TPP中的CSR條款及其影響與啟示

文|李麗

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TPP中的CSR條款及其影響與啟示

THE IMPACT AND ENLIGHTENMENT OF TPP’S CSR TERMS

文|李麗

環(huán)境和社會問題的出現(xiàn)讓企業(yè)社會責任成為國際社會關注的新議題，并隨著國際直接投資和全球化的發(fā)展而在全球快速推廣。當前，企業(yè)社會責任已經(jīng)成為影響國際貿(mào)易和投資的重要內(nèi)容，不僅在各國國內(nèi)立法中有所體現(xiàn)，也越來越多地體現(xiàn)在各類貿(mào)易和投資協(xié)定之中。

TPP作為美國主導的高標準自貿(mào)協(xié)定，是美國保持其國際規(guī)則制定權的具體成果，也是美國將其國內(nèi)規(guī)則國際化的重要體現(xiàn)，雖然是12個國家達成的協(xié)定，但很多條款內(nèi)容反映了美國的價值觀和利益訴求，包括將貿(mào)易與勞工標準掛鉤、貿(mào)易與環(huán)境標準掛鉤、通過貿(mào)易協(xié)定實現(xiàn)對其他國家國內(nèi)規(guī)制的影響等。本文將梳理TPP中社會責任相關條款及其主要內(nèi)容，分析此類貿(mào)易協(xié)定中社會責任相關條款出臺的背景、發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢，并分析其中的影響及對我國的啟示。

一、TPP中社會責任相關條款

與以往自貿(mào)協(xié)定相比，TPP既延續(xù)了美國以往簽署的自貿(mào)協(xié)定的內(nèi)容，包括關稅和一般非關稅措施，如環(huán)境、勞工、知識產(chǎn)權等內(nèi)容，也包括電子商務、競爭政策、國有企業(yè)、中小企業(yè)、監(jiān)管一致性、發(fā)展、透明度和反腐敗等新的內(nèi)容，在條款范圍和內(nèi)容上進一步拓展。TPP協(xié)定中有多個條款都與企業(yè)社會責任相關，有的條款本身就是企業(yè)社會責任的核心議題，如第19章勞工、第20章環(huán)境、第23章發(fā)展、第26章透明度和反腐敗等條款；也有的條款規(guī)范的內(nèi)容與企業(yè)社會責任目標相同，如以保護人類和動植物的生命健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為等為合法目標的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）和技術性貿(mào)易壁壘（TBT）章節(jié)。此外，TPP協(xié)定還將企業(yè)社會責任作為專門條款分別在勞工和環(huán)境章節(jié)正式提出。

1.勞工

TPP協(xié)定中的勞工條款要求TPP各成員履行1998 年國際勞工組織《關于工作中基本原則和權利宣言及其后續(xù)措施》中有關勞工權利保護的義務，同時不得將勞工標準用于貿(mào)易保護主義目的。具體說來，與各類社會責任倡議中所述類似，勞工問題包括：1）結社自由和有效承認集體談判權利；2）消除一切形式的強迫或強制勞動；3）有效廢除童工及禁止最有害童工形式；4）消除就業(yè)與職業(yè)歧視；5）最低工資、工作時長、職業(yè)安全及健康相關的可接受的工作條件。

在具體實踐方面，TPP鼓勵勞工相關的自愿性社會責任倡議，并要求各成員方通過提高勞工相關的合規(guī)信息透明度等方式提高公眾的勞工相關的法律意識，并通過一定的程序來保障公眾的參與；還對勞工合作作出了細致的規(guī)定。第19.7 條企業(yè)社會責任專門條款規(guī)定“每一締約方應努力鼓勵企業(yè)自愿采用為該締約方所批準或支持的與勞工相關的企業(yè)社會責任倡議”。

對于爭端解決問題，TPP給出了包括合作性勞工對話、勞工磋商及最終爭端解決機制的系統(tǒng)方案，為勞工條款的實施奠定了基礎。

2.環(huán)境

TPP環(huán)境條款要求TPP成員促進高水平的環(huán)境保護，通過相互促進的貿(mào)易和環(huán)境政策及環(huán)境法律法規(guī)的有效實施，以及通過合作提升TPP成員處理與貿(mào)易有關的環(huán)境問題的能力，以此來加強環(huán)境治理，促進環(huán)境保護以及對自然資源的可持續(xù)管理和利用；同時也避免環(huán)境法律及相關措施的制定和實施對貿(mào)易和投資構成變相限制。

從內(nèi)容上看，TPP的環(huán)境條款重點關注三個方面的問題：1）污染物排放；2）有毒有害化學品；3）野生動植物保護。為此，TPP環(huán)境條款分別從多邊環(huán)境協(xié)定、臭氧層保護、保護海洋環(huán)境免于船舶污染、貿(mào)易和生物多樣性、入侵外來物種、向低排放和適應型經(jīng)濟轉變、海洋捕撈漁業(yè)、打擊野生動植物非法貿(mào)易等方面作出了進一步的規(guī)定。

在具體實踐方面，與勞工條款類似，環(huán)境條款也明確提出了公眾參與問題，并規(guī)定了詳細的程序以確保公眾有效參與。第20.10 條也是企業(yè)社會責任專門條款，規(guī)定“每一締約方應鼓勵在其領土或管轄權范圍內(nèi)運營的企業(yè)自愿在其政策與實踐中采取與環(huán)境相關的企業(yè)社會責任原則，并與該締約方接受或支持的國際公認標準和指導方針相一致”。除此之外，第20.11 條還對提高環(huán)境績效的自愿性機制進行了規(guī)定，進一步鼓勵自愿性機制環(huán)境績效標準的制定和實施。

在爭端解決方面，TPP規(guī)定了從環(huán)境磋商、高級代表磋商、部長級磋商及最終爭端解決的系統(tǒng)爭端解決方案。

3.透明度和反腐敗

反腐敗問題是近幾年社會責任的熱點議題之一。TPP中的透明度和反腐敗章節(jié)內(nèi)容主要針對的是TPP成員的政府部門，但其第 26.10 條關于“私營部門和社會參與”部分明確規(guī)定“依照其法律制度的基本原則,每一締約方應在力所能及的范圍內(nèi)采取適當措施,促進公共部門之外的個人和團體,如企業(yè)、 民間團體、非政府組織和社區(qū)組織積極參與對影響國際貿(mào)易或投資的事項腐敗的防止和打擊,并提高關于腐敗的存在、原因、嚴重性以及威脅方面的公眾意識”。該條款將鼓勵TPP成員制定或出臺相應的國內(nèi)政策和措施來鼓勵企業(yè)加強內(nèi)部規(guī)范運作，同時提高對外的透明度，包括在相關年度報告中公開公開其內(nèi)部控制、道德和合規(guī)項目或措施等。可以看出，TPP中的透明度和反腐敗條款的內(nèi)容與企業(yè)社會責任中的反腐敗議題也是高度相關的。

4.發(fā)展

可持續(xù)發(fā)展是企業(yè)社會責任的目標，發(fā)展是解決各類社會和環(huán)境問題的基礎。TPP協(xié)定也明確了發(fā)展在促進包容性經(jīng)濟增長方面的重要性，通過貿(mào)易和投資促進經(jīng)濟發(fā)展，通過商業(yè)和工業(yè)發(fā)展、創(chuàng)造就業(yè)和緩解貧困，對經(jīng)濟增長利益進行更廣泛的分配，從而進一步幫助解決各類問題。

從內(nèi)容上看，TPP發(fā)展條款涉及很多社區(qū)參與和發(fā)展的議題，包括婦女發(fā)展問題，教育、科技、研究和創(chuàng)新，為公私伙伴關系提供便利等。

二、社會責任相關條款的產(chǎn)生背景、發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢

當前，與企業(yè)社會責任相關的內(nèi)容已經(jīng)越來越多地體現(xiàn)在國際貿(mào)易與投資規(guī)則之中，很多貿(mào)易和投資協(xié)定中都包括勞工和環(huán)境條款。社會責任相關條款有其產(chǎn)生的時代背景，也反映了歐美等發(fā)達國家的利益訴求，未來將成為國際規(guī)則的重要組成部分。

1.產(chǎn)生背景

1）社會責任與可持續(xù)發(fā)展成為時代主題

當前，企業(yè)社會責任與可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成為時代的主題，2015年9月聯(lián)合國正式推出可持續(xù)發(fā)展目標，進一步明確了未來的發(fā)展方向，企業(yè)社會責任成為推動聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標實現(xiàn)的重要手段，也成為各國重新制定規(guī)則以把握未來競爭優(yōu)勢的重要領域。

2）發(fā)達國家重構經(jīng)貿(mào)規(guī)則，致力于將貿(mào)易與勞工、環(huán)境標準掛鉤

社會責任相關條款的產(chǎn)生源于發(fā)達國家希望將貿(mào)易與勞工標準和環(huán)境標準掛鉤的初衷，并隨著社會責任運動在全球的推廣而不斷提高公眾的意識，通過供應鏈中的社會責任審核和認證等活動不斷滲透到國際貿(mào)易之中，通過對跨國公司的監(jiān)管滲透到國際投資之中，從而從民間自愿性規(guī)則向官方規(guī)則過渡。

3）WTO多邊談判受阻或不能實現(xiàn)利益訴求

TPP及其他區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中社會責任相關條款的出現(xiàn)的另一個背景，是歐美為主的發(fā)達成員在WTO多邊貿(mào)易體制中的利益訴求受阻。從關貿(mào)總協(xié)定時代開始，歐美就致力于將貿(mào)易與勞工標準掛鉤，但因發(fā)展中國家的反對而未能成功，勞工議題一直未能納入WTO談判之中。直到現(xiàn)在，歐美將貿(mào)易與勞工標準掛鉤的努力也沒有放松，多哈回合談判中21世紀新議題的提出就可見一斑，其中包括勞工標準在內(nèi)的多個企業(yè)社會責任相關議題稱為發(fā)達國家的新的利益訴求。而環(huán)境議題雖然已經(jīng)納入WTO談判（WTO多哈回合談判在啟動之初就包括貿(mào)易與環(huán)境議題的談判，2014年也已經(jīng)正式啟動了關于環(huán)境產(chǎn)品的諸邊談判），但因為環(huán)境議題涉及內(nèi)容眾多，各方利益沖突也比較明顯，當前WTO談判中僅涉及環(huán)境產(chǎn)品談判，更多環(huán)境規(guī)則相關的內(nèi)容并不涉及，不能滿足歐美等國的利益訴求。

在多邊受阻或不能實現(xiàn)預期目標的情況下，美歐已經(jīng)將勞工、環(huán)境等與社會責任相關的議題納入到其雙邊或區(qū)域貿(mào)易與投資協(xié)定之中，以期通過雙邊或區(qū)域來推動多邊規(guī)則的制定。

2.發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢

自1994年北美自由貿(mào)易協(xié)定簽署以來，自由貿(mào)易協(xié)定中包含勞工和環(huán)境條款的現(xiàn)象已經(jīng)越來越普遍。目前美國與歐盟與其他國家簽署的雙邊或區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中幾乎都包含勞工和環(huán)境條款。除了TPP外，美國與韓國、澳大利亞、智利、哥倫比亞等國簽署的自貿(mào)協(xié)定中都包含勞工和環(huán)境條款。而歐盟更是在其貿(mào)易政策中明確將可持續(xù)發(fā)展條款納入其新簽署的自貿(mào)協(xié)定之中，其中可持續(xù)發(fā)展條款將包括勞工標準、環(huán)境保護等內(nèi)容。2010年以來，歐盟與韓國、中美洲國家、哥倫比亞、秘魯及新加坡簽署的自貿(mào)協(xié)定中都包括貿(mào)易與可持續(xù)發(fā)展條款，有些明確提出企業(yè)社會責任議題。而在正在談判的TTIP中，歐盟內(nèi)部也非常關注勞工、環(huán)境、食品安全等方面的內(nèi)容，采取各類措施防止TTIP降低歐盟在上述方面的保護水平。

可以看出，勞工、環(huán)境等社會責任相關議題納入?yún)^(qū)域性貿(mào)易協(xié)定，已經(jīng)成為當前發(fā)達國家簽署的新一代自貿(mào)協(xié)定的重要內(nèi)容，未來很可能會在多邊貿(mào)易體系中得到更多討論。

中國應利用自身的優(yōu)勢和巨大的國內(nèi)市場，積極在雙邊、區(qū)域和多邊貿(mào)易談判中提出中國方案，發(fā)出中國聲音。在社會責任相關領域，可以總結和提煉國內(nèi)的成功經(jīng)驗，并在RCEP等自貿(mào)協(xié)定中倡導各方共同努力，推動地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

三、影響、啟示與建議

1.TPP將對國際貿(mào)易規(guī)則重構產(chǎn)生重要影響，中國應積極爭取話語權

美國主導TPP談判，很重要的一個目標是牢牢把握住國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定權和話語權，以此來應對中國等新興經(jīng)濟體在WTO及其他貿(mào)易規(guī)制制定中越來越多的影響力。從TPP條款內(nèi)容可以看出，美國正在通過TPP為亞太地區(qū)貿(mào)易設定更高標準，以此來進一步影響全球貿(mào)易規(guī)則。中國作為對外貿(mào)易大國，更多是國際規(guī)則的接受者，而不是主導者，就像在礦產(chǎn)品、農(nóng)產(chǎn)品等多種大宗商品采購上數(shù)量金額巨大，但卻沒有定價權。

中國應利用自身的優(yōu)勢和巨大的國內(nèi)市場，積極在雙邊、區(qū)域和多邊貿(mào)易談判中提出中國方案，發(fā)出中國聲音。在社會責任相關領域，可以總結和提煉國內(nèi)的成功經(jīng)驗，并在RCEP等自貿(mào)協(xié)定中倡導各方共同努力，推動地區(qū)可持續(xù)發(fā)展。

2.從國情出發(fā)，通過參與并努力主導規(guī)則制定來維護我國的競爭優(yōu)勢

規(guī)則總是與利益相伴相生，不同的規(guī)則服務于不同的利益。隨著中國對外貿(mào)易和投資的快速發(fā)展，中國已經(jīng)在傳統(tǒng)的貿(mào)易和投資領域占據(jù)重要的市場份額，中國企業(yè)的快速學習能力和適應能力使其在國際市場的影響力不斷提升，并極大地影響其他貿(mào)易與投資主體的既有利益。

在這種情況下，發(fā)達國家的政府和企業(yè)開始探討新的貿(mào)易與投資規(guī)則，以維護其競爭優(yōu)勢和利益。企業(yè)社會責任相關條款越來越多地融入貿(mào)易和投資協(xié)定中就是重要的體現(xiàn)，TPP中更是明確在勞工和環(huán)境章節(jié)提出社會責任條款，將貿(mào)易措施從邊境轉到邊境內(nèi)，從針對產(chǎn)品到針對制度，為國際貿(mào)易和投資設定新的標準。TPP中的勞工和環(huán)境條款反映了美國的利益訴求，重點反映了美國關注的議題，對于勞工和環(huán)境更為重要的議題也僅從美國關心的角度進行規(guī)定，如環(huán)境中的轉基因作物與產(chǎn)品、應對氣候變化等環(huán)境影響重大的議題都沒有涉及。對中國而言，一個更加公平合理的貿(mào)易與投資規(guī)則是更有利于開放型經(jīng)濟發(fā)展的，因此，應結合中國國情，以促進發(fā)展為目標，將既有利于提升我國競爭力，又能促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的做法納入貿(mào)易和投資規(guī)則談判之中，通過規(guī)則來促進發(fā)展。

編輯｜王秋蓉 qiurong.wang@wtoguide.net

作者為對外經(jīng)貿(mào)大學技術性貿(mào)易措施研究中心主任