國內(nèi)企業(yè)政治行為研究文獻(xiàn)計量分析

付宜強(qiáng)　陳志軍

(山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南　250100；山東大學(xué)[威海] 商學(xué)院，山東 威?！?64209)

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國內(nèi)企業(yè)政治行為研究文獻(xiàn)計量分析

付宜強(qiáng)陳志軍

(山東大學(xué) 管理學(xué)院，山東 濟(jì)南250100；山東大學(xué)[威海] 商學(xué)院，山東 威海264209)

[摘要]目前，非市場因素在企業(yè)經(jīng)營中的重要性不斷凸顯，對企業(yè)政治行為的研究也日漸深入，但相對于管理學(xué)科其他領(lǐng)域的研究，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對企業(yè)政治行為研究的合法性理解還沒有達(dá)成共識，對企業(yè)政治行為的理論研究還滯后于企業(yè)政治活動實踐的發(fā)展。鑒于此，本文運用文獻(xiàn)計量法，對近十多年來國內(nèi)在企業(yè)政治策略和行為方面的研究進(jìn)展進(jìn)行理論梳理和總結(jié)。同時，以中國社會科學(xué)引文索引(CSSCI2014-2015)來源期刊和擴(kuò)展版來源期刊為依據(jù)，對收錄于管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、綜合性社科和高校綜合性學(xué)報類的78篇國內(nèi)文獻(xiàn)，從文獻(xiàn)時間趨勢、期刊載文分布、作者情況、研究方法、文獻(xiàn)被引及影響力、研究內(nèi)容等方面，運用計量統(tǒng)計分析法，對2002-2013年期間國內(nèi)有關(guān)企業(yè)政治行為的研究進(jìn)展進(jìn)行分析，對熱點研究主題進(jìn)行評述，并在此基礎(chǔ)上對該領(lǐng)域的未來研究趨勢進(jìn)行展望。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)政治行為；企業(yè)非市場行為；文獻(xiàn)計量法；中國社會科學(xué)引文索引

一、研究背景與目的

隨著市場經(jīng)濟(jì)競爭的不斷加劇，政府政策法規(guī)及社會公共事務(wù)等非市場因素正越來越深刻地影響著企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展。政府已被看作是能夠給企業(yè)經(jīng)營活動營造有利外部環(huán)境的有效手段。*Epstein , E.，“The Corporation in American Politics”， NJ : Prentice-Hall ,1969.而且，不論政治體制改革進(jìn)行到何種程度的國家，企業(yè)政治行為(CPA)在協(xié)調(diào)政企關(guān)系中都發(fā)揮著顯著的作用。*Baron ，D.，“Integrated Strategy : Market and Non-Market Components”， Californiae Management Review , 1995,(2):47-65.

所謂企業(yè)政治行為，通常是指企業(yè)為營造有利于其持續(xù)生存和市場成功的公共政策環(huán)境，而采取的任何有意識地試圖影響政府政策或管制過程的復(fù)雜行為。*Barry D. Baysinger ，“Domain Maintenance as an objective of Business Political Activity: An Expanded Typology”， Academy of Management Review, 1984,9(2):248-258.西方發(fā)達(dá)國家有關(guān)企業(yè)政治行為的研究開始于20世紀(jì)70年代，這些研究在企業(yè)政治行為的界定、目的、功能、理論基礎(chǔ)、戰(zhàn)略/戰(zhàn)術(shù)分類、影響因素、績效評價、研究方法及相關(guān)倫理問題等方面都取得了比較豐富的成果。雖然這些研究成果有其特定的政治及法律體制背景，也并不完全適用于分析中國的具體問題，但對我國的相關(guān)研究仍具有重要的參考價值。

作為處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期的新興市場國家，我國與西方發(fā)達(dá)國家相比，市場機(jī)制還不夠完善，政府對市場的影響范圍以及對企業(yè)的管制力度都比一般意義上的理解要大得多，因此，企業(yè)(家)開展政治行為的動機(jī)也更為強(qiáng)烈。雖然我國企業(yè)的政治行為大量存在，但卻缺乏應(yīng)有的理論解釋和理論指導(dǎo)。國內(nèi)學(xué)術(shù)界對企業(yè)政治行為的關(guān)注，比較早的是1987年楊龍在《今日蘇聯(lián)東歐》(現(xiàn)用刊名《俄羅斯研究》)發(fā)表的《評述佩奇尼格對企業(yè)行為政治化的分析》。*楊龍：《評述佩奇尼格對企業(yè)行為政治化的分析》，《今日蘇聯(lián)東歐》1987年第5期。文章中作者指出，“企業(yè)不論在遺傳意義上，還是在本體論意義上都是一種政治形式。企業(yè)行為政治化問題，確實是社會主義企業(yè)所面臨的常見問題?！蔽覈鴮W(xué)術(shù)界對企業(yè)政治行為的系統(tǒng)研究，較早的當(dāng)數(shù)2002年田志龍學(xué)術(shù)團(tuán)隊對西方有關(guān)企業(yè)政治行為理論的關(guān)注和引介。*賀遠(yuǎn)瓊、田志龍、高勇強(qiáng)：《西方企業(yè)政治行為研究述評》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2002年第8期。之后，其他學(xué)者相繼對此問題展開了更加深入細(xì)致的專門研究。目前，雖然非市場因素在企業(yè)經(jīng)營中的重要性不斷凸顯，對企業(yè)政治行為的研究也日漸深入，但相對于管理學(xué)科其他領(lǐng)域的研究，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對企業(yè)政治行為研究的合法性理解還沒有達(dá)成共識，對企業(yè)政治行為的理論研究還滯后于企業(yè)政治活動實踐的發(fā)展。鑒于此，本文擬運用文獻(xiàn)計量法，對近十多年來國內(nèi)在企業(yè)政治策略和行為方面的研究進(jìn)展進(jìn)行理論梳理和總結(jié)，客觀地評價國內(nèi)企業(yè)政治行為的研究現(xiàn)狀，并試圖指出當(dāng)前研究的不足和未來研究的趨勢，以期促進(jìn)基于中國情境的企業(yè)政治行為研究向縱深發(fā)展。

二、數(shù)據(jù)來源與研究方法

中國社會科學(xué)引文索引(CSSCI)是由南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心開發(fā)研制的數(shù)據(jù)庫，用來檢索中文社會科學(xué)領(lǐng)域的論文收錄和文獻(xiàn)被引用情況，在我國學(xué)術(shù)界具有重要的影響。為了準(zhǔn)確收集所需要的文獻(xiàn)資料，本文以CSSCI(2014-2015)收錄的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、綜合性社科和高校綜合性學(xué)報類來源期刊以及擴(kuò)展版來源期刊作為文獻(xiàn)選取來源，通過中國知網(wǎng)的“中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫”，組合利用“來源期刊”、“篇名”、“關(guān)鍵詞”和“主題”等檢索方式，選取2002-2013年期間刊發(fā)的與“企業(yè)/公司+政治行為/戰(zhàn)略/策略/活動/關(guān)聯(lián)/關(guān)系”、“企業(yè)/公司+非市場行為/戰(zhàn)略/策略/活動”相關(guān)的研究文獻(xiàn)，同時對少量未檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行了人工補(bǔ)遺。根據(jù)文獻(xiàn)研究內(nèi)容是否契合研究主題，在詳讀論文的基礎(chǔ)上做出評價和進(jìn)行必要的人工篩選，最終獲得78篇樣本文獻(xiàn)。利用EXCEL軟件，將所有文獻(xiàn)整理成包括時間、作者、工作單位、論文名稱、期刊名稱、文獻(xiàn)類型、基金資助、被引次數(shù)等信息在內(nèi)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。然后，采用文獻(xiàn)計量統(tǒng)計法，通過描述性統(tǒng)計和歸納分析等方式對樣本文獻(xiàn)進(jìn)行綜合統(tǒng)計分析和客觀評價。同時，本文還利用高頻關(guān)鍵詞檢索全文的方式，發(fā)掘企業(yè)政治行為的熱門研究主題。

需要說明的是：第一，雖然CSSCI每兩年對收錄的期刊進(jìn)行一次調(diào)整，但本研究采用了最新版期刊目錄標(biāo)準(zhǔn)去收集該領(lǐng)域的研究文獻(xiàn)，業(yè)界學(xué)者認(rèn)為這樣遴選文獻(xiàn)并不會嚴(yán)重地影響到文獻(xiàn)計量分析的結(jié)果；*陳忠衛(wèi)、馬振英：《國內(nèi)關(guān)于心理契約違背的研究文獻(xiàn)計量分析》，《現(xiàn)代情報》2012年第9期。第二，由于企業(yè)政治行為比企業(yè)政治關(guān)聯(lián)具有更廣的內(nèi)涵與外延，政治關(guān)聯(lián)僅僅是企業(yè)政治行為的一種具體方式，而本研究側(cè)重于對企業(yè)整體性政治策略和多元化政治行為進(jìn)行全面考察和分析，因此，本研究將研究內(nèi)容僅局限于政治關(guān)聯(lián)的文獻(xiàn)進(jìn)行了剔除；第三，針對少量一稿多投的文獻(xiàn)，本研究僅僅選取其最早發(fā)表的期刊來源文獻(xiàn)，不作重復(fù)統(tǒng)計。

三、統(tǒng)計結(jié)果與討論

(一)文獻(xiàn)時間趨勢

通過對2002年以來的樣本文獻(xiàn)分年度統(tǒng)計數(shù)量發(fā)現(xiàn)(如圖1)，國內(nèi)關(guān)于企業(yè)政治行為的研究總體上呈現(xiàn)出逐年增長的勢頭，且大致可以劃分為兩個時間段。2002-2006年為緩步導(dǎo)入期，在五大類CSSCI來源期刊上，每年發(fā)表的論文數(shù)量均在5篇以下；2007-2013年為穩(wěn)步發(fā)展期，在五大類CSSCI來源期刊上年均發(fā)表論文穩(wěn)定在8篇以上，其中2012年文獻(xiàn)最多，達(dá)到11篇。此外，2006年應(yīng)被看作是國內(nèi)對企業(yè)政治行為研究的一個轉(zhuǎn)折點，因為自2006年開始有更多的高校和學(xué)者加入到該領(lǐng)域的研究工作中，也打破了國內(nèi)由田志龍學(xué)術(shù)團(tuán)隊在該領(lǐng)域一枝獨秀的局面。

圖1　企業(yè)政治行為研究文獻(xiàn)數(shù)量增長趨勢(2002-2013年)

(二)文獻(xiàn)期刊分布

2002年由田志龍團(tuán)隊在《外國經(jīng)濟(jì)與管理》第8期上發(fā)表的《西方企業(yè)政治行為研究述評》，是國內(nèi)較早在CSSCI核心期刊上發(fā)表與企業(yè)政治行為相關(guān)的學(xué)術(shù)論文，文章著重從政治學(xué)科、經(jīng)濟(jì)學(xué)科和管理學(xué)科對西方企業(yè)政治行為的理論基礎(chǔ)進(jìn)行了介紹和評述。此后的10多年時間里，在管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、綜合性社科和高校綜合性學(xué)報等五大類337種CSSCI收錄期刊中，僅有42種核心期刊刊發(fā)過關(guān)于企業(yè)政治行為的學(xué)術(shù)論文，這也反映了我國學(xué)術(shù)界對于企業(yè)政治行為研究的重視程度亟待提高。

根據(jù)期刊載文數(shù)量的多少排序(如表1)，共有18種期刊均發(fā)文在2篇以上，累計54篇，占全部發(fā)文量的69.23%?？梢钥闯?，國內(nèi)近十多年來刊發(fā)與企業(yè)政治行為相關(guān)論文的期刊呈現(xiàn)出相對集中的態(tài)勢。其中載文量最多的是《管理世界》，共刊發(fā)6篇與企業(yè)政治行為相關(guān)的學(xué)術(shù)論文；其次是《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》和《管理評論》，均先后發(fā)表了5篇相關(guān)的學(xué)術(shù)論文。而《外國經(jīng)濟(jì)與管理》、《南開管理評論》和《學(xué)習(xí)與探索》也各刊發(fā)了4篇相關(guān)學(xué)術(shù)論文。

表1　刊載與“企業(yè)政治行為”相關(guān)的文獻(xiàn)期刊分布

注：以CSSCI(2014-2015)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、綜合性社科和高校綜合性學(xué)報類期刊刊載為依據(jù)，文獻(xiàn)數(shù)量78篇。

(三)文獻(xiàn)作者分布

文獻(xiàn)作者的規(guī)模能夠反映出特定研究領(lǐng)域隨時間而引致的研究熱度。而每篇文獻(xiàn)的合作者情況，則在一定程度上體現(xiàn)出相關(guān)研究領(lǐng)域所具有的挑戰(zhàn)性。*陳忠衛(wèi)、馬振英：《國內(nèi)關(guān)于心理契約違背的研究文獻(xiàn)計量分析》，《現(xiàn)代情報》2012年第9期。根據(jù)對樣本文獻(xiàn)的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，78篇樣本文獻(xiàn)共涉及90位作者，其中，比較高產(chǎn)的作者包：田志龍(19篇)、高勇強(qiáng)(10篇)、衛(wèi)武(6篇)、賀遠(yuǎn)瓊(6篇)、鄧新明(6篇)、高海濤(4篇)、李嵐(4篇)、謝佩洪(3篇)、陳磊(3篇)、李健(3篇)、張建君(2篇)、王亮(2篇)、黃忠東(2篇)、王葉敏(2篇)、葉廣宇(2篇)、王春福(2篇)、許小君(2篇)等。但是，這一研究群體總體規(guī)模并不算大，這可能與該研究領(lǐng)域具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)前沿性和較高的研究門檻有關(guān)。

通過對樣本文獻(xiàn)合作者情況的分析發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)學(xué)術(shù)界在企業(yè)政治行為領(lǐng)域多采取兩人以上的合作研究方式。其中，兩人合作刊發(fā)的論文36篇，三人合作刊發(fā)的論文18篇，兩項合計占69.23%。這也反映了企業(yè)政治行為研究的難度相對較大，多作者合作開展研究的方式相對受歡迎。個人獨立完成研究23篇，占29.49%；四人及以上合作完成最少，只有1篇，占1.28%。此外，根據(jù)第一作者署名單位的統(tǒng)計分析，發(fā)表論文比較集中的單位：華中科技大學(xué)(24篇)、中南財經(jīng)政法大學(xué)(6篇)、中山大學(xué)(5篇)、河南財經(jīng)學(xué)院(4篇)、武漢大學(xué)(4篇)、北京大學(xué)(3篇)、西南財經(jīng)大學(xué)(3篇)、浙江工商大學(xué)(3篇)、南開大學(xué)(2篇)、中國科技大學(xué)(2篇)、暨南大學(xué)(2篇)、南京大學(xué)(2篇)、清華大學(xué)(2篇)、上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)(2篇)、華南理工大學(xué)(2篇)、哈爾濱商業(yè)大學(xué)(2篇)、北京印刷學(xué)院(2篇)。

(四)文獻(xiàn)研究方法

參考陳忠衛(wèi)(2012)等學(xué)者的研究，*徐鵬、陳欣、白貴玉：《中國企業(yè)集團(tuán)管理研究現(xiàn)狀之評價》，《科技管理研究》2014年第16期。本文基于文獻(xiàn)所采用的研究方法將樣本文獻(xiàn)歸納為四大類：一是文獻(xiàn)綜述類論文(13篇，占16.67%)，這是針對某一時期與企業(yè)政治行為相關(guān)的原始文獻(xiàn)，通過檢索、整理、分析和歸納，指出該研究領(lǐng)域的最新研究進(jìn)展和主要學(xué)術(shù)觀點及建議，從而對該研究領(lǐng)域做出綜合性介紹和評價的一種學(xué)術(shù)論文；二是純思辨類論文(33篇，占42.31%)，是作者結(jié)合自身對企業(yè)政治戰(zhàn)略與行為、企業(yè)非市場行為等問題和現(xiàn)象的深度觀察與思考，采用理論演繹和邏輯推導(dǎo)等方式所進(jìn)行的一種規(guī)范式主題研究；三是實證研究類論文(28篇，占35.90%)，這類研究主要是研究者通過收集量化數(shù)據(jù)資料，為檢驗理論假設(shè)而開展的研究；四是案例研究類論文(4篇，占5.13%)，即通過對單個或多個典型組織或事件的深度剖析，從而對所研究問題進(jìn)行理論構(gòu)建和解析。

為了更直觀地反映樣本文獻(xiàn)在2002-2013年期間所采用研究方法的變化情況，根據(jù)樣本文獻(xiàn)在各年度所呈現(xiàn)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)做出折線圖(如圖2所示)。圖2說明，一是純思辨式研究一直以來就是我國企業(yè)政治行為問題的主要研究方法，2008年、2009年和2012年發(fā)表純思辨類論文更是分別高達(dá)5、5和7篇之多，這也說明我國有關(guān)企業(yè)政治行為的研究起步相對較晚，當(dāng)前仍有大量的理論闡釋與演繹工作可做。二是從2003年起，實證研究開始成為企業(yè)政治行為領(lǐng)域相關(guān)問題研究的重要方法，2010-2013年期間，實證類論文分別有4、4、4、5篇之多，幾乎形成了與思辨類論文并駕齊驅(qū)之勢，這與當(dāng)前國內(nèi)外管理學(xué)研究所倡導(dǎo)的研究模式及國內(nèi)頂尖學(xué)術(shù)期刊的錄用要求十分吻合。三是文獻(xiàn)綜述類論文所占比例(16.67%)較低，說明目前關(guān)于企業(yè)政治行為的研究仍缺乏系統(tǒng)性梳理和總結(jié)。四是案例研究類論文偏少，12年來CSSCI核心期刊僅發(fā)表過4篇，這也印證了企業(yè)政治行為研究具有較高的敏感性、研究門檻較高，相關(guān)典型案例企業(yè)的選取和深度訪談工作的開展難度較大，所以此類論文所占比例極低。

圖2　樣本文獻(xiàn)所采用的研究方法的變化趨勢(2002—2013年)

(五)文獻(xiàn)被引及影響力

本研究采用“被引頻次”作為文獻(xiàn)質(zhì)量的評價依據(jù)。通常，如果論文發(fā)表時間越短，且被引頻次(排除自引量)越高，則表明該文獻(xiàn)在同行中的認(rèn)可度較高，其在學(xué)界的影響力也相應(yīng)越大。從表2可以看出，被引頻次超過150次的相關(guān)論文共有3篇，分別是：張建君與張志學(xué)撰寫的《中國民營企業(yè)家的政治戰(zhàn)略》；*張建君、張志學(xué)：《中國民營企業(yè)家的政治戰(zhàn)略》，《管理世界》2005年第7期。羅黨論、劉曉龍合作的《政治關(guān)系、進(jìn)入壁壘與企業(yè)績效——來自中國民營上市公司的經(jīng)驗證據(jù)》；*羅黨論、劉曉龍：《政治關(guān)系、進(jìn)入壁壘與企業(yè)績效——來自中國民營上市公司的經(jīng)驗證據(jù)》，《管理世界》2009年第5期。田志龍、高勇強(qiáng)、衛(wèi)武合作的《中國企業(yè)政治策略與行為研究》。*田志龍、高勇強(qiáng)等：《中國企業(yè)政治策略與行為研究》，《管理世界》2003年第12期。它們均是超高頻次被引文獻(xiàn)，為后來的研究者提供了有價值的文獻(xiàn)線索和研究建議。

表2　被引頻次排名前10位的樣本文獻(xiàn)(2002—2013年)

注：考慮到被引頻次是一個動態(tài)變化的數(shù)據(jù)，本表數(shù)據(jù)采集時間為2014年10月16日。

此外，從高頻次被引文獻(xiàn)所采用的研究方法來看，在被引頻次排名前10的論文中，有9篇論文采用了實證研究方法。這表明，雖然實證研究方法應(yīng)用于企業(yè)政治行為研究領(lǐng)域在國內(nèi)起步相對較晚，但該類研究依托中國情境、數(shù)據(jù)獲取可靠、實證邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)論富有啟發(fā)性、成果傳播迅速的優(yōu)勢，在國內(nèi)管理學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用正逐漸成為一種主流研究范式。

(六)文獻(xiàn)研究內(nèi)容

對于文獻(xiàn)研究內(nèi)容的梳理，有助于我們從總體上把握過去10多年來國內(nèi)學(xué)者在企業(yè)政治行為領(lǐng)域的研究熱點，揭示該研究領(lǐng)域在國內(nèi)發(fā)展的總體概況，明確現(xiàn)有研究的不足和未來的研究趨勢。通過對78篇學(xué)術(shù)論文的研讀，國內(nèi)企業(yè)政治行為研究的主要內(nèi)容可以歸納為如下幾個方面：

其一，企業(yè)政治行為的研究視角與理論基礎(chǔ)。所謂研究視角，是指研究者看待、理解、闡釋組織及組織行為的方式和角度，意指研究背后的世界觀和方法論。林淑、顧標(biāo)(2007)在其研究中將現(xiàn)有企業(yè)政治(非市場)戰(zhàn)略研究歸結(jié)為理性、政治和倫理三大視角。*林淑、顧標(biāo)：《企業(yè)非市場戰(zhàn)略研究前沿探析》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2007年第11期。理性視角強(qiáng)調(diào)政治戰(zhàn)略的制定及其對經(jīng)濟(jì)績效的影響，政治視角強(qiáng)調(diào)企業(yè)與其利益相關(guān)者之間的權(quán)力制衡，而倫理視角則強(qiáng)調(diào)企業(yè)政治行為背后的道德內(nèi)涵。從近10多年的研究文獻(xiàn)來看，理性、政治、倫理三大視角在各自的理論框架下均取得了相應(yīng)的進(jìn)展，但不同視角之間的交融與互補(bǔ)仍顯欠缺。

關(guān)于企業(yè)政治行為的理論基礎(chǔ)研究，國內(nèi)具有代表性的成果是田志龍團(tuán)隊(2002，2003)從政治學(xué)科、經(jīng)濟(jì)學(xué)科及管理學(xué)科對西方有關(guān)企業(yè)政治行為的九個理論基礎(chǔ)進(jìn)行的探討，*賀遠(yuǎn)瓊、田志龍等：《西方企業(yè)政治行為研究述評》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2002年第8期。*田志龍、賀遠(yuǎn)瓊：《公司政治行為：西方相關(guān)研究的綜述與評價》，《中國軟科學(xué)》2003年第2期。即利益相關(guān)群體理論、集體行為理論、公共選擇理論、交易成本理論、資源依賴?yán)碚?、交換理論、企業(yè)行為理論、制度理論和代理理論。此后，國內(nèi)學(xué)者沒有再基于我國國情對企業(yè)政治行為的理論基礎(chǔ)進(jìn)行專門的研究與探討。目前國內(nèi)學(xué)者對我國企業(yè)政治行為的研究往往是基于西方的資源依賴?yán)碚摗⒅贫壤碚摵推髽I(yè)行為理論。*陳澤峰、張日新：《國內(nèi)企業(yè)政治行為文獻(xiàn)綜述及其引申》，《改革》2013年第7期。

其二，企業(yè)政治行為的分類研究。國內(nèi)企業(yè)政治行為的分類研究呈現(xiàn)出多元化特征。有的學(xué)者傾向于從戰(zhàn)術(shù)、策略角度對企業(yè)政治行為進(jìn)行劃分，如田志龍等(2003)將我國企業(yè)政治策略分為直接參與策略、代言人策略、信息咨詢策略、調(diào)動社會力量策略、制度創(chuàng)新策略、經(jīng)營活動政治關(guān)聯(lián)策略、財務(wù)刺激策略等七類；在此基礎(chǔ)上，衛(wèi)武(2006)將企業(yè)政治策略中的經(jīng)營活動政治關(guān)聯(lián)策略又劃分為政治經(jīng)營策略和政府關(guān)聯(lián)策略；*衛(wèi)武：《中國環(huán)境下企業(yè)政治資源、政治策略和政治績效及其關(guān)系研究》，《管理世界》2006年第2期。而蔡新蕾等(2013)則認(rèn)為，企業(yè)常用的政治行為方式，包括影響公共政策制定過程、游說政府官員、管理者參加政治協(xié)商會議以及人民代表大會、向政府官員提供行業(yè)報告、向國家捐贈等。*蔡新蕾、高山行等：《企業(yè)政治行為對原始性創(chuàng)新的影響研究-基于制度視角和資源依賴?yán)碚摗罚犊茖W(xué)學(xué)研究》2013年第2期。也有學(xué)者從戰(zhàn)略層面對企業(yè)政治行為進(jìn)行分類，如黃忠東(2003)按照企業(yè)對政治壓力的反應(yīng)，將企業(yè)政治戰(zhàn)略分為無為戰(zhàn)略、反應(yīng)戰(zhàn)略、提前行動戰(zhàn)略和促進(jìn)戰(zhàn)略；*黃忠東：《一種嵌入式的企業(yè)政治戰(zhàn)略模型》，《華東經(jīng)濟(jì)管理》2003年第5期。張建君、張志學(xué)(2005)則依據(jù)企業(yè)(家)面臨的資源和能力約束，將我國民營企業(yè)家的政治戰(zhàn)略概括總結(jié)為先發(fā)制人戰(zhàn)略和被動反應(yīng)戰(zhàn)略。此外，王春福(2012)從合法性和規(guī)范性角度，把民營企業(yè)政治行為分為制度性政治行為和非制度性政治行為。*王春福：《民營企業(yè)政治行為有效性的理性分析-以浙江省民營企業(yè)為例》，《學(xué)習(xí)與探索》2012年第2期。

其三，企業(yè)政治行為的影響因素研究。近10多年來國內(nèi)學(xué)者對影響企業(yè)政治行為的強(qiáng)度及戰(zhàn)略/戰(zhàn)術(shù)選擇的因素進(jìn)行了較為深入的探討，其中相當(dāng)一部分學(xué)者傾向于從行業(yè)環(huán)境層面和組織個體層面，綜合探究影響企業(yè)政治行為的因素。如衛(wèi)武、田志龍(2004)指出，組織因素是影響企業(yè)政治行為的重要因素，經(jīng)濟(jì)因素(如行業(yè)集中程度)通過組織因素(如駐各地辦事處、剩余資源等)對企業(yè)政治行為產(chǎn)生影響(完全或部分)；*衛(wèi)武、田志龍：《企業(yè)政治行為：經(jīng)濟(jì)與組織對其影響的研究》，《管理科學(xué)》2004年第3期。張建君、張志學(xué)(2005)分析了地方文化氛圍、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)家個人特點對民營企業(yè)家政治戰(zhàn)略選擇的影響；田志龍、鄧新明(2007)從企業(yè)與行業(yè)兩個層面對中國企業(yè)政治策略選擇的影響因素進(jìn)行了實證研究；*田志龍、鄧新明：《企業(yè)政治策略形成影響因素——中國經(jīng)驗》，《南開管理評論》2007年第1期。高海濤等(2009)則認(rèn)為，我國企業(yè)政治戰(zhàn)略的形成最初受政治環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和行業(yè)環(huán)境的影響，但這些外部因素并不能決定企業(yè)是否參與政治，它們對企業(yè)政治決策的影響是通過高管人員的政治傾向、企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資源、政治經(jīng)歷以及規(guī)模等影響企業(yè)參與政治的意愿和能力來實現(xiàn)的。*高海濤、王芳 等：《我國企業(yè)政治戰(zhàn)略形成的影響因素研究》，《管理評論》2009年第6期。此外，最近幾年，一些學(xué)者更傾向于深入探究某個具體因素對企業(yè)政治戰(zhàn)略/戰(zhàn)術(shù)選擇的影響，如薛有志等(2011)探討了高管背景(政治關(guān)聯(lián)程度、金融關(guān)聯(lián)程度)對企業(yè)非市場(政治)策略選擇的影響；*薛有志、張魯彬等：《民營企業(yè)基于高管背景的非市場策略選擇研究》，《現(xiàn)代管理科學(xué)》2011年第3期。江詩松、龔麗敏等(2011)論證了企業(yè)規(guī)模和制度轉(zhuǎn)型對企業(yè)政治戰(zhàn)略選擇的權(quán)變影響；*江詩松、龔麗敏等：《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下的企業(yè)政治戰(zhàn)略：國有企業(yè)和民營企業(yè)的比較》，《南開管理評論》2011年第3期。許小君(2012)重點分析了行業(yè)進(jìn)入壁壘對企業(yè)組織特征(如企業(yè)規(guī)模)與政治行為之間關(guān)系的影響。*許小君：《中國企業(yè)政治行為：行業(yè)壁壘視角下的解析》，《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》2012年第4期。

其四，企業(yè)政治行為的績效研究。企業(yè)政治行為的績效研究主要表現(xiàn)在三個方面。一是企業(yè)政治行為績效的評價模型與衡量指標(biāo)。如衛(wèi)武等(2004)基于對政治效率和政治有效性的分析，設(shè)計了一個企業(yè)政治績效評價系統(tǒng)模型。*衛(wèi)武，田志龍等：《企業(yè)政治績效評價系統(tǒng)模型研究》，《外國經(jīng)濟(jì)與管理》2004年第5期。衛(wèi)武(2006)認(rèn)為企業(yè)獲得的政治績效可從政府資源、企業(yè)政治競爭優(yōu)勢與能力以及市場績效與財務(wù)績效三個方面進(jìn)行衡量。在此基礎(chǔ)上，衛(wèi)武(2007)又從企業(yè)戰(zhàn)略性活動(一體化戰(zhàn)略、R&D 戰(zhàn)略、國際化經(jīng)營戰(zhàn)略、形象戰(zhàn)略)中采取政治行為所獲得的政治利益來分析企業(yè)政治行為的績效，認(rèn)為政府資源是企業(yè)政治利益的核心層，政治競爭能力和優(yōu)勢是企業(yè)政治利益的衍生層，市場績效和財務(wù)效果是企業(yè)政治利益的結(jié)果層。*衛(wèi)武：《企業(yè)戰(zhàn)略性活動中的政治行為與利益》，《科技進(jìn)步與對策》2007年第11期。二是企業(yè)政治行為與企業(yè)績效的關(guān)系研究，如羅黨論、劉曉龍(2009)指出，民營企業(yè)與政府的政治關(guān)系越好，其進(jìn)入高壁壘行業(yè)的可能性越大，而進(jìn)入了高壁壘行業(yè)及進(jìn)入程度越大的企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績效要顯著高于其他企業(yè)；熊會兵等(2010)的研究表明，在政治戰(zhàn)略促進(jìn)經(jīng)濟(jì)績效提升的過程中，合法性發(fā)揮著中介作用；*熊會兵、肖文韜等：《企業(yè)政治戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)績效：基于合法性視角》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2010年第10期。張兆國等(2011)的研究發(fā)現(xiàn)，有政治關(guān)系的企業(yè)能夠以較低的成本獲得更多的銀行借款，且有政治關(guān)系的企業(yè)的銀行借款更容易導(dǎo)致投資過度。*張兆國、曾牧 等：《政治關(guān)系、債務(wù)融資與企業(yè)投資行為——來自我國上市公司的經(jīng)驗證據(jù)》，《中國軟科學(xué)》2011年第5期。三是對企業(yè)政治行為有效性的研究，如王春福(2012)認(rèn)為，完善規(guī)范機(jī)制、強(qiáng)化回應(yīng)機(jī)制、構(gòu)建協(xié)商機(jī)制，是提升民營企業(yè)政治行為有效性，使其更好地發(fā)揮積極作用的根本途徑；李健(2012)則通過構(gòu)建企業(yè)政治行為戰(zhàn)略框架，并應(yīng)用定性比較分析法進(jìn)行多案例研究，探討了民營企業(yè)規(guī)模、政治戰(zhàn)略、政治聯(lián)系和政治影響力之間的相互匹配關(guān)系及對企業(yè)政治行為有效性的影響。*李?。骸痘谀：ㄐ员容^分析的民營企業(yè)政治行為有效性研究》，《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》2012年第11期。

其五，企業(yè)政治行為的倫理與規(guī)范研究。出于對商業(yè)組織因過度追逐自我利益而損害社會公共利益的擔(dān)心，企業(yè)政治行為的倫理問題日益受到國內(nèi)理論界和社會有識之士的關(guān)注。高勇強(qiáng)、陳磊(2008)探討了西方企業(yè)政治行為倫理問題的產(chǎn)生、主要的倫理理論、相關(guān)的倫理標(biāo)準(zhǔn)與倫理框架，并總結(jié)了西方對非道德企業(yè)政治行為的治理經(jīng)驗和對我國的啟示。*高勇強(qiáng)、陳磊：《西方企業(yè)政治行為倫理研究現(xiàn)狀與啟示》，《管理現(xiàn)代化》2008年第3期。針對企業(yè)政治行為的規(guī)范性研究，國內(nèi)學(xué)者主要聚焦于對企業(yè)不規(guī)范(不當(dāng)/不道德)政治行為的治理問題。高勇強(qiáng)、田志龍(2004)指出，要規(guī)范企業(yè)的政治行為需從三個方面入手：規(guī)則的制定與完善、企業(yè)政治行為對規(guī)則的監(jiān)督、不合倫理價值觀行為的取締。*高勇強(qiáng)、田志龍：《企業(yè)政治行為的規(guī)范性問題研究》，《管理評論》2004年第9期。高勇強(qiáng)、陳磊(2008)還從對政府公職人員和企業(yè)兩個行為主體的監(jiān)管出發(fā)，借鑒美國在治理企業(yè)不當(dāng)政治行為經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，從健全立法、加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督力度、健全政企溝通渠道、提倡行業(yè)和企業(yè)自律等方面提出完善我國企業(yè)不當(dāng)政治行為治理的相關(guān)建議。*高勇強(qiáng)、陳磊：《企業(yè)不當(dāng)政治行為治理：美國的經(jīng)驗與啟示》，《軟科學(xué)》2008年第6期。此外，郭劍鳴(2012)從體制空間和公共空間兩方面，探討了轉(zhuǎn)型期我國企業(yè)政治行為存在的合法性空間，并提出通過建立和完善企業(yè)自律的規(guī)范體系、政府自律的規(guī)范體系、政府與企業(yè)他律的規(guī)范體系來規(guī)范國內(nèi)的企業(yè)政治行為，引導(dǎo)其發(fā)揮正效應(yīng)、減少負(fù)效應(yīng)。*郭劍鳴：《轉(zhuǎn)型期中國企業(yè)政治行為的合法性空間及其規(guī)范》，《學(xué)習(xí)與探索》2012年第2期。

四、結(jié)論與展望

通過對國內(nèi)企業(yè)政治行為研究的文獻(xiàn)計量分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)政治行為研究經(jīng)歷了由最初的國外理論引介到國內(nèi)研究蓬勃發(fā)展，研究成果逐年增多、研究方法逐步成熟、研究內(nèi)容更加豐富這樣一個過程。在此基礎(chǔ)上，本文對國內(nèi)企業(yè)政治行為研究形成如下幾點結(jié)論：

第一，企業(yè)政治行為研究勢頭良好，但研究難度相對較大。近年來，隨著非市場因素在企業(yè)經(jīng)營中的重要性日益凸顯，國內(nèi)對企業(yè)政治行為的研究總體上呈現(xiàn)出良好的增長勢頭。但作為政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等多學(xué)科交叉研究領(lǐng)域，企業(yè)政治行為研究視角多元、基礎(chǔ)理論龐雜，研究難度相對較大。目前，基于不同學(xué)科的企業(yè)政治行為研究雖已取得了相應(yīng)的進(jìn)展，但不同學(xué)科研究成果間的交融與互補(bǔ)仍顯欠缺。此外，由于國內(nèi)學(xué)界對企業(yè)政治行為的合法性理解還沒有達(dá)成共識、該研究領(lǐng)域敏感性較強(qiáng)、一手研究數(shù)據(jù)較難獲取、研究壁壘較高等原因，學(xué)術(shù)界對企業(yè)政治行為的理論研究還相對滯后于企業(yè)政治活動實踐的發(fā)展。

第二，企業(yè)政治行為研究領(lǐng)域不斷拓寬，但相關(guān)研究主題還有待深化。隨著國內(nèi)企業(yè)政治行為研究的不斷深化，其在企業(yè)政治行為的界定、研究視角、戰(zhàn)略/戰(zhàn)術(shù)分類、影響因素、績效分析、研究方法及相關(guān)倫理問題等方面，已經(jīng)取得了較好的研究成果。雖然研究領(lǐng)域在不斷拓寬，但在某些研究主題上還存在研究方向不清和研究深度不夠等問題。如在企業(yè)政治行為的內(nèi)涵界定上，已有研究通常將企業(yè)政治行為概念化為“企業(yè)以有利于自身的方式影響政府政策環(huán)境的努力”。這種界定往往僅關(guān)注企業(yè)通過影響政府政策來創(chuàng)造有利的公共政策環(huán)境的情形，而忽視了企業(yè)通過遵從政府政策也可以創(chuàng)造有利的公共政策環(huán)境。這種界定人為地將那些沒有采用影響公共政策的政治行為的企業(yè)排除在研究對象之外，導(dǎo)致人們不理解在什么情況下企業(yè)會不采用影響公共政策的政治行為。*江詩松、龔麗敏等：《轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下的企業(yè)政治戰(zhàn)略：國有企業(yè)和民營企業(yè)的比較》，《南開管理評論》2011年第3期。

第三，企業(yè)政治行為研究正朝著本土化、規(guī)范化和與國際接軌的方向轉(zhuǎn)變。由于與西方具有不同的政治制度和文化，使得中國轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景下的企業(yè)政治行為研究雖還不成熟但卻有著相對的獨特性。國內(nèi)學(xué)者在中國背景下對企業(yè)政治行為的研究以規(guī)范研究與實證研究相結(jié)合的方式展開，開發(fā)了中國背景下的企業(yè)政治行為測試量表，對企業(yè)政治行為的規(guī)范、宏觀前因變量及企業(yè)政治行為對組織績效的影響等進(jìn)行了本土化研究嘗試。此外，國內(nèi)企業(yè)政治行為研究國際化趨勢明顯。一方面在研究方法上積極與國際接軌，實證研究已逐漸成為國內(nèi)企業(yè)政治行為研究的一種主流研究范式，這與當(dāng)前國際管理學(xué)研究所倡導(dǎo)的研究模式及國際頂尖學(xué)術(shù)期刊的錄用要求十分吻合。另一方面，在研究內(nèi)容上與國際比較貼近，與西方相類似的，國內(nèi)學(xué)者也更多地基于資源基礎(chǔ)理論、組織理論、交換理論和制度理論開展研究，也強(qiáng)調(diào)把企業(yè)政治行為研究與企業(yè)戰(zhàn)略管理研究緊密聯(lián)系在一起。

針對企業(yè)政治行為研究的未來趨勢，結(jié)合國內(nèi)企業(yè)政治行為研究的進(jìn)程，本文提出如下建議：

第一，企業(yè)政治行為的重新概念化。目前，由于國內(nèi)學(xué)界對“企業(yè)政治行為”的界定尚未形成廣泛認(rèn)同，使得對企業(yè)政治行為合法性的理解沒有達(dá)成共識，這限制了對企業(yè)政治行為戰(zhàn)略的研究與發(fā)展創(chuàng)新。因此，有必要對企業(yè)政治行為進(jìn)行重新概念化。與傳統(tǒng)界定相比較，我們認(rèn)為，企業(yè)政治行為是“企業(yè)以有利于自身的方式對政府政策環(huán)境做出的反應(yīng)(影響或尊從)”。這種界定克服了企業(yè)政治行為傳統(tǒng)概念僅僅局限于影響政府政策而將遵從政府政策的政治戰(zhàn)略與行為排斥在外的不足，也更有利于企業(yè)政治行為研究與企業(yè)戰(zhàn)略管理研究的深度融合。

第二，企業(yè)政治行為的分類研究應(yīng)強(qiáng)調(diào)一般化導(dǎo)向。當(dāng)前，國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)政治行為的分類研究產(chǎn)生了較多的基于特定情境的政治戰(zhàn)術(shù)清單，如人大/政協(xié)參與策略、提供行業(yè)報告策略、游說政府官員策略和捐贈策略等，而不是可以概化到各種產(chǎn)業(yè)和情境中的一般政治戰(zhàn)略類型，這往往使研究缺乏代表性和可推廣性，也限制了其在企業(yè)戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中的應(yīng)用。因此，借鑒Hillman和Hitt的“方法(交易還是關(guān)系的方法)-參與層次(個體還是集體參與)-類型(信息戰(zhàn)略、財務(wù)刺激戰(zhàn)略、選民培養(yǎng)戰(zhàn)略)”決策模型，在企業(yè)政治行為的分類研究中突顯一般化導(dǎo)向，對于深化企業(yè)政治戰(zhàn)略與市場戰(zhàn)略的互動研究具有重要意義。*謝佩洪、何曉光等：《企業(yè)非市場戰(zhàn)略理論體系及其內(nèi)在主導(dǎo)機(jī)制研究》，《管理學(xué)報》2010年第2期。

第三，企業(yè)政治行為的產(chǎn)出研究有待深化。企業(yè)政治行為的產(chǎn)出主要包括公共政策和企業(yè)績效兩種形式。然而，已有研究似乎更多地關(guān)注于公共政策這一產(chǎn)出形式，相對忽視了對企業(yè)績效的影響研究。而且，為數(shù)不多的相關(guān)研究在企業(yè)績效度量上大多使用了企業(yè)的市場價值或財務(wù)盈利能力。實際上，企業(yè)政治行為給企業(yè)帶來的相關(guān)市場價值的提升和利潤增值是很難做出準(zhǔn)確辨別的，其他非貨幣形式的產(chǎn)出，如企業(yè)聲望、政治影響力等(這些情況在我國尤其突出)，現(xiàn)有的衡量方法更是難以衡量。可是，對績效的衡量是企業(yè)進(jìn)行政治戰(zhàn)略的選擇和評估至關(guān)重要的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)，它是企業(yè)實施政治行為的基礎(chǔ)性工作。*王亮、趙定濤：《企業(yè)-政府互動依賴關(guān)系與企業(yè)政治行為》，《公共管理學(xué)報》2006年第3期。因此，未來的研究，一方面應(yīng)努力探尋更適合衡量企業(yè)政治行為績效的方法，另一方面，應(yīng)加強(qiáng)政治行為對企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)形象、企業(yè)政治影響力等多種績效的影響研究。

第四，企業(yè)政治行為的規(guī)范性研究仍需加強(qiáng)。對正處于社會轉(zhuǎn)型期的中國，企業(yè)政治行為的倫理與規(guī)范問題更值得研究和關(guān)注。在我國現(xiàn)行的政治與法律環(huán)境條件下，學(xué)界應(yīng)在合理界定企業(yè)政治行為的概念與內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究企業(yè)政治行為的合理范圍，并針對我國特殊國情下的企業(yè)不當(dāng)(不規(guī)范/不道德)政治行為尋求更有效的體制性與非體制性規(guī)范措施。當(dāng)然，針對規(guī)范企業(yè)政治行為的相關(guān)措施的有效性評價，也應(yīng)成為未來企業(yè)政治行為規(guī)范性研究的一個重要內(nèi)容。

第五，企業(yè)政治行為研究要更緊密地結(jié)合本土化背景。未來的國內(nèi)研究應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合我國的文化歷史積淀和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時代背景，不斷拓展和深化企業(yè)政治行為的研究領(lǐng)域。在研究主題上，除了繼續(xù)深化已有主題的研究，更要關(guān)注尚未解決和涉及的問題，如企業(yè)政治行為隨時間(組織/產(chǎn)業(yè)生命周期)的變動規(guī)律問題、企業(yè)政治行為是否會加劇上市公司控股股東掠奪問題、企業(yè)政治行為的退出問題，等等。在研究主體上，應(yīng)對國內(nèi)的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)、跨國企業(yè)等政治行為進(jìn)行細(xì)化研究，以增強(qiáng)研究結(jié)論對現(xiàn)實的指導(dǎo)意義。在研究方法上，扎根理論和案例研究作為基于本土化情境的最有效方法，仍然具有較大的發(fā)展空間，這也是實現(xiàn)從“管理理論在中國”的引進(jìn)消化階段向“中國式管理理論”的學(xué)術(shù)創(chuàng)新階段跨越的重要任務(wù)。*陳忠衛(wèi)、馬振英：《國內(nèi)關(guān)于心理契約違背的研究文獻(xiàn)計量分析》，《現(xiàn)代情報》2012年第9期。

本研究不足之處在于：僅僅以CSSCI(2014-2015)收錄的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、綜合性社科和高校綜合性學(xué)報類來源期刊和擴(kuò)展版來源期刊作為文獻(xiàn)選取來源，難免會將部分國內(nèi)優(yōu)秀文獻(xiàn)有所遺漏，從而限制了研究結(jié)論的嚴(yán)謹(jǐn)性。所以，本文研究結(jié)論的準(zhǔn)確性還有待通過擴(kuò)大樣本文獻(xiàn)來源、增加文獻(xiàn)獲取時間區(qū)間來驗證。

(責(zé)任編輯：欒曉平)

[中圖分類號]C939

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1003-4145[2016]03-0124-08

基金項目：本文系國家社科基金項目“基于產(chǎn)業(yè)模塊化的產(chǎn)業(yè)融合機(jī)制、測度及效應(yīng)研究”(項目編號：13BJY003)、山東省社科規(guī)劃項目“集團(tuán)公司管理研究——以山東集團(tuán)公司為例”(項目編號：13BGLJ06)的部分成果。

作者簡介：付宜強(qiáng)，男，山東大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，山東大學(xué)(威海)商學(xué)院講師。

收稿日期：2015-10-17

·經(jīng)濟(jì)與管理研究·

陳志軍，男，山東大學(xué)管理學(xué)院副院長、教授、博士生導(dǎo)師。