ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)程和展望

◆吳士權(quán) / 文

ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)程和展望

◆吳士權(quán) / 文

國際勞工組織（ILO）在勞動的安全和健康方面向全球發(fā)出警示：“每15秒就有一名勞動者因與工作有關(guān)的事故或疾病死亡；每15秒就有153名勞動者在有關(guān)工作中發(fā)生意外事故（非致命傷害）?！边@僅是個粗略的提示，實際上每年因工作相關(guān)的意外事故和職業(yè)性疾病而死亡的人數(shù)已超過230萬人；在每個工作年度中發(fā)生的事故達(dá)三億一千七百萬余次；這些后果多數(shù)會引起長期的病假。日常的人工成本和不良的職業(yè)安全和健康行為所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失估計占每年全球生產(chǎn)總值的4%。由此可見，循規(guī)蹈矩的勞動就是勞動安全。

為了更有效地減少和消除上述現(xiàn)象，以符合國際需求和要求，2013年，ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織終于同意將OHSAS 18001納入正式的ISO標(biāo)準(zhǔn)，并定名為ISO 45001《職業(yè)健康安全管理體系》。為此，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織專門設(shè)立ISO/PC 283項目委員會，自2013年10月第一次會議后，已有超過50個國家和組織包括國際勞工組織都參與了ISO 45001的相關(guān)工作。一個新的能夠適用于全球任何行業(yè)和各類規(guī)格組織采用的職業(yè)健康安全管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)正在有序地開發(fā)中。

ISO 45001為職業(yè)健康安全管理體系制定規(guī)范要求。ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)以著名的OHSAS 18001為基礎(chǔ)，后者已具有18年的實踐史；目的是幫助全球的公司和機(jī)構(gòu)確保雇員們的健康和安全。因此，ISO 45001的總體目標(biāo)與OHSAS 18001是一致的。

一、lSO 45001誕生的基礎(chǔ)和背景

ISO 45001的目標(biāo)是為了提高各個組織的職業(yè)健康和安全績效，幫助全球所有不同規(guī)模和不同行業(yè)的組織減少工傷和疾??；并能更容易地同其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)，例如ISO 9001:2015和ISO 14001:2015相結(jié)合。該標(biāo)準(zhǔn)具有良好基礎(chǔ)和背景的，并能成為全世界矚目的、備受期待的標(biāo)準(zhǔn)之一。

1.以O(shè)HSAS 18001為基礎(chǔ)

從上世紀(jì)80年代末以來，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）及國際勞工組織就開始研究和討論職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)化問題，同時許多國家也相應(yīng)地建立了自己的工作小組來開展這方面的研究，并在本國或所在地區(qū)推行這一標(biāo)準(zhǔn)，初步適應(yīng)全球日益增加的職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證需求；1999年英國標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會（BSI）、挪威船級社（DNV）等13個組織提出了職業(yè)健康和安全的評價系列（OHSAS）標(biāo)準(zhǔn)。OHSAS職業(yè)健康和安全系列標(biāo)準(zhǔn)，包括了OHSAS 18001，OHSAS 18002二項標(biāo)準(zhǔn)。OHSAS 18001是企業(yè)用來認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)，它規(guī)定了認(rèn)證應(yīng)符合的要求，而OHSAS 18002是對OHSAS 18001的要求的闡釋及如何實施OHSAS 18001的指南。

自從1996年英國標(biāo)準(zhǔn)化組織在全球率先制定健康安全管理體系指南（BS8800:1996）之后，以此為藍(lán)本，由國際上13家知名認(rèn)證組織于1999年聯(lián)合制定并發(fā)布了OHSAS 18001《職業(yè)健康安全管理體系評價》標(biāo)準(zhǔn)，這為不同國家分別制定該國內(nèi)的職業(yè)健康安全管理體系提供了指引。

目前大約有4 5個國家利用OHSAS 18001標(biāo)準(zhǔn)之架構(gòu)管理其職業(yè)健康安全體系，其余類似OHSMS標(biāo)準(zhǔn)還包括澳大利亞/新西蘭的AS/NZ4801、中國GB/T28001以及美國ANSI Z10標(biāo)準(zhǔn)等。這些標(biāo)準(zhǔn)僅適用于各自的所在國，并非全球通用，所以世界各國均有將OHSAS職業(yè)健康和安全系列標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為ISO國際標(biāo)準(zhǔn)的企盼。

2.背景及其發(fā)展趨勢

早在1994年就有挪威、加拿大等成員國提出制定職業(yè)健康安全管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的新的項目（NP）提案，結(jié)果未得到ISO成員大會的表決通過；但經(jīng)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)管理局（ISO/TMB）授權(quán)的國際勞工組織同澳大利亞、法國等成員國討論研究后決定：技術(shù)委員會暫不展開工作，僅作為一項專題進(jìn)行研究?；?999年OHSAS 18001《職業(yè)健康安全管理體系評價》標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布和實施，得到了許多國家和組織的廣泛認(rèn)可和采用。經(jīng)過各方的多年的努力和實踐，目前OHSAS 18001已成為一項在世界上擁有10萬多份認(rèn)證證書的成熟標(biāo)準(zhǔn)。

由于各國的勞動法和勞動關(guān)系及勞務(wù)糾紛的敏感度各不相同，因而坦白地說，《職業(yè)健康安全管理體系》國際標(biāo)準(zhǔn)將會比其他國際管理標(biāo)準(zhǔn)有著更濃的“法律、法規(guī)”味道。

但隨著ISO/IEC導(dǎo)則附錄SL的高階結(jié)構(gòu)在諸如ISO 9001和ISO 14001及ISO 27001等管理體系標(biāo)準(zhǔn)上深入地全面應(yīng)用，人們也迫切希望職業(yè)健康安全管理體系也能正式成為ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的一員。所以ISO 45001的制定過程啟動，也必將是個艱巨的旅程。

二、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容

1.標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)

新版標(biāo)準(zhǔn)ISO 45001按照ISO/ IEC工作導(dǎo)則第一部分附錄SL中的高階結(jié)構(gòu)的要求制訂，將以管理體系統(tǒng)一的通用標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)構(gòu)成，即由范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、組織的環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、支持、運行、績效評價和持續(xù)改進(jìn)十個章節(jié)的標(biāo)題來構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容。由此確保能夠與ISO其它新版標(biāo)準(zhǔn)的兼容性?；诟唠A結(jié)構(gòu)的ISO 45001職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)，其之制定采用了PDCA模式，即通過策劃、實施、檢查與改進(jìn)的方式（Plan-Do-Check-Act）為那些可能導(dǎo)致長期健康問題以及引起事故的風(fēng)險提出了相應(yīng)措施要求。

2.標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容

ISO 45001的主要內(nèi)容包括：

（1）要求對組織的環(huán)境進(jìn)行分析

標(biāo)準(zhǔn)要求組織了解其所處的環(huán)境，以便組織建立、實施、保持其職業(yè)健康安全管理體系，并在此基礎(chǔ)上確定體系的內(nèi)外部問題；特別要關(guān)注來自職業(yè)健康安全管理方面的社會因素，這是由于組織的各種內(nèi)外部因素（包括正面和負(fù)面）將會影響職業(yè)健康安全管理體系達(dá)成期望結(jié)果的能力；所以必須通過對組織所處環(huán)境的分析，使組織能在內(nèi)外部因素不斷變化的新形勢下，始終能保持該組織的體系運行在正確的方向上，進(jìn)而達(dá)到持續(xù)改進(jìn)其職業(yè)健康安全管理體系的目的。

（2）領(lǐng)導(dǎo)的作用

強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)力來自高層的承諾。一個職業(yè)健康安全管理體系的成功與否，取決于最高管理者領(lǐng)導(dǎo)下的組織各個層次和職能的各項活動的實際效率。為了保證體系運行有效，新版標(biāo)準(zhǔn)更加注重一個組織的職能設(shè)置及高層管理和領(lǐng)導(dǎo)的作用，確保組織有效履行“領(lǐng)導(dǎo)的作用和承諾”。標(biāo)準(zhǔn)除要求組織必須著眼于當(dāng)前健康和安全問題之外；還應(yīng)考慮外界社會更廣泛的需求，包括利益相關(guān)方、供應(yīng)方及合作伙伴。并且明確了組織的最高管理者在體系有效性、方針、目標(biāo)、戰(zhàn)略、溝通、預(yù)期結(jié)果、風(fēng)險、分配職責(zé)和權(quán)限，以及促進(jìn)組織持續(xù)改進(jìn)等方面所應(yīng)承擔(dān)的角色和發(fā)揮的重要作用。

這充分反映出標(biāo)準(zhǔn)的“高層管理必須積極發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)作用，支持各級職能人員，推動和領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于職業(yè)健康安全管理體系的組織文化觀念、以及確保職業(yè)健康安全管理體系有效實施”的思路得到了充分應(yīng)用。

（3）基于風(fēng)險的思維

標(biāo)準(zhǔn)要求組織在策劃職業(yè)健康安全體系時，要引入基于風(fēng)險思維的理念來建立、實施和保持組織自身的職業(yè)健康安全管理體系，而不應(yīng)僅僅局限于職業(yè)健康安全（OHS）風(fēng)險上。因此應(yīng)全面地確定組織所需要應(yīng)對的風(fēng)險和機(jī)遇。一般來說，風(fēng)險和機(jī)遇都存在于組織的危險源、合規(guī)性，以及所處的環(huán)境和相關(guān)方的需求和期望中。標(biāo)準(zhǔn)要求組織要采取應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇的措施，以確保體系能夠?qū)崿F(xiàn)組織的預(yù)期結(jié)果，實現(xiàn)組織在職業(yè)健康安全方面的持續(xù)改進(jìn)。

（4）強(qiáng)調(diào)了對相關(guān)方的考慮

新標(biāo)準(zhǔn)要求組織不僅僅要專注于其直接的健康和安全問題，還要考慮到更大的社會期望。新標(biāo)準(zhǔn)同時更大范圍地拓展了職業(yè)健康安全的要求，要求組織延伸考慮到他們的分包商和供應(yīng)商的相關(guān)職業(yè)健康安全問題，以滿足大眾對組織更多社會責(zé)任的訴求。

ISO 45001發(fā)布后，將進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)、環(huán)境、職業(yè)健康安全的管理一體化；推進(jìn)企業(yè)，尤其中小企業(yè)建立職業(yè)健康安全的管理體系及有效運行，維護(hù)并持續(xù)改善企業(yè)的健康安全績效。

此外，術(shù)語“文件化信息”已取代原“文件和記錄”的功能。在大數(shù)據(jù)時代，實現(xiàn)了相關(guān)的證據(jù)不必都非得用一個正式的文件體系來保持，諸如智能手機(jī)和個人電腦里持有的電子信息，均可作為證據(jù)來提供。

三、新標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)計劃和執(zhí)行情況

1.計劃要求

2013年10月第一次會議后即產(chǎn)出了WD（工作小組草案稿）版本的計劃；2014年4月進(jìn)行的第二次會議，對WD版的完整結(jié)論被接受為起草CD（技術(shù)委員會草案稿）依據(jù)，并于當(dāng)年8月發(fā)表了CD版標(biāo)準(zhǔn)。依照國際認(rèn)可論壇（IAF）的期中會議所提及的最新進(jìn)度，委員會建立了ISO 45001：2016標(biāo)準(zhǔn)的后續(xù)制定計劃，具體計劃進(jìn)度如下：

（1）ISO/DIS 45001（第一版起草國際標(biāo)準(zhǔn)）于2015年4月出版：

（2）ISO/FDIS 4 5001（最終國際標(biāo)準(zhǔn)草案），于2016年4月出版；

（3）預(yù)計ISO 45001最終版將在2016年9月正式完成。

2.執(zhí)行情況

由于開發(fā)過程不斷地遇到實際問題和需要協(xié)調(diào)解決，因而ISO/ DIS 45001直至2015年11月才正式定稿，并于2016年2月12日才發(fā)行出版，比原計劃推遲了近10個月。

從2016年2月12日到5月12日歷時三個月的咨詢和成員國書面投票過程中，已產(chǎn)生超過3000條意見和建議來看，必然要做適當(dāng)修改，這意味著要在2016年年底之前發(fā)布該標(biāo)準(zhǔn)已不再可能。

根據(jù)5月12日之后統(tǒng)計的投票結(jié)果為71%贊成、28%反對（1%棄權(quán)），雖然達(dá)到了通過DIS稿所需獲得2/3贊成票的要求，但未達(dá)到反對票比例（包括棄權(quán)）需低于25%的要求。

3.后續(xù)工作

鑒于上述情況，ISO/PC283職業(yè)健康和安全管理體系委員會于2016年6月6日至10日在加拿大多倫多召開會議，對3000多條意見和建議進(jìn)行了討論并對下一階段的標(biāo)準(zhǔn)制定、咨詢及投票工作進(jìn)行決議。

會議同意繼續(xù)擬定第二版國際標(biāo)準(zhǔn)（ISO/DIS2）草案稿，計劃于2016年12月或2017年1月發(fā)布。ISO 45001:2017標(biāo)準(zhǔn)將根據(jù)技術(shù)程序的要求預(yù)計于2017年6月至11月間正式頒布。

最新的時間表是：

（1）2016年8月/9月——草案小組會議，評審其余意見和建議；

（2）2016年10月——全體會議；如獲同意，草案將成為DIS2。

（3）2017年2月/3月——DIS2兩個月的投票期。

（4）2017年5月——全體會議，評審對DIS2的意見和建議以及投票情況。

四、深刻理解lSO 45001中的一些重大變化

在評審標(biāo)準(zhǔn)草案中發(fā)現(xiàn)，一些不妥的描述或發(fā)生認(rèn)識上的分歧，完全可以通過探討加以完善或取得共識。

1.存在的瑕疵

（1）在ISO/DIS 45001中有若干地方描述明顯違背了OHSAS 18001和附錄SL的陳述要求。

這些包括以下主要變化：

——進(jìn)而強(qiáng)調(diào)勞動者參與和在組織的決議形成中涉及的明確要求必須包括勞動者代表的參加。

——綜合性策劃要求要采用附錄SL的基于風(fēng)險的思想方法來替代以控制每個風(fēng)險和機(jī)遇。

（2）在勞動者參與要求上的變化

對勞動者（Worker）和勞動者代表的參與要求同OHSAS 18001之間有一些明顯的變化，其要比勞工關(guān)系問題更重視關(guān)注于識別和處理工作場所的危害。

術(shù)語“勞動者”不是OHSAS 18001中所作的定義，并且勞動者代表問題也有所避免。另外，這里已不對參與、咨詢或陳述作術(shù)語上的定義。

在OHSAS 18001中，一個職業(yè)健康安全管理體系（OH&S）中勞動者參與問題、咨詢和陳述的處理通過子條款4.4.3.2加以表述。在這個條款中，勞動者代表是以另外二個句子提出的。

2.標(biāo)準(zhǔn)中的語境影響

標(biāo)準(zhǔn)要求組織建立、實施和維持一個致力于表達(dá)OH&S事宜的程序。也要求組織通知勞動者有關(guān)他們在參與上的安排，包括誰是他們OH&S事宜中的勞動者代表。在OHSAS 18001中沒有其他詳細(xì)的引用文件表述，而ISO 45001則需詳細(xì)的文件表述。盡管如此，組織要求能對他們OH&S管理體系所應(yīng)用的法規(guī)進(jìn)行說明。這些包括OH&S項目計劃中對勞動者參與的特殊要求的法律、條件和合同。例如，這就要求列出有關(guān)職業(yè)安全健康保證（OSHA）過程的安全條例。

3.正確理解標(biāo)準(zhǔn)的含意

在ISO/DIS 45001的要求中明顯的差異是：詞匯“勞動者”被定義為“組織控制下的個人執(zhí)行的工作或工作的相關(guān)活動”。勞動者不只局限于員工，也能包括合同工和其他組織的雇用的個人。所給的定義甚至還包括不付報酬的志愿者。其基本原理要滯后于工作性質(zhì)的演進(jìn)，以及個別在各種不同員工關(guān)系下日益執(zhí)行工作的勞動者，特別如合同或代理機(jī)構(gòu)的勞動者。

詞語“參與”和“咨詢”也在ISO/DIS 45001中下了定義。參與是“在OH&S管理體系決策過程中牽連到的勞動者”。咨詢被定義為“組織尋求觀察勞動者之前所作決定的過程”。

這些定義的添加，是由于負(fù)責(zé)制訂ISO 45001的小組基于ISO283項目委員會未達(dá)成一致意見情況下，有關(guān)什么是“參與”和“咨詢”的所采取的手段，以免標(biāo)準(zhǔn)的要求導(dǎo)致不同的解釋。由于國際勞工組織對目標(biāo)要求的提高，先前草案稿定義的“勞動者代表”術(shù)語不再作出定義規(guī)定。除此之外，參照最終草案稿將“適用時，勞動者代表”改為ISO/ DIS中的“其存在的勞動者代表”。

短語“其存在的場所，勞動者代表”在ISO 45001規(guī)范地使用了8次。相關(guān)的要求已列入以下條款和支條款中：

——5.1.e：要求最高管理者證明領(lǐng)導(dǎo)能力和對OH&S管理體系所作的承諾“……保證勞動者，以及其存在的勞動者代表積極參與，利用咨詢和識別及消除障礙和壁壘達(dá)到參與”。

——5.2：組織需要在OH&S方針中包括“參與者的承諾，諸如在OH&S管理體系中作出決策過程包含勞動者，以及已其存的勞動者代表?！?/p>

——5.4：組織需要“在開發(fā)、策劃、執(zhí)行、評價和OH&S管理體系改進(jìn)措施中，通過勞動者在所有適宜的層次和職能部門，以及其存在的勞動者代表建立、實施和維持參與過程（包括咨詢過程）”。

——6.2.1：組織的OH&S目標(biāo)“應(yīng)考慮咨詢同勞動者和其所存在的勞動者代表的輸出”。

——7.5.3：必要時，組織需處理“經(jīng)過勞動者、以及勞動者代表場合所存在的相關(guān)文件化信息”。

——9.2.2：組織需要“保證相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)形成報告有關(guān)勞動者、以及其存在的勞動者代表和有關(guān)的利益相關(guān)方”。

——9.3：組織需要為“有關(guān)勞動者、以及其存在的勞動者代表和利益相關(guān)方”同其管理評審結(jié)果進(jìn)行溝通。

——10.2.2：組織需要為“其相關(guān)勞動者和存在的勞動者代表的持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果溝通”。

雖然有很多組織已在它們的OH&S決策過程中涉及到勞動者代表，在ISO/DIS 45001中所列的要求將很可能成為很多組織的一個重要姿態(tài)。在美國，有些組織可能會不愿意證實符合標(biāo)準(zhǔn)，他們認(rèn)為結(jié)果將會安排在注冊審核在其勞工關(guān)系中。

五、展望

ISO/DIS 45001雖然在開發(fā)過程中遇到了一些進(jìn)度上的麻煩，由于社會的需求以及參與ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)制訂工作專家的普遍共識，認(rèn)為只要理順草案稿的語言用詞，能使表達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)要求得到充分的理解和應(yīng)用就可以了。因此，該標(biāo)準(zhǔn)不可能作重大的調(diào)整；重點將會放在技術(shù)性處理、條款補(bǔ)充和必要注釋上。

對此，勞氏船級社的質(zhì)量保證（LRQA）體系經(jīng)理斯蒂夫·威廉斯（Steve Williams）先生認(rèn)為：“雖然投票結(jié)果可能會使標(biāo)準(zhǔn)推遲發(fā)布，但收到的意見表明，各相關(guān)方都朝著一個方向共同努力，即創(chuàng)建一份能滿足所有最終用戶的需求和期望的文件，而且這份文件最終將生成一個能保護(hù)勞動者和相關(guān)方的健康安全的標(biāo)準(zhǔn)?！睒?biāo)準(zhǔn)的前景依然輝煌。

總之，ISO 45001標(biāo)準(zhǔn)將有利于企業(yè)獲得更多有關(guān)執(zhí)行職業(yè)安全方面的詳細(xì)信息，以保護(hù)自己的品牌，促使其供應(yīng)商更有意愿使用更好的、國際性管理體系標(biāo)準(zhǔn)，來建立良好的職業(yè)健康和安全體系，提高管理績效。同時也能通過第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證，證實企業(yè)已有效地滿足標(biāo)準(zhǔn)要求，并在實現(xiàn)和維護(hù)認(rèn)證成果的基礎(chǔ)上，促進(jìn)組織各方面的持續(xù)改善。