2004-2015年我國(guó)開(kāi)放存取研究文獻(xiàn)計(jì)量分析

陳托兄（渤海大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，遼寧錦州121013）

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2004-2015年我國(guó)開(kāi)放存取研究文獻(xiàn)計(jì)量分析

陳托兄（渤海大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部，遼寧錦州121013）

摘要：以2004-2015年CN KI文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)作為統(tǒng)計(jì)源，對(duì)12年間開(kāi)放存?。ɑ蜷_(kāi)放獲?。┫嚓P(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)量研究，從文獻(xiàn)年代分布、關(guān)鍵詞、被引頻次、來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)、期刊分布以及基金資助多個(gè)方面進(jìn)行分析，揭示了我國(guó)開(kāi)放存取的研究現(xiàn)狀以及存在的不足，為開(kāi)放存取領(lǐng)域的進(jìn)一步研究提供參考。關(guān)鍵詞：開(kāi)放存??；開(kāi)放獲??；文獻(xiàn)計(jì)量；CN KI

開(kāi)放存?。∣penAccess，簡(jiǎn)稱OA）概念自布達(dá)佩斯會(huì)議提出以來(lái)，引起了信息交流模式的深刻革命，在國(guó)際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書情報(bào)界產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。其初衷是解決“學(xué)術(shù)期刊出版危機(jī)”，促進(jìn)學(xué)術(shù)信息的交流與出版[1,2]。開(kāi)放存取實(shí)現(xiàn)的兩種主要途徑為OA期刊和OA倉(cāng)儲(chǔ)[3]。隨著開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的興起，開(kāi)放存取資源的不斷擴(kuò)充，近年來(lái)開(kāi)放存取相關(guān)論文逐漸增多。本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊于2004-2015年間公開(kāi)發(fā)表的開(kāi)放存?。ɑ蜷_(kāi)放獲?。┫嚓P(guān)論文進(jìn)行定量分析，理清其發(fā)展脈絡(luò)和趨勢(shì)，以期為該領(lǐng)域的后續(xù)研究提供參考。

一、研究對(duì)象和方法

（一）研究對(duì)象

本文數(shù)據(jù)源自CNKI文獻(xiàn)全文數(shù)據(jù)庫(kù)，由于“開(kāi)放存取”與“開(kāi)放獲取”這兩者的概念界定是一致的[4]，因此，檢索詞選定為“開(kāi)放存取”或含“開(kāi)放獲取”，檢索途徑為“篇名”；前人的研究表明，我國(guó)的開(kāi)放存取始于2004年，故時(shí)間范圍選為2004-2015年，共1628條，對(duì)檢索到的數(shù)據(jù)進(jìn)行查重然后刪除重復(fù)數(shù)據(jù)，去除會(huì)議通知、新聞報(bào)道與征稿啟事等記錄，得到有效數(shù)據(jù)1506條。

（二）研究方法

文獻(xiàn)資料法、文獻(xiàn)計(jì)量法。

二、結(jié)果與分析

（一）文獻(xiàn)年度分布

如圖1所示，2004年我國(guó)關(guān)于開(kāi)放存取的研究論文數(shù)量?jī)H為2篇：一篇為北京大學(xué)信息管理學(xué)院李武和劉茲恒發(fā)表在《中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)》上的“一種全新的學(xué)術(shù)出版模式：開(kāi)放存取出版模式探索”[1]，該文提出開(kāi)放存取是一種學(xué)術(shù)信息共享的自由理念和出版機(jī)制，探討了開(kāi)放存取期刊產(chǎn)生的背景、發(fā)展現(xiàn)狀及出現(xiàn)的問(wèn)題。另一篇為喬冬梅發(fā)表的“國(guó)外學(xué)術(shù)交流開(kāi)放存取發(fā)展綜述”一文，文中詳細(xì)介紹開(kāi)放存取的含義、基本特征、發(fā)展背景以及如何變革傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流過(guò)程等。從此，拉開(kāi)了國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)開(kāi)放存取認(rèn)識(shí)和探索研究的序幕。雖然研究開(kāi)放存取的論文數(shù)量存在一定波動(dòng)，但總體隨著年度的變化呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，12年間相關(guān)主題的論文數(shù)在2013年達(dá)到最多，總共190篇；其次是2010年，總共188篇。某領(lǐng)域論文數(shù)量在某時(shí)期的增加速度，在一定程度上反映了研究者和實(shí)踐者對(duì)該領(lǐng)域的重視程度[5]，顯而易見(jiàn)，開(kāi)放存取的相關(guān)研究引起越來(lái)越多的學(xué)者的重視。

（二）關(guān)鍵詞分析

學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵詞是對(duì)研究?jī)?nèi)容的高度概括和提示，也是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)定量研究的重要指標(biāo)。高頻關(guān)鍵詞表征著學(xué)術(shù)界對(duì)該研究領(lǐng)域共同關(guān)注的熱點(diǎn)。將出現(xiàn)頻次在20次以上的關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)如圖2所示，這些關(guān)鍵詞代表了我國(guó)在開(kāi)放存取方面研究的熱點(diǎn)。

通過(guò)圖2可以得出，2004-2015年間，“開(kāi)放存取”出現(xiàn)頻次最高，為751次，若將超過(guò)20次以上關(guān)鍵詞看作整體，“開(kāi)放存取”占整體比例的35%；其次是“開(kāi)放獲取”，出現(xiàn)頻次為377次，所占比例為17%；“圖書館”出現(xiàn)的頻次為146，占到7%的比例；“開(kāi)放存取期刊”出現(xiàn)的頻次為128；“高校圖書館”出現(xiàn)頻次為106。究其原因，是開(kāi)放存取的研究與圖書館資源共享關(guān)系密切，而“開(kāi)放存取期刊”是開(kāi)放存取的實(shí)現(xiàn)途徑之一，上述關(guān)鍵詞占整體的比例高達(dá)70%?！伴_(kāi)放存取”是一種全新“出版模式”，在“學(xué)術(shù)交流”以及資源獲取過(guò)程中涉及開(kāi)放存取的“版權(quán)”、“質(zhì)量控制”等相關(guān)問(wèn)題，因此“出版模式”、“開(kāi)放存取資源”、“學(xué)術(shù)出版”、“學(xué)術(shù)交流”、“版權(quán)”以及“質(zhì)量控制”等關(guān)鍵詞頻率較高。

（三）高被引論文分析

根據(jù)CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)檢索的論文按被引頻次排序，將被引頻次60次以上（包括60次）的12篇被引論文列表如下（表1）。其中2004年的兩篇論文均被高引，奠定了開(kāi)放存取的研究基礎(chǔ)。2005年有6篇論文，吳建中的“開(kāi)放存取環(huán)境下的信息共享空間”被引頻次最高，為288次，主要探討了在開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)背景下發(fā)展起來(lái)的信息共享空間(Information Commons)及其對(duì)圖書館產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響，首次將開(kāi)放存取與圖書館密切聯(lián)系起來(lái)；李武發(fā)表的“開(kāi)放存取出版的兩種主要實(shí)現(xiàn)途徑”[3]一文中首次介紹了開(kāi)放存取出版的兩種主題模式—OA期刊（開(kāi)放存取期刊）和OA倉(cāng)儲(chǔ)（開(kāi)放存取倉(cāng)儲(chǔ)），并從質(zhì)量控制、經(jīng)費(fèi)支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面對(duì)兩者做了比較。發(fā)表于2012年的“開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)信息資源：逼近‘主流化’轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的被引次數(shù)達(dá)66次。從高引文獻(xiàn)可以看出，信息共享空間、出版模式及國(guó)內(nèi)外開(kāi)放存取綜述等，是我國(guó)開(kāi)放存取研究的熱點(diǎn)。

（四）來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)以及期刊分布分析

從來(lái)源數(shù)據(jù)庫(kù)分布看，開(kāi)放存取相關(guān)主題在學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)、中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、國(guó)際會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要會(huì)議論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)重要報(bào)紙全文數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)學(xué)術(shù)輯刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)均有檢出。本文重點(diǎn)探討博士學(xué)位論文、碩士學(xué)位論文以及學(xué)術(shù)期刊分布。

從中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)得到4篇探討開(kāi)放存取的相關(guān)文獻(xiàn)（表2），這4篇博士論文從與開(kāi)放存取期刊質(zhì)量控制、評(píng)價(jià)體系、學(xué)術(shù)影響力以及知識(shí)交流等方面進(jìn)行了深入研究。

中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)共有63篇相關(guān)論文，碩士論文覆蓋8個(gè)學(xué)科（表3）。其中，涉及最多的學(xué)科為圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館，論文總數(shù)為35篇；出版學(xué)科論文數(shù)量為11篇；計(jì)算機(jī)軟件與計(jì)算機(jī)應(yīng)用學(xué)科為10篇。從時(shí)間上看，發(fā)表時(shí)間最早的是2005年，以后每年均有開(kāi)放存取類碩士論文。從內(nèi)容看，主要集中探討開(kāi)放存取期刊、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、文獻(xiàn)計(jì)量以及為圖書館帶來(lái)的改變與影響等。

開(kāi)放存取相關(guān)主題絕大部分來(lái)源于中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(kù)，共1388篇，從學(xué)科分類角度出發(fā)，“開(kāi)放存取”及“開(kāi)放獲取”相關(guān)主題研究的期刊分布主要集中在圖書情報(bào)及出版領(lǐng)域，2004-2015年間，該領(lǐng)域發(fā)表開(kāi)放存取論文超過(guò)30篇的期刊有11種（見(jiàn)圖3）。

發(fā)文量最多的是《圖書情報(bào)工作》期刊，共發(fā)69篇。而《科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)》《情報(bào)科學(xué)》《農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊》《情報(bào)理論與實(shí)踐》《情報(bào)雜志》《圖書館學(xué)研究》《情報(bào)探索》《圖書館》以及《現(xiàn)代情報(bào)》等，均刊發(fā)了大量開(kāi)放存取的相關(guān)研究論文。在圖書情報(bào)領(lǐng)域研究該問(wèn)題的高頻作者有于新國(guó)、胡德華、黃如花及秦珂等。其中，于新國(guó)發(fā)表的論文有30篇之多。除了從圖書情報(bào)及出版學(xué)科出發(fā)研究這一議題外，不少作者還分別用計(jì)算機(jī)科學(xué)、新聞學(xué)、管理學(xué)等其他學(xué)科理論和方法對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了探討。其中，李春旺從計(jì)算機(jī)科學(xué)出發(fā)探討的“網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下學(xué)術(shù)信息的開(kāi)放存取”，被引頻次高達(dá)114（表1）。開(kāi)放存取跨學(xué)科研究與合作逐漸顯著。

表1　2004-2015年CNKI中被引次數(shù)較多的文獻(xiàn)分布

表2　2004-2015年來(lái)源于中國(guó)博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)的4篇開(kāi)放存取文獻(xiàn)

表3　“開(kāi)放存取”相關(guān)主題在CNKI優(yōu)秀碩士論文庫(kù)中的檢索結(jié)果

（五）基金項(xiàng)目分析

基金論文是指由國(guó)家各級(jí)政府部門、各類基金組織和企事業(yè)單位提供科研經(jīng)費(fèi)資助而產(chǎn)生的研究論文，基金論文的生產(chǎn)能力是衡量一個(gè)學(xué)科科研實(shí)力和水平，科研組織能力及學(xué)科社會(huì)地位的重要標(biāo)志。從表4可以看出：資助論文最多的是國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金，資助論文為65篇；其次是國(guó)家自然科學(xué)基金，資助論文為23篇；再次是跨世紀(jì)優(yōu)秀人才培養(yǎng)計(jì)劃，資助論文為22篇；高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金排名第四，資助論文為18篇。其中，有些情況是一篇論文受幾個(gè)項(xiàng)目資助，“分布式開(kāi)放存取期刊爬蟲(chóng)的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)”有6個(gè)基金資助，分別為國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863）、國(guó)家科技支撐、廣東省自然科學(xué)基金、廣東省重大科技專項(xiàng)及廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目。合計(jì)時(shí)不重復(fù)統(tǒng)計(jì)類似論文篇數(shù)，獲得各項(xiàng)基金資助開(kāi)放存取研究論文的為152篇。其中國(guó)家（國(guó)家科技支撐、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金、國(guó)家自然科學(xué)基金等）、教育部（高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金、跨世紀(jì)優(yōu)秀人才培養(yǎng)計(jì)劃等）和中國(guó)科學(xué)院（“西部之光”、青年基金等）基金項(xiàng)目占83.6%，各省市基金項(xiàng)目占16.4%。因此，我國(guó)開(kāi)放存取研究的主導(dǎo)力量為國(guó)家，各省市單位對(duì)開(kāi)放存取研究的重視不足。

三、結(jié)論

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)放存取研究主題內(nèi)容和研究角度的分析，國(guó)內(nèi)開(kāi)放存取研究從國(guó)外到國(guó)內(nèi)，從理論到實(shí)踐，在諸多方面都取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，但是，仍有一些不足之處：

第一，跨學(xué)科研究不夠深入廣泛。圖書情報(bào)及出版是研究開(kāi)放存取的主要學(xué)科，其他學(xué)科雖有涉及，但是缺乏強(qiáng)度和廣度。開(kāi)放存取資源的長(zhǎng)期保存、質(zhì)量評(píng)價(jià)、知識(shí)版權(quán)、學(xué)術(shù)交流以及對(duì)圖書館的影響問(wèn)題等，都需要計(jì)算機(jī)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的專家、學(xué)者參與合作研究。

表4　我國(guó)開(kāi)放存取基金資助分布

第二，實(shí)踐應(yīng)用方面的研究不夠扎實(shí)。我國(guó)的開(kāi)放存取研究集中在開(kāi)放存取的定義、發(fā)展背景、特征、實(shí)現(xiàn)途徑、出版模式以及OA實(shí)踐等具體內(nèi)容，對(duì)于開(kāi)放存取模式的技術(shù)實(shí)現(xiàn)以及研究成果應(yīng)用方面的實(shí)踐研究明顯不足。

第三，雖然有一定數(shù)量課題經(jīng)費(fèi)支持的論文，但是占到總論文數(shù)量的比例僅為1/10稍多；并且所獲基金資助主要集中在國(guó)家和教育部，各省市級(jí)研究項(xiàng)目偏少。因此，當(dāng)務(wù)之急是爭(zhēng)取國(guó)家的政策與經(jīng)費(fèi)支持，積極推動(dòng)國(guó)家、各級(jí)政府制定鼓勵(lì)開(kāi)放存取科研成果的相關(guān)政策等。

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（責(zé)任編輯陳佳琳）

作者簡(jiǎn)介：陳托兄（1980—），女，博士，渤海大學(xué)學(xué)報(bào)編輯，從事編輯學(xué)、生態(tài)環(huán)境學(xué)研究。

收稿日期：2015-11-30

中圖分類號(hào)：G250

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-8254（2016）02-0130-04