基于DEA-Malmquist指數(shù)模型的協(xié)同創(chuàng)新績效評價實證研究

朱建峰

(百色學(xué)院，廣西　百色　533000)

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基于DEA-Malmquist指數(shù)模型的協(xié)同創(chuàng)新績效評價實證研究

朱建峰

(百色學(xué)院，廣西百色533000)

摘要：構(gòu)建了貢獻導(dǎo)向的高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系和DEA-Malmquist指數(shù)模型?；?006-2013年某高校協(xié)同創(chuàng)新的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)和DEA-Malmquist指數(shù)模型，運用DEA2.1軟件對該高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行靜態(tài)及動態(tài)實證分析。基于分析結(jié)果，指出該高校協(xié)同創(chuàng)新存在的不足和形成的原因，并從運行機制、管理體制和平臺建設(shè)對該高校協(xié)同創(chuàng)新建設(shè)提出有針對性的對策與建議。

關(guān)鍵詞：DEA-Malmquist；協(xié)同創(chuàng)新；績效評價；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

當(dāng)前高校協(xié)同創(chuàng)新面臨的問題主要有創(chuàng)新要素分散、學(xué)科單一重復(fù)、科研效率低下、產(chǎn)學(xué)研嚴重脫節(jié)，未能形成有利于協(xié)同創(chuàng)新的良性循環(huán)。形成這些問題的根本原因是利益分配問題，而影響利益分配深層次原因是協(xié)同創(chuàng)新績效評價問題。明晰、準確和科學(xué)的協(xié)同創(chuàng)新績效評價對于協(xié)同創(chuàng)新各參與主體整合資源、提高協(xié)同創(chuàng)新運作水平、進一步培育和發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新具有重要的意義。

目前，國內(nèi)外學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效評價問題已經(jīng)進行了一些研究。Tina Barnes認為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新應(yīng)該包括投入、轉(zhuǎn)換、產(chǎn)出三個基本環(huán)節(jié)，并通過實證研究指出有效的項目管理是影響產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能否成功的直接因素[1]。Simon Philbin基于系統(tǒng)視角，通過建立輸入與輸出要素矩陣構(gòu)建基于轉(zhuǎn)換過程的評價模型[2]。U Kulatunga[3]認為創(chuàng)新主體對合作的滿意度將直接影響協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)部協(xié)同性，從而間接影響產(chǎn)學(xué)研合作的結(jié)果，因此應(yīng)當(dāng)將參與的各個主體的滿意程度有機地融入到評價內(nèi)容中。Khodabakhshi[4]提出了隨機和模糊數(shù)據(jù)包絡(luò)模型，即數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis簡稱DEA)，DEA法為研究規(guī)模報酬效率提供了一種新的方法。王進富和劉魁采用了因子分析的方法，基于投入—產(chǎn)出理論模型構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研合作績效評價指標(biāo)體系，并對陜西省合作績效進行了評價[5]。

國內(nèi)外學(xué)者在協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域的研究對本文的研究有著十分重要的參考價值和借鑒意義。但受到不同國家、不同經(jīng)濟發(fā)展階段、不同文化制度、不同歷史傳統(tǒng)的限制，目前學(xué)術(shù)界構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系時往往主要圍繞項目和區(qū)域，對協(xié)同創(chuàng)新參與主體的協(xié)同創(chuàng)新績效評價較為少見，尤其是在協(xié)同創(chuàng)新績效評價的過程中模糊了不同主體的地位和作用，沒有區(qū)分不同主體在協(xié)同創(chuàng)新中的貢獻大小。在我國實施“2011計劃”的大背景下，高校作為協(xié)同創(chuàng)新中的創(chuàng)新源，在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮著不可替代的作用，以高校作為協(xié)同創(chuàng)新績效評價的重點有利于快速實現(xiàn)科技進步和創(chuàng)新型國家的建立。本文考慮到協(xié)同創(chuàng)新績效評價中存在的問題，提出多元多方的協(xié)同績效評價機制，嘗試以高校為主體，構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，用定量方法對某高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價進行系統(tǒng)的和定量的實證性科學(xué)研究，以期更全面地分析高校協(xié)同創(chuàng)新中存在的問題，為進一步提高高校協(xié)同創(chuàng)新績效提供系統(tǒng)的和定量的科學(xué)研究方法。

一、高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系的建立與評價方法的選擇

1.高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系的建立

為能體現(xiàn)出高校在協(xié)同創(chuàng)新中的作用，本文分別從高校在協(xié)同創(chuàng)新中的投入與產(chǎn)出兩個方面選取適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)?？紤]績效評價指標(biāo)的量化難度和數(shù)據(jù)的可獲得性，本文對高校協(xié)同創(chuàng)新指標(biāo)體系進行分層量化。

投入指標(biāo)。協(xié)同創(chuàng)新投入包括維持協(xié)同創(chuàng)新中心運轉(zhuǎn)的各種資源要素，包括政府投入、企業(yè)投入、高校投入以及其他方面的投入。高校協(xié)同創(chuàng)新投入是指高校在協(xié)同創(chuàng)新中投入的各種資源，包括高校投入的人、財、物三個方面。基于此，本文將投入指標(biāo)又分為科研經(jīng)費(x1)、固定資產(chǎn)(x2)和科技人員(x3)投入。科研經(jīng)費投入主要指高?？蒲薪?jīng)費和國家基金經(jīng)費，即高校管理者能夠掌握和控制的投入?yún)f(xié)同創(chuàng)新中的經(jīng)費。固定資產(chǎn)投入主要包括高校協(xié)同創(chuàng)新中心所擁有的儀器設(shè)備的總金額，以及當(dāng)年新增加投入?yún)f(xié)同創(chuàng)新的儀器設(shè)備的金額?？萍既藛T投入主要包括高校參與協(xié)同創(chuàng)新中人員的數(shù)量，包括專職教師、教輔人員、行政人員以及其他相關(guān)人員。

產(chǎn)出指標(biāo)。本文主要從科研、經(jīng)濟和社會效益三個方面確定高校協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)。本文假定高校在協(xié)同創(chuàng)新中的貢獻率，即高校協(xié)同創(chuàng)新貢獻率為高校協(xié)同創(chuàng)新投入占協(xié)同創(chuàng)新總體投入的比率。因此高校協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出即為協(xié)同創(chuàng)新的科研效益、經(jīng)濟效益、社會效益分別乘以高校貢獻率。高校協(xié)同創(chuàng)新的科研效益主要是指高校協(xié)同創(chuàng)新科研成果的情況，包含科研著作產(chǎn)出數(shù)(y1)、獲獎成果產(chǎn)出數(shù)(y2)，包括國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、國家科技進步獎、省部級獎等，專利產(chǎn)品產(chǎn)出數(shù)(y3)。經(jīng)濟效益主要指由于協(xié)同創(chuàng)新資金投入后，所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益和社會需要的勞動成果。高校協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)濟效益主要指高校協(xié)同創(chuàng)新的科研投資收入(y4)和科研成果轉(zhuǎn)化率(y5)，即轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化、引文成果數(shù)與科研成果總量的比率，兩個指標(biāo)。高校協(xié)同創(chuàng)新的社會效益包括兩個方面，即高校協(xié)同創(chuàng)新對高?？蒲械挠绊懞蛯窠?jīng)濟、政策、國際交流等方面的影響，本文以高校人才培養(yǎng)數(shù)量(y6)和參與國際交流人數(shù)(y7)兩個指標(biāo)說明高校協(xié)同創(chuàng)新的社會效益。

最終，本文建立以貢獻為導(dǎo)向的高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，如表1所示。

表1　高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系

2.高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價方法的選擇

國內(nèi)外關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新績效評價方式多種多樣，主要有層次分析法、模糊綜合評價法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法。相對于層次分析法、模糊綜合評價法和人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評價法，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)排除了主觀因素的影響，在不需要估計生產(chǎn)函數(shù)情況下，就能計算多投入多產(chǎn)出的相對效率，故在協(xié)同創(chuàng)新績效評價中具有相對優(yōu)勢。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)的本質(zhì)是對投入—產(chǎn)出的數(shù)據(jù)進行處理研究，判斷決策單元是否有效，這里的有效通常指技術(shù)有效和規(guī)模有效。然后對無效單元的因果分析，找出無效的根本原因。本文采用DEA的C2R與BC2這兩個模型，其中C2R模型在規(guī)模不變的條件下衡量決策單元的規(guī)模效率，BC2模型是在規(guī)模報酬可變的條件下衡量決策單元的技術(shù)效率，此時決策單元的綜合效率=規(guī)模效率×純技術(shù)效率。對于有效單元，可以直接為決策者提供有用信息，對于無效單元，需要做進一步分析，找出存在的漏洞并采取措施改進然后進行再檢驗，最終達到有效。

使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對協(xié)同創(chuàng)新績效的分析只能局限于使用截面數(shù)據(jù)對研究對象進行靜態(tài)評價，并沒有考慮到績效評價的動態(tài)性。如果只采用DEA的模型對協(xié)同創(chuàng)新績效進行測度，只能得出決策單元的靜態(tài)效率，若加入時間的因素會影響生產(chǎn)前沿面使之發(fā)生變化，使得決策單元缺乏縱向比較基準。1953年，Malmquist提出Malmquist指數(shù)[6]，Caves etc將其擴展為StenMalmquist，此項指數(shù)可以反映決策單元隨時間的變化，進而測算出生產(chǎn)率的變化[7]。

為更準確地對高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行評價，本文將數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)與Malmquist指數(shù)結(jié)合起來，構(gòu)建DEA-Malmquist指數(shù)模型，并基于該模型對某高校的協(xié)同創(chuàng)新績效進行評價。采用DEA-Malmquist模型可以在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，以前后兩期作為研究對象，借助距離函數(shù)的概念，在面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上去除可以垂直分析比較的指數(shù)，對高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行動態(tài)分析，得到前后時期變動情況，彌補單獨使用DEA的模型與BC2模型研究協(xié)同創(chuàng)新績效的不足。在實證研究中，本文使用了DEA2.1軟件。

二、高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價實證研究

在協(xié)作創(chuàng)新中，高校要充分發(fā)揮科技創(chuàng)新源的優(yōu)勢，必須要在高校與政府之間、高校與企業(yè)之間、高校與科研機構(gòu)之間及高校內(nèi)部實現(xiàn)優(yōu)勢互補的深度融合。本文運用DEA-Malmquist指數(shù)模型對某高校協(xié)同創(chuàng)新進行靜態(tài)和動態(tài)實證分析，研究其協(xié)同創(chuàng)新績效低下的原因，為提出有針對性的建議奠定基礎(chǔ)。

本文實證研究思路：首先，通過數(shù)據(jù)收集和處理，得到某高校2006-2013年數(shù)據(jù)的協(xié)同創(chuàng)新投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)；其次，采用DEA的C2R與BC2這兩個模型對數(shù)據(jù)進行靜態(tài)分析，得到該高校協(xié)同創(chuàng)新的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率；第三，運用Malmquist指數(shù)法對該高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行動態(tài)分析。

1.數(shù)據(jù)收集與處理

通過對該高校數(shù)據(jù)的收集和處理，得到該高校2006-2013年的協(xié)同創(chuàng)新投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)，如表2。

表2　2006-2013年某高校協(xié)同創(chuàng)新投入—產(chǎn)出表

2.靜態(tài)分析

將表2中的數(shù)據(jù)輸入DEAP2.1軟件，分別運行C2R與BC2模型，得到該高校2006-2013年的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率的值，如表3所示。

表3　2006-2013年某高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價

結(jié)果分析：由表3可知，該高校2006-2013年協(xié)同創(chuàng)新的綜合效率都達到1的年份為2006、2007、2010、2012、2013年，綜合效率的平均值為0.93，說明該高校協(xié)同創(chuàng)新績效雖然有小幅度的波動，但是從整體來看，其綜合效率較高。但存在7%的綜合效率差異顯示了該高校協(xié)同創(chuàng)新的資源浪費，這說明在該高校協(xié)同創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方面仍然存在阻礙其協(xié)同創(chuàng)新績效提高的因素，需要加以調(diào)整。

從技術(shù)效率角度看，2009和2011年該高校協(xié)同創(chuàng)新績效沒有達到技術(shù)有效，這說明除了2009和2011兩年，該高校協(xié)同創(chuàng)新有關(guān)技術(shù)效率的投入產(chǎn)出組合均達到了最優(yōu)狀態(tài)。2006-2013年間的該高校協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)效率平均值為0.98，接近1，說明該高校協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)效率水平很高。

從規(guī)模效率角度看，2008、2009、2011三年該高校協(xié)同創(chuàng)新沒有達到規(guī)模效率最優(yōu)，這說明其余五年該高校協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)模效率均達到了最優(yōu)。由表3可知，該高校2006-2013年協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)模效率平均值為0.94，低于該高校協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)效率，這說明在該高校協(xié)同創(chuàng)新的投入產(chǎn)出方面，存在著阻礙其協(xié)同創(chuàng)新規(guī)模效率提高的因素，需要加以調(diào)整，提高其協(xié)同創(chuàng)新的規(guī)模效率。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法下，綜合效率是技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積。在2006-2013年之間該高校協(xié)同創(chuàng)新的綜合效率呈現(xiàn)上下波動的情況，且其每年的技術(shù)效率值不低于綜合效率值，故可知2006-2013年該高校協(xié)同創(chuàng)新的綜合效率相對較低主要是由于規(guī)模效率較低形成的。

3.動態(tài)分析

通過以上實證分析，對2006-2013年該高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行了測度，但以上實證分析只是以單獨年份的截面數(shù)據(jù)對協(xié)同創(chuàng)新績效的靜態(tài)評價。為此本文引入Malmquist指標(biāo)，在以上分析的基礎(chǔ)上，對2006-2013年該高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行動態(tài)分析，仍然使用DEAP2.1軟件，得到Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及各項效率變動，如表4所示。

表4　2006-2013某高校協(xié)同創(chuàng)新

由表4所顯示的2006-2013年該高校協(xié)同創(chuàng)新Malmquist生產(chǎn)效率指數(shù)變化可以看出，該高校協(xié)同創(chuàng)新效率總體呈現(xiàn)增長趨勢，從2006-2007年期間的0.828上升到2012-2013年的1.457。由表4技術(shù)變動指數(shù)變化可知，該高校協(xié)同創(chuàng)新效率水平增長的最大原因是技術(shù)進步。除去2008-2009年，2006-2013年間該高校協(xié)同創(chuàng)新均達到了技術(shù)有效以及規(guī)模有效?？偟膩碚f，該高校協(xié)同創(chuàng)新的技術(shù)水平在這幾年是不斷提高的。

同時，表4顯示，雖然2006-2013年間該高校協(xié)同創(chuàng)新績效整體水平保持增長態(tài)勢，但是不同年份之間協(xié)同創(chuàng)新績效水平及增長速度有較大的區(qū)別。2006-2007年，該高校協(xié)同創(chuàng)新績效水平為0.828，說明該高校當(dāng)年協(xié)同創(chuàng)新水平?jīng)]有達到有效程度，存在效率損失。2008年以后該高校協(xié)同創(chuàng)新績效水平都在1以上，效率進步十分明顯。

2006-2013年間，該高校協(xié)同創(chuàng)新績效水平整體呈現(xiàn)上升趨勢的原因是該高校提高了學(xué)校人才培養(yǎng)的質(zhì)量，增強了科研能力，取得了技術(shù)進步，從而增加了協(xié)同創(chuàng)新的經(jīng)濟及社會效益。特別是2012年以后，該高校建立了一批優(yōu)秀的協(xié)同創(chuàng)新中心，使得協(xié)同創(chuàng)新績效大幅上升。但2008-2009年間以及2010-2011年期間該高校協(xié)同創(chuàng)新的邊際生產(chǎn)績效有微弱下降表明，雖然2006-2013年間該高校對協(xié)同創(chuàng)新投入不斷增多，但協(xié)同創(chuàng)新績效仍處于緩慢增長，甚至出現(xiàn)負增長現(xiàn)象，這說明該高校協(xié)同創(chuàng)新雖然產(chǎn)出一批科技成果，但是產(chǎn)出增加和投入增加不成比例，未能達到完全有效的協(xié)同創(chuàng)新。

三、總結(jié)與建議

本文從國內(nèi)外協(xié)同創(chuàng)新績效評價研究現(xiàn)狀出發(fā)，運用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，對某高校協(xié)同創(chuàng)新績效從靜態(tài)與動態(tài)兩方面進行實證分析，并根據(jù)績效評價結(jié)果進行了分析。本文主要研究成果如下：

1.針對目前協(xié)同創(chuàng)新績效評價研究中存在的缺少對創(chuàng)新主體的貢獻考慮和評價缺乏連續(xù)性的兩個問題，本文建立了以貢獻度為導(dǎo)向的高校協(xié)同創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系，提出了本文采用的協(xié)同創(chuàng)新績效評價模型，DEA—Malmquist指數(shù)模型，即在采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)對高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行靜態(tài)評價的同時，結(jié)合Malmquist指數(shù)法對其進行動態(tài)評價。

2.通過數(shù)據(jù)收集和處理，本文獲得了某高校協(xié)同創(chuàng)新的投入—產(chǎn)出數(shù)據(jù)。

3.基于DEA-Malmquist指數(shù)模型，本文運用DEAP2.1軟件，從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度對該高校協(xié)同創(chuàng)新績效進行了評價和分析，了解到該高校2006-2013年間協(xié)同創(chuàng)新績效在整體呈現(xiàn)增長態(tài)勢的同時，仍然存在由于協(xié)同創(chuàng)新機制不完善不高導(dǎo)致協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出與投入不成比例的問題，并指出協(xié)同創(chuàng)新機制不完善是形成該高校協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)出與投入不成比例現(xiàn)象的原因。

通過本文研究可以推知，該高校實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新績效產(chǎn)出與投入同比例持續(xù)增長的關(guān)鍵在于完善協(xié)同創(chuàng)新機制問題。因此本文建議該高?？梢酝ㄟ^完善以貢獻為主導(dǎo)的利益分配機制、建立政府主導(dǎo)的行業(yè)合作的新機制、夯實產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的保障機制、重視人才培養(yǎng)模式、完善知識產(chǎn)權(quán)管理機制和構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺的對策與建議，實現(xiàn)多方有效的協(xié)同創(chuàng)新，最終實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。

(責(zé)任編輯：徐建平)

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An Empirical Study on the Performance Evaluation of Collaborative Innovation Based on DEA-Malmquist Model

ZHU Jian-feng

(Baise University, Baise 533000,China)

Abstract：This paper constructs university collaborative innovation performance evaluation index system based on the contribution and DEA-Malmquist index model. Based on the input and output data of 2006-2013 years of a university collaborative innovation and DEA-Malmquist index model, the paper does the static and dynamic empirical analysis of the university cooperative innovation performance by using the DEA2.1 software. Based on the result of the analysis, point out the existing deficiency of the university collaborative innovation and the causes of formation and from the operating mechanism, management system and platform construction of the university collaborative innovation construction put forward specific measures and suggestions.

Key Words：DEA-Malmquist；collaborative innovation；performance evaluation；data envelopment analysis

基金項目：廣西教育科學(xué)“十二五”規(guī)劃2015年度重點課題“基于協(xié)同創(chuàng)新的廣西高等教育創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)模式建設(shè)研究——以百色學(xué)院為例”(2015B099)；教育部人文社會科學(xué)基金“破壞性創(chuàng)新威脅下的在位企業(yè)應(yīng)對策略研究”(12YJA630180)；2015年廣西哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃研究課題“左右江革命老區(qū)協(xié)同出現(xiàn)機制與激勵政策研究”(一般項目15BGL001)。

收稿日期：2015-09-13修稿日期：2015-10-26

作者簡介：朱建峰(1969-)，男，博士，講師，研究方向為創(chuàng)新與戰(zhàn)略

中圖分類號：G647

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：1671-9719(2016)1-0047-04