■王繼紅 肖愛華 張貴芬 劉 燦 洪寒梅
1)中國礦業(yè)大學學報編輯部,江蘇省徐州市泉山區(qū)金山東路1號 221008
2)中國礦業(yè)大學圖書館,江蘇省徐州市泉山區(qū)大學路1號 221116
3)浙江大學學報(工學版),浙江省杭州市西湖區(qū)浙大路38號 310027
隨著科學技術的發(fā)展,我國科技期刊和科技論文數(shù)量越來越多,質量也越來越高,很多國際數(shù)據(jù)庫看好中國期刊市場,紛紛進駐中國。這些國際數(shù)據(jù)庫不但具有檢索功能,還具有學術評價和期刊評價功能,給中國期刊走向世界搭起了橋梁,在促使中國期刊標準化、規(guī)范化方面也起到了積極作用。Scopus數(shù)據(jù)庫(下文簡稱 Scopus)就是其中之一。Scopus由 Elsevier公司于 2004年 11月正式推出[1-2],在最初就利用SJR指標[3]作為期刊評價的主要指標,隨后又于2010年將由Moed提出的SNIP指標[4]作為SJR的補充指標正式推出。Scopus有覆蓋學科全面、數(shù)據(jù)來源豐富等特點,兼有檢索、引文分析評價、超強鏈接等功能,集成了對學術期刊、書籍和網絡信息以及圖書館本地資源的訪問,提供全文、引文、摘要、網絡資源、專利資源、圖書館資源之間的快速相關鏈接,能夠保持與研究領域內的最新信息同步。Scopus目前收錄期刊22245種,其中注冊地在中國大陸的有800多種;收錄的會議論文有7200000多種。
在國外,對Scopus的研究始于對它的定性描述和比較[5-6]。2008年,Visser與Moed[7]指出Scopus已經成為繼WoS后,科學計量學研究中數(shù)據(jù)源的又一種選擇;Neuhaus與Daniel[8]認為,與WoS相比,Scopus收錄的期刊數(shù)量更為龐大,尤其是對開放存取期刊有著極為廣泛的覆蓋范圍;后來研究重點放在了Scopus和WoS在文獻計量學分析研究中的比較[9-22]。對兩個數(shù)據(jù)庫的比較主要集中在三個方面:兩個數(shù)據(jù)庫的覆蓋面[9,15-18];對科研產出結果評價和對研究者、科研單位及國家影響力評價的準確性[9,19-20];期刊分類的準確性[21-22]。Moed、Leydesdorff和 Waltman等[23-25]研究了 SJR、SNIP、SNIP2等指標的原理和特點,使Scopus的分析評價結果更合理。Bazm與Sweileh等[26-27]基于Scopus數(shù)據(jù)庫分析了某一學科的發(fā)展。
在國內,2004年由Elsevier公司供稿,在《圖書情報工作》上發(fā)表了一則介紹性新聞稿。2005年相繼發(fā)表了兩篇介紹此數(shù)據(jù)庫特點、檢索方法、檢索結果的處理及個性化信息服務的論文[28-29]。隨后,Scopus數(shù)據(jù)庫開始引起中國文獻計量學、科學計量學學者的關注,相關論文日益增多,對該數(shù)據(jù)庫的研究也日漸深入。這些研究加速了Scopus數(shù)據(jù)庫在中國的推廣,拓展了中國學者對Scopus數(shù)據(jù)庫的使用范圍。
因為Scopus起步較晚,特別是在中國的覆蓋面尚不夠大,與WoS、EI和中國知網相比,大家對其的認知和使用程度尚不夠高。筆者以調查問卷的方式做了一項調查,從調查結果發(fā)現(xiàn),專家學者在查詢文獻時使用WoS、EI、CNKI和Scopus數(shù)據(jù)庫的人數(shù)占被調查總數(shù)的比例分別為63.79%、31.90%、81.90%和16.38%(此調查項為多項選擇)。雖然我國學者已對Scopus數(shù)據(jù)庫有了比較深入的研究,但缺少對已發(fā)相關文獻的定量分析和綜述。本文旨在通過分析有關Scopus數(shù)據(jù)庫的中國文獻,發(fā)現(xiàn)中國學者對Scopus數(shù)據(jù)庫認知發(fā)展變化,以期探索充分利用Scopus助推我國科技期刊發(fā)展的可能途徑和方法,為以后的相關研究提供參考。
本文是以2004年1月1日—2016年7月20日時間段內,以國內所有有關Scopus數(shù)據(jù)庫的文獻為基礎,用文獻研究法和內容分析法對其進行總結分析,并找出規(guī)律。因Scopus數(shù)據(jù)庫于2004年11月才正式推出,所以檢索時間起點定為2014年。檢索方法是在CNKI和重慶維普中以“Scopus”為檢索詞檢索全文,找出與Scopus相關的文獻,除去重復發(fā)表的和研究內容不相關的文獻后,得到目標文獻。統(tǒng)計這些文獻歷年發(fā)表情況,包括論文的發(fā)文數(shù)量、內容和質量(論文質量從篇均被引頻次和刊發(fā)在核心期刊的論文比例兩個指標衡量)。
對目標文獻的統(tǒng)計結果見表1。由表1可以知道,有關Scopus的文獻共145篇,其中英文文獻5篇。從2004年開始,到2012年達到高峰期,此時論文數(shù)最多,而且核心期刊論文比相對較高,作者分析的角度也很全面。說明至2012年,文獻作者對Scopus已經有了相對全面的了解,對它的應用也相對深入。從文獻的篇均被引次數(shù)和刊發(fā)在核心期刊的論文比例上來看,研究Scopus的文獻整體質量較高,多數(shù)都發(fā)表在行業(yè)核心期刊上。但總體來說文獻量不夠多,這與Scopus的使用權限有關,很多高?;蜓芯克促徺I此數(shù)據(jù)庫。
表1 來自知網、維普數(shù)據(jù)庫的有關Scopus數(shù)據(jù)庫研究文獻統(tǒng)計表
利用CNKI的文獻分析功能,得到目標文獻期刊分布圖(圖1)。從圖1可以看出這些文獻的期刊分布相對集中,69.6%的文獻發(fā)表在《中國科技期刊研究》《現(xiàn)代情報》《圖書情報工作》等行業(yè)核心期刊上。而其作者分布相對分散,說明Scopus研究尚未形成有規(guī)模的學術團體,學者個體對其研究的延續(xù)性不強。從基金分布上看,非基金資助占據(jù)了83.3%的比例,而國家自然科學基金、國家社科基金等省部級以上資助僅占9.7%,說明此研究多屬學者個人所為,對于Scopus數(shù)據(jù)庫的研究和利用尚未引起相關主管部門的重視。當然,這與我國社科類的研究總體上受省部級以上基金資助比例低的現(xiàn)狀是一致的。目標文獻在CNKI中的H指數(shù)為13,關鍵詞出現(xiàn)頻次由高到低分別是Scopus(52次)、H指數(shù)(23次)、期刊評價(21次)、Scopus數(shù)據(jù)庫(15 次)、SJR(15 次)、文獻計量(12次)、數(shù)據(jù)庫(11 次)、SNIP(11 次)、引文分析(10次)。從關鍵詞出現(xiàn)的頻次可以知道此方面的研究熱點是H指數(shù)、期刊評價和SJR等,可見目前研究最多的是將Scopus用于期刊評價,而其另一功能,即學科分析則相對較少。
圖1 Scopus相關文獻分布圖
縱觀國內Scopus相關文獻,可以將其總結為四大類,即功能和應用介紹、與其他數(shù)據(jù)庫的比較、期刊評價、學科分析。早期作者多出自高校和科研院所的圖書館。因為Scopus是二次檢索庫,它的出現(xiàn)最先是面向圖書館相關人員,方便他們檢索文獻,正所謂有了使用權才會有發(fā)言權。
功能和應用介紹類的文獻主要集中在Scopus數(shù)據(jù)庫出現(xiàn)的前4年,即2005至2008年。研究機構集中在高校和科研院所圖書館,這些文章多發(fā)表在圖文信息類核心期刊上,內容上多是簡單地介紹Scopus的收錄特點[30]、遴選要求[31]、如何檢索使用[28-34]。2012年出現(xiàn)了對Scopus設計理念的思考[35],指出國內數(shù)據(jù)庫應該借鑒國外先進的經驗,對自身界面設計、資源整合以及多方面的細節(jié)問題進行改進,以切實為用戶提供更優(yōu)質的信息服務??梢姰敃r研究內容相對淺顯,鮮有實例應用研究。這與一個新事物的發(fā)展規(guī)律相符,一般來說,大家對新事物的認識是由淺入深的過程。
在2006年開始有了將Scopus與SCIE數(shù)據(jù)庫進行比較的文獻,最早的比較多為定性功能介紹型對比[36-37],普遍認為Scopus與SCIE數(shù)據(jù)庫在引文檢索方面相差無幾,但在數(shù)據(jù)收錄范圍上Scopus略勝一籌。后來發(fā)展為對二者在評價期刊方面的實證對比研究[38-41],和利用H指數(shù)評價科學家的比較[42]。研究結果多認為兩種數(shù)據(jù)庫評價結果具有較好的一致性,沒有一個指標能夠作為唯一的評價指標,多種指標相結合,相互補充,才能促使期刊評價研究的不斷進步。
此類文獻最早出現(xiàn)在2006年,鮑國海[43]對Scopus收錄的中國科技期刊分布規(guī)律進行了統(tǒng)計分析,包括地區(qū)分布、收錄起始時間分布、學科分布和數(shù)據(jù)庫分布等。2010年,顧東蕾和朱正唯[44]將Scopus數(shù)據(jù)庫用于對中國期刊評價的實證研究,它以Scopus為數(shù)據(jù)源對藥學信息學進行文獻計量學分析,以H指數(shù)的角度確立了藥學信息學的核心論文集和領航期刊集。此文獻從實證角度,展示了Scopus及其評價功能的特點和優(yōu)勢。2011年學者們將Scopus用于館藏期刊的甄選建設研究[45],以進行文獻保障的實踐指導[46]。此后,便開始了更多的將Scopus評價期刊的各項指標用于評價我國期刊的文獻。王一華[47]以專家評價為“參照系”,比較研究了 IF(JCR)、IF(Scopus)、H指數(shù)、SJR值、SNIP值對學術期刊評價的效果,研究證明,SJR值的期刊評價效果更優(yōu),可以替代 IF(JCR)。魏瑞斌[48]以統(tǒng)計學方法分析了Scopus收錄期刊SJR指數(shù)的分布規(guī)律,發(fā)現(xiàn)期刊SJR指數(shù)的分布具有穩(wěn)定性和動態(tài)性,SJR指數(shù)的理論值與期刊序號的關系可以用回歸方程表述,且具有很高的擬合度。值得一提的是,2012年,李雪等[49]將SJR指數(shù)的算法引入到CNKI和《中國科技期刊引證報告》中,用來評價分析我國海洋科學類期刊的優(yōu)劣勢,并根據(jù)評價結果給出了該類期刊的發(fā)展建議。這是首次對Scopus評價指標的延伸應用。顧東蕾等[50]從Scopus收載的中國期刊的定量指標,即數(shù)據(jù)庫平均引文勢和數(shù)據(jù)庫主題覆蓋率的角度,統(tǒng)計分析了二者的相關性和意義,拓展了Scopus在國內的推廣和使用的定量研究。2013年,耿鵬等[51]基于《中國科技期刊引證報告》和SJR分析了我國醫(yī)學學報在國內外醫(yī)學領域的地位,并指出應充分利用Scopus等國際數(shù)據(jù)庫提升我國期刊國際影響力,說明學者已經開始思考如何借助國際數(shù)據(jù)庫平臺提升我國期刊水平的問題。史艷芬[38]利用SPSS軟件證實基于Scopus數(shù)據(jù)庫與JCR中的期刊評價指標SJR、SNIP與IF存在顯著的相關性,并且發(fā)現(xiàn)在某些學科領域的期刊評價中,Scopus數(shù)據(jù)庫的SNIP指標與IF存在一定的差異性。2014年,丁佐奇等[52]用Scopus的評價指標SJR、H指數(shù)、自引率和零被引率對江蘇省38種科技期刊進行了研究,得出了要通過追蹤學科前沿熱點,約組優(yōu)質稿件,提高稿件錄用標準等措施,提高SJR和H指數(shù),降低自引率和零被引率,此研究將對Scopus的利用提升至分析一個省期刊群水平的高度,并能為省期刊管理部門提供政策決策依據(jù)。劉筱敏[39]從兩年被引頻次、影響因子、刊均施引頻次等指標出發(fā),比較分析了 Scopus和SCIE數(shù)據(jù)庫中學科之間的期刊指標,發(fā)現(xiàn)兩個數(shù)據(jù)庫論文數(shù)據(jù)的構成是期刊引用數(shù)據(jù)存在差異的可能因素。2015年,陳娟[53]研究發(fā)現(xiàn),Scopus和WoS收錄的OA期刊在各學科上的期刊評價指標均值低于非OA期刊,然而OA期刊相比非OA期刊在期刊評價指標的進步速度上更具有優(yōu)勢。
2009年開始出現(xiàn)將Scopus用于學科研究的文獻,以幫助研究者和管理者明確學科發(fā)展的歷史和趨勢,這也是Scopus的主要功能之一。學科分析包括了學科領頭人物分析、科研機構分析、研究熱點分析、發(fā)展趨勢分析、區(qū)域科研評價等。范秀鳳[54]以“微生物組”研究主題為例,利用Scopus數(shù)據(jù)庫的檢索結果分析了微生物組的歷史發(fā)展過程,并指出可以利用其保存檢索式(Saved Searches)、檢索通告(Search Alerts)、作者引文通告(Author Citation Alerts)、文獻被引通告(Document Citation Alerts)等個性化服務功能及時掌握研究主題的研究現(xiàn)狀和前沿。2010年,張靜[55]對Scopus的檢索功能用一個科研領域的實例進行了說明,啟發(fā)研究人員可以利用Scopus追蹤學科研究熱點和趨勢,發(fā)現(xiàn)前沿研究機構及潛在的合作伙伴。科技期刊可利用此功能進行科研分析和學科發(fā)展跟蹤,幫助編輯把握選稿方向、組織熱點??鞍l(fā)現(xiàn)潛力作者和研究機構。值得說明的是,2007年開始出現(xiàn)內容涉及Scopus數(shù)據(jù)庫的碩士學位論文[56-57],這意味著此數(shù)據(jù)庫的開放和利用已經引起高校學者的注意,并開始進行系統(tǒng)的研究。
從Scopus研究在中國十余年來的發(fā)展歷程可知,其發(fā)展進度基本與國外同步,學者對其的研究由淺入深,研究的范圍逐步變廣,對其認識也逐步加深。但國內由于數(shù)據(jù)庫使用權限的限制,將Scopus用于學術評價和期刊評價的研究相比WoS而言,仍有可提升的空間。隨著SCIE的易主[58],引發(fā)了期刊界對影響因子IF強烈抵制的熱潮,Nature集團在線發(fā)表題為“Time to remodel the journal impact factor”的社論,并以“Nature and the Nature journals are diversifying their presentation of performance indicators”為小標題,宣告Nature出版集團將重塑期刊評價方式,改造期刊影響因子[59]。作為能補足IF諸多缺陷的SJR、SNIP等指標,有望成為期刊評價新寵。其實期刊本身具有兩個基本功能:學術信息的社會傳播和學術評價[60],若能合理利用各種國際數(shù)據(jù)庫,則可幫助期刊更好地發(fā)揮其功能,對Scopus數(shù)據(jù)庫也是如此。筆者認為以后對Scopus的研究可以從以下幾個方面繼續(xù)深入:
(1)目前對Scopus的認識和利用尚不全面,已有文獻局限在Scopus的SJR、SNIP和H指數(shù)的分析和應用上,應該挖掘其更多的指標如學科標準化科研論文影響力指數(shù)FWCI(Field-Weighted Citation Impact),Cite Scopus等指標,明確其含義,并合理用于分析和評價科技期刊。
(2)Scopus與WoS及SJR與JCR等指標優(yōu)劣勢的比較,需要有更多實例驗證以說明其區(qū)別與聯(lián)系。目前的文獻實證研究不夠多,且缺乏定論。
(3)雖然Scopus收錄了部分中國科技期刊,但數(shù)量畢竟有限,比例只占中國科技期刊10%左右。各期刊應積極申請加入,并注重利用Scopus數(shù)據(jù)庫的學科分析和學術評價功能為科技期刊選稿、選作者、選專家,幫助期刊制定發(fā)展方向。Scopus和WoS一樣功能強大,需要科技期刊工作者潛心研究開發(fā)利用。
(4)我國現(xiàn)有的期刊和科研評價體系應考慮如何引進Scopus的指標,采用多種評價指標組合與權重,以使我國期刊和科技更加健康地發(fā)展。
總之,從對Scopus數(shù)據(jù)庫相關研究文獻的分析可知,該數(shù)據(jù)庫方便科技期刊更全面地了解自己和學科發(fā)展現(xiàn)狀,并根據(jù)由Scopus數(shù)據(jù)庫得來的期刊自我評價指標和學科發(fā)展評價指標為自身發(fā)展進行科學定位。Scopus數(shù)據(jù)庫也為科技期刊提供了一個向國際展示的窗口,并使之能與國際期刊同臺比較。故對于Scopus、WoS等國際數(shù)據(jù)庫,相關各方應持正確的態(tài)度,既不盲目崇尚,也不能完全摒棄和批判,而是應該正確地、合理地、恰當?shù)乩?,幫助我國期刊和科技進行國際定位,為期刊和科技的發(fā)展策略制定提供參考依據(jù)。
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