quán)“一家獨大”、過于膨脹，檢察機關(guān)對偵查監(jiān)督不力，法院對審前程序無所作為。檢察機關(guān)的審查起訴和法院的法庭審判，主要依據(jù)偵查收集的證據(jù)和形成的卷宗，實際成為對偵查結(jié)論的確認和維護。既造成庭審走過場、流于形式，也難以防范和糾正冤錯案件，出現(xiàn)“起點錯、跟著錯、錯到底”的奇特現(xiàn)象。司法實踐中存在的這些問題，很大程度上具有一般性和普遍性，促使我們要從司法職權(quán)配置和訴訟程序設(shè)置的宏觀層面去檢視和反思現(xiàn)行的刑事訴訟制度，而不是頭疼醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳。因此，黨的十八屆四中全會提出“推進以審判為中心的訴訟制度改革”，體現(xiàn)了刑事司法規(guī)律的內(nèi)在要求，明確了刑事訴訟制度的完善方向，意義十分重大。但“以審判為中心”并非發(fā)源于本土語境而自給自足的理論話語。為了落實《決定》所確立的改革任務(wù)，首要之務(wù)就是對“以審判為中心”的概念和理論加強研究，準確解讀，以便為推進以審判為中心的訴訟制度改革提供理論支撐和智力支持。有道是“他山之石，可以攻玉”。這就需要對“以審判為中心”的域外經(jīng)驗認真考察，對“以審判為中心”的理論體系正本清源，在此基礎(chǔ)上結(jié)合中國語境來凝煉“以審判為中心”的本土概念，指導(dǎo)“以審判為中心”的方案設(shè)計。

二、“以審判為中心”之域外經(jīng)驗

當今世界，刑事訴訟模式主要分為英美法系的當事人主義和大陸法系的職權(quán)主義。而無論當事人主義訴訟模式亦或職權(quán)主義訴訟模式，均秉持以審判為中心的訴訟理念或建立“以審判為中心”的訴訟制度。日本、韓國等東亞國家的訴訟制度，也經(jīng)歷了推進和確立“以審判為中心”的改革歷程，特別是“審判中心主義”這一術(shù)語就直接源于日本的訴訟理論。

(一)德國：“以審判為中心”的制度樣板

作為近現(xiàn)代刑事訴訟法典的樣板，德國刑事訴訟法充分體現(xiàn)了訴訟“以審判為中心”、審判以一審為中心、一審以庭審為中心的訴訟理念。打開德國刑事訴訟法典，第一編為總則，規(guī)定訴訟主體、法院管轄、辯護代理等一般事務(wù)。第二編即為第一審程序，其中：法庭審判為主要程序，居核心地位；審判因公訴而發(fā)生，公訴為審判的準備程序；聯(lián)接主要程序與準備程序的為中間程序，即對公訴進行審查以裁定是否開啟審判；在公訴這一準備程序中，公訴是偵查終結(jié)的處理，偵查為公訴之準備。概言之，公訴為審判的準備程序，偵查為公訴的準備程序，審判的中心地位在刑訴法典體系中一目了然。*參見《德國刑事訴訟法典》，李昌珂譯，北京：中國政法大學(xué)，1995年。

德國著名刑事法學(xué)家克勞思·羅科信(Claus Roxin)從判決職權(quán)、判決基礎(chǔ)、程序完整性和被告權(quán)益保障四個向度，全面地闡釋了“以審判為中心”的概念：審判程序中才開始就被告的罪責之有無的問題做一最終、具法律效力確定之判斷；所有的證據(jù)在此亦均需依言詞辯論及直接原則、依嚴格證據(jù)之規(guī)則及在審判公開的監(jiān)控下被提出。判決只得“從審判程序中所獲取者”才能作為依據(jù)；并且法定的審判原則只有在審判程序中才有如此廣泛的運用；不論如何，審判程序在被告為爭取獲判無罪或獲判輕微的處罰所從事的辯護中，均予被告極大的機會。*參見[德]克勞思·羅科信《刑事訴訟法》(第24版)，吳麗琪譯，北京：法律出版社，2003年，第7頁。而在托馬斯·魏根特(Thomas Weigend)看來，審判為什么在訴訟中居如此重要的地位，是因為：在現(xiàn)代程序中，所有與判決有關(guān)的事項都要經(jīng)過辯論，所有的證據(jù)都要在審判中提交，法庭的判決必須完全建立在審判的基礎(chǔ)上。*參見[德]托馬斯·魏根特《德國刑事訴訟程序》，岳禮玲，溫小潔譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2004年，第133頁。

為了擺脫行政權(quán)的不當干預(yù)，確保法官獨立行使裁判權(quán)，德國刑事訴訟法突出審判程序之“主要”地位，并以此作為制度改革之重點。為了扭轉(zhuǎn)法庭審判基于案卷進行舉證的狀態(tài)，德國刑事訴訟法確立了直接、言詞原則，強調(diào)只有在法庭經(jīng)過言詞審理、法庭調(diào)查的，才能成為裁判之基礎(chǔ)，進而突出庭審作用。為了促進刑事訴訟程序的迅速進行，德國刑事訴訟法在1975年廢止了預(yù)審、檢察機關(guān)的最后訊問和最后審問權(quán)，并確立“中間程序”，藉此聯(lián)接準備(偵查)程序和主要(審判)程序，偵查程序倘若未以刑事追訴之中止(中止程序)為結(jié)果，即進入中間程序。*僅有簡易程序中，偵查終結(jié)后直接進入審判程序。中間程序與業(yè)已廢止之預(yù)審程序的區(qū)別在于，除法院可能裁定不開啟審判之外，被訴人在裁定開啟審判程序之前，可以申請收集個別證據(jù)或?qū)﹂_啟審判程序提出異議。更重要的是，審判(主要)程序方為刑事訴訟之高潮，裁判援引的所有證據(jù)均必須在直接原則、言詞辯論、嚴格證明及審判公開之下被提出。審判程序與證據(jù)調(diào)查由審判長指揮進行，原則上應(yīng)當一氣呵成，直到宣判均不中斷(審判密集原則)，藉此作為直接、言詞原則之基礎(chǔ)。*參見[德]克勞思·羅科信《刑事訴訟法》(第24版)，吳麗琪譯，北京：法律出版社，2003年，第377頁以下。

(二)美國：“以審判為中心”的司法傳統(tǒng)

法律(司法)至上、判例和先例、辯論式訴訟程序是使得普通法區(qū)別于其他法律制度的三個特征，*參見[美]羅斯科·龐德《普通法的精神》，唐前紅等譯，北京：法律出版社，2010年，第15頁。由此，也奠定了審判程序在美國司法制度中的中心地位。法律(司法)至上和辯論式訴訟程序意味著審判、庭審乃至法官的重要地位。正如達馬斯卡(Mirjan R.Damaska)所言，審判作為向法庭提供信息的階段，其至關(guān)重要的地位遠遠超過其他程序階段。無論是審判之前或之后的程序是什么，那些程序似乎只是輔助性的，其設(shè)置好像只是使其有助于審判的正常開展。*參見[美]達馬斯卡《漂移的證據(jù)法》，李學(xué)軍等譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2003年，第82頁。

美國的刑事訴訟，弘揚正當程序理念，強調(diào)的是憲法對公民個人權(quán)利的保障和對執(zhí)法機關(guān)權(quán)力的規(guī)制。由于美國沒有系統(tǒng)的成文的刑事訴訟法典，不能從法典結(jié)構(gòu)中體現(xiàn)“以審判為中心”的程序設(shè)置。但是，審前程序、審后程序的概念恰恰來自美國。所謂“審前”，英文表達為pre-trial，審后則為post-trial。從這些訴訟術(shù)語的單詞構(gòu)造即可看出，所謂審前、審后就是以審判(trial)為基準來確立的，而審判即trial則是指第一審審理。在美國刑事訴訟中，審前程序強調(diào)程序分流與審判準備。盡管司法實踐中大部分刑事案件會通過辯訴交易由被告人作出有罪答辯而解決，但并不因此而否定或削弱審判程序的重要性。相反，正因為審前程序的分流功能，節(jié)約了大量的司法資源，使得審判程序更加實質(zhì)化和精細化。在聯(lián)邦憲法與陪審團制度的雙重保證之下，證據(jù)規(guī)則和證明方法得以在庭審中運用至極致，控辯雙方的對抗在法庭上實現(xiàn)最大化。在達馬斯卡筆下，孕育美國證據(jù)制度的環(huán)境特征——審判法院的特殊結(jié)構(gòu)、訴訟程序的集中、訴訟當事人及其律師在法律程序中的顯著作用，*參見[美]達馬斯卡《漂移的證據(jù)法》，李學(xué)軍等譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2003年，第2～5頁。正是在審判程序得以集中呈現(xiàn)。而一審定罪判決后進入審后程序，包括量刑、上訴以及定罪后的救濟，以檢驗審判程序、審前程序是否存在有害錯誤，保障被告人的基本權(quán)利。

(三)日本：混合式模式下的“審判中心”改革

日本是東亞地區(qū)中最先學(xué)習西方的國家，其現(xiàn)代刑事訴訟制度基本模仿德國而建立，第二次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)敗后則在美軍占領(lǐng)下被迫進行改革。在傳統(tǒng)大陸法系職權(quán)主義背景下，吸收借鑒了當事人主義訴訟的一些特點，從而形成具有一定日本特色的所謂“混合式”訴訟模式。盡管如此，考察日本近現(xiàn)代刑事訴訟制度的演變過程，不難發(fā)現(xiàn)其逐步擺脫行政治罪、限制警察權(quán)力、樹立司法權(quán)威、實現(xiàn)審判中心的發(fā)展軌跡。日本1880年制定的《治罪法》，標志著日本刑事程序開啟近代化，但其本質(zhì)仍是行政治罪。而1890年頒布的《刑事訴訟法》(所謂明治刑事訴訟法)與1922年頒布的《刑事訴訟法》(通常稱為大正刑事訴訟法或舊刑事訴訟法)的立法宗旨，則是實體真實主義與職權(quán)審理主義，實行最大限度偵查，排斥民眾參與，傾向于使用偵查過程中的陳述筆錄作為證據(jù)，庭審重在朗讀證據(jù)文書而非口頭辯論。第二次世界大戰(zhàn)后，《日本國憲法》分別于1946年11月公布、1947年5月實施，其中大部分吸收了美國憲法條文，進而促成了刑事訴訟憲法化。1948年頒布、1949年實施的日本《刑事訴訟法》，其制定過程可以分為三個階段：第一階段是憲法修改方向尚不明確的1946年2月之前，日本法律家們?nèi)粤D實現(xiàn)強化偵查權(quán)、廢除預(yù)審；而第二階段是憲法生效后，需要將憲法與刑事程序相整合的時期，憲法規(guī)定的關(guān)于強制處分、辯護權(quán)、口供、禁止雙重危險等內(nèi)容，以及司法控制偵查的宗旨直接否定了前一階段的部分修改方案；第三階段由美國方面直接干預(yù)，對草案提出“質(zhì)疑”甚至“勸告”，特別是強化庭審功能的唯起訴書主義、訴因制度、證據(jù)能力之限制、證據(jù)調(diào)查之當事人主義，以及確立司法審查的強制處分令狀主義，甚至可以說部分繼受了美國法。20世紀50年代末，日本最高法院制定的《刑事訴訟規(guī)則》就“以庭審為中心”進行了單獨修改，其目的是為了強化訴訟審理并實現(xiàn)集中審理。*參見[日]松尾浩也《刑事訴訟法》(上)，丁相順譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2005年，第5～17頁。

第二次世界大戰(zhàn)后，日本刑事訴訟制度改革的顯著特征即是確立“以審判為中心”的程序設(shè)置，其中首要舉措是廢除預(yù)審。明治維新后制定第一部《刑事訴訟法》以來，預(yù)審制度始終存在，檢察官提出申請的案件中，法官在庭審之前得以對案件進行審理。但隨著戰(zhàn)后日本偵查機關(guān)權(quán)限的擴大，主張預(yù)審程序無用、重復(fù)的行政優(yōu)位型廢止論，與主張向庭審中心主義轉(zhuǎn)變的司法優(yōu)位型廢止論達成了共識統(tǒng)一，故而廢除了預(yù)審制度。*實際上，自由主義與糾問主義的價值取向在預(yù)審制度中均有顯現(xiàn)：自由主義在于，偵查階段將強制處分權(quán)劃歸法官所有(現(xiàn)行犯除外)，對于不開庭即可終結(jié)的案件，在預(yù)審階段即可釋放被告人；糾問主義在于，開庭審理前便進行縝密的證據(jù)收集，為有罪判決作出近乎完備的證據(jù)準備。參見[日]松尾浩也《刑事訴訟法》(上)，丁相順譯，北京：中國人民大學(xué)出版社，2005年，第8～9頁。與廢除預(yù)審相伴的，是確立唯起訴書主義或“起訴狀一本主義”。*我國學(xué)者對于“起訴書一本主義”的提法更加熟悉，但這只是此項原則的形式，在日本還存在另種說法——唯起訴書主義，方為該原則之本質(zhì)。這一原則是指，提起公訴時，必須把只記載一定事項(包括被告人特定事項以及公訴事實中的訴因、記載罪名、罰條)的起訴書提交法院的原則，對于進行審理和判決的審判官，不能附加使其對案件產(chǎn)生先入為主的文書和物品或引用附件內(nèi)容。參見[日]井戶田侃：《唯起訴書主義》， Ritsumeikan law review ，1987，pp.23～28.但僅靠唯起訴書主義本身并不能實現(xiàn)“以審判為中心”，其真正作用在于激活“以審判為中心”的一系列配套措施，諸如公開主義、口頭主義、直接主義以及傳聞證據(jù)規(guī)則、嚴格證明規(guī)則等，將當事人主義審判程序視為實現(xiàn)“以審判為中心”的重要前提。

在日本訴訟理論上，稱“以審判為中心”為“審判中心主義”(即裁判中心主義)，與之相對的是“偵查中心主義”?！皩徟兄行闹髁x”指的是確認犯罪事實是否存在應(yīng)當在審判中進行。田口守一教授指出，要在審判中確認犯罪事實是否存在，就必須要有公平的法院和公開的法庭，要對證據(jù)進行直接的調(diào)查，當事人要進行口頭辯論。*參見[日]三井城等編《刑事法辭典》，東京：日本信山社，2003年，第262頁?！皩徟兄行闹髁x”強調(diào)的是，審判并非是對偵查結(jié)果的確認和追認，而是對被告人是否有罪進行實質(zhì)意義上的審理。“偵查中心主義”是一種糾問式的偵查觀，其特征是偵查機關(guān)對犯罪嫌疑人具有權(quán)威性和優(yōu)位性，其搜集的證據(jù)在審判程序中可以輕易地被采用作為事實認定的根據(jù)。

時至今日，日本刑事訴訟法典中“偵查”“公訴”“公審”均位于“第一編總則”后的“第二編第一審”之中，說明偵查和公訴是公審之準備，系第一審程序的一個環(huán)節(jié)，并沒有與審判相當?shù)牡匚弧?參見《日本刑事訴訟法》，宋英輝譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2000年。盡管日本在1948年修法后實行“審判中心主義”并且已在刑事訴訟法典中予以確認和體現(xiàn)，但20世紀60～70年代卻逐漸顯現(xiàn)出會見通信、公訴權(quán)濫用、證據(jù)開示、證據(jù)排除等方面的問題，以致于“審判中心主義”形同虛設(shè)。日本學(xué)者稱之為“審判程序被形骸化的危險”，而審判形骸化的危險具體表現(xiàn)為“筆錄裁判”，即相較于在法庭上通過詢問證人所獲得的證據(jù)，法官更偏重偵查過程中所形成的供述筆錄。正如日本學(xué)者白取祐司所指出的：日本現(xiàn)行刑事訴訟法采用了“起訴狀一本主義”和傳聞證據(jù)規(guī)則，限制偵查卷宗輕易地被法庭采用，欲實現(xiàn)“審判中心主義”。但是，刑事訴訟法中有關(guān)傳聞證據(jù)規(guī)定的例外頗多，司法實務(wù)中這些例外也時常被靈活運用，故和法律制定的初衷不符。在日本，可以說法庭審判很大程序上被形骸化了。因此，如何解決“筆錄裁判”的問題仍是刑事裁判的一個重要課題。*日本學(xué)者白取祐司對“筆錄裁判”的解釋，可參見[日]三井城等編《刑事法辭典》，東京：日本信山社，2003年，第555頁。

(四)韓國：新世紀的“審判中心”改革推進

在過往韓國刑事司法實踐中，實質(zhì)的定罪量刑過程往往沒有在公開的法庭上展開，而是由法官通過偵查案卷在自己的辦公室進行“審判”，基于案卷的行政化審查方式缺乏現(xiàn)代意義的訴訟特征，導(dǎo)致審判程序不透明，其結(jié)果即是，出現(xiàn)“有錢無罪”“沒錢有罪”“前官禮遇”等潛規(guī)則，從而降低司法信賴。盡管韓國刑事訴訟法典中的“偵查”“公訴”“公審”，同樣位于“第一編總則”后的“第二編第一審”之中，*參見《韓國刑事訴訟法》，馬相哲譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2004年。卻并沒有突出審判的中心地位，反而形成了卷宗中心主義的審判方式。因此，韓國于2000年以后即開始推行司法改革，主要圍繞司法民主化和完善法律界人士的培養(yǎng)選拔制度。2004年12月15日起，隨著司法制度改革推進委員會的成立，在刑事程序改革進程中，著重圍繞“審判中心主義”與偵查機關(guān)制作之筆錄的證據(jù)能力進行方案設(shè)計。對此，法院和檢察院意見有了極大的分歧。法院主張實現(xiàn)“審判中心主義”就要排除偵查機關(guān)制作之筆錄的證據(jù)能力，遭到作為偵查主體的檢察官的強烈反對，而學(xué)者也不完全贊同法院的主張。2007年，韓國借修改刑事訴訟法之機，推動“以審判為中心”的訴訟制度改革，其熱點問題之一，即是打破原有的卷宗中心，進一步實現(xiàn)審判中心。*參見[韓]金范植《以審判為中心的公訴與審判關(guān)系之調(diào)整——以韓國的起訴狀變更為中心》，《第八屆韓中刑事司法對話研討會論文集》，第282頁。在這過程中，日本刑事訴訟制度的改革以及有關(guān)審判中心的學(xué)說產(chǎn)生了重大影響。先前，為強化“審判中心主義”，韓國業(yè)已廢止了預(yù)審制度，但實踐中依靠卷宗審判的方式仍未轉(zhuǎn)變。此次強化審判中心的相關(guān)改革內(nèi)容包括：(1)引進“起訴狀一本主義”；(2)引進證據(jù)開示制度；(3)引進庭前準備程序；(4)庭審中被告人的沉默權(quán)及審問程序。2007年6月1日，韓國通過關(guān)于刑事訴訟法的第17次修正案，并已于2008年1月1日開始施行。本次修正案，以司法制度改革推進委員會的表決內(nèi)容為基礎(chǔ)而提案?？梢?，司法制度改革推進委員會反省過去的審判方式，根據(jù)時代發(fā)展的要求確立了“審判中心主義”的法定審理程序，其內(nèi)涵包含了公開審判原則、直接審理原則、言詞審理原則等，其功能是確保程序正當、保障人權(quán)，進而兌現(xiàn)實體真實發(fā)現(xiàn)的目標。*參見[韓]吳慶植：《韓國刑事訴訟法上審判中心主義之解釋上的問題》，《第八屆韓中刑事司法對話研討會論文集》，第69頁。

三、“以審判為中心”之本土建構(gòu)

如上所述，“以審判為中心”符合法治國家追究犯罪、保障人權(quán)的時代要求，符合現(xiàn)代刑事司法的自身規(guī)律，因此許多國家盡管國情有別、制度各異，但其訴訟程序都遵循或體現(xiàn)“以審判為中心”的理念。那些尚未確立“以審判為中心”的國家也正在向此目標努力，積極推進本國刑事訴訟制度的改革。

推進以審判為中心的訴訟制度改革，是黨的十八屆四中全會為健全刑事司法職權(quán)配置、深化刑事訴訟制度改革而作出的重要部署，是一項事關(guān)全局、決定我國刑事訴訟制度今后發(fā)展方向的重大改革。中央已經(jīng)明確，2016年的司法改革以推進審判為中心的訴訟制度改革為主要內(nèi)容。我們認為，探討“以審判為中心”的訴訟制度，必須緊密聯(lián)系司法實際，立足中國語境，不能照抄照搬域外經(jīng)驗，但也必須秉持科學(xué)嚴謹態(tài)度，尊重司法規(guī)律，不能以簡單化、片面化甚至部門化的解讀來影響或限制這項重大改革。對于“以審判為中心”的概念，人們可以見仁見智，但其核心涵義無疑應(yīng)當包括以下方面：強調(diào)法官在定罪科刑方面的惟一性和權(quán)威性，法治國家惟有法官有權(quán)對被告人定罪并科以刑罰；強調(diào)審判在刑事訴訟中的核心地位，通過建立公開、理性、對抗的平臺，對證據(jù)進行審查，對指控進行判定，實現(xiàn)追究犯罪的正當性和合法性；強調(diào)法庭審理的實質(zhì)意義，一切與定罪量刑有關(guān)的證據(jù)都要在審判中提交和質(zhì)證，所有與判決有關(guān)的事項都要經(jīng)過法庭辯論，法官判決必須建立在法庭審理基礎(chǔ)之上；強調(diào)對被告人辯護權(quán)的保障，特別是被告人對不利自己證人當庭對質(zhì)的權(quán)利；強調(diào)切實保障辯護律師權(quán)利，認真聽取律師辯護意見；強調(diào)司法權(quán)對偵查權(quán)的制約，發(fā)揮審判對審前訴訟行為的規(guī)范和指引作用。*參見卞建林，謝澍：《“以審判為中心”視野下的訴訟關(guān)系》，《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2016年第1期。

在現(xiàn)階段，關(guān)于如何推進“以審判為中心”的訴訟制度改革，我們提出如下幾點意見：

其一，“以審判為中心”的前提是優(yōu)化司法職權(quán)配置、規(guī)范司法權(quán)力運行，重在理順偵查權(quán)、檢察權(quán)和審判權(quán)分工配合制約的關(guān)系，突出審判在刑事訴訟中的中心地位和法官在審判中的獨立地位，保障其依法獨立行使審判權(quán)。

“以審判為中心”是一項涉及偵查權(quán)、檢察權(quán)、審判權(quán)等司法權(quán)力配置和運行的系統(tǒng)改革。我國的刑事訴訟總體上呈現(xiàn)一種線性結(jié)構(gòu)，包括立案、偵查、審查起訴、審判和執(zhí)行等主要階段，公安機關(guān)、檢察機關(guān)和法院分工負責、各司其職，同時強調(diào)公檢法三機關(guān)之間的互相配合、互相制約。在司法實踐中，長期以來公檢法三機關(guān)配合有余，監(jiān)督和制約不足，導(dǎo)致整個刑事訴訟的重心向偵查階段傾斜，形成所謂的“偵查中心主義”。許多案件在偵查階段實際上就已經(jīng)確定，隨后的審查起訴與法庭審判只是對偵查結(jié)論的確認與維護，審判程序被架空，走過場，難以發(fā)揮應(yīng)有價值。

“以審判為中心”，首先應(yīng)當進一步理順偵查權(quán)、檢察權(quán)和審判權(quán)分工配合制約的關(guān)系，強化審判權(quán)在司法權(quán)力配置和運行中的核心地位。偵查和起訴必須圍繞審判進行，是審判前的準備階段，定罪量刑問題必須通過審判實現(xiàn)。任何人在沒有經(jīng)過法庭的依法正式審判之前，都不得確定其有罪。此外，根據(jù)刑事訴訟原理，行使審判權(quán)的主體是法官，只有法官經(jīng)過公正審判才能確定一個人有罪。因而，“以審判為中心”應(yīng)當強調(diào)負責個案審理的法官或合議庭在審判中的獨立屬性，落實法官和其他司法人員分類管理制度，改革審判委員會制度，完善主審法官、合議庭責任制，真正做到讓審理者裁判、由裁判者負責。

其二，“以審判為中心”的核心在于“以庭審為中心”，重在實現(xiàn)庭審的實質(zhì)化，關(guān)鍵在于實現(xiàn)控辯有效對抗和當庭質(zhì)證。

黨的十八屆四中全會《決定》規(guī)定，全面貫徹證據(jù)裁判規(guī)則，嚴格依法收集、固定、保存、審查、運用證據(jù)，完善證人、鑒定人出庭制度，保證庭審在查明事實、認定證據(jù)、保護訴權(quán)、公正裁判中發(fā)揮決定性作用。這就意味著，“以審判為中心”的訴訟制度改革，要充分發(fā)揮庭審的決定性作用，實現(xiàn)庭審實質(zhì)化，克服庭審形式化。

“以偵查為中心”的刑事訴訟，容易造成庭審過分依賴偵查卷宗筆錄等書面材料，庭審流于形式或庭審走過場，使刑事訴訟通過法庭審理發(fā)現(xiàn)事實真相和保障人權(quán)的價值大打折扣，既不利于有效追究犯罪，也容易導(dǎo)致冤假錯案的發(fā)生?！耙詫徟袨橹行摹睆娬{(diào)庭審在審判中的核心地位，要求充分發(fā)揮庭審在事實認定和保障人權(quán)、實體公正和程序公正、有效防范冤假錯案等方面的決定性作用。

以庭審為中心，關(guān)鍵在于推進庭審的實質(zhì)化，克服庭審的形式化，防止將偵查、起訴中帶有明顯追訴傾向的意見簡單地、不加甄別地轉(zhuǎn)化為庭審結(jié)果。其中包括五點要求：

一是嚴格貫徹直接言詞原則和集中審理原則。審判人員必須在法庭上親自聽取控辯雙方、證人、鑒定人的口頭陳述，用于認定案件事實的證據(jù)必須當庭提出，并以口頭辯論和質(zhì)證的方式進行庭審調(diào)查。通常情況下，法院對案件的審理應(yīng)當持續(xù)不間斷地進行，以保證主審法官對案件事實有新鮮、清晰的判斷。

二是完善庭前會議制度。明確主持庭前會議的法官與庭審法官的關(guān)系，明確庭前會議的效力，規(guī)范庭前會議程序等。刑事訴訟法規(guī)定，在開庭以前，審判人員可以召集公訴人、當事人和辯護人、訴訟代理人，了解回避、出庭證人名單、非法證據(jù)排除等與審判相關(guān)的情況，聽取意見。庭前會議是對與審判有關(guān)的程序性問題以及案件主要爭點進行庭前整理，可以阻斷偵查和起訴對法庭實質(zhì)審理的不當干擾，排除法官對案件實質(zhì)問題的庭前預(yù)斷，并保證庭審活動的順利進行。

三是全面貫徹證據(jù)裁判原則。證據(jù)裁判原則是現(xiàn)代刑事訴訟確立的一項基本原則，是指認定案件事實和定罪量刑，必須嚴格根據(jù)查證屬實的證據(jù)進行，沒有證據(jù)或者不能達到法定的證明標準的，不能認定有罪。在這個意義上，庭審不能是簡單地了解情況、核實證據(jù)，而是要充分進行交叉詢問、辯論，發(fā)揮舉證、質(zhì)證、認證各個訴訟環(huán)節(jié)的作用。不僅要重視證明被告人有罪和罪重的證據(jù)，還要重視證明被告人無罪和罪輕的證據(jù)。對于證據(jù)確實充分、排除合理懷疑的，依法判處有罪；對于不能排除合理懷疑的，堅持疑罪從無。同時重視對證據(jù)能力的規(guī)范意義，強調(diào)對證據(jù)合法性的審查，堅決落實非法證據(jù)排除規(guī)則。

四是庭審以有效質(zhì)證為中心。庭審的關(guān)鍵是在法官的主持下、在社會的監(jiān)督下，控辯雙方進行舉證質(zhì)證，理性平等對抗，通過這種形式來審查判斷證據(jù)，認定案件事實。這就要求，所有用作定案根據(jù)的證據(jù)都必須在法庭上出示和質(zhì)證，盡量減少法官在法庭外調(diào)查核實的活動，這是庭審活動的關(guān)鍵和意義所在。加強證人、鑒定人出庭作證，限制證人在庭前特別是在偵查期間所作書面證言的使用。充分發(fā)揮律師依法維護當事人權(quán)益、實現(xiàn)司法公正的作用，依法保障律師在庭審中的訴訟權(quán)利，認真聽取律師的辯護意見。

五是完善裁判文書說理制度。在法院作出的正式裁判文書中，應(yīng)當對裁判理由作出詳細解釋，以增強訴訟各方對裁判結(jié)果的可接受度。并且通過裁判說理，展示法官對案件事實的認定和定案證據(jù)的梳理，披露法官心證過程，以接受控辯雙方的檢驗。

其三，“以審判為中心”強調(diào)重視第一審程序在認定事實和適用法律方面的重要作用，注意發(fā)揮審后程序?qū)σ粚彽木葷捅O(jiān)督作用。

我國刑事訴訟實行兩審終審制。第一審程序是刑事訴訟的中心環(huán)節(jié)和主要階段，是審判的必經(jīng)程序。在第一審程序中，法院通過開庭審理，客觀全面地審查判斷證據(jù)，查明案件事實，對被告人是否有罪、應(yīng)否處刑以及處以何種刑罰，作出裁決。第二審程序是對第一審法院尚未發(fā)生法律效力的裁判進行審理的程序。此外，還有只適用于死刑案件的死刑復(fù)核程序和針對已生效裁判而提起的審判監(jiān)督程序。

《決定》對一審、二審和再審程序的關(guān)系作了界定，指出：“一審重在解決事實認定和法律適用，二審重在解決事實法律爭議、實現(xiàn)二審終審，再審重在解決依法糾錯、維護裁判權(quán)威?！笨梢?，“以審判為中心”在訴訟程序上強調(diào)發(fā)揮第一審程序在事實認定和適用法律上的重要作用，使案件盡量在第一審程序得以解決，減少第二審和再審程序的訴累。同時，也要注意保障當事人對不服一審裁判的救濟權(quán)利，發(fā)揮審后程序?qū)σ粚彸绦虻谋O(jiān)督制約作用。

(責任編輯廖國強)

基金項目：①國家“2011計劃”司法文明協(xié)同創(chuàng)新中心成果；中國法學(xué)會“深入研究黨的十八屆四中全會精神”重點專項課題“推進以審判為中心的訴訟制度改革研究”階段性成果

作者簡介：卞建林，中國政法大學(xué)訴訟法學(xué)研究院院長、教授、博士生導(dǎo)師，中國刑事訴訟法學(xué)研究會會長；謝澍，中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院研究生(北京，100088)。

中圖分類號：D915.1

文獻標識碼：A

文章編號：1001—778X(2016)04—0112—06

“Trial Centrism”: Overseas Experience and Indigenous Construction

BIAN Jianlin, XIE Shu

Abstract:Promoting the “trial-centered” reform of the procedural system was the orientation of judicial reform decided by the fourth Plenary Session of the 18th CPC Central Committee. However, the “trial-centered” concept did not originate from the theoretical discourse in the indigenous context. Modern countries administrated by law, such as Germany, Japan, and South Korea, have all experienced the reform process to establish “trial-centered” procedural system. Particularly the term of “trial centrism” originated from Japan. The procedure settings of “pre-trial”, “trial”, and “post-trial” in Anglo-American common law system countries, exemplified by the United States, have shown the “trial-centered” tradition. It is necessary to establish the indigenous “trial-centered” concept in the Chinese context on the basis of sorting out overseas experience to trace its theoretical origin. The premise of “trial-centered”reform is to optimize the distribution of judicial function and authority, and standardize the operation of judicial power, and its core concept is “court-centered”. It emphasizes the important role of the first trial procedure in fact finding and law application, and pays attention to the relieving and supervisory function of post-trial procedure.

Key words:trial-centered, court-centered, criminal judicial reform