綠色物流的政企博弈與政府政策選擇

肖勁波+杜紅梅

摘 要：由于物流外部性所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，要求政府介入綠色物流的發(fā)展?；谡c企業(yè)博弈的均衡分析，得到發(fā)展綠色物流的政府政策選擇：一方面是政府對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)格監(jiān)管，加大對(duì)企業(yè)非綠色行為的處罰力度;另一方面是對(duì)綠色物流的調(diào)控引導(dǎo)，對(duì)綠色物流服務(wù)商給予優(yōu)惠支持，鼓勵(lì)綠色發(fā)展、綠色物流。

關(guān)鍵詞：綠色物流;政企博弈;政策

中圖分類號(hào)：F511.41 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2015）22-0052-06

引言

數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)物流業(yè)增加值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重由2005年的6.6%提高到2013年的6.8%，占服務(wù)業(yè)增加值的比重達(dá)到14.8%，物流業(yè)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。然而以消耗非再生的油料能源為主的物流業(yè)，高污染能源的消耗也造成溫室氣體和大氣污染物大量排放。發(fā)展綠色物流，降低物流業(yè)的高耗能、高污染，是保證我國(guó)實(shí)現(xiàn)2020年碳減排目標(biāo)的重要舉措。綠色物流是指以抑制物流過程對(duì)環(huán)境的危害，實(shí)現(xiàn)對(duì)物流環(huán)境的凈化，充分利用物流資源為目標(biāo)，它通過從環(huán)境的角度對(duì)物流體系進(jìn)行改進(jìn)，形成了一個(gè)環(huán)境共生型的物流管理系統(tǒng)，它將可持續(xù)發(fā)展思想融入到企業(yè)的物流戰(zhàn)略規(guī)劃和物流管理活動(dòng)中，強(qiáng)調(diào)物流系統(tǒng)效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益與生態(tài)環(huán)境利益的協(xié)調(diào)與平衡，促進(jìn)物流資源節(jié)約與綜合利用。綠色物流管理不僅具有顯著的社會(huì)效益，還能給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

綠色物流（Green Logistics）自20世紀(jì)90年代西方學(xué)者提出至今，雖然僅有二十年左右的時(shí)間，但吸引了大量學(xué)者和研究者展開理論與應(yīng)用研究。從國(guó)內(nèi)研究與應(yīng)用的實(shí)際情況看，大多是籠統(tǒng)、一般性的社會(huì)綠色物流研究，微觀的企業(yè)綠色物流的研究相對(duì)較少，涉及綠色物流相關(guān)政策法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的制定和完善、逆向物流、綠色物流體系構(gòu)建等內(nèi)容。綠色物流作為一種新的物流理念，國(guó)內(nèi)對(duì)其認(rèn)識(shí)和實(shí)踐還是非常有限，尤其在綠色物流的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面存在不足。煙草行業(yè)的綠色物流理論與實(shí)踐發(fā)展更是緩慢，還需要探索和實(shí)踐。

一、物流的外部性分析

（一）物流的負(fù)外部性

所謂外部性就是指作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的消費(fèi)者或生產(chǎn)者的行為影響了其他消費(fèi)者或生產(chǎn)者，而沒有在市場(chǎng)價(jià)格上反映出來(lái)。若某行為主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)了好處，而他并沒有因此得到補(bǔ)償，這就是正外部性。此時(shí)，私人收益小于社會(huì)收益，或者說(shuō)私人成本大于了社會(huì)成本;若這項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給社會(huì)上其他成員帶來(lái)了危害，而他并沒有為此付出代價(jià)，就是負(fù)外部性。此時(shí)，私人收益大于社會(huì)收益，或者說(shuō)私人成本小于了社會(huì)成本。

物流的外部性也表現(xiàn)負(fù)外部性。在儲(chǔ)存、運(yùn)輸、裝卸、包裝、配送等環(huán)節(jié)都不可避免地會(huì)對(duì)資源與環(huán)境造成危害，主要表現(xiàn)在：（1）資源消耗上，主要有三個(gè)方面：包裝消耗原材料;運(yùn)輸要消耗大量能源;運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施要占用大量的土地資源。（2）環(huán)境影響上，表現(xiàn)為：一是包裝物料產(chǎn)生的固體廢棄物對(duì)環(huán)境的影響;二是運(yùn)輸和裝卸過程中造成的環(huán)境污染與生態(tài)破壞，如運(yùn)輸車輛排放的二氧化碳、氮氧化合物、二氧化硫、一氧化碳等有害氣體，交通運(yùn)輸?shù)脑肼暋⒄駝?dòng)等;三是交通擁堵，如交通堵塞造成運(yùn)輸時(shí)間價(jià)值的浪費(fèi)損失，交通擁擠造成的過多的燃油消耗和更多的污染物排放等;四是交通事故，因交通事故造成的生命損失、健康損失、財(cái)產(chǎn)損失等。

對(duì)于存在負(fù)外部性的物流活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致過量的提供。物流活動(dòng)的供求曲線（見圖1），由私人供給曲線與需求曲線的交點(diǎn)所決定的物流活動(dòng)數(shù)量Q市場(chǎng)要大于社會(huì)最優(yōu)的物流活動(dòng)數(shù)量Q社會(huì)。因?yàn)樨?fù)外部性的存在，導(dǎo)致物流企業(yè)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體所造成的損失沒有反映在其私人成本中，并最終沒有通過市場(chǎng)價(jià)格反映出來(lái)，造成的結(jié)果是私人成本社會(huì)化。外部性導(dǎo)致了市場(chǎng)機(jī)制的低效率，需要得到糾正。糾正和解決傳統(tǒng)物流活動(dòng)的負(fù)外部性問題需要政府制定有效的約束機(jī)制使負(fù)外部性內(nèi)在化。

（二）綠色物流的正外部性

實(shí)施綠色物流的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義就是要降低物流的負(fù)外部性，甚至產(chǎn)生正外部性，即給無(wú)關(guān)者帶來(lái)外部利益。企業(yè)實(shí)施綠色物流就是將物流的外部成本內(nèi)部化。圖2是綠色物流活動(dòng)的供求曲線，對(duì)于存在正外部性的綠色物流活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致供給數(shù)量的不足，在圖2中表現(xiàn)為由市場(chǎng)決定的綠色物流活動(dòng)的數(shù)量Q市場(chǎng)要小于社會(huì)最優(yōu)數(shù)量Q社會(huì)。

因?yàn)榫G色物流要求企業(yè)投入資金改造現(xiàn)有的運(yùn)作流程和經(jīng)營(yíng)模式，承擔(dān)相應(yīng)的創(chuàng)新成本;同時(shí)，還需要改進(jìn)或者研發(fā)綠色物流工具，應(yīng)用綠色物流技術(shù)，以及處置廢棄物，必然會(huì)增加企業(yè)日常運(yùn)作成本。反映在物流服務(wù)市場(chǎng)上，實(shí)施綠色物流的企業(yè)與其他非綠色物流企業(yè)相比，在競(jìng)爭(zhēng)時(shí)不具備價(jià)格優(yōu)勢(shì)。綠色物流企業(yè)如得不到市場(chǎng)認(rèn)可，其前行更艱難。其機(jī)制、成本如得不到相關(guān)部門支持和補(bǔ)償，其境遇很艱難。因此，綠色物流的內(nèi)部改革與外部革新不能并舉，其動(dòng)力必然不足。

（三）政府介入的必要性

針對(duì)傳統(tǒng)物流企業(yè)的負(fù)外部性所導(dǎo)致的過量供給和綠色物流企業(yè)的正外部性所引致的供給不足的問題，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“人們會(huì)對(duì)激勵(lì)做出反應(yīng)”的原理，政府應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的激勵(lì)政策，促進(jìn)綠色物流企業(yè)的發(fā)展，使綠色物流活動(dòng)的市場(chǎng)均衡數(shù)量與社會(huì)最優(yōu)數(shù)量趨于一致，最終達(dá)到物流活動(dòng)與環(huán)境的相容。

二、政府與企業(yè)博弈模型

（一）假設(shè)

為了說(shuō)明影響物流相關(guān)方行為的變量之間的本質(zhì)關(guān)系，本文對(duì)一些復(fù)雜的條件加以簡(jiǎn)化，做出如下假設(shè)：（1）不區(qū)分中央與地方政府，政府代表公眾利益，提供公共服務(wù);（2）物流企業(yè)提供綠色物流服務(wù)，一方面會(huì)增加成本投入，另一方面會(huì)獲得諸如信貸優(yōu)惠、稅收減免等政府補(bǔ)貼;（3）政府與物流企業(yè)之間具有相互的完全信息，彼此都知道對(duì)方的策略空間和效用。

物流企業(yè)是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，只有當(dāng)實(shí)施綠色物流策略的獲益要高于實(shí)施非綠色物流策略時(shí)，物流企業(yè)才有可能選擇實(shí)施綠色物流策略，反之則選擇實(shí)施非綠色物流策略。但即便是綠色物流服務(wù)的獲益高出非綠色物流服務(wù)，企業(yè)作為追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，具有強(qiáng)烈的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)，會(huì)采取“掛羊頭，賣狗肉”的敗德行為。因此，對(duì)市場(chǎng)上綠色服務(wù)水平不同的各物流企業(yè)，代表公共利益的政府有監(jiān)督職責(zé)。由于政府是追逐自身利益的經(jīng)濟(jì)人，其目標(biāo)是政治收益最大化，而政治收益由聲譽(yù)和經(jīng)濟(jì)績(jī)效組成，政府督查會(huì)獲得政治聲譽(yù)但同時(shí)要支付督查成本，這種成本反過來(lái)會(huì)影響政府其他方面的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。市場(chǎng)中政府是否進(jìn)行督查取決于其成本和收益的比較。如果督查收益大于督查成本，那么政府將進(jìn)行嚴(yán)格督查;若督查成本大于督查收益時(shí)，政府就有不進(jìn)行督查的動(dòng)機(jī)。因此，政府有兩種策略可以選擇：督查企業(yè)和不督查企業(yè)。政府與物流企業(yè)博弈的策略組合（如表1所示）。

第一種策略組合是（督查、綠色），即政府對(duì)企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格督查策略，即政府監(jiān)管部門或委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)物流企業(yè)的業(yè)務(wù)與管理進(jìn)行檢查。而物流企業(yè)的策略選擇是采取綠色物流的策略，除了開展內(nèi)部嚴(yán)格的環(huán)境管理外，同時(shí)還積極影響上游卷煙生產(chǎn)商、下游零售商共同努力來(lái)實(shí)現(xiàn)一體化綠色物流。

第二種策略組合是（督查、非綠色），即政府對(duì)企業(yè)實(shí)施督查策略。但企業(yè)的策略選擇是采取實(shí)施非綠色物流的策略。企業(yè)一般是做點(diǎn)表面工作，應(yīng)付主管機(jī)構(gòu)和環(huán)保部門的檢查。

第三種策略是（不督查、綠色），即政府策略選擇是不督查，企業(yè)的策略選擇是實(shí)施綠色物流的策略。

第四種策略組合是（不督查、非綠色），即政府的策略選擇是不督查，主要表現(xiàn)是對(duì)物流企業(yè)的環(huán)境績(jī)效不予重視，對(duì)取得環(huán)境管理認(rèn)證的企業(yè)不進(jìn)行常規(guī)性的跟蹤，企業(yè)的策略選擇是實(shí)施非綠色物流。

（二）變量定義

S：政府獲得的聲譽(yù)收益;CG：政府督查的成本;VG：政府給予綠色物流企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼（如稅收優(yōu)惠、低利貸款、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等）;F：政府對(duì)非綠色物流企業(yè)的罰金;R：物流企業(yè)經(jīng)營(yíng)收益;a：物流企業(yè)利潤(rùn)率;CE：物流企業(yè)實(shí)施綠色物流的固定成本;b：物流企業(yè)實(shí)施綠色物流可變成本占經(jīng)營(yíng)收入的比例。

（三）政府與企業(yè)博弈模型

四種策略組合下的政府與企業(yè)雙方的不同收益組合：

1.第一種策略組合（督查，綠色）下政府與企業(yè)雙方收益情況。政府：S-CG-VG，政府獲得的聲譽(yù)收入S減去政府付出的檢查成本CG和對(duì)采取綠色策略企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼VG。企業(yè)：（a-b）R-CE+VG，企業(yè)得到政府的優(yōu)惠補(bǔ)貼VG加上實(shí)施綠色物流策略的凈收益（a-b）R-CE。

2.第二種策略組合（督查、非綠色）下政企雙方收益情況。政府：S+F-CG，即政府付出檢查成本CG，同時(shí)得到了聲譽(yù)收入S和企業(yè)的罰金F。企業(yè)：aR-F，即企業(yè)實(shí)施非綠色物流策略的利潤(rùn)aR減去被處以罰金F。

3.第三種策略組合（不督查，綠色）下政企雙方收益情況。政府：S-VG，政府因?yàn)槠髽I(yè)實(shí)施綠色物流獲得的聲譽(yù)收入S減去政府給予綠色物流企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼VG。企業(yè)：（a-b）R-CE+VG，企業(yè)得到政府的優(yōu)惠補(bǔ)貼VG加上實(shí)施綠色物流策略的凈收益（a-b）R-CE 。

4.第四種策略組合（不督查，非綠色）下的政企雙方收益情況。政府：-S，政府損失聲譽(yù)。企業(yè)：aR，企業(yè)獲得實(shí)施非綠色物流策略的利潤(rùn)。政府與物流企業(yè)博弈的收益矩陣（如表2所示）。

三、政府與企業(yè)博弈的均衡分析

（一）滿足：物流企業(yè)實(shí)施綠色物流策略所獲得的凈收益加上政府補(bǔ)貼大于零

即當(dāng)（a-b）R-CE +VG>0，此時(shí)存在唯一的納什均衡（不督查，綠色）。結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況，一些環(huán)境意識(shí)很強(qiáng)的物流企業(yè)，通過積極采取綠色策略，綠色物流服務(wù)凈收益加上政府優(yōu)惠補(bǔ)貼使得企業(yè)實(shí)際獲益為正值。發(fā)達(dá)國(guó)家的政府和環(huán)境管理水平領(lǐng)先企業(yè)之間的博弈基本上達(dá)到該均衡。

（二）滿足：物流企業(yè)提供綠色物流服務(wù)獲得的凈收益加上政府補(bǔ)貼小于零

即當(dāng)（a-b）R-CE +VG<0 ，如果：（1）S-CG+F<-S，則政府與企業(yè)博弈的唯一納什均衡為：（不檢查，非綠色）。（2）S-CG+F>-S 而且：

1.aR-F>（a-b）R-CE+VG，即CE +bR-VG>F，也就是企業(yè)實(shí)施綠色物流策略花費(fèi)的成本CE+bR，減去政府對(duì)企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼，結(jié)果其值大于企業(yè)實(shí)施非綠色物流時(shí)政府收取的罰金，此時(shí)唯一的納什均衡是（檢查，非綠色）。其經(jīng)濟(jì)含義是，企業(yè)實(shí)施綠色物流策略的成本高，而政府鼓勵(lì)支持政策的力度不大，給企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼不高，同時(shí)對(duì)實(shí)施非綠色物流策略的企業(yè)收取的罰金又很低，必然會(huì)出現(xiàn)這樣的結(jié)果，說(shuō)明政府監(jiān)管是無(wú)效率的。

2.若aR-F<（a-b）R-CE+VG，即 CE+bR-VG<F，此時(shí)對(duì)物流企業(yè)而言，這一博弈無(wú)純策略納什均衡的穩(wěn)定解，政府和企業(yè)應(yīng)該考慮混合策略。

假設(shè)企業(yè)選擇實(shí)施綠色物流策略的概率是1-γ，選擇實(shí)施非綠色物流策略的概率是γ。政府選擇檢查策略的概率是θ，選擇不檢查策略的概率是1-θ。

企業(yè)的期望效應(yīng)函數(shù)為：

由（1）式可知：

（1）θ是VG -bR-CE 的減函數(shù)，即如果企業(yè)實(shí)施綠色物流從政府獲得的優(yōu)惠補(bǔ)貼VG高出實(shí)施綠色物流的成本支出，也就是企業(yè)實(shí)施綠色物流所獲得的效用越大，則政府督查的概率就越小。反之，政府督查的概率θ就越大。（2）當(dāng)VG ?一定時(shí)，企業(yè)實(shí)施綠色物流的成本CE+bR 越高，政府督查的概率θ就越大。這可以解釋為，實(shí)施綠色物流的成本越高，企業(yè)就越缺乏主動(dòng)實(shí)施的動(dòng)機(jī)，發(fā)展綠色物流就越依賴于政府督查等外部因素的影響。（3）θ是F的減函數(shù)，即企業(yè)實(shí)施非綠色物流策略所受政府的罰金越高，政府檢查的概率就會(huì)越小。（4）政府最優(yōu)策略是必須考慮物流提供商綠色成本、政府給予企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼，以及政府的懲罰水平：如果物流企業(yè)提供綠色物流所獲得的效用越大VG-bR-CE，則政府檢查的概率就越小;如果企業(yè)實(shí)施綠色物流策略而得到政府的優(yōu)惠補(bǔ)貼越多，物流企業(yè)實(shí)施非綠色物流所支付政府的罰金越高，政府檢查的概率就會(huì)越小。

由（2）式可知：

（1）當(dāng)政府對(duì)實(shí)施非綠色物流的處罰F一定時(shí)，企業(yè)實(shí)施綠色物流的概率γ與政府督查成本CG呈正向關(guān)系，即政府檢查成本越高，企業(yè)實(shí)施非綠色物流的概率會(huì)越大，因?yàn)槠髽I(yè)一般認(rèn)為政府因檢查成本過高，會(huì)減小檢查，因此企業(yè)實(shí)施非綠色物流的概率也會(huì)越大。（2）對(duì)物流企業(yè)而言，若政府的督查成本越低，則物流企業(yè)實(shí)施非綠色物流的概率也越低;如果政府對(duì)生產(chǎn)非綠色物流企業(yè)的處罰越重，企業(yè)實(shí)施非綠色物流的概率也就越低。

政府與企業(yè)博弈模型可以解釋現(xiàn)實(shí)生活中物流不同發(fā)展階段政府與企業(yè)間的博弈過程（如表3所示）。

結(jié)論

在政府、企業(yè)完全信息靜態(tài)博弈模型中，有3個(gè)純戰(zhàn)略均衡結(jié)果：（不檢查，綠色），（不檢查，非綠色），（檢查，非綠色）。對(duì)三個(gè)均衡結(jié)果進(jìn)行比較，可以得出以下結(jié)論：

1.只有（不查督，綠色）符合可持續(xù)發(fā)展要求，是政企雙方博弈最好的均衡結(jié)果。但要實(shí)現(xiàn)這個(gè)均衡，前提是企業(yè)實(shí)施綠色物流的獲益必須大于其付出的成本。要滿足這個(gè)條件，企業(yè)需要進(jìn)一步有效開展綠色物流管理，熟悉相應(yīng)的工具與方法，不斷提高綠色物流管理帶來(lái)的收益。同時(shí)，政府也可以通過對(duì)綠色產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的稅收減免、信貸優(yōu)惠、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)等優(yōu)惠政策，使得企業(yè)采取綠色策略時(shí)的獲益增加或者成本減少更為明顯。

2.（督查，非綠色）、（不督查，非綠色）這兩個(gè)均衡中企業(yè)均選擇的是非綠色策略，尤其是（督查，非綠色）表明政府管理的失靈。政府應(yīng)該對(duì)政策進(jìn)行調(diào)整：可以加強(qiáng)政府對(duì)綠色物流企業(yè)的優(yōu)惠補(bǔ)貼力度，提高對(duì)非綠色物流企業(yè)的處罰力度。使得CE-VG+bR>F不能成立，（檢查，非綠色）的均衡結(jié)果不能達(dá)到。目前，我國(guó)很多情況下因?yàn)楠?jiǎng)懲力度不夠，一方面，對(duì)企業(yè)綠色低碳行為的正向激勵(lì)措施缺乏，另一方面，對(duì)非綠色或高碳行為企業(yè)的約束或懲罰不夠，最終導(dǎo)致無(wú)論政府是否督查，很多物流企業(yè)還是沒有積極性實(shí)施綠色物流策略。

3.從長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀點(diǎn)來(lái)看，如果企業(yè)采取綠色策略是企業(yè)的占優(yōu)策略，這對(duì)整個(gè)社會(huì)將是最好的。要達(dá)到這個(gè)最好結(jié)果，就需要政府和企業(yè)雙方共同努力，不斷提高企業(yè)綠色物流的凈收益（a-b）R -CE和加大政府優(yōu)惠補(bǔ)貼力度VG，也就是要使企業(yè)采取綠色策略后增加的收益越多越好，同時(shí)付出的成本越少越好。相應(yīng)的措施還有：政府主管部門與企業(yè)合作引進(jìn)合適的綠色技術(shù)與管理工具，政府進(jìn)行宏觀調(diào)控，培育綠色物流產(chǎn)業(yè)，盡量降低物流企業(yè)的綠色成本，提高綠色物流企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

因此，物流企業(yè)實(shí)施綠色物流策略，一方面需要政府的宏觀監(jiān)控，更重要的是物流企業(yè)自身應(yīng)有創(chuàng)新性思維，進(jìn)行物流技術(shù)和管理創(chuàng)新，將循環(huán)經(jīng)濟(jì)和綠色發(fā)展作為企業(yè)的指導(dǎo)思想，貫徹與落實(shí)在企業(yè)運(yùn)營(yíng)與管理活動(dòng)中，并進(jìn)一步影響其上下游的企業(yè)，這才是物流企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)（下轉(zhuǎn)71頁(yè)）（上接56頁(yè)）發(fā)展的必經(jīng)之路。

政府監(jiān)控，一方面是政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管，加大對(duì)企業(yè)非綠色行為的處罰力度;另一方面是對(duì)綠色物流的調(diào)控引導(dǎo)，對(duì)綠色物流服務(wù)商給予優(yōu)惠支持，鼓勵(lì)綠色發(fā)展、綠色物流。