論高校自主招生中的考試評價制度改革*

李雄鷹

(蘭州大學 教育學院，甘肅 蘭州 730000)

自主招生制度是新世紀以來高考形式的一大突破，是高等教育大眾化背景下擴大高校辦學與招生自主權(quán)、改革考試招生制度的重要措施，也是高校為選拔優(yōu)秀創(chuàng)新人才進行的重要探索。截至2015年，我國已有93所高校擁有自主招生權(quán)，實施自主招生。自主招生制度設計的初衷是在堅持統(tǒng)一高考制度前提下，克服統(tǒng)一高考制度的“大一統(tǒng)”局限，充分發(fā)揮高校招生的自主權(quán)與主動性，展現(xiàn)高校人才選拔和培養(yǎng)的特色與訴求，由高校設計選拔錄取方案，實施審查、考核與相關測評活動，并結(jié)合統(tǒng)一高考成績錄取。自主招生與統(tǒng)一高考的最大不同就是可以充分體現(xiàn)高校的辦學理念與選才理念，突顯不同高校的人才選拔特色和需求，享有自主招生權(quán)限的高校紛紛推出足以展現(xiàn)其個性的自主招生評價體系。[1]由于教育部要求自主招生類考生必須參加高考文化科目考試，各高校便在實踐中探索各自的自主招生考試評價體系，力爭在自主招生的報考資格、考試科目、考試內(nèi)容與試題命制等方面精心設計，突出考試評價的特色，招攬英才。本文即對學校自主招生中的考試評價改革問題進行深入的思索，意在為改進自主招生中考試評價效益提供某些啟發(fā)。

一、自主招生的選拔目標與報考資格

選拔目標是展現(xiàn)高校招生理念的窗口，是制定與實施評價方案的綱領，通過對高校自主招生選拔目標與報考條件的文本梳理與分析，便可知曉其究竟欲想選拔何種人才。以2015年部分“985工程”高校自主招生簡章中對選拔目標和報考資格的表述為文本資料，便可捕捉其所傳遞的評價理念與選才標準(見表1)。

通覽大學自主招生選拔目標的文本表述之后，有幾個印象便會浮現(xiàn)出來，一個突出的印象就是它不同于統(tǒng)一高考的選拔目標表述，如德智體全面發(fā)展等概化表述，而是相對更加具體清晰，更具操作性。其二是通過大學自主招生選拔目標透露出大學與時俱進的時代精神與責任感，很富有時代氣息，幾乎所有大學都強調(diào)“創(chuàng)新精神”或“創(chuàng)新潛質(zhì)”，重視創(chuàng)新人才選拔與培養(yǎng)。其三是以上文本流露出“以生為本”的個性化、人本化追求，選拔目標充分考慮了學生發(fā)展個性化及差異性存在的事實，尊重學生的興趣，為學科特長、領域特長等各具潛質(zhì)的學生敞開了大學之門。其四是在重視學生學科知識、能力與發(fā)展?jié)撡|(zhì)的同時，也注重對學生健全人格及社會責任感等非智力因素的考察與培養(yǎng)要求，切實體現(xiàn)出了全面培養(yǎng)的理念。

當然，以上文本表述并非完美無缺，仍需進一步個性化、細化和操作化。如單就一所大學的選拔目標分析，很具個性，很有時代感，但是將代表中國大學發(fā)展方向和“領頭羊”的頂尖大學的選拔目標放置一起并略加比較，就可看出難免有重復之嫌。從詞頻分析角度，綜合素質(zhì)、創(chuàng)新潛質(zhì)、學科特長(潛質(zhì))、全面發(fā)展等語詞的出現(xiàn)率極高，這一方面可理解為在特定時代背景下頂尖大學所肩負的共同時代責任與人才培養(yǎng)追求，但也有“千校一面”的趨同化發(fā)展跡象。所以，作為落實大學招生自主權(quán)的試驗平臺，作為探索考試招生制度改革的窗口，盡管只有5%的權(quán)限范圍，但也足以讓大學盡顯各自風采，制定與實施更加個性化、更具特色、更富操作性的自主招生方案。在社會對自主招生一片詬病的背景下，這在一定程度上決定著自主招生的改革成效。

表1　2015年部分“985工程”高校自主招生選拔目標表述一覽表

資料來源：根據(jù)2015年上述大學自主招生簡章整理而成。

二、自主招生的考試評價形式

自主招生是基于統(tǒng)一高考的制度設計，參加自主招生的學生還必須參加統(tǒng)一高考文化科目考試。從理論與效益角度，學生必然要參加統(tǒng)一高考，已經(jīng)對其學業(yè)及文化水平有所考察，高校只要組織相關非文化科目考試的面試與考察就可決定錄取與否。但為能體現(xiàn)“個性”，各高校在材料審查、面試等基礎上，又都組織了文化科目考試，方才定奪是否享有自主招生資格。基于這一基本設想，各高校的自主招生形式與環(huán)節(jié)的基本模式是：材料初審、面試、自主招生文化課筆試、參比統(tǒng)一高考成績。

自主招生制度實施十余年間，其與高考的關系基本沒有變化，通過自主招生選拔、享有自主招生資格的考生還必須參加統(tǒng)一高考文化科目考試，成績達到生源所在省區(qū)市確定的與試點學校同批次錄取控制分數(shù)線，省級招辦即向考生選報的試點學校投檔，由試點學校對先期考核通過并且符合統(tǒng)考成績要求的考生進行綜合評價和自主錄取。截至2012年，幾乎所有自主招生高校都遵從這一基本選拔形式。2006年，教育部批準復旦大學、上海交通大學在上海市實施“自主選拔錄取改革試驗”，通過學業(yè)水平筆試、專家面試，自主預錄取選拔優(yōu)秀高中生，高考成績作為錄取參考，是自主招生中不直接取決于高考成績的選拔形式，2009年擴大到上海、浙江、江蘇三省市。

10多年來，自主招生的程序形式?jīng)]有發(fā)生太大變化，基本程序是試點高校于高考年的前一年年底公布自主招生方案，考生根據(jù)方案準備材料報名，高校組織專家審核材料并公布通過初審的名單，高校組織文化科目筆試、面試及體格檢查，公布通過自主選拔的考生名單，考生參加高考，最后由高校綜合權(quán)衡之后決定錄取與否。其中，高校使用的考生評價與選拔形式包括材料審核、筆試、面試等。材料審核環(huán)節(jié)主要判斷材料的真實性、材料所反映的考生的綜合情況等。文化科目筆試在2001—2008年由試點高校單獨組織實施，但社會及家長對于考生奔波于各地應考的舟車勞頓以及農(nóng)村考生難以支付應考費用的弊端極為不滿，認為對高校和考生的效率與效益都很低。為此，2006年，北京科技大學、北京交通大學等5所特色鮮明的高校開始實行自主招生筆試聯(lián)考，被外界稱為“京都聯(lián)盟”，開創(chuàng)了聯(lián)考先河。2009年以清華大學為首的5所大學嘗試“通用基礎測試”辦法，5所大學共同組織文化課考試，共享成績，以減少考生應考次數(shù)。聯(lián)考辦法在2010年迅速發(fā)酵，“自主招生四大聯(lián)盟”粉墨登場，以北京大學為首的13所大學(被稱為“北約”)，以清華大學為首的7所大學(被稱為“華約”)，以同濟大學為首的9所大學(被稱為“卓越”)，北京科技大學等5所在京大學(被稱為“京都派”)分別共享文化課考試成績。其余試點高校則單獨組織考試。

鑒于社會對自主招生公平性的強烈不滿，認為自主招生極其不利于教育資源稀缺的農(nóng)村偏遠地區(qū)的考生，自主招生錄取的多為教育資源豐富的城市考生，自主招生的筆試與面試內(nèi)容有利于城市考生而不利于農(nóng)村考生的狀況，[2]試點高校不得不作出回應，調(diào)整自主招生政策。為此，在自主選拔形式上北京大學推出了“校長實名推薦制”，由具備資格的中學校長以中學和本人名義向北京大學推薦綜合素質(zhì)全面、學科成績突出、志向遠大、具備發(fā)展?jié)撃?、社會責任感強的高中畢業(yè)生，北京大學安排相關學科的專家組進行審核，合格者將免于參加北京大學自主招生筆試而直接進入面試，面試合格者在高考錄取時將享受降至當?shù)乇究埔慌刂品謹?shù)線錄取的優(yōu)惠政策；同時還明確指出，在中學資格審核、學生考核等環(huán)節(jié)中加大對農(nóng)村地區(qū)、偏遠地區(qū)中學的傾斜力度，推動農(nóng)村教育發(fā)展，促進社會教育公平。清華大學推出“自強計劃”，面向長期學習、生活在農(nóng)村地區(qū)、邊遠貧困地區(qū)或民族地區(qū)，自強不息、德才兼?zhèn)涞母咧挟厴I(yè)生。中國人民大學推出“圓夢計劃”，面向在縣及縣以下地區(qū)學校就讀，學習成績優(yōu)秀或具有某方面培養(yǎng)潛能的應屆農(nóng)村生源高中畢業(yè)生。

2015年，根據(jù)教育部的規(guī)定，統(tǒng)一將自主招生筆試和面試調(diào)整到高考之后進行，是自主招生考試評價形式的重大改革。這一調(diào)整之于考生有重要意義，可以全力以赴集中精力參加高考。但對于招生院校則存在組織考試時間緊迫、一些考生拿到自主招生資格但最終選擇其他高校的狀況。

三、自主招生的考試評價內(nèi)容

考試內(nèi)容是試點高校選拔目標與選才理念的直接體現(xiàn)，自主招生的考試內(nèi)容集中體現(xiàn)于面試與筆試題目中。面試是自主招生制度設計的選拔方法基礎之一，通過面試可直截了當?shù)乜疾炜忌闹R視野、反映應變能力、思維表達能力、個性及潛質(zhì)等方面，是選拔人才的有效形式。自主招生制度試點以來，各高校都充分發(fā)揮這一選拔方法。在面試方式上，各高校都采取多對多的辦法，一般是3名考官同時面試3名考生。試題基本采取開放式問答或情景問答模式，可以充分激發(fā)考生的想象力。以北京大學、清華大學等6所重點大學2014年的自主招生面試題目為例(見表2)，結(jié)合往年面試題目共同分析，自主招生面試題目可謂“優(yōu)點很突出，缺點也很突出”。[3]

(一)有助于考生充分發(fā)掘個體潛力，引導綜合素質(zhì)發(fā)展

具體來說，第一，試題的題目涉及面廣，創(chuàng)新特色突出，考生答題空間開闊。如復旦大學題目“你相不相信神的存在”，浙江大學題目“愛因斯坦和達爾文誰對人類貢獻更大”等。類似的題目足以激發(fā)考生的創(chuàng)新激情與思維，考生可從多個角度闡述自己的觀點，展現(xiàn)自己獨特的思維。面對這樣的題目，部分考生或許會娓娓道來，有頭有序，邏輯合理，富于創(chuàng)新思維，也會有考生就事論事，難逃現(xiàn)實窠臼，還會有考生東拉西扯，不成邏輯，“神馬都是浮云”，不知所云。第二，試題內(nèi)容沒有拘泥于高中教材，給了考生更多發(fā)揮空間。如北京大學題目“ 試論科學和技術上的模仿與創(chuàng)新是一種什么樣的關系?可以從中國近年在航天、航空、航海和高鐵等領域的技術進展舉例展開”，復旦大學題目“為什么開水不響，響水不開”等等。這些“七葷八素”的題目涉獵十分廣泛，試點高校在招生簡章中明確說明，面試主要考察考生日常的積累，切勿刻意準備?？戳诉@些題目便知，根本無法準備。所以這樣的題目的確在某種程度上可以考察考生的綜合素質(zhì)與能力，可以較好地反映考生的社會常識與人文科學素養(yǎng)。第三，試題內(nèi)容從社會生活出發(fā)，頗具現(xiàn)實性。很多高校的面試題目都緊扣社會熱點與時政要聞，以考察考生在學習之余關注社會的意識與程度。如清華大學題目“扶老人的時候，老人說是你撞倒的，你會怎么辦”引起社會熱議。上海交大“談談對馬航事件的看法”，復旦大學題目“如果你是市長，有一天遇到不明緣由的霧霾，你會怎么處理”等等，都是社會正在熱議的話題。這樣的題目旨在考察考生關心社會的意識與社會責任感，避免考生“兩耳不聞窗外事，一心只讀圣賢書”。

總之，自主招生的考試評價內(nèi)容對中學實施的素質(zhì)教育釋放出明顯信號，即是說高校開始重視考生的綜合素質(zhì)發(fā)展，而不再只是考察書本內(nèi)容?！耙坏赖绖e具匠心的試題，反映了高校選拔學生的獨特思路，也沖擊著根深蒂固的‘應試教育’。這對中學大膽實施素質(zhì)教育、糾偏應試教育方向是一記‘強心針’”[3]，也是高考對中學教育發(fā)揮積極的“指揮棒”作用的展示。在高考與中學教學的關系中形成的“高考考什么中學就教什么”的定勢效應在這一刻也具有積極導向作用。據(jù)此邏輯，高校開始重視素質(zhì)考查，中學也定會緊隨其后，重視培養(yǎng)學生綜合素質(zhì)。

(二)試題難脫“偏難古怪”之嫌，文化科目考試呈“小高考”特征

自主招生與統(tǒng)一高考相比，顯然尤其先進之處，是針對傳統(tǒng)高考之弊所做出的重要改革，尤其是面試環(huán)節(jié)，其進步意義顯著。但自主招生無論是面試題目還是文化科目考試，都依然存在眾多值得商榷和亟待改革之處。

從其不足看，自主招生面試題目缺點也很突出?？傮w上可概括為“偏難古怪”和缺乏系統(tǒng)性。近年來，針對面試題目的指責和詬病常常見諸網(wǎng)絡媒體，對其“偏難古怪”的批評時有發(fā)生。究其原因：第一，招生院校的自主招生綜合選拔體系尚未形成，高校從不承擔考試命題任務到承擔考試命題任務，需要經(jīng)歷角色與職能的轉(zhuǎn)變。而命題又是專業(yè)性極強的工作，需要命題人員、理論與技術以及經(jīng)驗的支撐。在此情形下，高校面試的測試目標、測試的整體性、測試功能、測題質(zhì)量等都尚在進一步明確與提高中。第二，中國是一個重視考試的國度，針對一項考試會引發(fā)考生、家長、學校、教育培訓機構(gòu)等多方面的應試行動。自主招生實施10多年，社會上已經(jīng)有上百家培訓機構(gòu)專門致力于自主招生筆試、面試的研究培訓。招生院校為提高面試的區(qū)分度，避免猜題押題現(xiàn)象，就不得不挖空心思，出其不意。由此便出現(xiàn)招生院校命題者與全國考生、教師、家長、培訓機構(gòu)人員斗智斗勇的奇觀，“偏難古怪”的題目也便由此而生。第三，高校都試圖通過自主招生招攬創(chuàng)新人才，從其命題套路看，似乎進入創(chuàng)新人才就要用“偏難古怪”題目考察的誤區(qū)，盡管不斷被報以不滿，但這樣的題目仍比比皆是。由于過于注重題目內(nèi)容的廣度和“創(chuàng)新”，題目的系統(tǒng)性較弱，關聯(lián)度很低，有些“七零八落”，難免拼湊之嫌。其實，從教育測量命題要求的角度，只要設計合理，即便看似平庸簡單的題目也可以考察深層能力，忌諱試題內(nèi)容與形式晦澀難懂。

文化科目考試是自主招生制度的重要組成部分，是考查考生基本知識和能力的有效環(huán)節(jié)。自主招生高校的文化科目考試不如其面試那樣有吸引力，基本以高中9門課程為主要考試內(nèi)容。自主招生筆試無論是其科目設置，還是考試內(nèi)容與方式，基本沒有超出高考的范圍與框架，與高考科目及內(nèi)容極其雷同。因此也就引發(fā)了對其“小高考”的質(zhì)疑，認為增加了考生負擔，擾亂了中學教學秩序。原因是自主招生是基于高考的制度設計，考生必須參加高考，試點高?？梢圆辉俳M織文化科目考試，以高考成績衡量考生的學業(yè)水平及文化素養(yǎng)即可。[4]現(xiàn)實是考生既要參加自主招生筆試，又要參加高考，而自主招生院校的筆試題目無論是從命題思想理念、命題專家儲備、命題技術與經(jīng)驗、命題的科學性以及命題質(zhì)量都無法超越高考試題，因此增加學生負擔的指責似乎在理。

表2　2014年部分高校自主招生面試題目舉例表

資料來源：http://edu.qq.com/gaokao/， 2014-11-04。

四、自主招生考試評價改革的基本趨勢

自主招生制度已經(jīng)實施十多年，但改革完善依然任重道遠。2014年，為貫徹落實《國務院關于深化考試招生制度改革的實施意見》(國發(fā)[2014]35號)，教育部專門頒發(fā)《關于進一步完善和規(guī)范高校自主招生試點工作的意見》(教學[2014]18號)，進一步明確了自主招生的選拔目標是“具有學科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀學生”。明確了中學和高校的責任，要求中學應“依據(jù)考生學籍檔案、在校表現(xiàn)和高校要求，如實提供考生在高中階段德智體美各方面發(fā)展情況，包括高中階段課程修習情況和相關成績、學業(yè)水平考試成績、社會公益活動情況、獲獎證書證明以及其他反映學生綜合素質(zhì)發(fā)展情況的寫實性材料”。要求高校在評價考生時應做到“多元、科學、公平公正”；在考試評價內(nèi)容上要求招生高?！耙M織相關學科專家認真審核考生提交的申請材料，合理確定參加本?？己说目忌麊巍侠泶_定考核內(nèi)容和形式，要結(jié)合本校相關學科、專業(yè)特色及培養(yǎng)要求，重點考查考生的學科特長、創(chuàng)新潛質(zhì)。要求充分發(fā)揮學科專家的作用，探索完善科學、有效、簡便、規(guī)范的考核方式”。由此可見，國家對于自主招生的政策導向十分清晰，改革思路非常明確。高校作為自主招生考試的組織主體，為了能更加系統(tǒng)、綜合、科學、公平的評價考生，應抓住機遇，大膽創(chuàng)新，不斷完善自主招生考試評價制度。[5]當下之急便是試點高校盡快加強招生能力建設，完善自主招生考試相關制度和政策，增強政策的科學性和操作性。[6]為了不斷完善和優(yōu)化自主招生政策，充分彰顯自主招生的制度效應，高校應肩負起改革重任，發(fā)揮主導作用，積極主動地推進該項制度改革。

第一，高校是自主招生的責任主體，要做好該項工作，必須建設一支專業(yè)化的考試招生隊伍，包括考試招生管理人員和考試評價專家隊伍。現(xiàn)有的招生人員僅僅局限于行政人員，無法勝任全部工作。從各個學院教師中臨時招募命題、面試人員的做法不利于提高命題和面試質(zhì)量，影響招生工作有序、高質(zhì)進行。行之有效的策略是建設一支專業(yè)化自主招生隊伍，承擔考試制度制定、命題、面試、考試研究等具體工作。

第二，從前文對各自主招生高校的招生目標的梳理可以看出，各高校的自主招生目標顯得模糊不清，缺乏創(chuàng)新，操作性不夠，還有雷同之嫌。人才選拔目標是考試招生工作的“指揮棒”，指引著考試招生工作的全程，尤其是對考試評價內(nèi)容具有決定性的影響。因此，各高校還需進一步明確自主招生選拔目標，將各自的辦學理念、人才培養(yǎng)理念具體化為人才選拔理念，并以此為基礎建構(gòu)各具特色的自主招生考試評價體系。

第三，建構(gòu)各高校自主招生考試評價體系。自主招生制度實質(zhì)上是一項考試測評活動，而考試測評的實質(zhì)在于測評和甄別人才。為了提高人才選拔的科學性和公正性，就必須建構(gòu)一套科學、公平、穩(wěn)定和有操作性的考試評價體系，使自主招生有據(jù)可依，避免考試評價的隨意性?；仡欁灾髡猩臍v史，各高校多次改革自主招生考試形式與內(nèi)容，但至今多數(shù)高校依然沒有科學穩(wěn)定的考試評價體系，表現(xiàn)為考試內(nèi)容的隨意性、考試難度的波動性，以及自主招生與高考內(nèi)容的區(qū)分度不明顯等不足。由此可見，建構(gòu)自主招生考試評價體系是自主招生制度改革的重中之重，從根本上決定著自主招生質(zhì)量。

第四，公開、公平、公正地選拔考生是一項考試制度的生命力的重要因素，自主招生考試評價的公平性一直是社會對于自主招生制度的強烈訴求，自主招生制度的相關利益群體期望自主招生制度切實成為部分考生實現(xiàn)高考夢想的陽光通道。但是在實踐中，由于自主招生的權(quán)力下放到各高校，就很容易受到人情面子和權(quán)錢因素的干擾，破壞制度的公平性。高校是自主招生權(quán)力的擁有者和踐行者，高校應維護這一制度的權(quán)威性和作為一項制度的正義性。在實踐中，高校應在招生制度建設、招生過程、考試評價內(nèi)容、評價標準、評價結(jié)果等方面充分體現(xiàn)公平理念，維護每個考生的合法權(quán)益，努力做到陽光招生。

第五，在自主招生制度實施和改革過程中，應積極將之融入高等教育法治化進程之中，依法治教，依法治校，依法治考，通過法治來保障高考制度改革、自主招生制度實施的科學性與公平公正性；同時，應高度重視大學章程建設在促進高考治理法治化中的作用，將大學自主招生的思想理念、原則、程序、方式方法等寫進章程，充分發(fā)揮大學章程作為大學“根本法”對各利益相關主體的權(quán)責規(guī)制與引導作用，[7]推動依法治考的可行性、實操性，將高考治理法治化落到實處，真正做到以考生合法權(quán)益為核心，提高包括自主招生在內(nèi)的高考改革的效率與公平。

參考文獻：

[1]李雄鷹.自主招生改革的社會期待與大學應對[J].考試研究，2012，(2)：20-26.

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[3]李雄鷹.大學自主招生質(zhì)量的實證研究[J].中國高教研究，2013，(6)：33-38.

[4]2013年自主招生筆試科目將減少面試增加[EB/OL].(2012-11-03)[2015-10-20].http://www.langya.cn/lyxw/zxwsdxw/201211/t20121103_148603.html.

[5]鄭若玲.自主招生需抓住機遇大膽前行[J].大學教育科學，2014，(3)：4-6.

[6]談松華.以考試招生制度改革為契機，釋放基礎教育的創(chuàng)新活力[J].中國教育學刊，2015，(2)：10-12.

[7]張繼明.學術本位視域中的大學章程研究[M].濟南：山東人民出版社，2015：86-89.